郭偉毅

（中鐵七局鄭州工程有限公司，河南 鄭州 450052）

隨著我國公路事業(yè)的快速發(fā)展，公路工程項目的管理者逐步認識到工程項目管理系統(tǒng)化、科學化的重要性。但在一些交通工程項目的管理過程中，對風險管理的重要性認識還不夠，對一些潛在的風險認識不足，而一些風險一旦發(fā)生，便可能造成不同程度的經(jīng)濟損失和人身傷害，給企業(yè)帶來不必要的損失，甚至危及到企業(yè)的存亡。

1 交通工程項目風險特點

一般來說，事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，人們都將它稱之為風險。在施工過程中可能造成風險的因素很多。一般工程項目風險的特點是：風險的客觀性與必然性，有工程項目就一定有風險；工程項目風險具有多樣性，風險往往不是單一存在的；工程項目風險的影響具有全局性，隨時間推移有擴大的趨勢；工程項目風險有一定的規(guī)律性，是可預(yù)測的；工程項目風險在整個項目生命期中都存在，而不僅在實施階段。

交通工程項目除具有一般工程項目風險的特點外，還具有其獨特性。交通工程項目作為公路工程的附屬項目，一般體量較小，工期都比較短(通常只有2、3個月)，工序銜接非常緊密，一旦發(fā)生風險極不容易控制或者根本沒有時間來彌補。另外，交通工程項目行業(yè)性強，企業(yè)的市場生存空間較為狹窄。交通工程項目投資少、技術(shù)含量較低的特點也決定了企業(yè)之間的市場競爭極其激烈。其實交通工程項目最根本的風險不在于項目管理所產(chǎn)生的風險，而在于無項目(未取得中標項目)的風險。沒有項目，企業(yè)就面臨著沒有盈利甚至虧損的風險。沒有項目，企業(yè)就面臨著被取消專業(yè)承包資質(zhì)的風險。沒有項目，人才就容易流失，企業(yè)也就失去了持續(xù)發(fā)展的動力。所以，交通工程項目的風險管理就顯得尤為重要。

2 交通工程項目風險因素分析

交通工程項目風險多種多樣，并貫穿于整個項目生命期過程中。本文主要從以下幾方面進行分析，存在于其它方面的風險不一一詳述。

2.1 投標風險

招標投標工作是交通工程項目實施過程中不可缺少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在投標的全過程存在著的風險因素很多，主要表現(xiàn)為以下幾種形式：

①社會環(huán)境風險。從社會環(huán)境角度來看，投標過程風險可以分為宏觀環(huán)境非正常風險與其他風險，其中宏觀環(huán)境風險主要包括：政治風險、經(jīng)濟風險、不可抗力風險。其他風險是指承包方在投標的承包過程中，由于其他相關(guān)部門或機構(gòu)的行為模式、效率和相關(guān)規(guī)定給予承包商帶來的風險。

②投標策略選擇行為風險。為了項目中標，投標人在投標過程中可以采取不平衡報價策略，多方案投標策略，突然降價策略，無利潤低成本策略。投標策略的選擇行為是否正確影響潛在風險的后果是十分明顯的。

③技術(shù)能力與管理能力。風險投標人的技術(shù)能力涉及承包商對投標文件和有關(guān)資料規(guī)范的理解，對工程所處的自然環(huán)境條件的了解和分析能力等。技術(shù)能力和管理能力決定了施工企業(yè)中標的可能性以及項目實施是否能達到預(yù)期目標的可能性。

④行為主體風險。投標與承包過程中的行為主體，包括：業(yè)主、承包商、承包聯(lián)合體等。行為主體的各自行為模式、行為效果的變化都會影響投標與承包活動的最終結(jié)果。業(yè)主信譽風險是典型的行為主體風險。

⑤市場競爭風險。投標項目的競爭風險主要是競爭對手之間為獲得項目中標而使競爭越來越激烈，風險越來越大。

2.2 施工階段風險

施工階段是交通工程項目的主體階段，一個項目的完成離不開人、機、料、法、環(huán)的要素控制，在較為固定的時間及空間限制條件下，各種因素立體交叉而又相互影響。因此，交通工程項目施工階段極為復雜，也容易產(chǎn)生大量的風險。

①工期延誤的風險

工期延誤的風險主要包括：由于業(yè)主不能提供正常作業(yè)面、未按時支付、設(shè)計變更、圖紙延誤等原因引起的工期延誤的風險；來自于承包商人員組織機構(gòu)變動、機械故障、材料不合格、資金短缺、分包方違約等自身問題造成的工期延誤的風險；來自于路政、水政、交警等行政管理部門的越權(quán)干預(yù)及地方村民肆意阻撓等第三方干擾造成的工期延誤的風險。

②質(zhì)量風險

交通工程項目的質(zhì)量風險。主要包括：施工人員不按工藝要求施工產(chǎn)生的質(zhì)量風險；質(zhì)檢人員未按規(guī)定的頻率及方法檢測產(chǎn)生的質(zhì)量風險；機械出現(xiàn)故障不及時修理“帶病作業(yè)”產(chǎn)生的質(zhì)量風險；使用不達標或有瑕疵的材料產(chǎn)生的質(zhì)量風險；達不到規(guī)定作業(yè)環(huán)境要求，一味搶工期產(chǎn)生的質(zhì)量風險；沒有進行有效的成品保護，二次破壞產(chǎn)生的質(zhì)量風險。

③安全風險

交通工程項目因施工人員復雜，工程工期緊，作業(yè)環(huán)境差，施工過程危險源多，作業(yè)人員的安全意識偏低，安全的風險無處不在。施工過程中的人員、機械、材料都有來自于安全方面的風險；工程項目資金(財務(wù))安全的風險；因環(huán)境污染而面對行政管理、經(jīng)濟處罰的風險；工程項目所在地社會治安環(huán)境惡劣的風險；安全問題是項目施工中常抓不懈的永恒的問題，在施工過程中控制好人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)在時空上的交叉是預(yù)防事故的關(guān)鍵之所在。

④業(yè)主方面的風險

來自業(yè)主方面的風險。主要包括：發(fā)包人故意拖延不結(jié)算的風險；承包商合理的索賠要求、變更調(diào)價得不到保護的風險；業(yè)主濫用權(quán)利，施行罰款或扣款，使承包商的實際利益受損的風險；業(yè)主苛刻刁難承包商，借故托辭不予以順利驗收的風險。

3 交通工程項目風險的防范措施

3.1 合理配備具備基本崗位技能和知識的經(jīng)營、開發(fā)、技術(shù)工作人員，加強崗位技能培訓，提高綜合知識能力，提高風險的分析、識別、評價能力，培養(yǎng)知識面寬、具有科學態(tài)度又有主動工作熱情的高素質(zhì)隊伍，結(jié)合企業(yè)文化建設(shè)，結(jié)合企業(yè)規(guī)章制度制定，用支持、鼓勵、監(jiān)督、檢查、改進等方法，把交通工程項目中的風險嚴格加以控制。

3.2 積極推進企業(yè)的科學化、規(guī)范化、法制化管理建設(shè)，逐步實現(xiàn)企業(yè)的體系化、制度化、程序化管理，制定適應(yīng)于ISO9000：2008族質(zhì)量管理標準的企業(yè)標準、工作程序、和工作流程，建立現(xiàn)代的企業(yè)管理制度和管理程序，用質(zhì)量管理的八項原則規(guī)范企業(yè)管理行為，真正地實現(xiàn)工作質(zhì)量的提高。用管理體系管理，用工作標準、程序、制度規(guī)范職業(yè)行為，使工作有依據(jù)，效果有證明，追究有線索，也就減少了不確定性和盲目性帶來的風險。

3.3 加強項目的招標管理、合同管理，提高成本控制和合同管理能力。在招標過程中，準確核定標的，利用競爭、價格、供求機制，合理制定工期、質(zhì)量、造價、安全投標的條件，為項目合同管理營造工作質(zhì)量環(huán)境；在合同契約簽訂的過程中，善于利用法律法規(guī)的規(guī)定，對可管理風險進行合法的消除、緩和、轉(zhuǎn)移；在合同契約的履行過程中，合理應(yīng)用《合同法》和其他法規(guī)規(guī)定，利用風險管理技術(shù)、財務(wù)手段，將“承包商風險”“、業(yè)主風險”“、供應(yīng)商風險”“、擔保方風險”進行有效的控制。決不允許在過程中因出現(xiàn)“違規(guī)”或“違約”現(xiàn)象而導致“意外”風險失控。

結(jié)語

從某種程度上講，交通工程項目實施的過程實際上就是風險管理、規(guī)避風險的過程，而風險管理(識別、分析、評價、處理)是靠企業(yè)的“團隊”的力量，靠管理水平、管理經(jīng)驗、職業(yè)道德和知識水平進行的，每個風險的規(guī)避、緩和、轉(zhuǎn)移都是綜合管理的結(jié)果。因此，建立現(xiàn)代管理制度和適應(yīng)于市場環(huán)境發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)，重視過程中每個環(huán)節(jié)的管理，重視企業(yè)的體系化、制度化、程序化管理建設(shè)，客觀看待風險，對風險進行有效的管理，就會減少或規(guī)避風險對交通工程施工企業(yè)的不利影響。

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