【摘 要】本文采用省際面板數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象，就研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、專利擁有數(shù)和固定資產(chǎn)投資強(qiáng)度，對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的作用進(jìn)行實(shí)證研究，旨在揭示創(chuàng)新和資本對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的作用強(qiáng)弱。結(jié)果表明，研發(fā)投入和專利擁有數(shù)等技術(shù)創(chuàng)新變量在東部地區(qū)較強(qiáng)，而資本的作用在西部地區(qū)作用較強(qiáng)。實(shí)證結(jié)果說明，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)開始逐步由資本驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型過渡。
　　【關(guān)鍵詞】高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 國際競爭力 創(chuàng)新 資本
　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)因其戰(zhàn)略性和先導(dǎo)性一直被世界各國擺在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要位置。我國自改革開放以來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲得了巨大的發(fā)展，但在國際競爭力不斷增強(qiáng)的同時(shí)也遇到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反傾銷等貿(mào)易措施的擠壓，面臨著來自發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的雙重壓力。因此，通過分析創(chuàng)新資本各因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響程度，有利于判斷我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展階段，對(duì)于制定產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的政策具有重要的導(dǎo)向作用。
　　一 研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國際競爭力的作用的文獻(xiàn)回顧
　　隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益突出，新古典經(jīng)理理論將知識(shí)、技術(shù)等要素作為內(nèi)生變量用來解釋國際貿(mào)易。技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論將技術(shù)創(chuàng)新作為外生變量解釋其對(duì)比較優(yōu)勢的影響。此后，羅默、格羅斯曼、赫爾普曼等將技術(shù)內(nèi)生化并建立了基于R&D的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，既強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)對(duì)比較優(yōu)勢的影響，同時(shí)也注意到技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)溢出對(duì)比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)影響。
　　在實(shí)證研究方面，國外最早進(jìn)行研究的是基辛（D.Kees
　　ing）、格魯伯（W. Gruber）、麥塔（D. Melta）和維農(nóng)（Vernon）等人的研究得出，美國的出口貿(mào)易與美國工業(yè)研發(fā)活動(dòng)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。R&D強(qiáng)度越高，其出口產(chǎn)品的競爭力越強(qiáng)。H. J. Engel Brecht（1991）研究了澳大利亞R&D同產(chǎn)業(yè)出口之間的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)澳大利亞R&D密集部門具有競爭劣勢，但R&D對(duì)進(jìn)出口都有促進(jìn)作用。Wakelin（1998）采用R&D投入和專利數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，考察其對(duì)9個(gè)OECD國家的雙邊貿(mào)易的影響，結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)的出口競爭力具有很大的促進(jìn)作用，但不同的行業(yè)存在差異。
　　我國學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國際競爭力的研究也是比較豐富的。周淑蓮、王偉光（2003）分析了我國17個(gè)高新技術(shù)行業(yè)的出口能力狀況，把影響高技術(shù)行業(yè)出口能力的因素大致分為三類，即所有制結(jié)構(gòu)因素、企業(yè)規(guī)模因素和技術(shù)創(chuàng)新因素。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口能力有顯著影響的技術(shù)創(chuàng)新因素主要是政府的R&D資金和專利申請(qǐng)。魏龍、李麗娟（2005）采用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1995～2005年的數(shù)據(jù)，以R&D投入強(qiáng)度、科技活動(dòng)人員占全部人員的比重、從業(yè)人員人均擁有專利申請(qǐng)數(shù)量、科技活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出為解釋變量，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口比重為被解釋變量，考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競爭力的影響，結(jié)果表明，創(chuàng)新產(chǎn)出要素顯著性水平最高，研發(fā)的人員和經(jīng)費(fèi)投入影響不顯著，科技活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出為負(fù)影響。姚利民等（2007）以R&D投入量與生產(chǎn)總值的比重和人力資本投入為變量就中國技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易有顯著正效應(yīng)。俞林、徐立青（2010）以1995～2006年中國高技術(shù)產(chǎn)品數(shù)據(jù)為依據(jù)，選取了市場占有率（Y1）、顯示比較優(yōu)勢指數(shù)（Y2）、競爭優(yōu)勢指數(shù)（Y3）、貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（Y4）作為四個(gè)應(yīng)變量，以R&D投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)/工業(yè)增加值），人力資本強(qiáng)度（R&D活動(dòng)人數(shù)/產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)），技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出率（專利申請(qǐng)數(shù)/R&D活動(dòng)人數(shù)）和新產(chǎn)品開發(fā)強(qiáng)度（新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/新產(chǎn)品銷售收入）作為自變量進(jìn)行回歸分析，其結(jié)果顯示，中國高技術(shù)產(chǎn)品市場占有率與技術(shù)創(chuàng)新之間存在長期均衡關(guān)系，顯性比較優(yōu)勢與技術(shù)創(chuàng)新之間存在雙對(duì)數(shù)關(guān)系。
　　二 模型建立及實(shí)證檢驗(yàn)
　　1．模型設(shè)立
　　現(xiàn)有的研究創(chuàng)新與區(qū)域或國家國際競爭力的實(shí)證模型，一般多采用多元線性回歸模型。本文在研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域國際競爭力的作用時(shí)，將采用多個(gè)國際競爭力指標(biāo)作為被解釋變量，分別于創(chuàng)新變量和其他變量進(jìn)行回歸。這樣做的目的是為了避免用某一單一競爭力指標(biāo)作為被解釋變量進(jìn)行回歸所帶來的可能的偏差，從而得出錯(cuò)誤的結(jié)論。Wakelin（1998）在研究OECD國家雙邊貿(mào)易中研究了資本、勞動(dòng)力成本和創(chuàng)新變量對(duì)出口國際競爭力的作用，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新對(duì)于出口貿(mào)易的影響。在借鑒以上模型的基礎(chǔ)上，考慮到中國國內(nèi)的勞動(dòng)力自由流動(dòng)和工資率大致相同，本文剔除勞動(dòng)力成本這一變量，建立模型如下：
　　國際市場競爭力方程：
　　lnEI＝α＋β1lnK＋β2lnRD＋β3lnPAT＋ε （1）
　　利潤率方程：
　　lnPr＝δ＋γ1lnK＋γ2lnRD＋γ3lnPAT＋μ （2）
　　其中，EI、Pr、RD、K、PAT分別表示各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口、產(chǎn)業(yè)利潤率、研發(fā)投入、資本投入和擁有發(fā)明專利的數(shù)量；ε，μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)，包含了模型中未納入的其他因素對(duì)國際競爭力的影響；α，δ為常數(shù)項(xiàng)；β1～β3和γ1～γ3的數(shù)值大小與正負(fù)分別表示解釋變量對(duì)被解釋變量的影響程度。
　　2．?dāng)?shù)據(jù)來源
　　本文選取技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中R&D投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值）、發(fā)明專利擁有數(shù)量、固定資產(chǎn)投入強(qiáng)度（新增固定資產(chǎn)/高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值）作為自變量，以出口交貨值占主營業(yè)務(wù)收入比重和利潤率為國際競爭力指標(biāo)作為因變量，進(jìn)行回歸分析。本文數(shù)據(jù)均來源于1995～2010年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文中的創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)據(jù)根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒由主要大中型企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)加總所得。研究的對(duì)象為中國除西藏、新疆、青海外的28個(gè)省或地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，具體包括醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五大行業(yè)。
　　3．實(shí)證結(jié)果
　　第一，分地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果。由于樣本性質(zhì)的差異，Panel數(shù)據(jù)模型有固定效應(yīng)（FE）和隨機(jī)效應(yīng)（RE）之分，各自使用不同的參數(shù)估計(jì)方法。本文通過Hausman檢驗(yàn)確定應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在地區(qū)間存在很大的差異，而在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國際競爭力的影響是不同的。地區(qū)間的這種差異會(huì)影響到模型的結(jié)果。因此，有必要對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)力強(qiáng)弱不同的地區(qū)分類進(jìn)行模型的檢驗(yàn)。本文在統(tǒng)計(jì)年鑒對(duì)東中西地區(qū)的分類基礎(chǔ)上，根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)力的強(qiáng)弱進(jìn)行部分調(diào)整，選取東中西部部分省份進(jìn)行模型的檢驗(yàn)。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東九個(gè)省市；中部地區(qū)包括吉林、江西、湖北、湖南、重慶、四川、寧夏七個(gè)省市；西部地區(qū)包括黑龍江、河南、廣西、貴州、云南、陜西、甘肅七個(gè)省區(qū)。檢驗(yàn)結(jié)果見表1。
　　三 結(jié)果分析
　　第一，地區(qū)出口國際競爭力模型中，從縱向上看，東部地區(qū)中研發(fā)投入系數(shù)最高，專利和資本的作用依次減弱。在西部地區(qū)中研發(fā)的系數(shù)依然最高，資本投入系數(shù)次之，而專利的作用顯示負(fù)效應(yīng)。這表明在產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)的情況下專利作用并不顯著。從橫向來看，資本投入的作用依東中西的次序逐漸增強(qiáng)，研發(fā)投入的作用相對(duì)減弱。這表明資本在產(chǎn)業(yè)不夠發(fā)達(dá)的情況下作用很大，而創(chuàng)新的作用則隨產(chǎn)業(yè)競爭力的提升日益增強(qiáng)。對(duì)于我國東中部地區(qū)來說，創(chuàng)新已經(jīng)超過資本的作用成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α０l(fā)明專利產(chǎn)出與研發(fā)對(duì)出口有著同樣的效用，但程度沒有前者強(qiáng)，這說明擁有專利對(duì)出口國際競爭力的提升作用并不大。一方面，這和專利的保護(hù)程度有關(guān)；另一方面，這和專利的技術(shù)水平有關(guān)。
　　第二，總體出口國際競爭力模型的擬合優(yōu)度較小，這可能是因?yàn)槌隹谟绊懸蛩剌^多，創(chuàng)新和資本的投入解釋程度不夠。資本、研發(fā)投入和專利產(chǎn)出對(duì)出口強(qiáng)度的影響均通過了顯著性檢驗(yàn)。其中，資本投入系數(shù)出現(xiàn)負(fù)值，說明我國高技術(shù)行業(yè)已經(jīng)從資本驅(qū)動(dòng)階段過渡到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。研發(fā)強(qiáng)度作用比發(fā)明專利產(chǎn)出的作用更大，表明發(fā)明專利的成果與世界水平之間存在差距，因此不能在國際上取得顯著的領(lǐng)先優(yōu)勢，而研發(fā)投入等范圍更廣泛的科技研發(fā)更加具有時(shí)效性。
　　第三，地區(qū)利潤國際競爭力模型中，從縱向上看，各地區(qū)研發(fā)投入對(duì)于利潤的提高作用最強(qiáng)，資本的作用次之，專利的作用最弱。這表明研發(fā)投入在利潤增長中的重要作用。模型中資本作用于其在出口國際競爭力模型中的不同，對(duì)利潤起到比較大的促進(jìn)作用。從橫向來看，資本對(duì)于利潤率的影響在東部地區(qū)最弱，西部地區(qū)最強(qiáng)。研發(fā)投入的作用則隨東中西依次遞減。這再一次驗(yàn)證了隨著產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，創(chuàng)新的作用將越來越重要的結(jié)論。發(fā)明專利的作用依然不是十分的確定。
　　第四，總體利潤國際競爭力模型顯示資本和研發(fā)投入對(duì)利潤有顯著的促進(jìn)作用，這與出口模型的結(jié)果不一致。資本對(duì)利潤有顯著作用而對(duì)出口無顯著作用表明，固定資產(chǎn)的投入導(dǎo)致國內(nèi)市場的銷售增長而對(duì)國外市場沒有多大作用。國內(nèi)市場的擴(kuò)大會(huì)帶來規(guī)模效應(yīng)，使成本降低和生產(chǎn)率提高，從而使得利潤率提高。發(fā)明專利的結(jié)果在此模型中并不顯著，這可能與專利的市場轉(zhuǎn)化效率低有關(guān)。因?yàn)榧夹g(shù)只有轉(zhuǎn)化為消費(fèi)者接受的產(chǎn)品才能幫助企業(yè)獲得利潤。
　　綜合以上模型的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)由資本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新的作用隨著產(chǎn)業(yè)競爭力的增強(qiáng)而增強(qiáng)。而資本的作用則正好相反。創(chuàng)新在未來的一段時(shí)間內(nèi)將是制約我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素。擁有發(fā)明專利的數(shù)量對(duì)出口的影響次于研發(fā)投入，而對(duì)利潤的影響不顯著，表明我國專利的技術(shù)水平不具有國際競爭力，或者發(fā)明專利沒能實(shí)現(xiàn)有效的市場化。隨著我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的不斷提高，預(yù)測專利的作用在未來將會(huì)越來越大。
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