□ 王玉棟

集體行動(dòng)是西方社會(huì)學(xué)研究的傳統(tǒng)領(lǐng)域，它是指“人們?yōu)榱吮Ｐl(wèi)自己的需求和利益而有組織地、集體性地嘗試著進(jìn)行的反抗和斗爭(zhēng)”[1](P51)。自改革開(kāi)放至2003年的二十多年時(shí)間里，我國(guó)群體性事件不斷增加。但是，國(guó)內(nèi)學(xué)界從集體行動(dòng)的角度對(duì)群體性事件進(jìn)行研究，則是從2004年三個(gè)重要的社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊首次刊登此類(lèi)文章開(kāi)始的。①這三個(gè)重要的學(xué)術(shù)期刊分別為《社會(huì)學(xué)研究》、《開(kāi)放時(shí)代》與《中國(guó)農(nóng)村觀察》。

本文認(rèn)為，2004－2008年這段時(shí)期是社會(huì)學(xué)重建以來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)界開(kāi)始對(duì)我國(guó)集體行動(dòng)進(jìn)行研究的初始階段，對(duì)這一階段的研究成果進(jìn)行梳理具有重要的學(xué)術(shù)意義。本文要解決的核心問(wèn)題是，國(guó)內(nèi)學(xué)者如何看待我國(guó)集體行動(dòng)的發(fā)生機(jī)制，以及國(guó)內(nèi)學(xué)者在集體行動(dòng)研究過(guò)程中如何處理西方理論與本土經(jīng)驗(yàn)之間的關(guān)系。

一、基本研究情況

(一)社會(huì)學(xué)重建以來(lái)的研究

在介紹2004－2008年基本研究情況之前，有必要介紹社會(huì)學(xué)重建以來(lái)國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的基本情況，并回答以下問(wèn)題:為什么2004－2008年是社會(huì)學(xué)重建以來(lái)國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的初始階段?表1是對(duì)該問(wèn)題的一個(gè)回答。②表1的產(chǎn)生過(guò)程是首先在中國(guó)知網(wǎng)中輸入“集體行動(dòng)”一詞，以精確題名方式檢索記錄條數(shù);然后從記錄條數(shù)中挑選符合集體行動(dòng)研究的文章，并計(jì)算每個(gè)研究階段文章的總數(shù)量和年數(shù)量。

表1 社會(huì)學(xué)重建以來(lái)集體行動(dòng)研究的不同階段

從表1中可知，自1979年社會(huì)學(xué)重建至1999年的21年時(shí)間里，我國(guó)集體行動(dòng)研究的文章數(shù)量為零。2000－2003年期間，我國(guó)僅發(fā)表了一篇(并且是第一篇)關(guān)于集體行動(dòng)研究的文章，這篇文章是《社會(huì)學(xué)研究》于2003年11月20日刊發(fā)的劉愛(ài)玉《國(guó)有企業(yè)制度變革過(guò)程中工人的行動(dòng)選擇——一項(xiàng)關(guān)于無(wú)集體行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)研究》;由于發(fā)表日期接近2004年，故本文將這篇文章歸入2004－2008年這一研究階段。2004－2008年期間，國(guó)內(nèi)學(xué)界開(kāi)始出現(xiàn)較多有關(guān)集體行動(dòng)研究的文獻(xiàn)，5年內(nèi)總數(shù)為27篇論文，平均每年發(fā)表5.4篇。2009－2012年7月31日期間，國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的文章數(shù)量呈現(xiàn)跳躍性增長(zhǎng)，3年多時(shí)間內(nèi)總數(shù)為73篇論文，平均每年發(fā)表20.37 篇。

根據(jù)對(duì)表1的分析，本文認(rèn)為將2004－2008年劃分為社會(huì)學(xué)重建以來(lái)國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的初始階段是合適的。研究群體或主題的重心變化也為這一劃分提供了支持。在2004－2008年研究階段，國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的主要群體是抗稅的農(nóng)民、國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗職工及業(yè)主;而2004年之后國(guó)家減免農(nóng)業(yè)稅，國(guó)企轉(zhuǎn)制改革是上個(gè)世紀(jì)末期的事情。因此，2004－2008年主要研究的是上個(gè)世紀(jì)末期至2003年之間的群體性事件。而從2009年至今，國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的主要群體已不再是抗稅的農(nóng)民和國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗職工，而是農(nóng)民工、網(wǎng)民(網(wǎng)上集體行動(dòng))、市民、尋求征地補(bǔ)償?shù)霓r(nóng)民和高校學(xué)生等等，研究群體呈現(xiàn)多元化，研究的主題是那些最反映當(dāng)前形勢(shì)的社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題。因此，2004－2008年與2009年以來(lái)是國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)研究的兩個(gè)不同階段，2004－2008年是起步階段/第一階段，2009年以來(lái)是新階段/第二階段。

(二)2004－2008年間的研究情況

在2004－2008年研究階段，國(guó)內(nèi)學(xué)界不主張使用“群體性事件”這一政治術(shù)語(yǔ)，但也未形成統(tǒng)一的學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)。學(xué)者們使用各種不同的術(shù)語(yǔ)，例如，大部分學(xué)者借用或改用西方學(xué)界的術(shù)語(yǔ)“集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)”(劉能，2004，2007，2008;莊雅仲，2005;石發(fā)勇，2005;黃巖，2005;張磊，2005;何艷玲，2005;孟偉，2005;曾鵬，羅貫翠，2006;佟新，2006;游正林，2006;劉愛(ài)玉，2006;馮仕政，2006，2007;應(yīng)星，2007)，有的學(xué)者則使用自創(chuàng)的“群體利益表達(dá)行動(dòng)”(鄭衛(wèi)東，2004;應(yīng)星，2007)、“集體維權(quán)行動(dòng)”(于建嶸，2004;李一平，2005)、“都市運(yùn)動(dòng)”(陳映芳，2006)、“農(nóng)民行動(dòng)”(肖唐鏢，2005)等術(shù)語(yǔ)。雖然學(xué)者們所使用的術(shù)語(yǔ)多種多樣，但是各類(lèi)術(shù)語(yǔ)呈現(xiàn)出某種模式性，即“群體…行動(dòng)”或“集體…行動(dòng)”或“…行動(dòng)/運(yùn)動(dòng)”。因此，可以確定“集體行動(dòng)”一詞在此階段的國(guó)內(nèi)學(xué)界具有某種共識(shí)性基礎(chǔ);本文將此階段國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)群體性事件進(jìn)行研究的24篇主要學(xué)術(shù)論文歸于集體行動(dòng)研究領(lǐng)域②需要說(shuō)明的是雖然本文將這24篇文章歸于集體行動(dòng)研究，但是并非所有文章都采用了西方集體行動(dòng)的理論視角，或者不是所有作者都認(rèn)為其文屬于集體行動(dòng)研究范疇。。

在所有24篇研究國(guó)內(nèi)集體行動(dòng)的文章中，屬于理論性研究的有7篇(劉能，2004，2007，2008;于建嶸，2004;石秀印，許葉萍，2005;曾鵬，羅貫翠，2006;魏偉，2007)，其余均屬于經(jīng)驗(yàn)性研究。理論性研究包括對(duì)西方集體行動(dòng)理論進(jìn)行介紹(曾鵬，羅貫翠，2006;魏偉，2007)、借鑒西方集體行動(dòng)理論并建構(gòu)本土的一般集體行動(dòng)理論(劉能，2004，2007)和基于本土情況對(duì)集體行動(dòng)進(jìn)行理論分析(于建嶸，2004;石秀印，許葉萍，2005;劉能，2008)。而在17篇經(jīng)驗(yàn)研究文章中，僅有4篇文章屬于定量研究(肖唐鏢，2005;劉愛(ài)玉，2006;馮仕政，2006，2007)，其余 13 篇皆為采用個(gè)案法的定性研究。

此階段，國(guó)內(nèi)學(xué)界針對(duì)我國(guó)集體行動(dòng)的研究對(duì)象主要包括國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人、社區(qū)業(yè)主/居民、抗稅或?qū)で笳鞯匮a(bǔ)償?shù)霓r(nóng)民等三大類(lèi)群體，集體行動(dòng)研究則主要分為農(nóng)民集體行動(dòng)研究、城市集體行動(dòng)研究和一般集體行動(dòng)研究等三類(lèi)。本文分別對(duì)這三類(lèi)集體行動(dòng)研究進(jìn)行介紹。并重點(diǎn)圍繞這些集體行動(dòng)發(fā)生的機(jī)制進(jìn)行述評(píng)。

二、農(nóng)民集體行動(dòng)

在此階段，多數(shù)研究農(nóng)民集體行動(dòng)的國(guó)內(nèi)學(xué)者堅(jiān)持本土立場(chǎng)，對(duì)西方已有的集體行動(dòng)研究成果持批判性借鑒態(tài)度，這有利于本土化集體行動(dòng)理論的形成。

關(guān)于我國(guó)農(nóng)民集體行動(dòng)性質(zhì)的判斷和解釋?zhuān)瑢W(xué)者們有不同的看法。于建嶸(2004)認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民的抗?fàn)幮问?，既不是斯科特的道義經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述的農(nóng)民個(gè)體的“日常抵抗”形式，也不是李連江與歐博文所說(shuō)的農(nóng)民為保護(hù)“集體具體利益”以訴求上級(jí)政府的權(quán)威來(lái)對(duì)抗基層干部的“枉法”行為的“依法抗?fàn)帯?，而是“有組織的抗?fàn)帯被颉耙苑範(fàn)帯??！耙苑範(fàn)帯钡母疽夂侵府?dāng)前中國(guó)農(nóng)民集體抗?fàn)幍恼涡訹2](P50)。應(yīng)星對(duì)此提出質(zhì)疑，并論證當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民群體利益表達(dá)的政治模糊性，將“依法抗?fàn)帯蓖卣估斫鉃椤敖缬谡慰範(fàn)幣c政治參與之間，是在維護(hù)既定權(quán)利格局的前提上對(duì)具體利益的爭(zhēng)取”;同時(shí)，應(yīng)星為超越西方有組織的精英政治場(chǎng)域假設(shè)和東方無(wú)組織的底層政治場(chǎng)域假設(shè)之間的對(duì)立，使用了解釋中國(guó)農(nóng)民群體利益表達(dá)行動(dòng)的新概念——“草根動(dòng)員”[3](PP4－5)。肖唐鏢同樣不贊同于建嶸的“有組織抗?fàn)帯庇^點(diǎn)，他運(yùn)用統(tǒng)計(jì)調(diào)查法從“農(nóng)民的利益表達(dá)行動(dòng)”和“農(nóng)民的心理”兩個(gè)維度作了綜合分析，認(rèn)為“農(nóng)村政治穩(wěn)定形勢(shì)并未出現(xiàn)危機(jī)”;同時(shí)，肖認(rèn)為“從政府、民眾的狀況及其對(duì)相互關(guān)系的狀況的理解入手，應(yīng)是解釋穩(wěn)定狀況的有效路徑”。農(nóng)民表達(dá)對(duì)黨和政府不滿(mǎn)的行動(dòng)反映了其對(duì)黨和政府的信心和價(jià)值取向，農(nóng)民對(duì)黨和政府的信心變化起因于農(nóng)民權(quán)利意識(shí)上升、相對(duì)剝奪感增強(qiáng)、組織能力提高、以城鄉(xiāng)隔離為核心的宏觀制度和干部作風(fēng)的影響[4](PP15－16)。

關(guān)于農(nóng)民集體行動(dòng)發(fā)生機(jī)制，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了分析。鄭衛(wèi)東和李一平分別從宏觀政治制度結(jié)構(gòu)－微觀意識(shí)角度分析了農(nóng)民群體利益表達(dá)行動(dòng)發(fā)生的原因。這些因素具體包括:“農(nóng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型導(dǎo)致的利益主體格局的變動(dòng)及主體利益意識(shí)覺(jué)醒”、“壓力型體制下農(nóng)村利益代理人缺位”、“‘贏利型經(jīng)紀(jì)’基層黨政權(quán)威的下降”、“農(nóng)民利益表達(dá)的制度性錯(cuò)位”和農(nóng)民關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的“群體認(rèn)同”等。[5](PP76－79)[6](PP102－104)其中李一平還強(qiáng)調(diào)了城郊農(nóng)民勞工福利與國(guó)民待遇政策的缺乏，造成農(nóng)民的生活困難，嚴(yán)重違背農(nóng)民“生存?zhèn)惱怼?，從而?duì)農(nóng)民集體行動(dòng)的爆發(fā)有重要影響。[6](PP102－103)文化價(jià)值觀念也被認(rèn)為是影響中國(guó)農(nóng)民集體行動(dòng)的重要因素。應(yīng)星批判了西方主流集體行動(dòng)理論，批評(píng)其太過(guò)強(qiáng)調(diào)“以個(gè)人為本位的理性計(jì)算色彩”，認(rèn)為中國(guó)農(nóng)民的集體行動(dòng)的動(dòng)力和基礎(chǔ)是“氣”這一獨(dú)特中國(guó)文化概念所反映的倫理價(jià)值和心理情感;他分析了政府和農(nóng)民集體行動(dòng)基礎(chǔ)的“氣”的“初始釋放”及“二次升發(fā)”之間的關(guān)系，即政府與“氣“的再生產(chǎn)、集體行動(dòng)的發(fā)展過(guò)程之間的關(guān)系。[7](PP107－114)

劉能運(yùn)用思想實(shí)驗(yàn)法，假想了一類(lèi)可能發(fā)生在中國(guó)鄉(xiāng)村社區(qū)抗交村提留款的集體行動(dòng)，借鑒西方關(guān)于集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)的四大理論取向——古典理論、文化主義、結(jié)構(gòu)主義和理性主義——的研究成果，針對(duì)“農(nóng)村家庭戶(hù)是否參與了抗交村提留款的集體行動(dòng)”，建立了一個(gè)本土化的綜合的理論模型。這一理論模型綜合了可能影響農(nóng)民集體行動(dòng)的微觀因素、中觀因素和宏觀因素。其中，微觀因素包括集體行動(dòng)潛在參與者針對(duì)村莊當(dāng)局的怨恨水平和歷史凈平衡，對(duì)有關(guān)政策、法律、信息的知識(shí)和知覺(jué)，及理性的成本－收益計(jì)算和對(duì)成功的預(yù)期等。中觀因素包括村莊的內(nèi)部組織/內(nèi)部團(tuán)結(jié)、村民與村莊當(dāng)局的整合關(guān)系及村民整體的意識(shí)形態(tài)立場(chǎng)。宏觀因素包括政治機(jī)遇/威脅。該理論模型同時(shí)還刻畫(huà)了微觀因素、中觀因素和宏觀因素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的路徑關(guān)系[1](PP58－64)。

三、城市集體行動(dòng)

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于我國(guó)城市集體行動(dòng)的研究主要包括國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人的集體行動(dòng)和城市社區(qū)運(yùn)動(dòng)等兩大類(lèi)。城市社區(qū)運(yùn)動(dòng)又可細(xì)分為業(yè)主維權(quán)運(yùn)動(dòng)和居民環(huán)保運(yùn)動(dòng)。

(一)國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人的集體行動(dòng)

對(duì)于國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人集體行動(dòng)為什么會(huì)形成這個(gè)問(wèn)題，在微觀個(gè)人層面上，可以化約為國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人為什么會(huì)參加集體行動(dòng)。已有研究認(rèn)為國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人參加集體行動(dòng)的微觀心理原因是遭受到來(lái)自國(guó)企轉(zhuǎn)制過(guò)程中的不公正感、相對(duì)剝奪感和生存?zhèn)惱恚蔷臀⒂^心理因素對(duì)工人集體行動(dòng)作用大小有不同看法。(黃巖，2005;游正林，2006;劉愛(ài)玉，2006;馮仕政，2006)下崗工人的情景理性是影響參加集體行動(dòng)的重要因素，“個(gè)體的參與信心及其對(duì)集體行動(dòng)目標(biāo)效用的預(yù)期，是集體行動(dòng)可能性的更好預(yù)測(cè)，個(gè)體對(duì)參與集體行動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)對(duì)其是否參與行動(dòng)有影響”[8](P74)。

集體共識(shí)和集體認(rèn)同是形成下崗工人集體行動(dòng)的前提條件?！霸趶V大職工中間很快就形成了一種共識(shí):除非集體去自治區(qū)政府上訪，給政府施加壓力，否則，別想改變目前這種不利局面”[9](P38)，“職代會(huì)策略性地使用了‘工廠即家園’的解釋?zhuān)纱诵纬闪斯と藗兙哂泄沧R(shí)性和社會(huì)動(dòng)員力的符號(hào)性解釋:反對(duì)欺詐兼并就是保衛(wèi)家園。它的意義是深遠(yuǎn)的，表明工人對(duì)生活境況的框釋與集體行動(dòng)所需要的……集體認(rèn)同”[10](P68)。

“單位制”的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征對(duì)下崗工人集體行動(dòng)的產(chǎn)生有重要影響，學(xué)者們探討了“單位制”對(duì)下崗工人集體行動(dòng)的影響。首先，下崗工人居住集中有利于集體行動(dòng)的形成。“單位制的居住形態(tài)也成為工人抗?fàn)幍囊粋€(gè)技術(shù)因素，工人成片居住在單位提供的宿舍，干部腐敗樓與工人平磚房混雜在一起形成了鮮明的對(duì)比，人際之間的交流非常密切，信息流動(dòng)快，組織動(dòng)員也迅速，一個(gè)偶然事件即可能引發(fā)群體活動(dòng)”[11](P57)?！皣?guó)有企業(yè)的‘單位制’特征，使上訪職工有豐富的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源可資利用……大多數(shù)重機(jī)廠職工都集中居住在本企業(yè)提供的住宅樓里，這種生態(tài)環(huán)境或空間因素有利于有關(guān)信息的傳播”[9](P42)。其次，單位特征的差異對(duì)國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人的集體行動(dòng)有不同的影響。馮仕政使用定量方法發(fā)現(xiàn)“單位仍然是中國(guó)社會(huì)中抑制集體抗?fàn)幍囊环N有效機(jī)制……不過(guò)，單位特征的分割效應(yīng)表明，單位的抑制作用是隨著單位特征的變化而變化的。經(jīng)常出現(xiàn)的情況是，一種機(jī)制在某種類(lèi)型的單位中具有顯著作用，在另一種類(lèi)型的單位中則不具有;或者，在某種單位中作用大，在另一種單位中作用小”[12](P129)。最后，單位的內(nèi)向型和管理腐敗也影響著集體行動(dòng)?！跋喈?dāng)一部分國(guó)企內(nèi)部工人與企業(yè)的矛盾最終還是靠政府來(lái)解決，這反映了單位制度造成的內(nèi)向性仍然影響著工人的集體行動(dòng)”[11](P58)。劉愛(ài)玉還使用定量方法證實(shí)了“管理腐敗與集體行動(dòng)之間有緊密聯(lián)系”的論點(diǎn)，否證了依賴(lài)、結(jié)構(gòu)性障礙是影響工人參與集體行動(dòng)的主要因素的原初理論假設(shè)[8](P74)。

文化觀念也是影響下崗工人集體行動(dòng)的一個(gè)因素。佟新研究了文化觀念對(duì)工人集體行動(dòng)(及政府的控制行為)合法性的重要影響。當(dāng)前社會(huì)主義文化傳統(tǒng)“成為工人解釋其生活境況的文化資源”，“并有效地發(fā)揮了其文化動(dòng)員的作用”[10](P73)。

游正林總結(jié)了“一起集體上訪、靜坐事件在孤立無(wú)援的條件下能長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)”的原因:職工的問(wèn)題沒(méi)有得到解決、不公正感的持續(xù)存在，只采用和平靜坐的方式、沒(méi)有發(fā)生任何過(guò)激行為，國(guó)企的“單位制”特征使上訪職工有豐富的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源可資利用，企業(yè)破產(chǎn)職工有充足的上訪、靜坐時(shí)間，缺乏正式的“社會(huì)運(yùn)動(dòng)組織”無(wú)法采取更有效的方式及時(shí)獲得問(wèn)題的解決，等待利用“運(yùn)動(dòng)會(huì)”重大事件向鄉(xiāng)政府制造社會(huì)壓力等[9](P42)。

另外，還有學(xué)者就人口學(xué)特征與集體行動(dòng)的關(guān)系作了定量分析。劉愛(ài)玉和馮仕政分別用定量方法發(fā)現(xiàn)年齡和收入等兩個(gè)人口特質(zhì)變量與參與集體行動(dòng)的可能性呈反向相關(guān)，但是二人在受教育水平/文化程度變量對(duì)參加集體行動(dòng)可能性影響上得出截然不同的結(jié)論[8](P73)[13](P47)。

(二)社區(qū)運(yùn)動(dòng)

1.社區(qū)業(yè)主的維權(quán)運(yùn)動(dòng)

國(guó)內(nèi)學(xué)者參考相對(duì)剝奪理論、資源動(dòng)員理論、政治過(guò)程理論和利益集團(tuán)理論等西方集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論，結(jié)合本土情況，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的業(yè)主維權(quán)行動(dòng)具有不同于西方社會(huì)的獨(dú)特性。

在參考資源動(dòng)員理論、政治過(guò)程理論和利益集團(tuán)理論基礎(chǔ)上，張磊從業(yè)主與房地產(chǎn)商利益集團(tuán)互動(dòng)的角度對(duì)我國(guó)業(yè)主維權(quán)集體行動(dòng)作了探究。張磊認(rèn)為中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中官商勾結(jié)形成的房地產(chǎn)商利益集團(tuán)的強(qiáng)勢(shì)地位對(duì)業(yè)主權(quán)益的侵犯，是當(dāng)前中國(guó)城市業(yè)主維權(quán)運(yùn)動(dòng)興起的深層原因，而房地產(chǎn)商利益集團(tuán)對(duì)業(yè)主維權(quán)運(yùn)動(dòng)的阻撓和干預(yù)是影響業(yè)主集體維權(quán)成敗的重要因素;針對(duì)房地產(chǎn)商利益集團(tuán)的侵權(quán)，業(yè)主對(duì)侵權(quán)和維權(quán)達(dá)成共識(shí)，成功維權(quán)必須克服房地產(chǎn)商利益集團(tuán)設(shè)置的種種障礙，必須形成有效的微、中觀動(dòng)員機(jī)制。這一機(jī)制包括“維權(quán)骨干和積極分子的領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)委會(huì)的建立、業(yè)委會(huì)有效的動(dòng)員、適當(dāng)?shù)牟呗院蜆I(yè)主豐富的資源”等五個(gè)核心因素。雖然，并不否認(rèn)西方的集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論“也大致適合分析中國(guó)的業(yè)主維權(quán)運(yùn)動(dòng)”，但張磊仍強(qiáng)調(diào)了中國(guó)的業(yè)主維權(quán)運(yùn)動(dòng)具有自己的鮮明特點(diǎn)，“能否獲得相關(guān)政府部門(mén)的支持——無(wú)論是主動(dòng)的還是被動(dòng)的，是社會(huì)運(yùn)動(dòng)制勝的必要條件”[14](P35)。

基于集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論視角，陳映芳認(rèn)為影響中國(guó)業(yè)主維權(quán)運(yùn)動(dòng)(陳稱(chēng)之為“都市運(yùn)動(dòng)”)的因素有業(yè)主的“權(quán)利意識(shí)”和“行動(dòng)力”等兩個(gè)微觀因素，以及“背景因素”和“國(guó)家的控制力”等兩個(gè)宏觀因素。陳映芳認(rèn)為業(yè)主具有強(qiáng)烈的權(quán)利意識(shí)、權(quán)益受害感、堅(jiān)決的行動(dòng)意向和對(duì)自己中產(chǎn)階層身份的明確認(rèn)同并能據(jù)此賦予其行動(dòng)特殊意義;業(yè)主具有很強(qiáng)的行動(dòng)力:中產(chǎn)階層的運(yùn)動(dòng)群體多具有較清晰的組織形態(tài)，行動(dòng)團(tuán)體內(nèi)部有較規(guī)范的民主化實(shí)踐，理性而不妥協(xié)和超強(qiáng)的動(dòng)員能力等，這些因素都對(duì)業(yè)主的集體行動(dòng)產(chǎn)生顯著的效果。但是，陳認(rèn)為“資源動(dòng)員理論”在我國(guó)社會(huì)情境中面臨種種局限性，具體表現(xiàn)為宏觀的(具有利益背景的)權(quán)力對(duì)我國(guó)集體行動(dòng)過(guò)程的影響力更大，“足以讓前幾個(gè)變量失效”;通過(guò)由單位向街道/居委會(huì)過(guò)渡，國(guó)家權(quán)力系統(tǒng)在城市社會(huì)得到重構(gòu)，使市民包括業(yè)主保持對(duì)市政依賴(lài)和受控;業(yè)主的維權(quán)運(yùn)動(dòng)受到諸多制度的限制，如無(wú)法正常使用法律手段維權(quán)，自主的組織面臨合法化問(wèn)題和外部社會(huì)資源的動(dòng)員受到制度限制，不同的城市對(duì)業(yè)主的維權(quán)運(yùn)動(dòng)提供不同的政治機(jī)會(huì)[15](PP1－17)。

孟偉分析了業(yè)主集體維權(quán)行動(dòng)的邏輯。由計(jì)劃單位制體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，形成整個(gè)社會(huì)各群體廣泛追求利益的偏好;房地產(chǎn)商和物業(yè)公司作為強(qiáng)勢(shì)者不斷對(duì)弱勢(shì)者業(yè)主進(jìn)行侵權(quán);而基于維護(hù)自身合法利益的各業(yè)主自覺(jué)地認(rèn)識(shí)到必須采取非制度集體行動(dòng)策略，并達(dá)成集體共識(shí)，通過(guò)努力，成立“業(yè)委會(huì)選舉籌委會(huì)”，罷免原業(yè)主委員會(huì)，選舉產(chǎn)生新的業(yè)主委員會(huì)，爭(zhēng)取政府有關(guān)部門(mén)的理解和支持，借助社會(huì)資源，形成社會(huì)壓力，影響政府部門(mén)的判斷和決策[16](PP71－72)。

2.街區(qū)居民的環(huán)保運(yùn)動(dòng)

研究我國(guó)街區(qū)居民環(huán)保運(yùn)動(dòng)的學(xué)者，像前文中研究其他類(lèi)型的集體行動(dòng)的學(xué)者一樣，認(rèn)為我國(guó)集體行動(dòng)的形成的決定因素是“政治機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)”，并且專(zhuān)門(mén)分析了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)于當(dāng)前中國(guó)社區(qū)居民環(huán)保運(yùn)動(dòng)意義和集體行動(dòng)的建構(gòu)邏輯，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的集體維權(quán)運(yùn)動(dòng)正在隨著社會(huì)的轉(zhuǎn)型由以單位為基地單一階層或群體參加的集體行動(dòng)向以社區(qū)為基地多階層參與的社區(qū)運(yùn)動(dòng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。

莊雅仲?gòu)纳鐓^(qū)運(yùn)動(dòng)與都市生活互動(dòng)角度對(duì)臺(tái)灣都市社會(huì)運(yùn)動(dòng)進(jìn)行了分析。他認(rèn)為社區(qū)運(yùn)動(dòng)是以都市為基地的都市社會(huì)運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)化為以社區(qū)為基地的社區(qū)運(yùn)動(dòng)，使都市社會(huì)運(yùn)動(dòng)的影響由公共議題和政策改革轉(zhuǎn)到對(duì)公私領(lǐng)域的社區(qū)文化習(xí)慣和社會(huì)關(guān)系層面;而受到社區(qū)運(yùn)動(dòng)影響的社區(qū)反過(guò)來(lái)為社區(qū)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展提供基于社區(qū)這一地方空間的居民認(rèn)同和“社會(huì)運(yùn)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)”[17](PP192－193)。

何艷玲對(duì)街區(qū)居民環(huán)保運(yùn)動(dòng)的形成邏輯和策略進(jìn)行了研究，將“垃圾壓縮站事件”中居民的集體抗?fàn)幍慕?gòu)過(guò)程分成三個(gè)層次:一是問(wèn)題化的策略，“通過(guò)媒體聲援將特定的地方性問(wèn)題變成公共話(huà)語(yǔ)”;二是合法化的策略，“運(yùn)用說(shuō)服性溝通策略將抗?fàn)幮袆?dòng)合法化”;三是以“共識(shí)性危機(jī)”代替選擇性激勵(lì)，“建構(gòu)‘共識(shí)性危機(jī)’使?jié)撛趧?dòng)員者變成實(shí)際參與者”[18](PP38－39)。

石發(fā)勇運(yùn)用個(gè)案比較法和過(guò)程追蹤法專(zhuān)門(mén)分析了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在市民建構(gòu)集體抗?fàn)幹械淖饔?。他指出越?lái)越多的集體行動(dòng)開(kāi)始以跨階層(市民分散于不同單位和職業(yè))的街區(qū)為行動(dòng)單元，“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)因此便成為促進(jìn)社區(qū)團(tuán)結(jié)和在橫向上動(dòng)員普通市民參與集體行動(dòng)的一個(gè)主要因素……垂直關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是普通市民動(dòng)員國(guó)家支持的重要工具”;但是，“政治機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)”——“行政體系的相對(duì)‘分裂’、媒介的初步開(kāi)放以及法規(guī)政策的逐步完善”——是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)公民集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)揮影響的宏觀背景和條件”[19](P85)。

四、一般集體行動(dòng)

雖然大部分學(xué)者主要是針對(duì)某個(gè)群體的集體行動(dòng)進(jìn)行具體研究，但是也有少部分學(xué)者嘗試建立關(guān)于集體行動(dòng)的一般性理論，或者對(duì)我國(guó)集體行動(dòng)的發(fā)生機(jī)制和背景進(jìn)行一般性分析，或者介紹西方集體行動(dòng)理論及研究經(jīng)驗(yàn)并對(duì)我國(guó)集體行動(dòng)研究提出建議。

劉能?chē)L試建立了關(guān)于集體行動(dòng)的一般性理論，并作了本土化的解釋。劉能借鑒西方在該領(lǐng)域已有的豐富理論研究成果，構(gòu)建了一個(gè)集古典理論、主流理論和社會(huì)建構(gòu)論于一體的理論解釋框架，其函數(shù)表達(dá)式為:F(P)=f(G，A，C)。在此基礎(chǔ)上，劉能根據(jù)中國(guó)獨(dú)特的社會(huì)情境將該理論解釋框架中的每一個(gè)概念進(jìn)行了本土化的界定和操作化，形成了一個(gè)本土化的解釋框架。在這個(gè)表達(dá)式內(nèi)，“P是因變量，表示集體行動(dòng)發(fā)生的可能性或個(gè)體參與某個(gè)集體行動(dòng)的可能性。G、A和C是自變量”。G代指“怨恨的生產(chǎn)和解釋”，A代指“積極分子及其組織能力”，C代指“潛在參與者的一個(gè)理性選擇模型，即他們對(duì)參與的收益和成本的計(jì)算”，C受到PO“政治機(jī)遇結(jié)構(gòu)”和E“對(duì)成功的預(yù)期”的影響。與后來(lái)研究者們的研究發(fā)現(xiàn)相同，劉能認(rèn)為“政治機(jī)遇結(jié)構(gòu)是解釋我國(guó)都市地區(qū)集體行動(dòng)發(fā)生的一個(gè)最有力的自變量”。劉能對(duì)等式中各理論變量在我國(guó)都市語(yǔ)境中進(jìn)行了操作化。其中，“怨恨解釋”變量可操作化為怨恨生產(chǎn)的規(guī)模、怨恨所指向的目標(biāo)對(duì)象、怨恨的類(lèi)型和怨恨的動(dòng)員潛能。“積極分子和組織能力”變量可操作化為領(lǐng)導(dǎo)層與積極分子的供給及都市內(nèi)初級(jí)社區(qū)的形成和維持。“參與的理性計(jì)算”變量可操作化為政治機(jī)遇結(jié)構(gòu)變量和對(duì)成功的預(yù)期[20](PP58－63)。

有學(xué)者對(duì)我國(guó)集體行動(dòng)發(fā)生的宏觀因素進(jìn)行了一般性分析。石秀印和許葉萍分析了宏觀層面的社會(huì)政治博弈結(jié)構(gòu)對(duì)集體行動(dòng)發(fā)生的影響。中央政府和地方政府進(jìn)行博弈的結(jié)果是，中央政府既保持了對(duì)地方政府一定的控制，地方政府又獲得了一定的自由并形成自己獨(dú)特的利益需求;具有一定自主性和獨(dú)特利益的地方政府與資本家集團(tuán)博弈的結(jié)果是，地方政府為資本家集團(tuán)提供廉價(jià)的勞動(dòng)力、土地等資源，資本家集團(tuán)提供投資，最終官商一起剝奪工人和農(nóng)民等弱勢(shì)階層的合法權(quán)益，弱勢(shì)階層為了維權(quán)進(jìn)行集體行動(dòng)抗?fàn)?這就是中國(guó)社會(huì)集體行動(dòng)生成的一般宏觀機(jī)制[21](PP12－16)。劉能還從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)人口、政治和文化道德等維度對(duì)我國(guó)當(dāng)代社會(huì)變遷進(jìn)行了分析，并以“自然－社會(huì)”和“國(guó)際－國(guó)內(nèi)”為軸線(xiàn)歸納了由結(jié)構(gòu)變遷所導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn);其中“環(huán)境危機(jī)、快速城市化過(guò)程中的管理體制、腐敗和地方治理危機(jī)、貧富兩極分化和福利不足等，已經(jīng)成為誘發(fā)當(dāng)代中國(guó)社會(huì)中群體性集體行動(dòng)的主要因素”[22](PP112－113)。

曾鵬和羅貫翠對(duì)西方的結(jié)構(gòu)主義、功利主義和建構(gòu)主義取向的集體行動(dòng)理論和劉能建構(gòu)的都市集體行動(dòng)理論進(jìn)行了梳理和回顧[23](PP112－121)。西方的集體行動(dòng)理論包括古典理論、主流理論、社會(huì)建構(gòu)論和處于邊緣的法國(guó)學(xué)派的都市(社會(huì))運(yùn)動(dòng)理論。魏偉第一次對(duì)法國(guó)學(xué)派的都市(社會(huì))運(yùn)動(dòng)理論的代表人物、核心概念和歷史等進(jìn)行了介紹，并從社會(huì)歷史語(yǔ)境、界定特征、社會(huì)運(yùn)動(dòng)形成的起源和集體行動(dòng)的基礎(chǔ)等四方面對(duì)都市(社會(huì))運(yùn)動(dòng)理論與美國(guó)主流社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論(資源動(dòng)員理論和政治過(guò)程理論)進(jìn)行了比較。最后，他建議，中國(guó)的城市集體行動(dòng)/社會(huì)運(yùn)動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)研究應(yīng)借鑒都市(社會(huì))運(yùn)動(dòng)理論強(qiáng)烈的人文關(guān)懷的學(xué)者立場(chǎng)和在地性?xún)纱筇卣鱗24](PP83－94)。

小 結(jié)

下面對(duì)2004－2008年間國(guó)內(nèi)關(guān)于集體行動(dòng)研究情況做一個(gè)簡(jiǎn)要總結(jié)。此階段為國(guó)內(nèi)研究集體行動(dòng)的初始階段，研究集體行動(dòng)的學(xué)者所使用的術(shù)語(yǔ)尚不統(tǒng)一，但“集體行動(dòng)”術(shù)語(yǔ)在學(xué)界仍然具有一定的共識(shí)性基礎(chǔ)。學(xué)者們主要對(duì)農(nóng)民、國(guó)企轉(zhuǎn)制下崗工人和社區(qū)居民等三大類(lèi)群體的集體行動(dòng)進(jìn)行了研究，而對(duì)農(nóng)民工等其他群體的集體行動(dòng)和一般集體行動(dòng)的研究較少;重點(diǎn)研究了集體行動(dòng)形成的微觀、中觀和宏觀機(jī)制，但很少有學(xué)者探討集體行動(dòng)的維持和發(fā)展過(guò)程。個(gè)案經(jīng)驗(yàn)研究居多，少數(shù)學(xué)者嘗試進(jìn)行理論分析或理論建構(gòu)，且缺少對(duì)理論模型的檢驗(yàn)。

此階段國(guó)內(nèi)關(guān)于集體行動(dòng)研究成果對(duì)于后來(lái)的研究具有一定的啟發(fā)意義。例如，后來(lái)學(xué)者明確界定“集體行動(dòng)”這一概念，使之成為學(xué)界普遍接受的概念;將更多的群體納入集體行動(dòng)的研究中來(lái);更加關(guān)注集體行動(dòng)的維持機(jī)制和發(fā)展過(guò)程;對(duì)不同群體的集體行動(dòng)和中西方集體行動(dòng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)全面細(xì)致的比較研究，以歸納形成中國(guó)本土的一般集體行動(dòng)的特征和動(dòng)力機(jī)制及有關(guān)理論;增強(qiáng)定量研究，對(duì)已有的理論模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，等等。

最后需要說(shuō)明的是，本文所梳理的文獻(xiàn)是2004－2008年期間國(guó)內(nèi)學(xué)者研究當(dāng)前我國(guó)集體行動(dòng)的大部分論文，對(duì)于在此期間的書(shū)籍和國(guó)外學(xué)者關(guān)于中國(guó)集體行動(dòng)研究的論文等其他文獻(xiàn)、及其之前和之后的所有文獻(xiàn)均沒(méi)有涉及;而且，本文主要對(duì)文獻(xiàn)中有關(guān)集體行動(dòng)動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)容進(jìn)行了簡(jiǎn)述，很少涉及其他內(nèi)容，如對(duì)集體行動(dòng)的類(lèi)型劃分、方式、演變等的研究成果。

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[21]石秀印.許葉萍.多重博弈下的階層分化與弱勢(shì)階層的抗?fàn)嶽J].江蘇社會(huì)科學(xué)，2005(6).

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