【摘 要】中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法已頒布實施十年有余，項目招標(biāo)已成為建設(shè)單位選擇承包單位的主要方式之一，因工程項目招標(biāo)工作開展的時間是在項目建設(shè)初期，對整個項目而言，存在很多不確定因素，因此，建設(shè)單位應(yīng)該充分考慮可能存在的風(fēng)險，并主動采取措施予以防范。本文從招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)實施階段、招標(biāo)定標(biāo)階段及合同簽定等幾個階段，提出了建設(shè)單位在工程招投標(biāo)期間的風(fēng)險防范、控制措施，以期最大限度地降低風(fēng)險、減少損失、使建設(shè)項目能按計劃順利實施。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)單位；燃?xì)夤こ?；招?biāo)風(fēng)險；防范措施；工程量清單；評標(biāo)；合同計價方式

隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，越來越多的建設(shè)工程項目得以實施。在建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)中，招投標(biāo)制度能夠最大限度的約束交易者的行為，進而創(chuàng)造相對公平、公正的競爭環(huán)境，使得生產(chǎn)要素能夠優(yōu)化組合、合理配置。一個成功的招標(biāo)項目往往意味著招標(biāo)人在時間、投資及精力上的大大節(jié)省，質(zhì)量上的大大提高。但是，在建設(shè)項目招投標(biāo)過程中，不確定因素較多，不可避免的存在各種風(fēng)險。因此，必須加強風(fēng)險防范的研究，最大限度地降低風(fēng)險，以確保項目的順利進行。

1、招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險防范措施

1.1 完善施工圖設(shè)計是招標(biāo)成功的首要條件

工程設(shè)計是工程建設(shè)實施的龍頭；設(shè)計方案的不完善、施工圖設(shè)計的不準(zhǔn)確直接導(dǎo)致了招標(biāo)實施的不嚴(yán)謹(jǐn)；輕則造成施工和結(jié)算中的扯皮、索賠，重則導(dǎo)致工程質(zhì)量問題或大量返工返修等投資和工期失控現(xiàn)象；甚至無從談及招標(biāo)。因此設(shè)計方案、施工圖紙的完善、齊備，是成功招標(biāo)的首要條件。

1.2 選擇合適的招標(biāo)方式是招標(biāo)成功的前提

為規(guī)范招投標(biāo)活動；保護國家、社會公共利益以及招投標(biāo)當(dāng)事人的合法權(quán)益；中華人民共和國招投標(biāo)法將工程招標(biāo)方式明確規(guī)定為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。這兩種不同的招標(biāo)方式對業(yè)主而言存在一些差異，在實施過程中所面臨的風(fēng)險也有所不同。公開招標(biāo)對承包商的選擇范圍大，使業(yè)主獲得最好服務(wù)、最低報價的可能性增大；業(yè)主的主動性更大；但在準(zhǔn)確把握投標(biāo)質(zhì)量、提高工作效率、節(jié)約招標(biāo)費用等方面存在不利因素；邀請招標(biāo)在上述幾方面則與公開招標(biāo)相反；其所承擔(dān)的風(fēng)險是在一定程度上剔除了潛在競爭者、限制了競爭范圍，使業(yè)主可能失去獲得更低報價、技術(shù)上更有競爭力的潛在承包商的機會。

根據(jù)本公司燃?xì)饨ㄔO(shè)工程的特點；對于技術(shù)性較強的項目（如：定向轉(zhuǎn)、LNG站的關(guān)鍵部位等）或急于開工的項目；建議采用邀請招標(biāo)。其它一般通用技術(shù)工程可采用公開招標(biāo)的形式開展。

2、招標(biāo)實施階段的風(fēng)險防范措施

2.1 編制合理的招標(biāo)控制價是招標(biāo)順利開展的基礎(chǔ)

《2010工程量清單計價規(guī)范》中規(guī)定國有投資招標(biāo)項目應(yīng)設(shè)置招標(biāo)控制價。設(shè)置合理的招標(biāo)控制價能防止投標(biāo)人圍標(biāo)、串標(biāo)、哄抬標(biāo)價；是降低招標(biāo)風(fēng)險的有效手段。

招標(biāo)控制價不是工程的“標(biāo)底價”；而是“攔標(biāo)價”；是招標(biāo)人對招標(biāo)項目所能接受的最高價格；超過該價格的投標(biāo)；招標(biāo)人不予接受。

編制合理的招標(biāo)控制價是順利開展招標(biāo)工作的基礎(chǔ)。招標(biāo)控制價過低極易產(chǎn)生流標(biāo)現(xiàn)象；招標(biāo)控制價過高極易發(fā)生圍標(biāo)、串標(biāo)；招標(biāo)風(fēng)險過大。

編制招標(biāo)控制價除依據(jù)施工圖、定額計價標(biāo)準(zhǔn)外；還應(yīng)考慮以下幾方面內(nèi)容：

（1）市場人工價格、市場材料價格、市場機械價格；

（2）競爭性的措施費用；

（3）工程應(yīng)有的風(fēng)險內(nèi)容及其風(fēng)險費用。如：燃?xì)馐姓艿谰哂蟹稚⑹┕?、多次進出場、或配合道路建設(shè)進度及正常交通等施工條件所發(fā)生的組織費用或其他額外費用；

2.2 編制正確的工程量清單是招標(biāo)成功的有力保障

建設(shè)工程招標(biāo)文件；既是承包商編制投標(biāo)文件的依據(jù)；也建設(shè)方是與中標(biāo)的承包商簽訂工程承包合同的基礎(chǔ)；招標(biāo)文件中提出的各項要求，對整個招標(biāo)工作乃至承發(fā)包雙方都有非常重要的約束力。招標(biāo)文件對招標(biāo)內(nèi)容、工程性質(zhì)的描述一定要嚴(yán)謹(jǐn)、完整。對投標(biāo)人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)要明確、完備；以保證業(yè)主在合同談判、合同簽訂以及實施的過程中掌握主動，最大限度減小風(fēng)險。

工程量清單是招標(biāo)文件中描述招標(biāo)內(nèi)容、施工內(nèi)容及施工序和工程量的重要文件；是承包合同的重要組成部分；對投標(biāo)人的報價將產(chǎn)生重大影響，它的完整性和準(zhǔn)確性越高；越能有效控制招標(biāo)風(fēng)險，防止投標(biāo)人過度不平衡報價、低價中標(biāo)高價結(jié)算，越能有效防止扯皮、索賠現(xiàn)象的發(fā)生。為了防止投標(biāo)人不平衡報價給招標(biāo)帶來的風(fēng)險，招標(biāo)方式也可適當(dāng)創(chuàng)新，如采用明標(biāo)設(shè)置調(diào)價范圍或明標(biāo)費率招標(biāo)等。

工程量清單在編制時應(yīng)注意以下事項：

（1）工程量計算要準(zhǔn)確；

（2）清單子目列項盡量詳盡；

（3）清單子目特征描述要準(zhǔn)確、清楚、完整。

例如：燃?xì)夤芫W(wǎng)輸配工程中DN150帶氣碰接；清單子目特征描述應(yīng)為：口徑DN150管線帶氣割接一處；包含相應(yīng)配件、割接工作坑的土方開挖、回填及地面硬化。這樣投標(biāo)人明確綜合單價中應(yīng)包含的工作內(nèi)容；甲方施工員不會重復(fù)簽證；審價人員不會盲目計價；承發(fā)包雙方都降低了風(fēng)險。

2.3 認(rèn)真做好資格審查是規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險的有效途徑

資格審查分為資格預(yù)審和資格后審，是業(yè)主對投標(biāo)人的資質(zhì)提出明確而合理的要求；確保入圍的投標(biāo)人都是資質(zhì)較高、信譽優(yōu)良、業(yè)績突出的承包商；是排除投標(biāo)人采取不正當(dāng)競爭行為的手段，是提高投標(biāo)質(zhì)量有效途徑。資格審查應(yīng)重點對投標(biāo)人有無能力勝任、機構(gòu)是否健全、有無良好的信譽、有無從事過類似工程的施工經(jīng)驗、人員配置是否合理、機械設(shè)備是否適用本項目施工、周轉(zhuǎn)資金是否足夠等方面作實質(zhì)性的要求和審核。

2.4 選擇適合的評標(biāo)辦法是招標(biāo)成功的關(guān)鍵

根據(jù)《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》等相關(guān)規(guī)定；常見的評標(biāo)方法有：最低價中標(biāo)法、經(jīng)評審合理低價法和綜合評分法。對于高危產(chǎn)業(yè)的燃?xì)忭椖浚唤ㄗh采用最低價中標(biāo)法，其余兩種評標(biāo)方法適用范圍不一；根據(jù)本公司燃?xì)夤こ烫攸c；一般通用技術(shù)工程（如：輸配管網(wǎng)工程）可采用經(jīng)評審合理低價法；專業(yè)技術(shù)要求較高的工程（如：大型定向轉(zhuǎn)、管內(nèi)襯管、LNG場站等）可采用綜合評分法。

（1）采用經(jīng)評審合理低價法評標(biāo)注意事項

①低于成本報價：雖然招標(biāo)文件中明確要求低于工程成本價的報價應(yīng)予廢標(biāo)；但實際評標(biāo)中評委大多無法判別投標(biāo)報價是否低于成本價，因此，可采用最高、最低報價不參與評標(biāo)基準(zhǔn)價計算的方法減少超高、超低報價對評標(biāo)結(jié)果的影響。

②過度不平衡報價：不平衡報價往往是投標(biāo)人依據(jù)工程特點和招標(biāo)文件，抓住招標(biāo)人的缺陷所采用的一種報價技巧?？梢詮耐晟乒こ塘壳鍐魏驮O(shè)置清單控制價等方面以減少不平報價帶來的風(fēng)險（前面已有闡述）。

（2）采用綜合評估法注意事項

綜合評估法關(guān)鍵在于評審要素的確定和評分權(quán)重的劃分。評審要素應(yīng)根據(jù)工程特點、質(zhì)量要求、材料設(shè)備要求、技術(shù)要求、施工組織設(shè)計、工期、價格等方面考慮；業(yè)主可通過合理的評審要素和分值權(quán)重的設(shè)定；選到令自己滿意的承包商。

（3）評標(biāo)過程中應(yīng)注意識破串標(biāo)行為

串標(biāo)直接傷害了其它投標(biāo)人的合法權(quán)益，實質(zhì)上是一種無序競爭、惡意競爭行為；它擾亂了正常的招投標(biāo)秩序，妨礙了競爭機制應(yīng)有功能的充分發(fā)揮，直接導(dǎo)致招標(biāo)人投資增加或不能選擇到合適的承包單位。所以在評標(biāo)過程中應(yīng)尤其注意識破串標(biāo)行為。

根據(jù)燃?xì)夤に囂攸c；評標(biāo)中發(fā)現(xiàn)有下列行為之一的；應(yīng)引起重視并考慮是否存在串標(biāo)：

1）不同標(biāo)書中所犯錯誤驚人一致；

2）報價下浮比例驚人相似；

3）總報價相近，且其中數(shù)項報價雷同或完全相同，不同的報價沒有合理的報價組成。

4）技術(shù)標(biāo)完全一致。

一旦發(fā)現(xiàn)串標(biāo)行為，應(yīng)該提請相關(guān)部門予以調(diào)查并嚴(yán)肅處理。

3、招標(biāo)定價階段的風(fēng)險防范措施

招標(biāo)定價階段的風(fēng)險主要有：合同簽訂和合同履行兩方面。

3.1 合適的合同計價方式是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有力保障

合同計價形式的不同，會造成風(fēng)險在業(yè)主與承包商之間分配方式的差異。業(yè)主作為招標(biāo)文件的起草者、合同計價形式的確定者，應(yīng)當(dāng)充分利用這項權(quán)利，結(jié)合工程的實際情況合理選擇合同計價形式，在保證項目順利進行的前提條件下，最大限度地降低風(fēng)險。根據(jù)燃?xì)夤こ探ㄔO(shè)特點可采用不可調(diào)值總價合同、調(diào)值總價合同和固定單價合同。

對于工程量明確、變化小、工期短、造價低的燃?xì)夤こ炭刹捎貌豢烧{(diào)值總價合同，一次性包干。

對于工程量明確、工期長、造價低的燃?xì)夤こ炭刹捎每烧{(diào)值總價合同，可設(shè)定調(diào)值部分為：設(shè)計變更、工程內(nèi)容增加、材料和人工價格變化超過一定的風(fēng)險幅度等。

對于工程量變化大、工期長、造價高的燃?xì)夤こ炭刹捎霉潭▎蝺r合同。

此外，施工招標(biāo)中標(biāo)后合同條款的簽定必須嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、少留或不留活口。施工合同簽定時還應(yīng)考慮以下幾方面因素：

（1）單價合同應(yīng)明確工程變更的結(jié)算方式。①對工程變更項目的單價，如果該項目在工程量清單中有相同的報價子目，則采用工程量清單中的報價單價；如果該項目在工程量清單中有類似的子目，則參照工程量清單中的單價，根據(jù)實際加以合理的變更確定；如果該項目在工程量清單中沒有適當(dāng)?shù)淖幽?，則應(yīng)采用招標(biāo)預(yù)算所使用的計價方式和計價標(biāo)準(zhǔn)進行結(jié)算。②為控制投標(biāo)人的不平衡報價，可以擬定以下結(jié)算條款：某子目工程量增加超過10%（或其他比例），且投標(biāo)報價超過招標(biāo)備案預(yù)算價的，超過10%以上部分以招標(biāo)備案預(yù)算價進行結(jié)算；某子目工程量減少超過10%（或其他比例），且投標(biāo)報價低于招標(biāo)備案預(yù)算價的，減少10%以上部分以投標(biāo)報價進行結(jié)算。招標(biāo)文件里有了前面所述結(jié)算條款，投標(biāo)單位自會控制不平衡報價幅度。

（2）注重索賠條款。合同中必須明確索賠、反索賠內(nèi)容和程序，區(qū)分合同責(zé)任和工作范圍，索賠費用的計算應(yīng)為施工實際損失和減少損失的合理費用。不應(yīng)包含利潤等其它費用。

3.2 落實履約擔(dān)保是減低風(fēng)險的有效手段

要求承包商提交履約擔(dān)保的目的是防止承包商不履行合同義務(wù)，落實履約擔(dān)保是減低工程風(fēng)險的一種有效手段。依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)實施條例》，招標(biāo)人可要求中標(biāo)人提交履約保證金，履約保證金一般不超過合同價的15%。故對于未提交履約擔(dān)保的承包商，我們不應(yīng)與其簽訂施工合同。

4、結(jié)束語

總之，招投標(biāo)期間的風(fēng)險是客觀存在的，建設(shè)單位首先要認(rèn)識到風(fēng)險并高度重視，對風(fēng)險進行正確的分析，并采取相應(yīng)的風(fēng)險回避、轉(zhuǎn)移和防范措施，主動對風(fēng)險進行控制管理，才能保證工程質(zhì)量、降低工程成本和縮短建設(shè)工期，使項目按計劃順利進行。

參考文獻：

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