[摘要]專利文獻(xiàn)以高度信息化和國(guó)際化的特點(diǎn)，快速地反映著當(dāng)今世界技術(shù)發(fā)展的最新前沿水平，是指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的重要信息來源之一。然而，全面、準(zhǔn)確地獲取所需的專利文獻(xiàn)并不容易。尤其是對(duì)于“綠色技術(shù)”這樣的新興技術(shù)領(lǐng)域。如何在浩如煙海的專利數(shù)據(jù)中檢索出需要的專利文獻(xiàn)是值得討論的問題。本文分析“綠色技術(shù)”專利檢索的目的，探討目前“綠色技術(shù)”專利檢索的主要方法及其存在的問題，最后在介紹USPC綠色專利索引和WIPO國(guó)際綠色專利索引的基礎(chǔ)上，具體分析如何使檢索到“綠色技術(shù)”專利更加精確、全面。

[關(guān)鍵詞]USFlD；綠色技術(shù)；專利；檢索

（中圖分類號(hào)]G255.53

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1008—0821（2012）08-0027—05

對(duì)于“綠色技術(shù)”，目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義。歐洲專利局（European Patent Office，EPO）將其定義為適合環(huán)境的技術(shù)（Envionmentally Sound Technologies，ESTa），其目的是應(yīng)用環(huán)境科學(xué)保護(hù)自然生態(tài)和資源，以消除人類參與導(dǎo)致的負(fù)面影響，其目標(biāo)是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。自1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）制定以來，加強(qiáng)“綠色技術(shù)”創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移一直被認(rèn)為是解決全球氣候變化問題的關(guān)鍵。特別是1997年《京都議定書》簽署以來，人們對(duì)氣候問題的認(rèn)識(shí)不斷加深，全球范圍內(nèi)對(duì)該領(lǐng)域的研發(fā)投入持續(xù)上升，“綠色技術(shù)”專利活動(dòng)快速發(fā)展。世界自然基金會(huì)發(fā)表報(bào)告指出，“綠色技術(shù)”中的清潔能源技術(shù)是21世紀(jì)人類最具潛力的技術(shù)之一，預(yù)計(jì)到2020年，全球清潔能源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值將達(dá)2.4萬(wàn)億美元，成為繼汽車工業(yè)和電子工業(yè)外的世界第三大工業(yè)。在美國(guó)，“綠色技術(shù)”更是被提到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，專利戰(zhàn)略在“綠色技術(shù)”創(chuàng)新中也得到了較為充分的運(yùn)用。EPO的調(diào)查顯示：清潔能源技術(shù)專利申請(qǐng)最多的國(guó)家依次是日本、美國(guó)和德國(guó)。從2005—2009年，美國(guó)在“綠色技術(shù)”領(lǐng)域的專利年均增長(zhǎng)率達(dá)8.1%。這些數(shù)據(jù)充分說明，在以“綠色、低碳”為主題的新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，美國(guó)正利用其專利戰(zhàn)略，期望率先搶占“綠色技術(shù)”制高點(diǎn)。對(duì)于今天的中國(guó)，“綠色技術(shù)”的發(fā)展有著舉足輕重的地位，面臨日益嚴(yán)重氣候問題，促進(jìn)“綠色技術(shù)”創(chuàng)新成為當(dāng)務(wù)之急。

然而，“綠色技術(shù)”在全球范圍內(nèi)還屬于一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，要促進(jìn)其創(chuàng)新需要大量投入，是潛在利益和風(fēng)險(xiǎn)共存的。盲目的創(chuàng)新，會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)化階段的失敗，不能收回技術(shù)開發(fā)階段的投資，挫傷再次創(chuàng)新的積極性，造成惡性循環(huán)。因此，對(duì)所在領(lǐng)域技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展方向的掌握是開展準(zhǔn)確高效的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。專利文獻(xiàn)呈現(xiàn)了各領(lǐng)域200年來的創(chuàng)新成果，80%可得技術(shù)信息都出現(xiàn)在專利出版物中，并且常常不會(huì)在其他地方再現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，1990—2009年，全球公開了11萬(wàn)余篇綠色技術(shù)專利申請(qǐng)。這些專利文獻(xiàn)是我們進(jìn)行研究和創(chuàng)新的一個(gè)重要窗口。特別是對(duì)“綠色技術(shù)”領(lǐng)域而言，大部分的先進(jìn)技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，發(fā)展中國(guó)家所掌握的技術(shù)較少，特別是核心技術(shù)更少。美國(guó)專利商標(biāo)局（United States Patent and Trademark Offiee，USPID）所接受的碳捕捉、碳儲(chǔ)存、生物質(zhì)能、地?zé)崮芤约八Ｑ竽茉吹确矫娴膶＠暾?qǐng)居全球第一位，而在太陽(yáng)能、風(fēng)能等方面的所接受的專利申請(qǐng)居全球第二。可以推測(cè)，USPTO的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中包含有世界上最領(lǐng)先的“綠色技術(shù)”發(fā)明。因而，要推進(jìn)我國(guó)“綠色技術(shù)”的創(chuàng)新與發(fā)展，對(duì)USPTO的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索與分析必不可少。本文試圖在目前USPTO專利數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，探討有效的檢索方法，準(zhǔn)確、全面地檢索出在USPTO申請(qǐng)的“綠色技術(shù)”專利文獻(xiàn)以指導(dǎo)其技術(shù)創(chuàng)新工作。

1 “綠色技術(shù)”專利檢索的目的

所謂“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。作為一名技術(shù)研發(fā)人員，我們不僅要知道如何保護(hù)自己研發(fā)出的“綠色技術(shù)”，而且要避免對(duì)他人的“綠色技術(shù)”專利造成侵權(quán)，更重要的是，在進(jìn)行技術(shù)研究和投入之前，我們要對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展情況有所掌握，避免盲目的研究投入。因此專利資源已成為技術(shù)創(chuàng)新信息的重要來源之一，企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利文獻(xiàn)的檢索也成為一種必要的行動(dòng)。對(duì)于“綠色技術(shù)”研發(fā)人員而言，專利檢索至少有以下4個(gè)方面的作用：其一，對(duì)現(xiàn)有“綠色技術(shù)”有一個(gè)把握，避免重復(fù)研究；其二，追蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)活動(dòng)情況；其三，避免侵權(quán)；其四，提高自身專利申請(qǐng)的質(zhì)量。根據(jù)檢索目的不同，專利檢索大致可以分為以下3種。

1.1 可專利性檢索

可專利性檢索，也叫做創(chuàng)新性檢索，是針對(duì)某個(gè)發(fā)明方案而言的，一般發(fā)生在準(zhǔn)備申請(qǐng)專利階段，其目的主要是判斷擬申請(qǐng)的“綠色技術(shù)”方案是否可以獲得專利（即是否符合專利的“新穎性、創(chuàng)造性、適用性”），如果可以獲得專利的話，哪些已經(jīng)公開的專利和非專利文獻(xiàn)與該技術(shù)方案相關(guān)，所以可專利性檢索也可以稱為現(xiàn)有技術(shù)檢索。如果我們要向USPIO申請(qǐng)美國(guó)的專利保護(hù)，則必須對(duì)已經(jīng)在USPIO提出的類似專利申請(qǐng)有一定的了解，從而節(jié)省專利申請(qǐng)的時(shí)間和金錢，避免不必要的糾紛。

1.2 侵權(quán)檢索

侵權(quán)檢索的目的是在技術(shù)使用過程中確認(rèn)有沒有侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，任何單位或個(gè)人在從事新課題研究之前，也應(yīng)當(dāng)查閱專利文獻(xiàn)，了解是否有侵權(quán)的危險(xiǎn)，避免盲目研究。企業(yè)向國(guó)外出口新產(chǎn)品時(shí)，也應(yīng)該檢索出口目的國(guó)的專利文獻(xiàn)，判斷是否會(huì)造成侵權(quán)。因此，如果我們要向美國(guó)出口“綠色技術(shù)”有關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)，就應(yīng)該事先通過專利檢索對(duì)該領(lǐng)域的專利情況做一個(gè)了解。

1.3 技術(shù)現(xiàn)狀檢索

技術(shù)現(xiàn)狀檢索是分析某一領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)全貌會(huì)用到的一種檢索，與前面兩種檢索不同的是，這種檢索不僅僅集中于某個(gè)單一專利，而是對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的所有專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)進(jìn)行全面的檢索以反映整個(gè)技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)某一領(lǐng)域技術(shù)信息全面而準(zhǔn)確的梳理能有效地了解該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向，預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2 “綠色技術(shù)”專利檢索的實(shí)踐及其存在問題

專利檢索的查全率與查準(zhǔn)率是進(jìn)行專利信息分析、指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。然而，由于“綠色技術(shù)”目前是一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，如果使用傳統(tǒng)的專利檢索方法很可能會(huì)造成檢索結(jié)果的不完整或者不準(zhǔn)確。

2.1 關(guān)鍵詞檢索及其存在的問題

就像檢索學(xué)術(shù)文獻(xiàn)一樣，很多“綠色技術(shù)”專利分析在獲取專利時(shí)，選擇關(guān)鍵詞來進(jìn)行檢索。例如，王永和汪張林（2011）利用關(guān)鍵詞檢索對(duì)新能源專利情況進(jìn)行初步分析，潘雄鋒等（2010）以專利名稱和摘要為檢索字段，采用VB軟件設(shè)計(jì)檢索程序，最后統(tǒng)計(jì)出新年能源專利的相關(guān)數(shù)據(jù)。但是，值得注意的是，在沒有仔細(xì)了解技術(shù)背景之前，盲目用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索的風(fēng)險(xiǎn)是非常大的。

（1）很多國(guó)家的專利數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)只包含1970年代以后的專利文獻(xiàn)的全文，而更早的專利文獻(xiàn)只包含標(biāo)題和摘要，或者連標(biāo)題和摘要都沒有。例如，USPTO的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)1976年以前的專利只有專利號(hào)、日期和專利分類號(hào)的。在近400萬(wàn)的美國(guó)專利數(shù)據(jù)中，幾乎有一半的文獻(xiàn)用關(guān)鍵詞檢索是看不到的。而筆者通過檢索發(fā)現(xiàn)，25條在USPIO最近公布的與風(fēng)力渦輪機(jī)有關(guān)的專利中，引用了350個(gè)專利，其中21個(gè)專利在1976年前就公布了，14個(gè)專利在1950年前就公布了，最老的引用專利是1880年。因而，在很多情況下，我可能要參考更早以前的專利技術(shù)來指導(dǎo)創(chuàng)新，而關(guān)鍵詞檢索無(wú)法為我們收集到這些專利文獻(xiàn)。

（2）關(guān)鍵詞檢索還存在一個(gè)不同語(yǔ)言專利數(shù)據(jù)庫(kù)之間的轉(zhuǎn)換問題，在USPIO檢索美國(guó)專利的時(shí)候，我們需要把關(guān)鍵詞翻譯成英語(yǔ)。而且在有些支持多語(yǔ)言的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，例如，歐洲專利數(shù)據(jù)庫(kù)（esp@cenet）和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（World Intellectual Property Organization，WIPO）的數(shù)據(jù)庫(kù)（PATENTSCOPE）中包含中文、日文和韓文多種語(yǔ)言的專利。盡管有些專利的提名和摘要翻譯成了英語(yǔ)，但是大部分都沒有翻譯成中文，因而使用一種語(yǔ)言的關(guān)鍵詞就會(huì)出現(xiàn)檢索結(jié)果不準(zhǔn)確的情況。

（3）由于自然語(yǔ)言常常有一詞多義的現(xiàn)象，可能造成輸入一個(gè)關(guān)鍵詞，會(huì)查到眾多的專利記錄，而其中混雜了大量不相關(guān)的條目。如，ABS：可以是汽車抗抱死系統(tǒng)的縮寫（Antilock braking systems），也可以是化合物丙烯腈一丁二烯一苯乙烯的縮寫（Aerylonitrile—butadiene—styrene）。

2.2 專利分類號(hào)檢索及其存在的問題

如前所述，關(guān)鍵詞的確定和選擇有時(shí)候是非常困難的。因此，如果有一個(gè)統(tǒng)一完整的分類系統(tǒng)幫助限定詞義的范圍，會(huì)大大提高檢索的準(zhǔn)確度，節(jié)約時(shí)間。因此，包括美國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家和地區(qū)都依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，先后對(duì)專利進(jìn)行了分類。并且國(guó)際專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，簡(jiǎn)稱PCT）也建立了一個(gè)世界性的專利分類規(guī)則，即國(guó)際專利分類法（International Patent Classification，簡(jiǎn)稱IPC）。目前，主要專利分類包括以下3種類型：

2.2.1 國(guó)際專利分類

目前國(guó)際通用的專利分類方式只有一種，即IPC。IPC是根據(jù)1971年簽訂的《國(guó)際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，其主要目的是作為一種有效的專利檢索工具以便專利審查員和其他使用人員進(jìn)行檢索。由于IPC本來就是為專利檢索的方便而設(shè)計(jì)的，因而是一種通用而簡(jiǎn)便的途徑，大多數(shù)的政府專利檢索網(wǎng)站和商業(yè)網(wǎng)站都提供此類檢索。但是，IPC所實(shí)行的主要分類標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)的功能，即按發(fā)明的內(nèi)在特點(diǎn)與性質(zhì)進(jìn)行分類，而不是按照其用途分類。

2.2.2 國(guó)家或地區(qū)專利分類

由于國(guó)際專利分類號(hào)不適用某些技術(shù)種類的檢索，特別是以技術(shù)的應(yīng)用來做分類的檢索。因而，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)為了檢索的方便，相繼制定了一些國(guó)家或者地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，例如歐洲專利局分類（European Patent Office Classification，以下簡(jiǎn)稱ECLA），ECLA對(duì)IPC分來進(jìn)行了細(xì)分，它包含129200個(gè)分類（比IPC多6000多條）。美國(guó)也有自己的專利分類標(biāo)準(zhǔn)（U.S.Patent Classification，以下簡(jiǎn)稱USPC）體系，與IPC不同的是，USPC采用的是多種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)專利進(jìn)行分類，包括行業(yè)、功能、生產(chǎn)程序和結(jié)構(gòu)。每件專利按照上述標(biāo)準(zhǔn)中的1個(gè)或者多個(gè)來進(jìn)行，并且并不是每個(gè)專利的分類標(biāo)準(zhǔn)都是一樣的。1830年前，美國(guó)的專利文獻(xiàn)按年代順序排列，1831年首次頒布了專利分類法。當(dāng)時(shí)只是將不同的技術(shù)領(lǐng)域分成16個(gè)組，將所有的專利文獻(xiàn)按16組分類，并在文獻(xiàn)上標(biāo)上分類號(hào)，直到1837年才制定了新的分類表，設(shè)置22個(gè)大類。100多年來，隨著技術(shù)的發(fā)展，分類表不斷修改完善，逐漸形成了一套僅用于USFIO內(nèi)部使用的分類體系。按照該分類體系，編排分類檢索文檔，供審查檢索使用。1969年1月7日，USFIO在其出版的專利說明書及公報(bào)上標(biāo)注與本國(guó)專利分類相對(duì)應(yīng)的國(guó)際專利分類號(hào)。

2.2.3 一些商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)的分類

除了國(guó)家和國(guó)際組織間的專利分類外，一些商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)也建立了自己的分類標(biāo)準(zhǔn)，例如，1948年成立的、全球最權(quán)威的專利情報(bào)和科技情報(bào)機(jī)構(gòu)之一德溫特（Derwent）為了實(shí)用科研人員的習(xí)慣和應(yīng)用，提高標(biāo)引的一致性，就根據(jù)需要制定了自己的分類標(biāo)準(zhǔn)。

鑒于專利分類號(hào)對(duì)每種技術(shù)作了明確的分類，因而相當(dāng)一部分的專利檢索都是通過專利分類號(hào)來完成。但是，由于“綠色技術(shù)”專利的特殊性，依靠傳統(tǒng)的專利分類號(hào)進(jìn)行檢索都很難達(dá)到應(yīng)有的效果。

（1）“綠色技術(shù)”是一個(gè)新興的領(lǐng)域，目前在各專利分類系統(tǒng)中都由于沒有明確的“綠色技術(shù)”分類。

（2）“綠色技術(shù)”屬于跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的技術(shù)，目前尚無(wú)統(tǒng)一的有關(guān)應(yīng)對(duì)氣候變化專利技術(shù)的專門分類體系，很難基于現(xiàn)有的IPC等專利分類系統(tǒng)來識(shí)別相關(guān)技術(shù)發(fā)明。例如，在“綠色技術(shù)”中有一類是碳捕捉技術(shù)，是指減少溫室氣體排放的相關(guān)技術(shù)。但是，目前在IPC及USPC中都沒有特別對(duì)這類技術(shù)進(jìn)行分類。如圖1所示，在IPC中最接近的是13011353/62。但是，在實(shí)踐中，通過這樣的分類并不能檢索到全部的二氧化碳捕捉相關(guān)的專利技術(shù)。因?yàn)樗鼉H涉及化學(xué)和生物凈化，不包括其他常用的分離技術(shù)，吸附或冷凝等。另外，它涉及到所有的碳氧化物，在一般情況下，其中還包括一氧化碳。一氧化碳是一種化學(xué)工業(yè)上常用的物質(zhì)，但是它毒性很強(qiáng)，因?yàn)樵诤苓^工業(yè)領(lǐng)域都涉及到一氧化碳的分離。因而，我們檢索出來的很多專利可能是一氧化碳的捕捉技術(shù)，而非二氧化碳的捕捉技術(shù)。

3 USPTO“綠色技術(shù)”專利的檢索策略

為改善獲取“綠色技術(shù)”專利文獻(xiàn)中存在的問題，USPIO于2009年6月正式推出“環(huán)境友好型”技術(shù)專利分類索引（Environmentally Sound Teehnologles Concordanco，EST Concordance）。該EST Concordance基于現(xiàn)有UPSC和IPC分類體系，在不改變已有分類標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上專門針對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化相關(guān)技術(shù)的特定專利群的重組，以此作為EST Coneordance的指導(dǎo)原則。該分類索引是目前基于IPC分類體系的氣候變化減緩技術(shù)專門體系的范本之一。EST Concordance將所有與應(yīng)對(duì)氣候變化有關(guān)的專利劃分為5個(gè)大類（可替代能源、能源存儲(chǔ)、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)、環(huán)境凈化、保護(hù)或修復(fù)以及EST相關(guān)規(guī)則、設(shè)計(jì)或教育），共74個(gè)子類及細(xì)類。表2顯示了其中可替代能源的分類。USPTO在其網(wǎng)站為EST Concordance創(chuàng)建了完整鏈接，可以迅速而方便地直接通過鏈接最終獲取相關(guān)專利數(shù)據(jù)，由此USFTO已經(jīng)基于UPSC和IPC分類體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建起了專門的有關(guān)“綠色技術(shù)”的EST專利數(shù)據(jù)庫(kù)。USPTO通過這種方式不僅為用戶創(chuàng)建了方便“綠色技術(shù)”專利申請(qǐng)及信息獲取的便捷通道，而且為構(gòu)建“綠色技術(shù)”專利數(shù)據(jù)庫(kù)提供了便捷高效的選擇。

因此，要獲取在USPTO申請(qǐng)的綠色技術(shù)專利，可以直接進(jìn)入EST專利索引，然后找到自己想要的技術(shù)領(lǐng)域通過UPSC的鏈接直接進(jìn)行檢索。

4 專利檢索結(jié)果的修正與精確

值得注意的是，EST Concordance也只是對(duì)“綠色技術(shù)”的一個(gè)分類指導(dǎo)而已，并不是每一種“綠色技術(shù)”都可以毫無(wú)遺漏的被檢索出來。如果要對(duì)“綠色技術(shù)”任何一個(gè)領(lǐng)域的專利做全面、準(zhǔn)確的檢索，僅僅靠EST ConeonJanee是不夠的，必須從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善。

4.1 配合EST技術(shù)國(guó)際專利分類索引進(jìn)行檢索

WIPO一直關(guān)注氣候變化所帶來的技術(shù)挑戰(zhàn)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于應(yīng)對(duì)氣候變化的作用，并致力于同各方合作推動(dòng)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利體系的改革和發(fā)展。為解決有關(guān)“綠色技術(shù)”專利分類及專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)問題，WIPO專門成立了國(guó)際專利分類修訂工作組。該工作組于2010年2月發(fā)布了有關(guān)EST技術(shù)的國(guó)際專利分類索引列表，該索引將EST技術(shù)分為4大類（空氣污染控制/消除、水污染控制/水及廢水管理、固體廢物管理和可再生能源），對(duì)應(yīng)每一分類給出了所有相關(guān)的國(guó)際專利分類號(hào)。

WIPO的EST國(guó)際專利分類索引體系建成后，成為有關(guān)氣候變化減緩技術(shù)專門分類的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也將成為IPC體系改革和發(fā)展的新里程碑。WIPO與USPTO有的EST Concordance有相同之處，也有不同的地方，因此可以將兩者結(jié)合起來使用。相對(duì)來說WIPO的分類更為詳細(xì)，例如對(duì)于生物燃料，從表1中我們可以看到：USPlD的ESTConcordance中只有一個(gè)概況的分類ClOL 5/00，而在WIPO的EST國(guó)際專利分類索引中卻細(xì)分為：固體生物燃料、液體生物燃料、沼氣和從基因工程中提取的生物燃料4類，并且固體和液體生物燃料還進(jìn)行了細(xì)分（具體參見表2）。由于USFTO的專利數(shù)據(jù)庫(kù)不僅支持美國(guó)專利號(hào)的檢索，同時(shí)也支持IPC檢索，在需要更精確的“綠色技術(shù)”專利的時(shí)候，我們可以在IPC中直接輸入相應(yīng)的EST國(guó)家專利索引中的IPC號(hào)進(jìn)行檢索。

4.2 通過設(shè)計(jì)檢索流程精確檢索結(jié)果

盡管USPIO和WIPO都對(duì)“綠色技術(shù)”專利做了特別的專利分類號(hào)和索引，但是這些分類僅僅是一個(gè)概況性的總結(jié)，并不是說包括了所有的“綠色技術(shù)”專利文獻(xiàn)，同樣的在這些專利分類中也可能包含并不是“綠色技術(shù)”的專利文獻(xiàn)。因而，在初步檢索的基礎(chǔ)上，應(yīng)該根據(jù)檢索的要求對(duì)結(jié)果作進(jìn)一步的修正。為了得到更全面、準(zhǔn)確的專利數(shù)據(jù)，我們可以采取圖2的5個(gè)步驟。

5 結(jié)語(yǔ)

面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)背景下的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，各國(guó)紛紛加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及相關(guān)科技創(chuàng)新的投入，加快對(duì)新興技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭(zhēng)借此搶占新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，美國(guó)投入到替代能源、電動(dòng)汽車等新興產(chǎn)業(yè)方面的研發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用已達(dá)到每年700多億美元。作為一個(gè)能源消耗日益增長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)變，要促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)綠色產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必須加快“綠色技術(shù)”創(chuàng)新與發(fā)展。無(wú)論是積極引進(jìn)，還是自主研發(fā)，最重要的是掌握關(guān)鍵的“綠色技術(shù)”。但是，就“綠色技術(shù)”的發(fā)展?fàn)顩r而言，發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)擁有最先進(jìn)的“綠色技術(shù)”，而這些國(guó)家已經(jīng)公開的專利文獻(xiàn)則是重要的技術(shù)信息來源，因此積極利用國(guó)外的專利文獻(xiàn)資料是“綠色技術(shù)”創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

本文分析了“綠色技術(shù)”檢索的主要目的，并對(duì)當(dāng)前主要的檢索方法及其存在的問題做了深入剖析，結(jié)合USPTO專利數(shù)據(jù)庫(kù)、USFTO建立的EST Concordance以及WIPO建立的EST國(guó)際專利分類索引探討了如何能有效、準(zhǔn)確地檢索到在USPTO申請(qǐng)的“綠色技術(shù)”專利。當(dāng)然，文章只是一種探索性分析。如何更準(zhǔn)確有效地追蹤到該領(lǐng)域的前沿技術(shù)與重點(diǎn)技術(shù)，并指導(dǎo)我們的技術(shù)創(chuàng)新，需要更多的研究和探索。