【摘 要】本文以制造企業(yè)為研究對象，在全面分析其研發(fā)活動特殊性的基礎(chǔ)上，以提高制造業(yè)研發(fā)人員創(chuàng)新績效為核心，構(gòu)建基于創(chuàng)新績效的制造業(yè)研發(fā)人員績效評價體系，為制造企業(yè)研發(fā)人員的績效管理提供新的思路。
　　【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新績效 制造業(yè) 研發(fā)人員 績效評價
　　如何提高研發(fā)人員工作績效一直是管理學(xué)、心理學(xué)及組織行為學(xué)研究關(guān)注的熱點和焦點。國內(nèi)外的研究目前大多集中于高新技術(shù)企業(yè)，對于制造業(yè)研發(fā)人員工作績效管理的研究相對較少，而且實踐的指導(dǎo)作用有限。而目前研發(fā)人員的績效管理研究大多基于企業(yè)日常管理的目的，通過工作態(tài)度、工作能力、工作行為、工作業(yè)績等指標定期評價，以完善研發(fā)人員的常規(guī)考核，忽略了“通過績效管理來引導(dǎo)、激勵和促進研發(fā)人員個人發(fā)展”的重要作用。
　　因此，本文針對現(xiàn)有研究存在的不足，針對制造業(yè)研發(fā)活動的特殊性，圍繞提高研發(fā)人員創(chuàng)新績效這一關(guān)鍵目標，試圖建立基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效評價指標體系，為制造業(yè)企業(yè)管理者制定政策、管理研發(fā)人員提供了新的思路。
　　一 創(chuàng)新績效
　　關(guān)于創(chuàng)新績效（Innovation Performance）的界定，國內(nèi)外尚未有權(quán)威標準，一般是指對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動效率和效果的評價。
　　國內(nèi)學(xué)者高建首次對技術(shù)創(chuàng)新績效概念進行了定義，指出技術(shù)創(chuàng)新績效指技術(shù)創(chuàng)新過程的效率、產(chǎn)出的結(jié)果及其對商業(yè)成功的貢獻。他將技術(shù)創(chuàng)新績效的概念理解為兩個部分：產(chǎn)出績效和過程績效。前者包括技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出及其效率；后者通過技術(shù)創(chuàng)新項目的運作管理影響產(chǎn)出績效，從而間接影響商業(yè)績效。
　　本文沿用高建對于創(chuàng)新績效的定義，認為研發(fā)人員的創(chuàng)新績效同樣包含兩部分：研發(fā)過程績效和研發(fā)產(chǎn)出績效。其中，研發(fā)過程績效是指研發(fā)人員創(chuàng)新工作過程中對技術(shù)創(chuàng)新績效的提升有正面作用的方面，如創(chuàng)新能力、創(chuàng)新互動等；研發(fā)產(chǎn)出績效包括產(chǎn)出的效率及產(chǎn)出的直接經(jīng)濟利益和間接經(jīng)濟利益。
　　二 制造企業(yè)研發(fā)活動概述
　　據(jù)國家行業(yè)標準，制造業(yè)是指經(jīng)過物理變化或化學(xué)變化后成為新產(chǎn)品的行業(yè)。從生產(chǎn)過程的角度劃分，制造業(yè)區(qū)別于其他行業(yè)的特征如下：有形的原材料投入（如物料、能源等）；有形的產(chǎn)出；產(chǎn)品可以批量化生產(chǎn)且邊際成本相對較大；容易被模仿。
　　所謂研發(fā)，即研究與開發(fā)。理論上將研發(fā)活動分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)三種。目前，制造企業(yè)主要從事后兩者。也有少部分企業(yè)進行基礎(chǔ)性研究。比如具有一定規(guī)模的化工企業(yè)為保持行業(yè)領(lǐng)先地位，需要創(chuàng)造一些具有特定功效的化合物，以使其產(chǎn)品更符合市場需求。實際上，制造企業(yè)要不斷壯大，基礎(chǔ)性研究會越來越重要，這是形成企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵。因此，不妨可以這樣理解制造企業(yè)的“研究與開發(fā)”：研究主要是應(yīng)用性研究和部分基礎(chǔ)性研究，開發(fā)則是將研究的成果應(yīng)用形成新產(chǎn)品、新工藝。制造業(yè)研發(fā)活動主要有三個特征，具體如下。
　　第一，研發(fā)成果的輸出形式具有特殊性。制造業(yè)的研發(fā)成果根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)三個不同層面，相對應(yīng)的會有新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品三種不同類型的輸出。
　　第二，研發(fā)成果具有商業(yè)價值，能用于商業(yè)化生產(chǎn)。制造業(yè)的研發(fā)活動是企業(yè)的自主行為，完全服務(wù)于企業(yè)自身批量化生產(chǎn)、擴大市場占有率、創(chuàng)造利潤這一終極目標。
　　第三，研發(fā)工作所需知識面廣。制造業(yè)生產(chǎn)過程中，原材料對產(chǎn)品的性能有重要影響，因此制造業(yè)研發(fā)人員除本行業(yè)的專業(yè)知識外，還需要對上游原材料有全方位的深刻的了解。
　　三 基于創(chuàng)新績效的制造業(yè)研發(fā)人員績效評價體系構(gòu)建
　　1.基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效管理重點
　　第一，致力于發(fā)展優(yōu)秀的企業(yè)文化和科研文化，優(yōu)化組織內(nèi)環(huán)境。優(yōu)秀的文化是企業(yè)的DNA，優(yōu)秀的科研文化則是研發(fā)部門的靈魂，它們共同構(gòu)成企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的源泉。在研發(fā)人員績效管理過程中，要有目的地去形成一種積極的創(chuàng)新文化、創(chuàng)新氛圍，優(yōu)化組織內(nèi)環(huán)境，從而促進研發(fā)人員提升創(chuàng)新績效。
　　第二，著眼于提高研發(fā)人員過程績效和產(chǎn)出績效。技術(shù)創(chuàng)新績效包括產(chǎn)出績效和過程績效兩方面，除了研發(fā)活動所追求的新技術(shù)、新產(chǎn)品等直觀的產(chǎn)出效果外，還包括研發(fā)人員在創(chuàng)新過程中的知識共享、團隊建設(shè)等過程性貢獻。因此，基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效管理應(yīng)重點關(guān)注研發(fā)產(chǎn)出效果及研發(fā)過程價值的管理。
　　第三，著眼于提高主管的管理水平?；趧?chuàng)新績效的研發(fā)人員績效管理對企業(yè)研發(fā)部門主管提出了更高的要求，它要求主管把屬下的績效發(fā)展當(dāng)作自己的一項基本職責(zé)。從創(chuàng)新績效管理的角度講，為提高管理水平，主管應(yīng)在研發(fā)人員崗位管理、目標管理、績效溝通、績效輔導(dǎo)等方面加以強化：
　　第四，著眼于建立主管與員工之間的合作交流關(guān)系。在基于創(chuàng)新績效的績效管理框架下，研發(fā)部門主管已不再僅僅是權(quán)威，他們更需要贏得部屬的信任，從技術(shù)和管理兩方面著手，帶領(lǐng)部屬獲得持續(xù)的成功，與部屬一起共同攜手創(chuàng)造更加卓越的業(yè)績。
　　第五，合理運用績效考核的結(jié)果。單純的經(jīng)濟激勵是不科學(xué)的。目前，學(xué)術(shù)界普遍認為對研發(fā)人員有效的激勵措施應(yīng)包括以下幾個方面：薪酬激勵、組織激勵、職業(yè)發(fā)展激勵、利益共享激勵和組合激勵等。密歇根大學(xué)約翰·特魯普曼博士稱其為“全面薪酬”戰(zhàn)略。只有將研發(fā)人員的績效考核結(jié)果與“全面薪酬”激勵相結(jié)合，才能使績效管理起到應(yīng)有的導(dǎo)向作用。
　　2.基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效評價體系構(gòu)建原則
　　第一，結(jié)果導(dǎo)向與行為導(dǎo)向相結(jié)合原則。在設(shè)計指標體系時，應(yīng)以結(jié)果指標為主，有針對性地結(jié)合行為指標、能力指標；突出對任務(wù)績效的考核，但同樣也要重視行為導(dǎo)向的必要性。
　　第二，過程評估與產(chǎn)出評估相結(jié)合原則。企業(yè)不能僅對產(chǎn)出進行評估，而應(yīng)對整個研發(fā)過程為企業(yè)帶來的價值加以評估，全面反映研發(fā)工作的實際價值。
　　第三，科學(xué)系統(tǒng)原則。這里的系統(tǒng)性是服務(wù)于提高創(chuàng)新績效的有的放矢的系統(tǒng)性，要注重對影響研發(fā)人員創(chuàng)新績效的各個關(guān)鍵因素的考慮。
　　第四，客觀公平原則。在設(shè)計評估體系時應(yīng)考慮盡量減少主觀性評價所帶來的影響。此外，不管評價結(jié)果如何，都應(yīng)讓每位員工清楚地知曉其中的緣由，以增強績效考核的透明度和公平性。
　　第五，針對性原則。在設(shè)計研發(fā)人員績效評估體系時，應(yīng)充分考慮研發(fā)人員工作的特殊性及個性特征，準確把握其關(guān)鍵績效指標。
　　3.基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效評價體系具體內(nèi)容
　　在學(xué)習(xí)了大量參考文獻后，筆者結(jié)合創(chuàng)新績效理論、主流的研發(fā)人員績效評價體系，以及現(xiàn)實中制造企業(yè)的評價實踐，針對制造業(yè)研發(fā)活動的特殊性，從研發(fā)過程績效和產(chǎn)出績效兩個角度出發(fā)，建立了以研發(fā)項目為考核周期，以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新成果為一級指標的研發(fā)人員績效評價指標體系。其中，創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新過程是研發(fā)過程績效的體現(xiàn)，創(chuàng)新成果是研發(fā)產(chǎn)出績效的體現(xiàn)。（如圖1所示）。
　　第一，創(chuàng)新能力指標。創(chuàng)新能力反映了制造業(yè)研發(fā)人員完成各種研發(fā)任務(wù)的可能性。本文將創(chuàng)新能力界定為：研發(fā)人員在研發(fā)項目周期中所表現(xiàn)出來的動態(tài)的發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力。基本的專業(yè)知識、專業(yè)能力等靜態(tài)能力不在本體系的考核范圍內(nèi)，因為它們通常已體現(xiàn)在研發(fā)人員的基本工資、崗位級別中。
　　創(chuàng)新能力中的項目意義體現(xiàn)了研發(fā)人員的創(chuàng)新敏感性；學(xué)習(xí)能力是指研發(fā)人員在項目進行中及時補充新知識以解決問題的能力；應(yīng)變能力是指研發(fā)人員在遇到技術(shù)困難時，靈活運用現(xiàn)有的知識、資源、技能解決問題的能力；先進工具的運用能力是指研發(fā)人員在創(chuàng)新過程中能積極思索，將行業(yè)內(nèi)外先進的方法、理念等轉(zhuǎn)化到自身創(chuàng)新實踐中，提升研發(fā)活動質(zhì)量和效率的能力。
　　第二，創(chuàng)新行為指標。創(chuàng)新行為反映了制造業(yè)研發(fā)人員為完成研發(fā)任務(wù)所表現(xiàn)的積極性。其中，工作態(tài)度主要考核研發(fā)人員基本的工作積極性、紀律性、責(zé)任感等；學(xué)習(xí)行為是指項目團隊內(nèi)外部各種技術(shù)交流或技術(shù)討論活動的參與度；組織溝通是指能否及時地與負責(zé)人或項目團隊內(nèi)的同事進行溝通，以把握研發(fā)過程中出現(xiàn)的重點和難點。階段性目標達成率則是指能否按照項目用計劃，及時完成任務(wù)。
　　第三，創(chuàng)新過程指標。創(chuàng)新過程反映的是研發(fā)人員在項目周期內(nèi)對于創(chuàng)新環(huán)境的過程性貢獻。其中，知識共享是指將自己的經(jīng)驗或創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)以成果的方式供內(nèi)部交流、學(xué)習(xí)。比如將項目周期內(nèi)的創(chuàng)新成果、技術(shù)發(fā)明等以論文的形式供內(nèi)部學(xué)習(xí)或者將自身的經(jīng)驗或某一創(chuàng)新性突破以講座、培訓(xùn)等形式傳授給大家等；新人指導(dǎo)是指在項目團隊中對新人的指導(dǎo)，以幫助他更好地融入團體、開展工作；技術(shù)支持是指同事在研發(fā)遇到技術(shù)困難時，能否用自己所掌握的專業(yè)知識、技能，幫助他人解決問題；團隊建設(shè)是指積極組織參加團隊活動、與項目團隊其他成員的工作協(xié)作性等有助于形成良好團隊氛圍和促進成員間更好地工作的行為。
　　第四，創(chuàng)新成果指標。創(chuàng)新成果，顧名思義是項目周期結(jié)束時創(chuàng)新產(chǎn)出的體現(xiàn)。根據(jù)前文對制造業(yè)研發(fā)活動特征的闡述，本文將制造業(yè)研發(fā)成果分為新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品三類，并且分別從研發(fā)項目完成的時效性（研發(fā)周期或改進周期）、研發(fā)成本控制（項目費用控制率）及產(chǎn)出帶來的效益三個角度進行評價。需要說明的是三者不同的效益評價。這是區(qū)別于其他行業(yè)研發(fā)活動績效評估的重要方面。
　　新技術(shù)研發(fā)類包含技術(shù)先進性和新技術(shù)潛在商業(yè)價值。前者是指新技術(shù)的含金量，或者說在專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先度，是研發(fā)成果創(chuàng)新性的體現(xiàn)；后者是指新技術(shù)在未來可達到的預(yù)期的商業(yè)價值，是制造業(yè)研發(fā)成果商業(yè)化的必然要求。
　　新工藝創(chuàng)新類包含工藝適宜性和新工藝產(chǎn)生的效益。前者是指新工藝在商業(yè)化生產(chǎn)過程中的應(yīng)用范圍的廣泛程度；后者是指新工藝對企業(yè)批量化生產(chǎn)效率的提高率，或者成本的控制程度。
　　新產(chǎn)品研發(fā)類包含新產(chǎn)品市場占有率和新產(chǎn)品銷售利潤。前者是指新產(chǎn)品在市場上的領(lǐng)先程度，后者是指新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益。
　　四 結(jié)束語
　　本文在充分了解了制造業(yè)研發(fā)活動的特殊性后，結(jié)合創(chuàng)新績效理論，建立了基于創(chuàng)新績效的制造業(yè)研發(fā)人員績效評價體系。在理論聯(lián)系實際的基礎(chǔ)上，以制造企業(yè)為研究對象，拓展和補充了現(xiàn)有研究中制造業(yè)行業(yè)背景下的研發(fā)人員績效管理機制，并且從創(chuàng)新績效的角度對研發(fā)人員的績效管理進行了詮釋和突破，試圖關(guān)注研發(fā)人員個人的成長與發(fā)展，從提升研發(fā)人員個人創(chuàng)新績效的角度，幫助實現(xiàn)企業(yè)的整體績效。不足之處在于指標的選取是否完全合理、指標能在多大程度上量化及各指標的權(quán)重，這些還有待在實踐和統(tǒng)計中不斷檢驗并修正。
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