摘 要 分析了知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)在動(dòng)機(jī)與外在動(dòng)機(jī)，深入探討了中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理，揭示了控制、互補(bǔ)性知識的結(jié)合、組織間學(xué)習(xí)、知識流的異質(zhì)性和知識存量的異質(zhì)性的推動(dòng)等中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移行為的背后機(jī)理，對中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移過程的黑箱的探索又向前邁進(jìn)了一步。最后，指出了未來的研究方向。

關(guān)鍵詞 中外合資企業(yè)；知識轉(zhuǎn)移；發(fā)生機(jī)理

中圖分類號 F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A 文章編號 1673-0461（2012）12-0026-08

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)通過各種方式與途徑不斷地尋求競爭優(yōu)勢的來源。對于跨國公司而言，對基于知識的資源的使用成為其獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵[1]。作為一種最常用、最快速的國際化擴(kuò)張方式，國際合資企業(yè)（international joint ventures， IJVs）逐漸成為跨國公司海外投資的重要渠道。事實(shí)上，IJV已不僅僅是跨國公司用來克服機(jī)會主義行為的一種組織模式，而且IJV有助于跨國公司在多個(gè)市場中充分有效地利用各種知識[2]?；谝延械难芯浚狙芯繉?shí)際探索了中外合資企業(yè)（屬于國際合資企業(yè)的一種）中，雙方母公司（包括中方母公司和外方母公司）向合資子公司轉(zhuǎn)移知識的機(jī)理，即在一個(gè)IJV中，母公司和IJV之間的知識轉(zhuǎn)移與知識獲取行為為何發(fā)生。通過對知識轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)及發(fā)生機(jī)理進(jìn)行分析，對中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移過程的黑箱的探索又向前邁進(jìn)了一步，對跨國公司母公司及中方母公司的知識管理實(shí)踐具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

一、知識轉(zhuǎn)移/分享的動(dòng)機(jī)

毫無疑問，知識長久以來被視為個(gè)人或組織權(quán)力、競爭優(yōu)勢，或?qū)＜覚?quán)力的來源，因此，要求組織成員彼此間或者組織與組織之間進(jìn)行誠摯與深度的知識分享與轉(zhuǎn)移，自然不是一件容易的事。特別是當(dāng)知識分享中可能因提出的貢獻(xiàn)未被認(rèn)定，反而造成自身優(yōu)勢或地位的喪失時(shí)，組織積極貢獻(xiàn)知識的意愿將更加低落[3]。

Senge（1997）[4]認(rèn)為，知識分享或轉(zhuǎn)移行為是“協(xié)助他人發(fā)展各自行動(dòng)能力的一切行為活動(dòng)”。真正的知識分享與轉(zhuǎn)移表現(xiàn)在一方真正愿意幫助他人去發(fā)展某種新的能力、解決某些實(shí)際問題或者協(xié)助執(zhí)行某些政策或程序[5]。知識的價(jià)值在于知識的分享，知識是一種公共產(chǎn)品[6]，并不會因?yàn)闀r(shí)間的增長或使用而有所減損，生產(chǎn)知識所需的成本更不會隨著使用人數(shù)的多寡而有所變動(dòng)。Hidding Catterall （1998）[7]指出，如果知識不以某種形式分享或使用，則它將毫無價(jià)值。然而，Davenport （1996）[8]認(rèn)為，分享知識是不合乎個(gè)人常理的。當(dāng)組織認(rèn)為自身的知識是有價(jià)值的、而且是重要的競爭資源時(shí)，就不會輕易地愿意分享與轉(zhuǎn)移，以免喪失自身的競爭優(yōu)勢。也有研究指出，信息技術(shù)的發(fā)展在很大程度上促進(jìn)了知識分享，但是人們對知識的藏匿傾向以及對激勵(lì)體系的無反應(yīng)傾向卻大大地阻礙了知識分享和轉(zhuǎn)移的水平[9]。Osterloh 和 Frey（2000）[10]指出，組織成員參與知識轉(zhuǎn)移與分享的行為，與其行為背后的動(dòng)機(jī)息息相關(guān)。換言之，如果組織希望達(dá)到知識分享/轉(zhuǎn)移的效果，則相對應(yīng)的動(dòng)機(jī)管理是組織管理者不可忽略的重要課題。

從來源上講，動(dòng)機(jī)可分為內(nèi)在動(dòng)機(jī)（intrinsic motivation）與外在動(dòng)機(jī)（extrinsic motivation）兩種類型。其中，內(nèi)在動(dòng)機(jī)的主要特征是對活動(dòng)本身的注意與興趣，并表現(xiàn)為自我保持。它直接指向自我定義的目標(biāo)，指導(dǎo)著活動(dòng)的執(zhí)行。典型的內(nèi)在工作動(dòng)機(jī)表現(xiàn)在員工對工作內(nèi)容本身感興趣，而不是對工資、待遇等感興趣。而外在動(dòng)機(jī)的主要特征是關(guān)注外在獎(jiǎng)勵(lì)和外在認(rèn)同。典型的外在工作動(dòng)機(jī)表現(xiàn)為員工為報(bào)酬而工作，而不是對工作本身感興趣。兩大動(dòng)機(jī)有時(shí)候會相互作用或相互轉(zhuǎn)化，從而產(chǎn)生“排擠效應(yīng)”（crowding effects）。相比較而言，組織成員的內(nèi)在動(dòng)機(jī)才是影響其進(jìn)行內(nèi)隱知識的轉(zhuǎn)移與分享的關(guān)鍵因素，而外在動(dòng)機(jī)對于組織成員知識分享行為無法產(chǎn)生預(yù)期影響，甚至?xí)斐韶?fù)面的影響[10][11]。Osterloh 和 Frey（2000）[10]提醒組織管理者，內(nèi)在動(dòng)機(jī)并非外在動(dòng)機(jī)的外部添加物。事實(shí)上，二者之間有時(shí)是一個(gè)取舍關(guān)系，甚至兩項(xiàng)動(dòng)機(jī)之間具有排擠效應(yīng)。進(jìn)一步說，在欠缺良善的動(dòng)機(jī)管理或不當(dāng)誘因的刺激下，將可能使員工的內(nèi)在動(dòng)機(jī)受到外在動(dòng)機(jī)的排擠，反而造成競爭行為與知識藏私。

馬里蘭大學(xué)史密斯商學(xué)院教授Wasko 和 Faraj（2000）[12]認(rèn)為，如果知識分享或轉(zhuǎn)移被視為是一種經(jīng)濟(jì)性行為，則組織成員將視其知識為私有產(chǎn)品，而以自利性動(dòng)機(jī)（egoistic motivation）進(jìn)行分享與轉(zhuǎn)移；并且為鼓勵(lì)成員進(jìn)行分享，將僅能系于市場機(jī)制與有形誘因的提供，如升官、加薪及獎(jiǎng)金等；或提供無形誘因，如聲譽(yù)、組織地位、求助者直接責(zé)任反饋等。Wasko Faraj（2000）[12]強(qiáng)調(diào)，組織如果采用知識市場的觀念與提供有形誘因作為組織間知識分享的激勵(lì)機(jī)制，可預(yù)見的是，這樣的設(shè)計(jì)將反而鼓勵(lì)了知識藏私與競爭行為，降低了組織間知識的自由流動(dòng)。因?yàn)橛行位蛲庠趧?dòng)機(jī)的提供，將會促使組織成員間將知識的分享轉(zhuǎn)化為以自利為基礎(chǔ)的行為，降低內(nèi)在動(dòng)機(jī)和破壞公共產(chǎn)品的機(jī)制與認(rèn)同。因此，學(xué)者們主張，只有當(dāng)組織成員間將知識視為整個(gè)組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的公共產(chǎn)品時(shí)，組織成員間才會將知識的交換與轉(zhuǎn)移視為道德倫理責(zé)任與社群利益，而非以狹隘的自我利益自持，也才使得知識的流動(dòng)變得容易[12] [13]。

大多數(shù)主張獎(jiǎng)賞與誘因的學(xué)者認(rèn)為，組織內(nèi)部或組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中應(yīng)設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制，作為組織內(nèi)部成員間或組織與組織間知識分享和轉(zhuǎn)移的鼓勵(lì)，既可以消除員工或組織對于知識分享后優(yōu)勢或權(quán)力喪失的疑慮，也可以克服信息所有權(quán)主張的負(fù)面影響[11][14]。這些學(xué)者主張，組織應(yīng)提供足夠的誘因作為知識分享和轉(zhuǎn)移的激勵(lì)[15]，通過誘因的給予可進(jìn)而提升員工個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織甚至組織間網(wǎng)絡(luò)的整體利益[16]。

在一個(gè)中外合資企業(yè)中，合資的雙方（中方母公司和外方母公司）共同經(jīng)營、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同控制、共享利潤，以實(shí)現(xiàn)雙方母公司的某種戰(zhàn)略性目標(biāo)，克服各方在資源上的相對不足（相對于特定的目標(biāo)、成本、時(shí)間），在各方戰(zhàn)略利益目標(biāo)相互兼容的條件下，尋求互補(bǔ)性資源與知識，并試圖獲得協(xié)同效應(yīng)[17]。本研究重點(diǎn)關(guān)注的是母公司向合資企業(yè)進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移，因此本研究認(rèn)為，在一個(gè)中外合資企業(yè)中，母公司向合資子公司轉(zhuǎn)移知識的內(nèi)在動(dòng)機(jī)是指母公司發(fā)自內(nèi)心、出于自身的意愿想要轉(zhuǎn)移知識給合資子公司，其主要表現(xiàn)在母公司的知識轉(zhuǎn)移意愿上，比如母公司的人員很樂意與合資企業(yè)的員工進(jìn)行知識交流、母公司很誠摯地與合資企業(yè)的員工進(jìn)行知識分享、愿意承擔(dān)知識共享風(fēng)險(xiǎn)，等等。母公司進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)在動(dòng)機(jī)主要是為了提高合資子公司的核心能力和市場競爭力，更為深入地講，是為了獲取對方母公司所提供的知識，比如，外方母公司為了獲得當(dāng)?shù)胤侥腹咎峁┑漠?dāng)?shù)鼗袌鲋R（local market knowledge）[18][19]，中方母公司進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移是為了獲得外方母公司提供的先進(jìn)技術(shù)知識和管理訣竅。而外在動(dòng)機(jī)是指出于某種壓力而進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移?？赡馨▍f(xié)議中的規(guī)定，比如外方母公司必須轉(zhuǎn)移與技術(shù)相關(guān)的訣竅，外派到合資企業(yè)中的外方人員必須傳授與信息管理相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)和知識給合資子公司，而這些外派人員的工資、獎(jiǎng)金，甚至?xí)x升都可能與此相掛鉤等等。當(dāng)然，除了上述我們所列示的中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)之外，還包括一些更為深層次的原因，比如控制、組織間學(xué)習(xí)、知識勢差等等，接下來本研究將從更深層次的角度分析中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理。

二、中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理

從一個(gè)中外合資企業(yè)的成立到其隨后發(fā)展演化的整個(gè)過程來看，知識源源不斷地從母公司轉(zhuǎn)移（transfer）到合資子公司，然后通過合資企業(yè)內(nèi)部的獨(dú)立活動(dòng)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)換（transformation），最后實(shí)現(xiàn)知識的回流，也稱為知識收獲（harvesting），即知識由合資企業(yè)回流到母公司[20]。然而，實(shí)際中由于這三方實(shí)體間的頻繁互動(dòng)，可能并不存在明顯的知識轉(zhuǎn)移的先后順序，知識可能在母公司與合資企業(yè)之間、合資企業(yè)與母公司之間同時(shí)轉(zhuǎn)移與分享。本研究重點(diǎn)關(guān)注的是母公司與合資企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移，即中、外方母公司向合資企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移，包括在IJV成立之初，雙方母公司貢獻(xiàn)的各種資源和知識，諸如先進(jìn)的技術(shù)、品牌等核心技能，國籍、資本等歸屬物，以及在IJV的發(fā)展演化過程中，母公司向合資企業(yè)轉(zhuǎn)移的各類知識。本研究認(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移機(jī)理是指以實(shí)現(xiàn)知識順利轉(zhuǎn)移和提高知識接收者的效能為目標(biāo)，知識發(fā)送者與知識接收者之間相互作用、相互交流的運(yùn)行規(guī)則和原理。本研究中中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理是指母公司和合資子公司之間的知識轉(zhuǎn)移如何發(fā)生？即知識轉(zhuǎn)移/獲取背后的機(jī)理是什么？①在一個(gè)中外合資企業(yè)中，母公司向合資子公司進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的行為，其內(nèi)在機(jī)理可能主要包括以下幾方面：一是控制；二是互補(bǔ)性知識的結(jié)合；三是組織間學(xué)習(xí)；四是知識流的異質(zhì)性和知識存量的異質(zhì)性的推動(dòng)作用。

（一）控制

隨著市場國際化與自由化趨勢的加快，廠商營運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)及競爭者的威脅日益提高，這使得企業(yè)必須積極尋求快速進(jìn)入海外市場與快速習(xí)得海外知識的機(jī)會，考慮到時(shí)效性、風(fēng)險(xiǎn)與學(xué)習(xí)知識的多寡，國際合資企業(yè)常常成為企業(yè)所采納的合作戰(zhàn)略，尤其在新興產(chǎn)業(yè)化經(jīng)濟(jì)體國家，廠商常常通過合資來擴(kuò)展新市場[21]。由于合資涉及股權(quán)投資，形成契約內(nèi)在自我約束的機(jī)制，且可學(xué)習(xí)更多的當(dāng)?shù)刂R及獲取互補(bǔ)性資源，因此常為跨國企業(yè)所采用。一般來說，IJV通過共享所有權(quán)將母公司之間的利益結(jié)合起來了。然而，在IJV成立之初及其隨后的發(fā)展過程中，為了幫助其更好更快地發(fā)展，為了實(shí)現(xiàn)自身的相關(guān)目標(biāo)，各方母公司都向IJV貢獻(xiàn)了不同的資源，諸如先進(jìn)的技術(shù)知識、管理知識和當(dāng)?shù)鼗R等[22]。但由于在新興市場中，母子公司之間的頻繁互動(dòng)使得當(dāng)?shù)胤侥腹疚张c非法侵吞跨國公司的企業(yè)特有優(yōu)勢變得相當(dāng)容易[23]，因此，對于那些轉(zhuǎn)移了或貢獻(xiàn)了關(guān)鍵的戰(zhàn)略性資源（比如私有技術(shù)）的母公司，為保護(hù)其資源不被非法侵吞，就會要求對IJV實(shí)施更多的控制[24]。還有的研究指出，對于那些轉(zhuǎn)移了關(guān)鍵技術(shù)知識的外方母公司，其轉(zhuǎn)移成本和代價(jià)非常之高，但卻可以通過一種積極的管理方式顯著地增加外方母公司影響合資企業(yè)管理過程的能力[25]，這就是控制。外方母公司可以通過控制來抵消由于知識轉(zhuǎn)移而給自身所帶來的損失，因此也就能夠較容易地實(shí)現(xiàn)其本身的目標(biāo)。對這些問題的關(guān)注增加了外方母公司對于合資企業(yè)戰(zhàn)略方向的控制，以及對于外方貢獻(xiàn)給或轉(zhuǎn)移給合資企業(yè)的特定的關(guān)鍵資產(chǎn)與知識的控制[26][27]。對于合資企業(yè)而言，其所需要的資源或知識來自于各個(gè)母公司的貢獻(xiàn)，因此母公司所貢獻(xiàn)或轉(zhuǎn)移給合資子公司的資源或知識類型也會影響彼此間的談判力，進(jìn)而影響在合資子公司控制焦點(diǎn)的掌控上。

從交易成本視角來看，一個(gè)跨國公司的企業(yè)特有優(yōu)勢越多，為了保護(hù)自身的特有優(yōu)勢與知識不在無意中外溢給當(dāng)?shù)鼗锇椋敲纯鐕鞠Ｍ麑Ｍ庾庸緦?shí)施的控制就越多[28]。一般而言，當(dāng)合資企業(yè)的母公司投入較高的資源稟賦，貢獻(xiàn)了較關(guān)鍵的知識時(shí)，象征其承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)及對合資企業(yè)更高的承諾，因此通常會分享較大的控制權(quán)和利潤作為回報(bào)。此外，為了實(shí)現(xiàn)合資企業(yè)的持續(xù)性生存和成功，各方母公司都認(rèn)識到，必須維持一定的控制才能促進(jìn)母公司利益的實(shí)現(xiàn)[29]。換言之，母公司向合資子公司轉(zhuǎn)移知識的內(nèi)在機(jī)理之一是為了實(shí)現(xiàn)控制，從而實(shí)現(xiàn)自身的利益。

實(shí)際上，母公司參與IJV的決策與管理的目的是要實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，因此對于每個(gè)母公司而言，IJV對其都有一定的重要作用[30]。Bartlett and Ghoshal（1986）[31]指出，那些認(rèn)為IJV對自身有更大戰(zhàn)略重要性的母公司將與IJV有更深層次的利害關(guān)系，對IJV將會更加依賴，可能會轉(zhuǎn)移更多的知識給IJV，也就會愿意提供更多的當(dāng)?shù)鼗袌鲋R、技術(shù)知識支持以求共同發(fā)展。然而，實(shí)際上母公司可能面臨著更大的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其更加依賴于另一方母公司，相應(yīng)地減少了他們的討價(jià)還價(jià)力。在新興經(jīng)濟(jì)國家——中國，存在很多這樣的情況，中方母公司幾乎將其全部精力都投入到合資子公司中，希望能夠從外方母公司處獲取先進(jìn)的技術(shù)知識和管理知識，希望合資企業(yè)能夠發(fā)展壯大。當(dāng)然其也會向合資子公司貢獻(xiàn)、轉(zhuǎn)移很多當(dāng)?shù)鼗氖袌鲋R，如與政府談判的技能與技巧、管理當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的技能、與當(dāng)?shù)毓?yīng)商討價(jià)還價(jià)的渠道與技能等等。然而，在這種情況下，中方母公司需要特別提防外方母公司可能出現(xiàn)的機(jī)會主義行為。由于雙方母公司一般很難篩選出誰是機(jī)會主義行為者。因此，獲取管理控制的權(quán)力并實(shí)施控制被認(rèn)為是一個(gè)防御性的、主動(dòng)性的戰(zhàn)略。一方母公司既能夠通過實(shí)施防御性的戰(zhàn)略來克服可能存在于其他伙伴中的機(jī)會主義行為[32]，也可以通過實(shí)施主動(dòng)性的戰(zhàn)略，減弱不確定性，實(shí)現(xiàn)母公司的戰(zhàn)略利益[30][33]。而貢獻(xiàn)了關(guān)鍵的戰(zhàn)略性資源或知識的母公司獲得這種控制權(quán)力的幾率也會越大。實(shí)際上，國際合資企業(yè)是母公司戰(zhàn)略地位與經(jīng)營態(tài)勢的延伸，因此如果母公司在合資企業(yè)中擁有較高的控制力，則合資企業(yè)較易達(dá)成原先的戰(zhàn)略任務(wù)。

（二）互補(bǔ)性知識的結(jié)合

中外合資企業(yè)的母公司向合資子公司轉(zhuǎn)移知識的內(nèi)在機(jī)理可能還表現(xiàn)在母公司通過互補(bǔ)性知識的轉(zhuǎn)移與分享，提高合資企業(yè)的效能。劉幫成（2008）[34]對跨國創(chuàng)業(yè)企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行了分析，并得出結(jié)論：來自母公司的市場和技術(shù)方面的知識將有助于彌補(bǔ)跨國創(chuàng)業(yè)企業(yè)的知識不足，有助于跨國創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效的實(shí)現(xiàn)。Shenkar and Li（1999）[35]指出，互補(bǔ)性知識的擁有是知識搜索的前提條件，即伙伴之間成立聯(lián)盟，達(dá)成國際合作企業(yè)，前提條件是雙方都擁有互補(bǔ)性的知識。并且，與學(xué)習(xí)觀點(diǎn)相一致，股權(quán)合資企業(yè)是企業(yè)尋求內(nèi)隱、嵌入性知識轉(zhuǎn)移的一種選擇。

根據(jù)資源基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)，廠商為一系列資源與能力的組合[36]，當(dāng)廠商所擁有的資源具有獨(dú)特性、有價(jià)值、不可替代及難以模仿時(shí)，則有助于廠商達(dá)成持續(xù)性的競爭優(yōu)勢。就與當(dāng)?shù)鼗锇楹腺Y的國際合資企業(yè)而言，當(dāng)?shù)貜S商所握有的當(dāng)?shù)貎?nèi)隱知識往往具有達(dá)成競爭優(yōu)勢的特性。Makino （1995）[37]認(rèn)為有些當(dāng)?shù)刂R是專屬于某些當(dāng)?shù)貜S商的（例如：管理當(dāng)?shù)貏诠づc工會的能力；對于當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品質(zhì)量、品牌、市場聲譽(yù)充分了解的能力；容易取得融資等），而這些類型的當(dāng)?shù)刂R與技能同時(shí)具有區(qū)位及廠商專屬的性質(zhì)[38]。由于當(dāng)?shù)貜S商對于某種知識專屬的特性，使得外國廠商難以透過經(jīng)驗(yàn)累積或雇用當(dāng)?shù)亟?jīng)理來獲??；反之，如果當(dāng)?shù)貜S商可以最有效率的方式，將此知識分享于外國廠商與當(dāng)?shù)貜S商所形成的國際合資企業(yè)，將促使國際合資企業(yè)擁有較高的績效[39]。此外，中國社會非常注重關(guān)系（guanxi），中國本土企業(yè)常常將關(guān)系的運(yùn)用作為一項(xiàng)戰(zhàn)略機(jī)制。那么外方企業(yè)通過與當(dāng)?shù)鼗锇榧爱?dāng)?shù)卣g的利益交換，就可以克服競爭或資源上的劣勢，進(jìn)而可對組織績效帶來積極的影響[40]。因此，透過當(dāng)?shù)鼗锇樗鶕碛械牧己谜剃P(guān)系，以及與當(dāng)?shù)卣勁械募记膳c能力，將使得與當(dāng)?shù)鼗锇楹献鞯暮腺Y企業(yè)達(dá)成較高的績效。一些研究也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)國際合資企業(yè)在東道國擁有當(dāng)?shù)氐暮献骰锇闀r(shí)，有助于他們的績效提升[41]。

中外合資企業(yè)成立的基本前提是各方母公司互相需要、各自都能為合資子公司提供自己獨(dú)有的貢獻(xiàn)，即提供各自掌握的稀缺知識。比如，外方母公司提供先進(jìn)的技術(shù)知識和管理經(jīng)驗(yàn)，中方母公司提供當(dāng)?shù)鼗闹R。合資企業(yè)將雙方母公司所擁有的獨(dú)特資源和優(yōu)勢進(jìn)行有效組合，可以充分發(fā)揮母公司的知識優(yōu)勢，通過資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，獲得前所未有的新的綜合優(yōu)勢。本研究認(rèn)為，中外合資企業(yè)的形成，是一種開放式的組織間關(guān)系結(jié)構(gòu)形態(tài)，其母公司之間的合作建立在共同追求利益目標(biāo)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，獲利動(dòng)機(jī)促使各成員求同存異，通過有效磋商，協(xié)調(diào)彼此的策略，達(dá)成共同認(rèn)可的有約束力的協(xié)議，分享合作所帶來的收益。因此，中外合資企業(yè)的產(chǎn)生實(shí)際上是中、外方母公司之間的合作博弈的過程[42]。然而，需要注意的是，在這個(gè)合作博弈的過程中，可能存在互補(bǔ)性知識的鎖定效應(yīng)問題。由于母公司之間以及母公司與合資子公司之間的互動(dòng)、交流與溝通會增加中外合資企業(yè)的三角關(guān)系的組織價(jià)值，因而它的實(shí)現(xiàn)依賴于合作伙伴形成共同專業(yè)化資產(chǎn)的欲望。換言之，母公司對合資企業(yè)進(jìn)行專業(yè)化投資，這種投資可被看作是一項(xiàng)承諾擔(dān)保[43]。然而，母公司可能還愿意拓寬與其他投資廠商的合作范圍和聯(lián)合行動(dòng)規(guī)模，或者說，母公司可能愿意與其他公司開展合作，成立戰(zhàn)略聯(lián)盟，但是在激烈的市場環(huán)境變動(dòng)下，這種專業(yè)化知識只能用于特定的合作關(guān)系之中，換句話說，這種知識只能適用于IJV1中，卻無法在IJV2中使用，嚴(yán)重束縛了知識的使用領(lǐng)域和價(jià)值創(chuàng)造。投入到專用性知識生產(chǎn)與研發(fā)創(chuàng)造中的母公司可能面臨著另一方母公司的敲竹杠問題。雙方母公司之間加強(qiáng)合作和建立適度的信任關(guān)系可能是避免這一問題的有效方式。

（三）組織間學(xué)習(xí)

如果說控制與互補(bǔ)性知識的結(jié)合是一個(gè)IJV的母公司對其進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的初始動(dòng)機(jī)，那么組織間的學(xué)習(xí)可被看作是IJV的發(fā)展演化階段，雙方之間進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理。

在一個(gè)“不確定性”是唯一可確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，知識無疑是企業(yè)獲得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源[44]。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識已經(jīng)成為企業(yè)最為重要的資產(chǎn)，而學(xué)習(xí)是企業(yè)進(jìn)行知識積累的最重要的方式。許多學(xué)者主張，組織必須進(jìn)行持續(xù)的學(xué)習(xí)才能適應(yīng)及響應(yīng)環(huán)境的需求[45][46]。在眾多的學(xué)習(xí)機(jī)制中，合資企業(yè)成為組織學(xué)習(xí)并取得知識的主要快捷方式之一[47][48]。在一個(gè)合資企業(yè)中，通過共同所有權(quán)的聯(lián)結(jié)，對隱性知識的轉(zhuǎn)移更有效率[49]。因此不管是對母公司而言，還是對國際合資企業(yè)而言，IJV都被視為組織學(xué)習(xí)的一個(gè)重要平臺，在這個(gè)平臺中，具有不同的知識和技能的母公司聚集在一起，為組織間的交互學(xué)習(xí)創(chuàng)造了有利的條件，可以有效地實(shí)現(xiàn)組織成員間隱性知識的轉(zhuǎn)移。

從知識管理理論視角來看，組織學(xué)習(xí)是組織處理知識的過程，即組織為了提高自身績效，創(chuàng)造、獲取、轉(zhuǎn)移和整合知識并進(jìn)而改變其自身行為和組織績效的活動(dòng)過程。知識轉(zhuǎn)移與組織學(xué)習(xí)是緊密結(jié)合的，知識的有效轉(zhuǎn)移并非靜態(tài)發(fā)生，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)的過程。事實(shí)上，在由中外合資企業(yè)的母公司及其本身所組成的三角關(guān)系中，組織間知識的轉(zhuǎn)移同時(shí)也是一個(gè)復(fù)雜的組織間交互學(xué)習(xí)的過程。在這個(gè)過程中，母公司之間可能存在目標(biāo)上的沖突，尤其是單方利益的存在很可能會鼓勵(lì)另一方伙伴利用IJV所提供的相互學(xué)習(xí)的機(jī)會展開競爭，那么學(xué)習(xí)競爭的結(jié)果則會導(dǎo)致IJV的解散或消亡。因?yàn)閷τ谮A者而言，就沒有必要繼續(xù)合作。甚至，為了從對方母公司或者IJV中學(xué)習(xí)新的先進(jìn)知識，實(shí)現(xiàn)自身的某些目標(biāo)，一方母公司甚至可以跟其競爭者進(jìn)行合作，但是卻非常機(jī)警地對待知識的分享與轉(zhuǎn)移。根本的競爭關(guān)系會使合作各方在對這種三角關(guān)系所組成的組織結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)與從中所獲利益之間保持平衡，從而鼓勵(lì)了機(jī)會主義行為的產(chǎn)生。在這種情況下，合作是短命的?，F(xiàn)實(shí)中，這樣的例子不勝枚舉。諸如，中美合資南京艾歐史密斯熱水器有限公司最后以合資中方撤資而解體。相反地，為了共同利益的母公司在知識轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也會共同學(xué)習(xí)，并把知識公開地貢獻(xiàn)給合作伙伴及其子公司。在這種情況下，母公司進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的目的是為了提升合資子公司的效能和競爭力，同時(shí)也可以學(xué)習(xí)到對方伙伴的先進(jìn)知識和技能。現(xiàn)實(shí)中，在一些經(jīng)營較好的IJV中，母公司都認(rèn)識到可以從伙伴間的互補(bǔ)的知識中獲益。合作各方缺少根本性的競爭也會促成各方參與者將知識的轉(zhuǎn)移與分享看作是整個(gè)組織間關(guān)系的財(cái)產(chǎn)[42]，組織成員間也才會將知識的轉(zhuǎn)移與分享視為道德倫理責(zé)任與社群利益，也才使得組織間知識的轉(zhuǎn)移變得更加容易[13]。

通過這種組織間學(xué)習(xí)的方式，母公司能夠在轉(zhuǎn)移知識給合資企業(yè)的同時(shí)，也能夠通過監(jiān)督（overseeing effort）和管理介入（management involvement）的方式從合資企業(yè)中獲取知識[50]。事實(shí)上，組織間知識轉(zhuǎn)移與組織間的學(xué)習(xí)密切相關(guān)，Simonin（1999）[51]就曾指出，對組織如何通過戰(zhàn)略聯(lián)盟從其合作伙伴處學(xué)習(xí)和開發(fā)新的能力，已導(dǎo)致一股獨(dú)特的研究流出現(xiàn)了。這方面的研究探索了如何在IJV中進(jìn)行知識管理[52]，如何在伙伴間實(shí)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移[48]，以及如何通過合資企業(yè)本身從其母公司處獲得知識[53]，甚至有關(guān)合作本身的知識如何隨著時(shí)間而發(fā)展以及如何影響合作的結(jié)果[54][55]。由此可見，組織間知識轉(zhuǎn)移與組織間的學(xué)習(xí)已密不可分，在組織學(xué)習(xí)的同時(shí)，也是在分享他人的知識，同時(shí)也就出現(xiàn)了知識的轉(zhuǎn)移。

需要注意的是，組織間的相互學(xué)習(xí)并非是自發(fā)產(chǎn)生的。在一個(gè)中外合資企業(yè)中，母公司與合資子公司之間的交互學(xué)習(xí)的產(chǎn)生需要滿足一定的要求：一是學(xué)習(xí)應(yīng)該包括在中外合資企業(yè)成立的目的當(dāng)中，或者至少母公司或者合資子公司要利用合資企業(yè)所提供的學(xué)習(xí)機(jī)會；二是母公司或者合資子公司應(yīng)具備學(xué)習(xí)能力；三是學(xué)習(xí)的過程應(yīng)具備一定的透明度[42]。同時(shí)，母公司與合資子公司之間的交互學(xué)習(xí)，或者本研究所關(guān)注的母公司向合資企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移，或者合資企業(yè)從其母公司處獲取知識，也受到一些因素的影響，諸如合資企業(yè)的學(xué)習(xí)意愿，包括對母公司轉(zhuǎn)移的知識是否感興趣、是否具備學(xué)習(xí)的動(dòng)力，以及員工的“非此處發(fā)明心理”（not invented here， NIH）是否很嚴(yán)重等，也包括合資企業(yè)是否具備學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和意圖、學(xué)習(xí)能力如何等。這些都會影響知識從母公司轉(zhuǎn)移到合資企業(yè)的程度，進(jìn)而影響合資企業(yè)的學(xué)習(xí)效果。

（四）知識流的異質(zhì)性與知識存量的異質(zhì)性

施樂公司知識管理中心的丹·霍茲豪斯 （Holtshouse， 1998）[56]認(rèn)為，“知識”可以用一種“流量”（flow）的概念來解釋，換言之，知識是在知識擁有者與需求者之間相互交流的；對知識擁有者而言，是一種選擇性“推”的過程，而針對知識需求者，則是“拉”的過程，當(dāng)二者平衡時(shí)，則產(chǎn)生最適的流量。

從靜態(tài)視角看，知識流包括了知識的創(chuàng)造（knowledge creation）、知識的存/?。╧nowledge storage/retrieval）、知識的轉(zhuǎn)移（knowledge transfer）及知識的應(yīng)用（knowledge application）等四個(gè)主要的活動(dòng)環(huán)節(jié)[57]。在實(shí)踐中，無論是組織內(nèi)最佳工作實(shí)踐，還是知識在組織成員間的有效交流與轉(zhuǎn)移，或是國際企業(yè)、全球企業(yè)在全球各國分公司、子公司間知識流動(dòng)，都是知識流的一種展現(xiàn)與拓展，都可以視為分布在全球各地的知識節(jié)點(diǎn)、知識源、知識庫與知識平臺之間的知識流動(dòng)。一旦產(chǎn)生知識流傳遞，知識節(jié)點(diǎn)（knowledge node）就變得非常重要。通過不同的知識節(jié)點(diǎn)、知識源、知識庫、知識平臺和關(guān)系（tie）的連接，組織的知識可以跨越組織邊界進(jìn)行有效地流動(dòng)和運(yùn)轉(zhuǎn)。

從動(dòng)態(tài)視角看，當(dāng)組織成員間形成較高程度的互動(dòng)、溝通與信任時(shí)，就形成所謂的強(qiáng)聯(lián)系。在強(qiáng)聯(lián)系的效應(yīng)之下，組織間的知識交流能形成有效地運(yùn)轉(zhuǎn)與流動(dòng)。然而，雖然強(qiáng)聯(lián)系有助于提升組織間知識交流和分享的效用，但它卻仍有其不足，即所整合的知識某種程度上是同構(gòu)型的。如果是強(qiáng)聯(lián)系的整合，確實(shí)可以幫助、加速其知識在母子公司雙方流動(dòng)，但在某種程度上，卻造成了缺乏異質(zhì)性知識的流入。知識交易雙方在知識、能力上有較高程度的同構(gòu)可以稱為認(rèn)知的僵化（cognitive rigidity）。隨著這種知識同構(gòu)程度的增加，相互理解的可能性、對信息的成功解碼以及對他人知識的利用的可能性都可能增大，但卻缺少知識差異和知識距離，導(dǎo)致新知識無法產(chǎn)生。Nooteboom（2000， 2004）[58][59]指出，知識互動(dòng)的主體雙方需要適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知距離，即互動(dòng)的雙方之間需要存在一定的知識差異。

由此看來，正是由于知識轉(zhuǎn)移主體之間的知識流的異質(zhì)性或者適當(dāng)?shù)闹R差異的存在，才使得中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移成為可能。換言之，母公司與合資企業(yè)之間的知識流異質(zhì)性的存在，即外方母公司與合資企業(yè)之間在技術(shù)和管理知識方面的差異、中方母公司與合資企業(yè)之間在當(dāng)?shù)鼗袌鲋R方面的差異的存在推動(dòng)了它們之間知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。當(dāng)然，也由于這種知識流的異質(zhì)性，使得某個(gè)合資企業(yè)具有知識流量優(yōu)勢，而其他企業(yè)不具備這種優(yōu)勢。具有這種知識流優(yōu)勢的合資企業(yè)可能會獲得更多的利潤，也將更具市場競爭力。這種知識流量優(yōu)勢是由構(gòu)成這種知識鏈的母公司與合資企業(yè)之間知識共享和知識創(chuàng)造的流量所決定的[42]。當(dāng)然，這種知識流量優(yōu)勢的形成還依賴于母公司的轉(zhuǎn)移意愿和轉(zhuǎn)移能力，以及合資企業(yè)的知識基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)的意愿等因素。

與知識流相對應(yīng)的概念則是知識存量。知識存量（knowledge stocks）是指特定時(shí)點(diǎn)某個(gè)系統(tǒng)的知識總量，是依附于系統(tǒng)內(nèi)部人員、設(shè)備和組織結(jié)構(gòu)中的所有知識的總和，是系統(tǒng)在生產(chǎn)實(shí)踐中的知識積累，是“學(xué)習(xí)”的結(jié)果[42]。組織知識的特性之一——累積性，主要強(qiáng)調(diào)的就是過去的投入與努力造就了現(xiàn)階段的累積成果——知識存量。累積性也說明了組織知識具有歷史演進(jìn)性和路徑依賴的特性，是一種時(shí)間、空間和情景上的因果關(guān)系。知識流可能會導(dǎo)致知識存量的增加（流入），也可能會減少知識存量（流出）。知識存量是知識流量得以實(shí)現(xiàn)的重要條件。知識流量的實(shí)現(xiàn)離不開組織知識基礎(chǔ)的支持。為了更好地促進(jìn)新知識的吸收，企業(yè)需要一些與新知識密切聯(lián)系的原有知識[60]。組織的知識存量越大，吸收新知識的能力越強(qiáng)；反之，則吸收新知識的能力越弱[61]。

在IJV的情境下，雙方母公司的知識存量是有差異的，即知識存量存在異質(zhì)性，這不僅反映在知識的數(shù)量上，而且表現(xiàn)在知識的結(jié)構(gòu)上。諸如，外方母公司擁有先進(jìn)的技術(shù)知識和管理經(jīng)驗(yàn)，而中方母公司擁有獨(dú)特的當(dāng)?shù)鼗袌鲋R。因此，就技術(shù)知識而言，可能多數(shù)IJV中，外方母公司的知識存量更高，但如果談及當(dāng)?shù)鼗氖袌鲋R，則中方母公司更具優(yōu)勢。借用物理學(xué)的勢能和勢差的概念，我們將企業(yè)因擁有知識存量而具有的勢能稱之為知識勢，可以被表示成企業(yè)在某一時(shí)刻所擁有的某類知識的存量的函數(shù)。根據(jù)數(shù)量的多寡，知識存量多的企業(yè)相比知識存量少的企業(yè)，處于優(yōu)勢地位，而它們之間的知識存量之差則稱之為知識勢差。本研究認(rèn)為，與知識流差異不同的是，在一個(gè)國際合資企業(yè)中，母公司與母公司之間、母公司和合資子公司之間存在的知識勢差是推動(dòng)它們之間進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的動(dòng)力。從動(dòng)態(tài)視角看，正是由于這種知識勢差的存在，使得母公司與合資子公司之間不斷地出現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移與流動(dòng)，如果沒有惡意的知識攫取行為存在的話，即如果這種知識勢差的演變隨著時(shí)間的推移是積極的，那么它不僅能夠增加母公司和合資企業(yè)的知識勢差，而且這種知識轉(zhuǎn)移無疑會極大地促進(jìn)這個(gè)由雙方母公司及合資企業(yè)所組成的三角關(guān)系整體知識存量的增加。

三、結(jié) 語

知識的獲取與轉(zhuǎn)移是組織獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要途徑。本文對中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理進(jìn)行了深入探討，揭示了母公司與IJV之間的知識轉(zhuǎn)移過程的“黑箱”。盡管已有的研究在揭示組織間知識轉(zhuǎn)移機(jī)理方面取得了一些進(jìn)展，但在系統(tǒng)的研究方面仍存在一些不足，還有一些問題有待學(xué)者們?nèi)ソ鉀Q。

第一，中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理的仿真模型。我們認(rèn)為，未來研究可從宏觀角度出發(fā)，采用計(jì)算機(jī)仿真方法，模擬知識在雙方母公司和IJV之間的轉(zhuǎn)移行為，分析母公司的控制、互補(bǔ)性知識的結(jié)合、組織間學(xué)習(xí)以及知識流和知識存量的異質(zhì)性對知識轉(zhuǎn)移行為的影響。

第二，中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移機(jī)理的擴(kuò)展。知識轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為一個(gè)過程，因此，除了分析中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理之外，為了更加完整地揭示知識轉(zhuǎn)移過程的“黑箱”，還需要分析中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的過程機(jī)理（即分析在由母公司與合資子公司所組成的三角關(guān)系中，知識轉(zhuǎn)移的具體過程）、知識轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理（相當(dāng)于分析知識轉(zhuǎn)移的結(jié)果，即知識轉(zhuǎn)移的判定問題）和知識轉(zhuǎn)移的協(xié)調(diào)機(jī)理（為了實(shí)現(xiàn)知識的有效轉(zhuǎn)移，則需要分析知識轉(zhuǎn)移的協(xié)調(diào)機(jī)理）。這是未來研究的方向。

第三，中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移研究模型的構(gòu)建。本研究分析了知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理。而知識轉(zhuǎn)移模型的構(gòu)建是建立在轉(zhuǎn)移機(jī)理分析的基礎(chǔ)上的。未來的研究可從知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理中提煉出影響母公司向合資子公司進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的因素，進(jìn)一步分析這些影響因素對知識轉(zhuǎn)移效果的作用機(jī)理。

[注 釋]

① 當(dāng)然，為了更加深入地揭示中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移過程的黑箱，只分析知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理還不夠，還需分析知識轉(zhuǎn)移的過程機(jī)理、實(shí)現(xiàn)機(jī)理及協(xié)調(diào)機(jī)理。限于篇幅，本研究只分析中外合資企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生機(jī)理。

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Study on Occurrence Mechanism

for Sino-foreign Joint Venture’s Knowledge Transfer

Ren Lili

（School of Economics and Management， Hebei University of Engineering， Handan 056038， China）

Abstract：This study analyzes the intrinsic motivation and extrinsic motivation for knowledge transfer， and explores the occurrence mechanisms for Sino-foreign joint venture’s knowledge transfer， and reveals internal mechanisms of knowledge transfer in Sino-foreign joint venture， such as control， combination of complementary knowledge， inter-organizational learning， driving force of heterogeneity of knowledge flows and knowledge stocks respectively. This study makes a step forward in the exploration of the “black box” in the process of Sino-foreign joint venture’s knowledge transfer. Finally， directions for future research are pointed out.

Key words：Sino-foreign joint venture； knowledge transfer； occurrence mechanism

（責(zé)任編輯：張丹郁）