
文化在社會發(fā)展進(jìn)程中的重要作用,已經(jīng)得到越來越廣泛的認(rèn)同。新制度主義將文化納入“制度”的范疇,并認(rèn)為它是制度中最深層、最穩(wěn)定的部分,決定著制度的產(chǎn)生、執(zhí)行與演進(jìn)過程。文化與發(fā)展之間的關(guān)系,是深層基礎(chǔ)與外在表象的關(guān)系。美國,這個(gè)立國于18世紀(jì)下半葉的國家,為什么成為當(dāng)今世界無可爭議的經(jīng)濟(jì)、科技、軍事等方面的第一強(qiáng)國,是什么樣的文化特征,筑就了美國的成長邏輯?思考美國最深層和最根本的文化根基,追蹤其形成歷史與演變軌跡,探討其在制度方面的外在表現(xiàn)及其與美國發(fā)展進(jìn)程之間的關(guān)系,可為正在尋求和平崛起的中國改革和文化建設(shè)尋得他山之石。
美國文化的核心是個(gè)人主義
文化,是為一個(gè)社會共同體成員所公認(rèn)和共同遵循的信仰、價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。一般而言,當(dāng)人們提及美國文化的時(shí)候,會想起基督教信仰、崇尚自由、機(jī)會均等、個(gè)人至上、公平競爭、開拓進(jìn)取、有限政府、分權(quán)制衡,等等。但是,如果要以一個(gè)詞來歸結(jié)美國文化的核心,那就是個(gè)人主義。美國文化中其他方面的內(nèi)容,都是圍繞個(gè)人主義這個(gè)核心而展開。如美國社會學(xué)家羅伯特?貝拉所說:個(gè)人主義是美國人最深刻的民族特性,是美國文化的核心,美國文化特質(zhì)中帶根本性的東西都來自于它。[1]
一、追溯個(gè)人主義的根源可以看到,個(gè)人主義主要來自美國的新教傳統(tǒng)
新教是美國文化所根植的深層土壤。美國“清教思想研究之父”佩里?米勒認(rèn)為,清教在美國思想中一直起著主導(dǎo)性的角色,清教徒的后代們把先輩們的思維習(xí)慣貫徹到各式各樣的追求之中并將其影響擴(kuò)大到整個(gè)國家范圍之內(nèi)。[2]政治學(xué)家塞繆爾?亨廷頓持同樣見解,認(rèn)為美國國家特性的來源就是新教白人的盎格魯—撒克遜文化[3]。美國的個(gè)人主義傳統(tǒng)與新教文化是分不開的。
經(jīng)過18世紀(jì)三四十年代的宗教“大覺醒”,上帝面前人人平等的觀念在北美大陸深入人心,在之后的獨(dú)立戰(zhàn)爭中,“平等”成為《獨(dú)立宣言》的開篇之語,進(jìn)一步獲得了世俗的合法性。個(gè)人自由來自上帝的賜予這一觀念推出三個(gè)邏輯結(jié)果:其一,個(gè)人行使自由的權(quán)利乃是對上帝的服從與尊重。其二,人與人之間不存在任何必然的引領(lǐng)與被引領(lǐng)、拯救與被拯救、支配與依附的關(guān)系,個(gè)人之間唯一符合神旨的關(guān)系是獨(dú)立而平等的關(guān)系。這就是個(gè)人主義中的平等主義。其三,人生所要負(fù)責(zé)的唯一對象是上帝,人生要義的獲得在于遵循上帝的指引,通過以上帝贊許的方式履行在塵世間的責(zé)任。在新教觀念里,對財(cái)富的創(chuàng)造和累積乃是個(gè)人實(shí)現(xiàn)上帝榮耀的方式。勤勉、節(jié)儉、惜時(shí)、奮進(jìn)等品格因而成為新教徒的自我要求。這是個(gè)人主義中關(guān)于個(gè)人責(zé)任的追求,它同時(shí)是美國文化的實(shí)用主義特征的來源。
二、新教同時(shí)孕育了其成員的公共責(zé)任意識
作為群體的清教徒,以建成“山巔之城”為共同實(shí)現(xiàn)上帝期許的方式,教派成員內(nèi)部的聯(lián)系與合作及公共美德由此得到重視。馬克斯?韋伯認(rèn)為,由于新教重視公共理想和美德,美國的個(gè)人主義超越了功利主義,成為一種市民社會導(dǎo)向的個(gè)人主義,并在此基礎(chǔ)上形成了日后成為民主制度之社會基礎(chǔ)的市民社會。[4]
三、個(gè)人主義在美國歷史的進(jìn)程中并非一成不變,而是因時(shí)勢和情境而變遷
第一,新教、洛克的政治自由主義和斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義都來自歐洲,但在這些思想生根于北美的過程中,個(gè)人主義與本土及時(shí)代的結(jié)合令美國的個(gè)人主義取得了不同于歐洲的特征。殖民地時(shí)期和建國初期的“西進(jìn)運(yùn)動”中,個(gè)人主義中的自立精神被充分發(fā)揚(yáng)。艱苦的生活環(huán)境磨練著拓荒者的意志,同時(shí)豐富的自然資源又給勤奮者以豐厚的回報(bào),與守土重遷的人相比,西行者有更大的機(jī)會在社會階梯上爬升。勇于開拓、不畏艱險(xiǎn)、吃苦耐勞成為美國個(gè)人主義的第一層本土底色。
第二,在自由資本主義階段,個(gè)人主義在延續(xù)前期勤奮節(jié)儉、自主創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)上,更為注重自由競爭的品質(zhì)。在福特流水線生產(chǎn)成為主導(dǎo)工業(yè)生產(chǎn)方式,大規(guī)模企業(yè)和社會組織主導(dǎo)社會生活的壟斷資本主義階段,個(gè)人主義發(fā)展為與之相適應(yīng)的集體個(gè)人主義。集體個(gè)人主義在保障個(gè)人選擇某個(gè)集體的、自由的基礎(chǔ)之上,倡導(dǎo)個(gè)人通過集體達(dá)成自我實(shí)現(xiàn)。
第三,嗣后,在經(jīng)濟(jì)大蕭條的年代,美國人認(rèn)識到完全自由放任的資本主義不足以保障人們通過個(gè)人努力獲得成功,以個(gè)人幸福的實(shí)現(xiàn)為核心導(dǎo)向的個(gè)人主義為自由主義的轉(zhuǎn)型提供了觀念依據(jù),以自由競爭為核心內(nèi)容的古典自由主義轉(zhuǎn)向建立在經(jīng)濟(jì)平等和機(jī)會均等基礎(chǔ)上的社會自由主義。可以說,是個(gè)人主義而非自由主義傳統(tǒng)為“羅斯福新政”和福利國家的建立提供了思想源泉。
第四,再后,作為對資本主義壟斷生產(chǎn)所形塑的統(tǒng)一生活模式的反叛,20世紀(jì)60年代之后,借校園左翼運(yùn)動的東風(fēng),強(qiáng)調(diào)個(gè)性張揚(yáng)的個(gè)人主義卷土重來,這個(gè)時(shí)代的個(gè)人主義以反主流為旗號,不再推崇克己自律,轉(zhuǎn)向重視物質(zhì)享受和自然欲望的滿足、自我陶醉和自我表現(xiàn)。這種個(gè)人主義曾令保守人士憂心忡忡,稱之為“失控的個(gè)人主義”。拋開“失控的個(gè)人主義”頹廢和墮落的成分,這種表現(xiàn)型個(gè)人主義體現(xiàn)的是對原有的功利型個(gè)人主義以事業(yè)成功為人生單一評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的反叛,它更為注重人內(nèi)心的真實(shí)感受和能力發(fā)展,是將人的價(jià)值復(fù)歸到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)之上的嘗試。90年代以后的信息化浪潮中,技術(shù)取代資本成為最重要的生產(chǎn)力源泉,掌握了科技知識并擁有創(chuàng)新潛質(zhì)的白屋子弟創(chuàng)造了無數(shù)財(cái)富神話,以個(gè)人奮斗和自我實(shí)現(xiàn)為導(dǎo)向的個(gè)人主義再次回歸。
個(gè)人主義的演變過程表明,它始終注重人的本體價(jià)值,以個(gè)人自由和發(fā)展為取向。同時(shí),對個(gè)人的關(guān)注賦予它依據(jù)環(huán)境變化采取變革的合法性,使得它在面對不同的生產(chǎn)方式和社會形態(tài)時(shí)具有很強(qiáng)的調(diào)適能力。從這個(gè)角度說,個(gè)人主義是美國能夠持續(xù)保持活力的深層原因。
個(gè)人主義基礎(chǔ)上的美國契約
文化、政治制度和經(jīng)濟(jì)制度
一、個(gè)人主義文化所包含的自由與平等原則決定了要在社會中達(dá)成人與人之間的合作,其唯一的方式是平等立約
因此,個(gè)人主義造就了美國人的契約精神。[5]契約精神包括兩方面:立約與守約。立約基于人性惡的假設(shè),先兵后禮。守約是對約定的服從和信守。美國人對契約的態(tài)度是,不輕易立約,但一旦立約就要信守承諾。美國人的契約精神體現(xiàn)在生活的方方面面??梢哉f,美國本身就產(chǎn)生于契約。美國的誕生過程可以簡略地用《五月花號公約》、《獨(dú)立宣言》、《邦聯(lián)條例》和《聯(lián)邦憲法》四個(gè)契約來概括。憲法和法律是美國人最切身相關(guān)的契約。在日常生活中,美國人以“合法與否”而非“對錯(cuò)”作為行事的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
二、從個(gè)人主義的立場出發(fā),美國政治體制和經(jīng)濟(jì)體制的設(shè)計(jì),都盡量賦予個(gè)體自我發(fā)展的自由
這樣不僅促使個(gè)體為自己及個(gè)人參與其中的團(tuán)體負(fù)相應(yīng)的責(zé)任為立足點(diǎn),同時(shí)給予通過個(gè)人努力獲得成功的個(gè)體以充分的回報(bào),以此激勵(lì)社會成員的自我奮斗,激發(fā)個(gè)人充分發(fā)揮其才能。
三、作為建立于契約基礎(chǔ)之上的國度,美國的基本政治制度是民主代議制
1787年制憲會議期間,制憲代表們對于眾議院是否應(yīng)當(dāng)由民眾選舉曾有過激烈的爭論,部分代表認(rèn)為民眾易受蠱惑,或者不夠關(guān)心公共事務(wù),主張不由民眾、而由各邦議會選舉議員。但更多代表認(rèn)為建立在民眾的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上的政府才能更穩(wěn)定持久,以民眾選舉的方式來保障眾議院與各個(gè)階層的民眾息息相通是共和的要義。最終會議以六個(gè)邦贊成由民眾選舉、兩個(gè)邦贊成反對過半、兩個(gè)邦反對決定眾議院議員由民眾選舉產(chǎn)生。參政的權(quán)力既是權(quán)利,又是責(zé)任。民眾參政是契約原則在政治生活中的體現(xiàn),它保證了美國民主的政治性質(zhì)和個(gè)人主義的社會性質(zhì)。作為個(gè)人主義強(qiáng)化及其平等原則延伸的自然結(jié)果,1870年,美國的普選權(quán)延伸至所有種族;1913年,參議院議員由各州議會選舉改為由各州民眾直選;1920年,普選權(quán)擴(kuò)展至女性,參政權(quán)在機(jī)會上的全民平等最終達(dá)成,它正是個(gè)人主義的自由原則、平等原則和責(zé)任原則在美國政治生活中普及化的結(jié)果。
四、在公民通過參政權(quán)行使政治權(quán)利、承擔(dān)社會責(zé)任的基礎(chǔ)之上,個(gè)人自由是美國政治制度首要的保護(hù)對象
美國憲法的第一句即表明,憲法是公民為增進(jìn)自己及后代的福利,安享自由帶來的幸福而制訂。國父們設(shè)計(jì)美國憲法的時(shí)候,一個(gè)重大的考慮是如何防止少數(shù)人的權(quán)利受多數(shù)人共同意志的侵犯。為了保障公民的個(gè)人自由,在政治制度的設(shè)計(jì)上,美國的開國者挖空心思限制政府各部門的權(quán)力,防止政府恣意而為。為了防止“絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗”,美國在歐洲的三權(quán)分立之外又加上了制衡原則。美國的立法、行政和司法機(jī)關(guān)之間的制衡機(jī)制,經(jīng)常被批評為導(dǎo)致政府效率低下的罪魁禍?zhǔn)住?br/> 然而,如果認(rèn)識到個(gè)人主義原則對美國人來說意味著政府僅僅是成就個(gè)人的途徑,美國人對制衡的堅(jiān)持就很好理解:寧愿讓政府效率低下,也不能讓政府獲得侵犯個(gè)人基本自由的機(jī)會。美國刑事司法中的“被告沉默權(quán)利”和“一事不再審”原則,每每被指為縱容犯罪,但美國刑法的原則就是,寧愿出現(xiàn)漏網(wǎng)之魚,也不能錯(cuò)殺無辜,更不能讓公訴機(jī)關(guān)以發(fā)現(xiàn)新證據(jù)為由,持續(xù)干擾一個(gè)涉案公民的生活。
五、美國的經(jīng)濟(jì)制度也具有鮮明的個(gè)人主義色彩
比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將資本主義的形態(tài)區(qū)分為“自由放任型資本主義”和“社團(tuán)型資本主義”。美國屬于典型的前者。從個(gè)人為自身負(fù)責(zé)的立場出發(fā),美國強(qiáng)調(diào)自由競爭;從天賦自由和平等權(quán)利的觀念出發(fā),美國注重機(jī)會均等。
第一,在經(jīng)濟(jì)體系上,相較于法國、德國和日本,美國擁有更為自由的勞動力市場,更為契約化的公司與職業(yè)經(jīng)理人關(guān)系,更為松散的金
Lz1KZP+Oi6jolbZaHWStizVjpOWxHnu6a8hpFyCA4KA=融資本與實(shí)業(yè)資本關(guān)系,更為靈活的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。以上制度特征深刻地形塑了美國經(jīng)濟(jì)和社會的特性。在社團(tuán)資本主義國家,雇員與公司間的關(guān)系是終身指向的,雇員一旦被公司雇傭,就成為公司命運(yùn)的共同體。公司不輕易解雇員工,員工也不輕易跳槽,公司為員工提供技能培訓(xùn)以提高生產(chǎn)率。公司與員工之間的關(guān)系帶一點(diǎn)等級社會中家長制的色彩。在美國,雇員與公司間的關(guān)系建立在純粹契約的基礎(chǔ)之上。與創(chuàng)造機(jī)會均等的公共教育體系相結(jié)合,高度自由的勞動力市場便于人們尋找自己真正喜歡和合適的工作,并及時(shí)獲得經(jīng)驗(yàn)積累和能力提升的回報(bào)。由于勞動契約臨時(shí)和不確定的性質(zhì),公司不為員工提供技能培訓(xùn),但是自己為自己負(fù)責(zé)的觀念和高度競爭的社會環(huán)境促使人們不斷自我充電,提高勞動技能。對美國人來說,流動意味著自由,而美國的社會流動性與自由的勞動力市場是分不開的。
第二,在金融體系方面,社團(tuán)資本主義國家的金融資本與產(chǎn)業(yè)資本間存在著交叉任職和持股,相互間結(jié)成了較為穩(wěn)定的合作關(guān)系,這種情形有利于原有產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展,但創(chuàng)新性的、小規(guī)模的企業(yè)難以獲得金融支持,新技術(shù)的市場化、新興產(chǎn)業(yè)的培育比較困難。在美國,金融資本與產(chǎn)業(yè)資本相互獨(dú)立,金融資本“唯利是圖”,與產(chǎn)業(yè)資本間的合作取決于利潤前景,因此,美國風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá),并有助于創(chuàng)新性、高科技產(chǎn)業(yè)的成長。[6]與憲法第一條第八款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)與專利制度相結(jié)合,美國的發(fā)明家很容易將發(fā)明轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力,在短時(shí)期內(nèi)獲得巨大的財(cái)富,這充分激發(fā)了人們的創(chuàng)造力。微軟、蘋果、臉譜網(wǎng)等科技和財(cái)富奇跡發(fā)生在美國,與美國的個(gè)人主義及其個(gè)人主義價(jià)值觀基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)制度特征是分不開的。
個(gè)人主義與美國的成長
一、美國建立在個(gè)人主義意識形態(tài)基礎(chǔ)上的政治、經(jīng)濟(jì)和社會制度,充分挖掘了其社會成員的潛質(zhì),造就了相當(dāng)多的個(gè)人傳奇
究其原因,一是保障個(gè)人自由的制度有利于個(gè)人天賦才能的發(fā)揮,二是鼓勵(lì)競爭和個(gè)人奮斗的文化造就了勤奮的工作倫理,促使人們主動地將其個(gè)人潛能發(fā)揮出來。在尊重自由與機(jī)會均等的文化中,如果人們對自己當(dāng)下的工作或生活狀態(tài)不滿意,只要個(gè)人足夠努力,他總是有改變和調(diào)整的機(jī)會,因此,個(gè)人最終能夠依據(jù)自己的天賦、特長和興趣愛好選擇職業(yè),也就能取得最有價(jià)值的成就。個(gè)人主義及建立在其基礎(chǔ)上的美國制度不僅解放了本土的人力資源,也在吸引全世界有夢想、有沖勁的優(yōu)秀人才源源不斷地涌入美國,為美國這個(gè)原本地廣人稀的國度帶來科學(xué)技術(shù)和勞動力。美國聯(lián)邦政府成立不久,就引發(fā)了一撥移民潮,移民們?yōu)槊绹鴰砹藲W洲的科學(xué)技術(shù),令美國在工業(yè)革命中奮起直追、后來居上。除了內(nèi)戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)蕭條或美國對移民設(shè)限的時(shí)期,美國一直是移民涌入的大國。現(xiàn)在,美國也以其豐厚的獎學(xué)金制度和自由的科研環(huán)境,每年吸引成千上萬的國外優(yōu)秀人才來到美國。一代代個(gè)人的努力和成就匯聚在一起,就是美國經(jīng)濟(jì)、政治、科技、文化的成長。
二、美國政治制度基本上是穩(wěn)定、連貫的,這是契約文化的體現(xiàn),其根源仍是個(gè)人主義
四年一次的總統(tǒng)選舉,兩年一次的國會選舉,立法、行政、司法的相互關(guān)系,媒體監(jiān)督等等這些將民意轉(zhuǎn)化為國家意志,確保政府為公眾利益服務(wù)的基本機(jī)制是穩(wěn)定的。政治制度的穩(wěn)定性造就了美國社會的穩(wěn)定性。同時(shí),美國政府的職能是變化、調(diào)適的。從19世紀(jì)末20世紀(jì)初西奧多?羅斯福主導(dǎo)的打擊壟斷和腐敗,重塑工業(yè)道德和社會公正的“進(jìn)步主義運(yùn)動”,到20世紀(jì)30年代的建立福利體系、擴(kuò)大政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)職能的“羅斯福新政”,再到80年代的里根精簡政府職能、提高政府績效的“重塑政府”運(yùn)動,都是政府基于自身定位對社會系統(tǒng)性問題所作出的回應(yīng),符合民眾的期求。在這幾次大的政府職能轉(zhuǎn)型中,美國面對的都是當(dāng)時(shí)資本主義世界普遍面對的問題,它并非總是最早提出新思想應(yīng)對危機(jī)的國家,但它總是能最快將新思想轉(zhuǎn)化為行動的國家,這與它對民眾個(gè)人權(quán)益的尊重是分不開的。
三、個(gè)人主義文化基礎(chǔ)上的政治制度還確定了美國對外戰(zhàn)略的原則和方向
外交是內(nèi)政的延伸,美國的對外戰(zhàn)略,基于國內(nèi)濃厚的個(gè)人主義文化,很大程度上取決于國內(nèi)民眾對政府的期待,取決于其政治體制所決定的政府的原則、職責(zé)與權(quán)力界限。兩次世界大戰(zhàn)通常被認(rèn)為是美國成長的巨大契機(jī)。然而,美國能將戰(zhàn)爭的危險(xiǎn)變?yōu)闄C(jī)會,固然離不開其優(yōu)越的地理環(huán)境因素的影響,但也緣于其對外戰(zhàn)略。歸根到底,是根植于其國內(nèi)的文化基礎(chǔ)。在兩次世界大戰(zhàn)中,美國參戰(zhàn)的時(shí)間都較晚,最后成為戰(zhàn)勝國。美國參加一戰(zhàn)的直接原因是德國開展無限制潛艇戰(zhàn)公然攻擊美國船只,參加二戰(zhàn)的直接原因是日本偷襲珍珠港事件。這種在美國公民生命或領(lǐng)土安全受到侵犯的條件下,應(yīng)對外來侵犯所做出的反應(yīng),把美國放在了道義的一方。
四、在每次世界大戰(zhàn)結(jié)束的時(shí)候,美國都倡導(dǎo)建立和平解決國際爭端的國際組織,這是美國契約文化在對外戰(zhàn)略中的體現(xiàn)
一戰(zhàn)后,威爾遜倡議建立國聯(lián);二戰(zhàn)后,美國主導(dǎo)建立聯(lián)合國及規(guī)范國際金融與貿(mào)易的布雷頓森林體系。憑借自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與“一套套源于自身又屬于世界的外交主張”[7],美國在二戰(zhàn)后水到渠成地成為國際社會的領(lǐng)導(dǎo)力量。美國憑借其國際優(yōu)勢地位操縱國際體系、向世界各國征收隱性鑄幣稅的事實(shí)為世人所詬病,但美國在當(dāng)今國際政治、金融體系中依然起著不可或缺的作用,占據(jù)著舉足輕重的地位,卻是不爭的一個(gè)事實(shí)。
現(xiàn)代個(gè)人主義的局限
與美國當(dāng)下的問題
一、個(gè)人主義支撐了美國的成長道路,然而,時(shí)至今日,美國個(gè)人主義中關(guān)于自由和平等的成分在發(fā)揚(yáng)光大,關(guān)于個(gè)人責(zé)任和公共美德的成分卻在慢慢萎縮
第一,美國政治社會學(xué)家羅伯特?貝拉說,在美國立國伊始,個(gè)人主義與《圣經(jīng)》宗教、共和主義共同構(gòu)成美國文化的主題,后兩者意在建立某種道德社會體。然而,隨著古典共和主義和《圣經(jīng)》宗教的傳統(tǒng)被日漸遺忘,個(gè)人主義從權(quán)利與責(zé)任并重退化為只注重權(quán)利而忽略責(zé)任的現(xiàn)代個(gè)人主義。
第二,現(xiàn)代個(gè)人主義與美國初期的個(gè)人主義方向性的不同,在美國上世紀(jì)后半葉以來流行的兩種“新自由主義”思潮中有鮮明表現(xiàn)。這兩種新自由主義中“政治新自由主義”,對個(gè)人特殊生活方式采取更為寬容的態(tài)度,同時(shí)要求政府對個(gè)人的經(jīng)濟(jì)自由和平等承擔(dān)更多的責(zé)任,而“經(jīng)濟(jì)新自由主義”則反其道而行,要求政府盡量減少對經(jīng)濟(jì)的干預(yù),屬于政治保守主義的陣營。自由主義與保守主義本是美國歷史中互相糾偏的兩種力量,美國各階層通過在兩者間的搖擺達(dá)成妥協(xié),維護(hù)著民主政治的基本方向。然而,由于“政治新自由主義”對個(gè)人責(zé)任的弱化和“經(jīng)濟(jì)新自由主義”對公共美德的忽視,如今自由主義與保守主義間的沖突呈現(xiàn)激化的態(tài)勢。這種激化在政治生活中導(dǎo)致了兩黨政治的極化,即人們在參與政治決策時(shí),以黨派利益的考慮取代公眾利益的考慮。[8]在社會生活中,它導(dǎo)致了“公民成員資格危機(jī)”,即人們對他們在生活中與他人相互依賴的基本現(xiàn)實(shí)視而不見,刻意忽略其他社會群體。體現(xiàn)在權(quán)力精英身上,是對社會其他人責(zé)任感的喪失及掠奪態(tài)度;體現(xiàn)在下層階級身上,是他們被經(jīng)濟(jì)和政治力量所排擠,在事實(shí)上被隔離于公共生活之外,被否定了公民成員資格。[9]危險(xiǎn)的是,個(gè)人主義本身難以走出這個(gè)漩渦,因?yàn)楝F(xiàn)代個(gè)人主義教導(dǎo)美國人與社會疏離,教導(dǎo)美國人諂媚勝利者而輕蔑失敗者,它將成敗歸因于個(gè)人從而誘導(dǎo)人們忽視社會思潮、結(jié)構(gòu)和制度的問題。[10]
二、個(gè)人主義是一種令優(yōu)勝者自負(fù)的文化,對國家來說同樣如此
二戰(zhàn)后,美國以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力和符合國際社會需求的價(jià)值理念取得了國際領(lǐng)袖地位。然而,冷戰(zhàn)后,隨著新保守主義的興起,美國憑借其實(shí)力優(yōu)勢,在國際事務(wù)中變得越來越驕傲和專斷。《圣經(jīng)》宗教中建立道德社會的傳統(tǒng)已經(jīng)淡化,“天定命運(yùn)”的思想?yún)s被強(qiáng)化,美國人“上帝選民”的信念從自律的動力變成了自滿的源泉。從溫斯羅普《基督仁愛之典范》到小布什動輒將其對手稱為“無賴國家”、“邪惡軸心”,美國人爭當(dāng)人類楷模的追求,變成了自封為人類楷模的自負(fù)。在當(dāng)前以美國為主導(dǎo)的世界體系中,國家層面的“公民成員資格危機(jī)”同樣存在,但美國恐怕難以擔(dān)當(dāng)主導(dǎo)以建立更為公正的世界秩序?yàn)槟康牡淖兏镞@一重任。
三、歸根結(jié)底,個(gè)人主義與契約文化都是法大于情的文化,貧富分化、人際冷漠、社會分裂、國際對抗,凡此種種,都是責(zé)任與道德意識缺位狀態(tài)下的個(gè)人主義所帶來的惡果
現(xiàn)代個(gè)人主義的局限對美國當(dāng)前存在的種種問題負(fù)有不可推卸的責(zé)任。2008年金融危機(jī)以來,美國的經(jīng)濟(jì)和政府表現(xiàn)均差強(qiáng)人意,人們已經(jīng)從貿(mào)易逆差、消費(fèi)習(xí)慣、房產(chǎn)政策、金融監(jiān)管、政治制度等諸方面來尋找原因,然而其深層的原因恐怕還是現(xiàn)代個(gè)人主義的缺陷。
20世紀(jì)70年代以來,美國的貧富分化和階層固化一直在強(qiáng)化。工薪階層實(shí)際收入下降,美國的中產(chǎn)階級和他們的美國夢正在消失。1971年到2007年,美國企業(yè)平均工資從每小時(shí)17.6美元降到了10美元,而同期美國企業(yè)高管與普通員工的工資差距從40∶1擴(kuò)大到了357∶1,基尼系數(shù)從20世紀(jì)70年代中期的0.316上升到0.463。美國已經(jīng)成為現(xiàn)代工業(yè)化國家中貧富分化最嚴(yán)重的國家。與貧富分化加劇相伴隨的是,美國的社會流動性自20世紀(jì)70年代以來一直在下降。下層階級通過個(gè)人奮斗進(jìn)入中產(chǎn)階層的可能性越來越低。由于個(gè)人主義文化遮蓋了貧富分化所反映的社會問題,美國學(xué)界主流和政府不僅沒有對此做出糾偏努力,相反,20世紀(jì)以來,美國的經(jīng)濟(jì)和社會政策都在右轉(zhuǎn)。2000年小布什執(zhí)政以來,過分信賴市場的新自由主義經(jīng)濟(jì)思想主導(dǎo)著政策取向。小布什政府在2001年和2003年分別削減了最高所得稅稅率和資本收益紅利稅,理由是減稅能增進(jìn)人們的工作和儲蓄動機(jī)。由于減稅涉及富人的份額要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于涉及窮人的份額,小布什政府的減稅進(jìn)一步擴(kuò)大了貧富分化,這兩個(gè)政策因此被批評為“劫貧濟(jì)富”的政策。小布什當(dāng)政期間,美國的基尼系數(shù)一直在0.46左右徘徊,2000年到2009年間,貧困人口的數(shù)量從3100萬增加到4600萬[11]。2011年9月從紐約開始席卷資本主義世界的占領(lǐng)運(yùn)動,深刻地體現(xiàn)了美國社會正在形成中的分裂,顯示出以往的政治共識岌岌可危。
四、美國2007年次貸危機(jī)及隨后金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)與個(gè)人主義文化也是分不開的
個(gè)人主義要求社會和政府盡量滿足個(gè)人的欲望,只講究合法,而不講究是否合理,更不講究是否合德。克林頓政府的“居者有其屋”計(jì)劃,將房地產(chǎn)市場開放給不具備購買能力的人群,造成了房產(chǎn)市場的虛假繁榮,為次貸危機(jī)埋下了伏筆。美聯(lián)儲的政績導(dǎo)向與華爾街對利潤的追逐,令權(quán)貴精英對即將到來的危機(jī)視而不見,抱著僥幸心理作末日狂歡。危機(jī)發(fā)生之后,公司忽視社會責(zé)任,利潤分成、股票定價(jià)契約下的經(jīng)理人員傾向于采取裁員方式提高公司報(bào)表業(yè)績,導(dǎo)致失業(yè)率居高不下,消費(fèi)低迷,雖經(jīng)政府一再刺激,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇仍顯乏力。
美國社會大的問題總是出在經(jīng)濟(jì)方面,其原因與個(gè)人主義可以借助民主體制下約束政治博弈,卻無法借助市場機(jī)制約束越來越不平等的經(jīng)濟(jì)博弈有關(guān)。2008年的金融危機(jī),本身就是市場的力量壓倒民主力量的結(jié)果?!斑M(jìn)步運(yùn)動”和“羅斯福新政”的實(shí)質(zhì)是依靠政治制度制約自發(fā)的經(jīng)濟(jì)博弈所帶來的破壞性,然而,公民成員資格危機(jī)的出現(xiàn)表明,市場的力量已經(jīng)入侵政治領(lǐng)域,正在蠶食民主的平等原則。今天,美國是否還能依靠前者約束后者,是一個(gè)令人生疑的問題。
五、公共道德的缺失體現(xiàn)在美國的對外戰(zhàn)略中,降低了世界對美國的認(rèn)同
2004年,美國承認(rèn)其據(jù)以發(fā)動伊戰(zhàn)的“伊拉克存在大規(guī)模殺傷性武器”的情報(bào)有誤,引來大片質(zhì)疑。雖然白宮與情報(bào)部門互推責(zé)任,但這個(gè)錯(cuò)誤的鑄就,本身就反映了權(quán)力精英階層在做出戰(zhàn)爭與和平的重大決策時(shí),本能地傾向于為自己的行為尋找合法外衣,而沒有依據(jù)事實(shí)和公共利益的要求謹(jǐn)慎地行動。
六、美國在國際事務(wù)中的一意孤行,與個(gè)人主義倡導(dǎo)的競爭文化是分不開的
基督教文化、個(gè)人主義和競爭文化都相信“天救自救者”,這是國際政治的現(xiàn)實(shí)主義邏輯在美國總是比自由主義和建構(gòu)主義更受青睞的原因。2011年10月,伊拉克撤軍尚在進(jìn)行之中,美國就迫不及待地宣稱其戰(zhàn)略重心東移,毫不掩飾地將中國作為其維持霸權(quán)的下一個(gè)對手。美國的國際事務(wù)中的雙重標(biāo)準(zhǔn)一向?yàn)槭廊怂嵅?,究其原因,一是對本國的文化自?fù)令其執(zhí)意向其他文明灌輸本國價(jià)值觀;二是競爭和實(shí)用主義文化又令美國在具體事務(wù)中將經(jīng)濟(jì)和軍事利益放在價(jià)值利益之上。在國內(nèi)事務(wù)中,美國先民所立的契約是美國人民共同遵守的游戲規(guī)則,個(gè)人主義的競爭文化有其界限。而在國際事務(wù)中,契約不像國內(nèi)的憲法這么完備有力,競爭就失去了界限,美國在國際社會上就失去了溫文爾雅的面紗。
結(jié) 語
個(gè)人主義文化對美國發(fā)展所起的作用及其對美國問題所應(yīng)負(fù)的責(zé)任表明,一個(gè)國家的發(fā)展和強(qiáng)大離不開公民積極性和創(chuàng)造力的發(fā)揮,也離不開公民、企業(yè)、政府的責(zé)任和道德意識。一個(gè)社會要發(fā)展,必須以個(gè)人天賦的發(fā)揮為基礎(chǔ)。社會發(fā)展的巨浪,必須由個(gè)人智慧的涓涓細(xì)流凝聚而成。這要求制度的設(shè)置要以人為本,尊重個(gè)人,保護(hù)個(gè)人自由,為個(gè)人創(chuàng)造平等機(jī)會。然而,要使個(gè)人理性與集體理性達(dá)成一致,僅僅依靠契約來維持人與人之間的合作是不夠的。道德與責(zé)任感缺失的契約,歸根到底仍然代表著弱肉強(qiáng)食的叢林文化??肆诸D曾提醒美國人民:“沒有責(zé)任感,任
何自由社會都不會繁榮。沒有責(zé)任感,自由市場資本主義就盛行欺詐、內(nèi)部交易、虐待雇員。沒有責(zé)任感,社會精英的智力就只會創(chuàng)造出一種狹隘的利益集團(tuán)政治,為自己的無能辯解,而不能為更大的公眾利益服務(wù)。沒有責(zé)任感,個(gè)人的自由就不過是自私自利。”[12]任何事物走向極端,都會帶來危害。道德和責(zé)任,是個(gè)人主義走向極端的糾偏劑,社會分工越發(fā)達(dá),相互依賴越深的社會,越需要強(qiáng)調(diào)這兩者,因?yàn)槠跫s無法窮盡所有的合作細(xì)節(jié),更無法預(yù)見所有未來的可能性。即便從個(gè)人發(fā)展的角度來說,擁有道德自覺和責(zé)任意識,也是人的全面發(fā)展不可或缺的內(nèi)容。尊重個(gè)人,同時(shí)尊重道德,是健全社會的建成之途。
(第一作者系清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授;第二作者系清華大學(xué)公共管理學(xué)院
助理研究員)
(責(zé)任編輯:徐海娜)
[1] 羅伯特?貝拉. 心靈的習(xí)性: 美國人生活中的個(gè)人主義和公共責(zé)任[M]. 周穗明等譯. 北京: 中國社會科學(xué)出版社,2011,P190.
[2] 張孟媛. 美國清教研究百年述評[J]. 美國研究,2006(1):130-148.
[3] 塞繆爾?亨廷頓. 我們是誰?美國國家特性面臨的挑戰(zhàn)[M]. 程克雄,譯. 北京:新華出版社,2005:33-36.
[4] Stephen Kaleberg. Max Weber’s Analysis of the Unique American Civic Sphere: Its Orig