【摘 要】 目前的建筑工程建設(shè)中，工程索賠已經(jīng)成為一個正常的工程項目管理中的必要環(huán)節(jié)。索賠管理是工程項目合同管理的重要內(nèi)容，是承包商減少損失取得經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)營策略，合同雙方正確理解和對待索賠，是工程項目順利進(jìn)行的保證。本文簡要闡述了什么是索賠的起因和建筑企業(yè)在工程施工項目管理中出現(xiàn)的施工索賠現(xiàn)狀，以及如何才能科學(xué)有效的進(jìn)行施工索賠管理，以供探討。

【關(guān)鍵詞】 建筑工程 施工索賠 管理措施

一、施工索賠的起因

建筑工程本身特點是工程量大、投資多、工期長，參與者多，且所處環(huán)境有許多不確定性，特別是國際承包工程，情況更為復(fù)雜，因此，索賠經(jīng)常發(fā)生，并且數(shù)額很大。根據(jù)索賠發(fā)生的不同原因具體可分如下幾種情況：

（一）業(yè)主違約

業(yè)主未能正確履行合同義務(wù)，如未及時交付場地，提供圖紙，未按合同規(guī)定將施工所需水電線路接至約定地點，未及時交付業(yè)主負(fù)責(zé)的材料和設(shè)備，下達(dá)了錯誤指令或錯誤圖紙，以及超出合同規(guī)定，干預(yù)承包商施工過程等等。

（二）合同文件缺陷

由于建筑合同條款多，相關(guān)文件多，合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處，如措辭不當(dāng)、說明不清、有二義性、不同語言之間的翻譯不準(zhǔn)等都會導(dǎo)致雙方對責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力的整治，引發(fā)索賠。

（三）施工內(nèi)外部環(huán)境變化

工程項目本身和工程環(huán)境有許多不確定性，技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境等的變化都會導(dǎo)致工程的計劃實施過程與實際情況不一樣，這些因素都會導(dǎo)致施工工期和費用變化，承包商可依據(jù)相關(guān)合同條款進(jìn)行索賠。

（四）其他原因

業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況；合同范圍內(nèi)未明確說明，但對施工造成費用和工期增加；施工過程設(shè)計有誤對設(shè)計修改而引起的變更等等。

二、索賠的原則

施工索賠必須有合理原因才能得到支持，必須有特定的原則。索賠的根本目的在于保護(hù)自身利益，追回?fù)p失；施工企業(yè)為保證索賠工作順利進(jìn)行，既要嚴(yán)格貫徹正確的原則立場，又要謹(jǐn)慎、及時地按照索賠程序進(jìn)行索賠，這是能夠成功索賠的前提。承包商不能濫用索賠權(quán)力來賺取利潤，這就要求承包商不能違反商業(yè)道德，禁止采用虛假證據(jù)、高估冒算等不正當(dāng)手段進(jìn)行索賠。具體的索賠原則如下：

（一）合法性原則

按照合同規(guī)定，干擾事件的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)。

（二）實效性原則

發(fā)生干擾事情并造成損失后，承包商必須按照合同規(guī)定程序在一定時限內(nèi)提出索賠，且監(jiān)理工程師必須及時地對索賠進(jìn)行處理，不得無故拖延。

（三）合理性原則

承包商的索賠要求必須合情合理，符合實際情況，真實反映實際損失，采用合理的計算方法和計算基礎(chǔ)。

（四）協(xié)商原則

發(fā)生索賠事件后，合同雙方均應(yīng)本著友好協(xié)商原則進(jìn)行溝通和互動，防止對立情緒產(chǎn)生，因為合作一旦破裂帶來的不僅是當(dāng)事人的損失，還可能影響其他人的權(quán)益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。

三、索賠的程序

索賠過程要嚴(yán)格按照合同程序進(jìn)行，否則常常導(dǎo)致索賠無效。按照慣例，索賠程序大體包括以下過程：

（一）提出索賠意向

通過對事件的分析與比較，及時發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機會，提出索賠意向，在合同規(guī)定的時限內(nèi)及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。

（二）索賠準(zhǔn)備工作

通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實情況；針對事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)；進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價值；應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細(xì)資料和記錄。

（三）起草并提交索賠報告

提交索賠意向通知后，承包商必須在一定時間內(nèi)提交正規(guī)索賠報告，包括索賠報告、賬單、各種書面證據(jù)等。在這個過程承包商有大量的管理工作，包括對干擾事件起因、過程、狀況的調(diào)查；對其原因進(jìn)行分析評價，分清責(zé)任；以實際損失為依據(jù)，收集相關(guān)證據(jù)，以合理的計算方法計算損失；在干擾事情結(jié)束前做好同期的相關(guān)記錄；最后起草有理有據(jù)、準(zhǔn)確可靠的索賠報告，并提交。

四、施工索賠的管理

建筑工程施工索賠是一種涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理與公共關(guān)系于一體的綜合管理。發(fā)生應(yīng)索賠事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關(guān)系和承包商信譽，合作滿意，不僅與索賠數(shù)額有關(guān)，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關(guān)。索賠策略與索賠技巧也是承包商經(jīng)營策略的一部分。

（一）及時捕捉和利用索賠機會

索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件，承包商要認(rèn)真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對可能產(chǎn)生索賠的條款反復(fù)學(xué)習(xí)認(rèn)真研究。發(fā)生干擾事件后，作為有經(jīng)驗的承包商要及時捕捉、利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件，做到有據(jù)有理有節(jié)。

（二）加強合同管理，積累真實有效的索賠證據(jù)

承包商在施工開始前，就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。對施工過程中發(fā)生的停水、停電、材料進(jìn)場、工程變更、會議紀(jì)要、檢測報告等原始資料都要有詳細(xì)記錄；對業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時決定、口頭變更令、往來信件等都要整理成文字資料保存。

（三）合理的計算方法，適當(dāng)?shù)乃髻r額

索賠的計算方法和索賠額要實事求是，保證業(yè)主和工程師能理解和接受，這也是工程索賠成功與否的關(guān)鍵，切忌漫天要價，造成業(yè)主逆反心理，影響文件的可靠性，造成雙方對立情緒。

（四）力爭單項索賠，避免一攬子索賠

單項索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析比較容易，能及時得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復(fù)雜，原因、責(zé)任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭執(zhí)激烈，不易解決，有時談判一拖幾年。

（五）搞好合同雙方關(guān)系，掌握談判藝術(shù)

索賠爭端是難免的，但承包商尤其要保持頭腦冷靜，原則問題上態(tài)度要堅決，但也要注意方法，注意雙方的合作關(guān)系和利益一致性，能對索賠過程有效地控制，運用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧對話，既達(dá)到索賠要求，又要不傷和氣。

五、施工索賠的經(jīng)驗總結(jié)

（一）要明確索賠是雙向的，必須清楚認(rèn)識索賠概念，很多項目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。

（二）當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認(rèn)真對待索賠。

（三）項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。

（四）項目管理人對招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來的文件理解不夠深刻，對已經(jīng)發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。

（五）只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時作出最終索賠報告的索賠無效。

總結(jié)

索賠管理是建筑工程項目管理的重要組成部分和有效手段，處理索賠問題水平的高低，體現(xiàn)了承包商對項目的管理水平。在目前的建筑工程建設(shè)市場競爭殘酷和施工企業(yè)利潤微薄的局面下，如何想方設(shè)法加強索賠工工作的管理，應(yīng)引起建筑企業(yè)管理層的高度重視和認(rèn)真對待。

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