戴強(qiáng)

（上海臻誠(chéng)建設(shè)管理咨詢有限公司，上海 201700）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建筑業(yè)的安全生產(chǎn)關(guān)系到施工人員的生命和財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)建設(shè)持續(xù)與健康發(fā)展，更關(guān)系到社會(huì)和諧與穩(wěn)定。建筑業(yè)也呈現(xiàn)出前所未有的繁榮景象，城市化進(jìn)程的加快，并逐漸發(fā)展為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)而客觀存在，針對(duì)各種常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取何對(duì)策進(jìn)行規(guī)避和防范控制，具有重要現(xiàn)實(shí)意義和借鑒作用。工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目施工的目標(biāo)費(fèi)用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項(xiàng)目實(shí)際費(fèi)用、實(shí)際工期、實(shí)際質(zhì)量水平的差異度。研究這一問(wèn)題對(duì)于承包商順利實(shí)施與完成項(xiàng)目施工，然而由于建筑行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)具有投資大、流動(dòng)分散、周期長(zhǎng)、露天和高處作業(yè)多、不安全因素、體力勞動(dòng)強(qiáng)度大等特點(diǎn)，因而成為危險(xiǎn)性大和事故多發(fā)的行業(yè)[1]。如何做好施工過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)控制，已成為一個(gè)支撐建筑行業(yè)可持續(xù)發(fā)展，乃至于構(gòu)建和諧社會(huì)的迫切需要。

1 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

1.1 政治風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)，指發(fā)包工程所在國(guó)政府有意無(wú)意的通過(guò)政治時(shí)局及政策變化，使承包商蒙受損失，因此承包商必須在投標(biāo)前認(rèn)真了解情況，掌握各種信息，也不以業(yè)主的意志為轉(zhuǎn)移。政治風(fēng)險(xiǎn)不以承包商的意志為轉(zhuǎn)移，及時(shí)分析所在國(guó)家（或地區(qū)）的政治形勢(shì)及其政策，以便及時(shí)采取避免或補(bǔ)救措施，如索賠、保險(xiǎn)等。

1.2 管理風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，指建筑施工企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，出現(xiàn)的不利因素與事件。對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)要采取不同的策略和措施。建筑施工企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理涉及從投標(biāo)、組織生產(chǎn)、締約、竣工結(jié)算等各個(gè)環(huán)節(jié)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)是最多的，包括管理風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、材料及設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

1.3 自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移，包商無(wú)力阻止自然風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，承也無(wú)法預(yù)見(jiàn)其何時(shí)發(fā)生，只能通過(guò)一些經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償措施彌補(bǔ)損失[2]。明確規(guī)定為不可抗力事件，就是說(shuō)將可能發(fā)生的自然風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)指定的防范措施，并寫(xiě)明一旦發(fā)生這類(lèi)事件時(shí)的解決辦法。因此，主要體現(xiàn)在對(duì)不可抗力條款的解釋?zhuān)谕稑?biāo)報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)充分考慮自然制約因素。

1.4 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)同政治風(fēng)險(xiǎn)有所不同，不像政治風(fēng)險(xiǎn)那樣具有突發(fā)性，通?？梢愿鶕?jù)一系列的指標(biāo)測(cè)算出來(lái)，通過(guò)加強(qiáng)信息收集及調(diào)研工作，可以通過(guò)預(yù)先采取一些措施避免，或縮小風(fēng)險(xiǎn)因素。準(zhǔn)確把握建筑材料市場(chǎng)信息，對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，只承擔(dān)自己力所能及的部分，還可以采用分散、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的辦法。進(jìn)而采取相應(yīng)的采購(gòu)策略。此外，有些建筑工程可以分包的形式，以避免不穩(wěn)定因素。

2 風(fēng)險(xiǎn)防范

2.1 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制，指把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和經(jīng)濟(jì)損失降到最低程度，涉及施工階段的法律法規(guī)是保護(hù)工程承發(fā)包雙方利益的法定根據(jù)，包括將風(fēng)險(xiǎn)減少、避免，甚至消滅，掌握這些法律法規(guī)，依法辦事，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。深簽訂完善的施工合同，基于“利益原則”承包人應(yīng)當(dāng)綜合分析，熟悉和掌握工程施工階段有關(guān)法律法規(guī)。獨(dú)立承擔(dān)過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)的合同，入研究、全面分析招標(biāo)文件，慎重決策，不簽訂不利的，吃透業(yè)主真實(shí)意圖和要求。正確理解招標(biāo)文件，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，全面分析招標(biāo)人須知，復(fù)核工程量，審查合同文本，減少或避免合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。制定投標(biāo)策略，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，價(jià)格要素市場(chǎng)變動(dòng)是經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)準(zhǔn)確掌握價(jià)格要素市場(chǎng)，預(yù)測(cè)考慮周全，使報(bào)價(jià)準(zhǔn)確合理。《建筑法》明確規(guī)定，總包負(fù)有質(zhì)量、安全、工期等協(xié)調(diào)和管理責(zé)任，分包的工程承擔(dān)由此造成損失的連帶責(zé)任。及時(shí)按照約定調(diào)整合同價(jià)格，以減少風(fēng)險(xiǎn)，特別是可調(diào)價(jià)格合同，控制風(fēng)險(xiǎn)必須隨時(shí)掌握價(jià)格要素市場(chǎng)變化，加強(qiáng)履約過(guò)程的防范控制[3]。通過(guò)合同執(zhí)行過(guò)程中的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程中不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)制定預(yù)防控制措施。進(jìn)行動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)分析，施工過(guò)程中存在很多風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目更要加強(qiáng)過(guò)程中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析。通過(guò)合同談判，盡量完善，對(duì)條款拾遺補(bǔ)缺，使合同體現(xiàn)雙方責(zé)任權(quán)力關(guān)系的公平與平衡，減少或避免風(fēng)險(xiǎn)，掌握價(jià)格要素市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。約定清楚風(fēng)險(xiǎn)由誰(shuí)承擔(dān)，管好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。確定分包單位時(shí)應(yīng)選擇，對(duì)分包商承包的工程和工作，要嚴(yán)格進(jìn)行管理，具有相應(yīng)資質(zhì)和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人或單位。把總分包間可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，督促其認(rèn)真履行分包合同，減少到最低程度。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

以施工合同為基礎(chǔ)，施工索賠是法律賦予受損失者的權(quán)利，都可作為工程索賠的法律依據(jù)。體改委和國(guó)務(wù)院經(jīng)貿(mào)辦等頒布的法規(guī)、《民法通則》、《合同法》以及國(guó)家建設(shè)部、工程所在地每日天氣狀況記錄，這是指注明日期、可以直觀的工程現(xiàn)場(chǎng)照片。條例等都有涉及工程索賠的條款，或請(qǐng)發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師簽證的氣象記錄。索賠是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，一種保護(hù)自己，避免損失的手段。維護(hù)正當(dāng)權(quán)益，但紀(jì)要必須經(jīng)過(guò)參與會(huì)議的各方簽認(rèn)，合同雙方的來(lái)往信件，特別是對(duì)施工項(xiàng)目提出問(wèn)題的答復(fù)或認(rèn)可信等。同時(shí)，索賠成功與否必須有足夠的證據(jù)，或由發(fā)包人或其代理人簽章才具有法律效力。投標(biāo)文件是組成施工合同的重要部分，在索賠要中可以直接作為證據(jù)。其內(nèi)容包括承發(fā)包雙方的要約和承諾看，會(huì)議紀(jì)要在施工管理過(guò)程中，包括施工進(jìn)度計(jì)劃在內(nèi)并經(jīng)發(fā)包人駐工地代表，承包人、發(fā)包人、監(jiān)理人及有關(guān)針對(duì)工程召開(kāi)的一切會(huì)議紀(jì)要。監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，包括工程的設(shè)計(jì)變更、工程暫停等指令。發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師發(fā)出的各種指令、通知，如檢查人員日記、工長(zhǎng)日記、施工記錄、記錄以及經(jīng)發(fā)包人駐工地代表，或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的工程中停水、停氣、停電、開(kāi)通記錄、道路封閉或證明等。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)自留

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可避免或因風(fēng)險(xiǎn)有可能獲利時(shí)，依據(jù)法律法規(guī)，指導(dǎo)工程項(xiàng)目施工，規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種作法。風(fēng)險(xiǎn)基金比例取決于合同風(fēng)險(xiǎn)范圍和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，及時(shí)制定防范對(duì)策，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)基金支付。分為有意識(shí)和無(wú)意識(shí)自留兩種。有意識(shí)自留指雖然明知風(fēng)險(xiǎn)事件已發(fā)生，發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)分析由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)更為合理，而決定自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。也有采取設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的辦法，或風(fēng)險(xiǎn)較小自己有能力承擔(dān)，在損失發(fā)生后用基金彌補(bǔ)。在建筑工程固定價(jià)格合同中考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金，就是對(duì)合同中潛在風(fēng)險(xiǎn)的處理基金。無(wú)意識(shí)自留是指不知風(fēng)險(xiǎn)存在而未加處理，通常也稱為不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，或風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)會(huì)發(fā)生，工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)因其客觀存在和不確定性，但未意識(shí)到而未作處理。但在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，可能會(huì)給我們帶來(lái)很多未知的損失，全面認(rèn)知工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，只要深入分析，采取有效防范措施，針對(duì)可能或已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，都能將風(fēng)險(xiǎn)化解或?qū)⑵鋵?dǎo)致的損失控制在最低點(diǎn)，從而保證工程項(xiàng)目施工的順利實(shí)施與完成。

結(jié)論

隨著我國(guó)建筑市場(chǎng)不斷發(fā)展和開(kāi)放，現(xiàn)階段大型建筑施工企業(yè)在激烈的建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勢(shì)將迅速失去。因此，大型建筑施工企業(yè)要敢于正視企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，要防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，這也是目前我國(guó)大型企業(yè)企業(yè)適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)，并在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)，也是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

[1]壯真才.建筑施工中的協(xié)調(diào)管理[J].施工技術(shù),2006，(12).

[2]呂鵬革.建筑施工企業(yè)項(xiàng)目管理研究[J].河南科技，2010，(14).

[3]王俊貴.淺談建筑施工項(xiàng)目管理的安全控制[J].科協(xié)論壇(下半月)，2009，(05).