摘要：自首制度作為人類智慧的結(jié)晶，在歷史的淘汰與選擇中發(fā)展并延續(xù)至今，它憑借著公平與爭議的價值取向，在法律制度的長河里閃爍著耀眼的光茫。自首制度不僅是我國的一項量刑制度，更是懲辦與寬大相結(jié)合與寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的具體體現(xiàn)。本文著重對自首制度的本質(zhì)與價值進(jìn)行了探討，以期對自首制度有更深入的了解。

關(guān)鍵詞：自首制度；自首制度本質(zhì)；自首制度價值

一、自首制度的歷史考察

（一）自首制度的起源

自首制度在我國有著悠久的歷史淵源。在學(xué)界，通說認(rèn)為西周時期就已形成了自首制度的雛形，秦律最早將自首制度以法律條文的形式明文確定下來?！短坡伞分械淖允字贫认喈?dāng)完善，有極高的立法水平，原因在于其自首制度歷經(jīng)了五朝刑律并做了進(jìn)一步的改進(jìn)。宋承唐制，與唐律在本質(zhì)上存在著相似性，同時也存在著一定的完善：一是擴(kuò)大了自首的范圍，包括了“犯罪已發(fā)”的自首；二是宋律將“坦白”納入“自首’之中。明律以唐律為基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善了內(nèi)容與具體的文字表述。清朝的自首制度幾乎全部承襲《明律》，雖無重大突破，但也做了一定的補充。

（二）現(xiàn)代法中有關(guān)自首制度的發(fā)展

新中國建立后，我國頒行了一些單行條例，其中有許多規(guī)定都與自首制度有關(guān)。新中國1979年刑法批判地繼承了中國古代立法中關(guān)于自首制度規(guī)定合理因素，在總則部分用一條一款規(guī)定了自首制度。此刑法頒布后，隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了更好的預(yù)防犯罪和打擊犯罪，提高司法效率，最高人民法院以及最高人民檢察院相繼頒布了一系列相關(guān)司法解釋，使得有關(guān)自首制度發(fā)面的規(guī)定越來越完善。

二、自首制度的本質(zhì)溯源

（一）“悔罪說”和“主動承擔(dān)刑事責(zé)任說”

“悔罪說”主張之所以設(shè)立自首制度，對自首犯從寬處罰，其本質(zhì)上是因為犯罪人對自己罪行的悔悟。對自首犯從寬處罰正是要體現(xiàn)儒家“過而能改，善莫大焉”的古訓(xùn)，也是我國寬大與懲辦相結(jié)合與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的體現(xiàn)。“主動承擔(dān)刑事責(zé)任說”主張設(shè)立自首制度對自首犯從寬處罰的本質(zhì)是，犯罪人在犯罪后能夠主動將自己交付國家追訴，犯罪人的社會危害性和人身危險性降低，因此對其從寬處罰。筆者認(rèn)為，以上兩種觀點實際上都無法包括自首的全部情況。實踐中有很大部分罪犯自首的原因不是出于“悔罪”，也不是自愿地“主動承擔(dān)刑事責(zé)任”，“悔罪”也好，“主動承擔(dān)刑事責(zé)任”也好，都是一種形式上的表現(xiàn)，在主動投案的背后往往是因為主觀上的被迫、甚至是基于法律上或事實上的認(rèn)識錯誤。筆者以為，自首既有特定的行為層面上的含義，又有特定制度層面上的含義，探討自首的本質(zhì)必須從這兩個層面進(jìn)行。

（二）“司法資源節(jié)約說”

“司法資源節(jié)約說”認(rèn)為犯罪人在實施犯罪后能夠自動歸案，節(jié)省了國家在偵查、起訴和審判本應(yīng)投入的司法資源，提高了司法效益，因而對自首犯從寬處罰。此外還有學(xué)者認(rèn)為自首制度的本質(zhì)在于刑法的謙抑與寬容，主張對自首制度本質(zhì)的理解不能只從犯罪人的角度去單方面理解。

以上關(guān)于自首制度本質(zhì)的各學(xué)說都有其正確的一面，但是我們看待問題應(yīng)該辯證而為，筆者認(rèn)為，國家與犯罪人的利益是相互沖突的，我們既不應(yīng)該僅站在犯罪人的角度去思考自首制度，也不應(yīng)該就單純從國家的角度去評價自首制度，熟話說，第三者清，要真正認(rèn)知自首制度的本質(zhì)，我們應(yīng)該站在第三者的角度去公平的評價自首制度。自首制度應(yīng)該是國家與犯罪人在犯罪后所造成的相互對抗的局面中發(fā)生的利益博弈從而相互妥協(xié)、讓步的結(jié)果，其達(dá)到的是一種既講求公平又追求效率而相互妥協(xié)的局面。

三、自首制度的價值體現(xiàn)

存在即合理，任何事物的存在必須要順應(yīng)時代的潮流，毫無疑問，在社會發(fā)展前期，君主專政制度和中央集權(quán)統(tǒng)治為自首制度提供了生存的土壤。在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的今天，刑事犯罪行為不斷多元化、專業(yè)化，司法機(jī)關(guān)必須積極、迅速的偵破案件，處理案件，以保障社會的安定和人民的利益。但是，在司法機(jī)關(guān)偵查能力的局限性，以及相關(guān)專業(yè)性的技術(shù)不夠成熟的限制下，犯罪嫌疑人、被告人的主動交待自身的犯罪行為以及相關(guān)的犯罪事實在案件偵破中起到了舉重輕足的作用。因此，自首制度對刑罰懲罰犯罪、預(yù)防犯罪的目的實現(xiàn)具有極大的意義。

（一）自首制度是對公正價值的體現(xiàn)。公正，也稱公平、正義。自首制度的公正價值體現(xiàn)在它受到報應(yīng)的制約，不是與報應(yīng)毫無關(guān)系。刑法第67條規(guī)定：“對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰?！笨梢?，對于自首者并非無視犯罪的社會危害性而一律免除處罰，而是根據(jù)案件的具體情況，有的從輕，有的減輕，體現(xiàn)了刑罰發(fā)動的報應(yīng)根據(jù)。

（二）自首制度可以降低司法運行成本，是對效益價值的體現(xiàn)。司法機(jī)關(guān)在接受自首的犯罪分子投案，勢必會節(jié)省案件偵破過程中的一系列費用的支出，在此基礎(chǔ)之上，犯罪分子再如實供述犯罪行為以及案件的具體情況，包括犯罪行為、工具以及同伙等等，這將為司法機(jī)關(guān)的調(diào)查取證提供了全面的保障，司法機(jī)關(guān)有了比較準(zhǔn)確的案件信息，在偵破過程中也會得心應(yīng)手，省時省力。因此，自首制度能使司法機(jī)關(guān)以較少的物質(zhì)投入、物資消耗獲得多破案、破大案的豐厚利潤。

（三）自首制度有利于實現(xiàn)刑罰的目的。

刑罰的目的不僅僅是為了懲罰犯罪分子，更要讓犯罪分子從內(nèi)心真心悔過，認(rèn)識到自己的罪行，因此要使犯罪分子從內(nèi)心真正臣服刑罰，接受刑罰的公正性，必須對犯罪分子采取必要的、公正、公平的刑罰，進(jìn)一步使犯罪分子承擔(dān)刑事責(zé)任。隨著此種臣服程度的不斷提高，刑罰之預(yù)防犯罪的社會效果也將隨之不斷地提高，適用性不斷地加強(qiáng)，從而使我國刑罰目的不斷得到實現(xiàn)，達(dá)到刑罰預(yù)防犯罪的目的。

自首制度作為人類智慧的結(jié)晶，我國立法者對自首制度加以繼承和拓展，其他國家也在刑法中明文規(guī)定，就其原因是其各個方面存在著一定的科學(xué)性、合理性，在歷史的長河中不斷地發(fā)展、不斷地延續(xù)，隨著社會經(jīng)濟(jì)、文化的不斷進(jìn)步，不斷地吸收精華、去除糟粕，必將更加完善。（作者單位：西南科技大學(xué)法學(xué)院）

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