劉添才

蘇聯(lián)劇變和解體的根本原因再探討

劉添才

〔主持人語(yǔ)〕蘇聯(lián)解體已有20多年，關(guān)于蘇聯(lián)解體的原因坊間已多有論述，并取得了不少富有價(jià)值的研究成果。但隨著時(shí)間的推移，當(dāng)時(shí)的喧囂已過(guò)，可以使人們冷靜地思考這一問(wèn)題。而隨著檔案材料的逐步開(kāi)放和學(xué)術(shù)界研究方法的轉(zhuǎn)型，則為人們對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行深入、細(xì)致的探討提供了條件。這里呈現(xiàn)給讀者的四篇文章就是學(xué)者們?cè)谛碌臈l件下對(duì)這一問(wèn)題所作的新的思考和解讀。其中，既有從文化、體制等宏觀層面的深入探究，也有從民族政策與民族問(wèn)題、政黨制度與政黨規(guī)模等中觀層面的深入把握和分析，也有從“榮譽(yù)法庭”這一特殊事物的角度出發(fā)，所作的細(xì)膩的微觀層面的分析。或許，這一組文章能夠?yàn)槲覀冞M(jìn)一步認(rèn)識(shí)蘇聯(lián)解體提供新的研究視角和研究思路，為我們進(jìn)一步把握共產(chǎn)黨執(zhí)政規(guī)律提供現(xiàn)實(shí)的參考。

蘇聯(lián)劇變和解體的根本原因在于俄羅斯落后的傳統(tǒng)文化所造就的高度集權(quán)的體制，經(jīng)過(guò)俄羅斯傳統(tǒng)文化裁剪的馬克思主義只剩下國(guó)家占有、平均分配、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政等教條和依照這些教條建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)、政治體制。這種體制的最大特點(diǎn)是高度集權(quán)，它是特定環(huán)境下的產(chǎn)物，在和平建設(shè)時(shí)期必須進(jìn)行改革。但高度集權(quán)的體制自身阻礙著改革，最終促使蘇聯(lián)和蘇共走上不歸路。蘇共執(zhí)政失敗的慘痛教訓(xùn)告誡我們，必須狠抓社會(huì)主義文化建設(shè);必須改革高度集權(quán)的體制。

蘇聯(lián);劇變和解體;傳統(tǒng)文化;高度集權(quán)

蘇聯(lián)劇變和解體是二十世紀(jì)的重大歷史事件。蘇共 作為第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家的執(zhí)政黨，作為一個(gè)唯一堪與超級(jí)大國(guó)美國(guó)抗衡的國(guó)家的執(zhí)政黨，最終喪權(quán)易幟，不能不令人扼腕嘆息。研究蘇聯(lián)劇變和解體的原因，對(duì)于中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)具有深遠(yuǎn)的意義，因此自1996年以來(lái)，中央領(lǐng)導(dǎo)人多次提倡要研究蘇聯(lián)劇變和解體的深層次原因，特別是起主導(dǎo)作用的根本性原因。

二十年來(lái)，學(xué)界、政界對(duì)于造成這一后果的原因進(jìn)行了不懈的探索，結(jié)論越來(lái)越深刻。概括起來(lái)，對(duì)根本原因的總結(jié)和挖掘發(fā)生了以下變化:由外及里，即由早期注重和平演變、全球化等外部原因向挖掘內(nèi)部原因轉(zhuǎn)變;由主觀到客觀，即由歸咎于戈?duì)柊蛦谭虻摹芭淹秸摗鞭D(zhuǎn)變?yōu)橥诰騽∽兒徒怏w的客觀原因;由淺入深，由歸納為經(jīng)濟(jì)沒(méi)搞好、與美國(guó)搞軍備競(jìng)賽、沒(méi)有搞改革開(kāi)放等淺層原因轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)根本性原因的挖掘。近年來(lái)，較多的學(xué)者認(rèn)為蘇聯(lián)劇變和解體的根本原因在于蘇聯(lián)的體制。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，蘇聯(lián)體制形成于二十世紀(jì)三十年代，主要特點(diǎn)是高度集權(quán)。政治上實(shí)行高度的權(quán)力集中，造成了事實(shí)上的個(gè)人專政，在黨和國(guó)家的政治生活中嚴(yán)重缺乏民主。經(jīng)濟(jì)上同樣高度集中，整個(gè)國(guó)家的資源極大地集中于國(guó)家及作為國(guó)家代表的政府手中，并依靠行政手段搞經(jīng)濟(jì)。這種體制適合于戰(zhàn)爭(zhēng)等極端的社會(huì)環(huán)境，但在和平年代，蘇聯(lián)沒(méi)有進(jìn)行根本性的改革，最終走進(jìn)了死胡同。

這種判斷，已接近于揭示出社會(huì)發(fā)展的真相，但還有進(jìn)一步挖掘的空間。比如，為什么在蘇聯(lián)只能建成高度集權(quán)的體制而不是其他類型的體制?為什么這種一國(guó)特定條件下形成的體制會(huì)成為當(dāng)時(shí)社會(huì)主義的標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)?為什么沒(méi)能進(jìn)行根本性的改革?等等，很明顯，還有更深層、更根本的原因。

一、蘇聯(lián)劇變和解體的根本原因是落后文化所造就的高度集權(quán)的體制

從文化上來(lái)看，俄羅斯骨子里屬于落后的農(nóng)業(yè)文化，列寧在執(zhí)掌政權(quán)以后對(duì)此有了深刻的感受:“看一下俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)的地圖吧。在沃羅格達(dá)以北，頓河岸羅斯托夫及薩拉托夫東南、奧連堡和額木斯克以南、托姆斯克以北這些一望無(wú)際的空曠地帶，可以容下幾十個(gè)文明大國(guó)。然而在所有這些空曠地帶上籠罩著的卻是宗法制度、半野蠻性和十足的野蠻性。那么在俄國(guó)所有其余那些窮鄉(xiāng)僻壤又是怎樣的呢?到處都是幾十里幾十里的羊腸小道，確切些說(shuō)是幾十里幾十里的無(wú)路地區(qū)，這樣就把鄉(xiāng)村和鐵路隔離了開(kāi)來(lái)，即和那連結(jié)文明、連結(jié)資本主義、連結(jié)大工業(yè)、連結(jié)大城市的物質(zhì)脈絡(luò)隔離了開(kāi)來(lái)。這些地方，難道不也是到處都為宗法制度、奧博洛莫夫精神和半野蠻性所統(tǒng)治嗎?”〔1〕具體地說(shuō)，這種落后的文化包括政治上皇權(quán)至上、以沙皇為代表的國(guó)家至上、沙皇及官僚的專制統(tǒng)治、彌賽亞意識(shí)，社會(huì)方面是長(zhǎng)期的村社生活所養(yǎng)成的平均主義與無(wú)條件的服從。

在落后的農(nóng)業(yè)國(guó)建設(shè)社會(huì)主義，馬克思主義經(jīng)典無(wú)章可循，沒(méi)有別國(guó)成功的先例去參考，怎么建設(shè)社會(huì)主義?映入決策者腦海的往往是他生長(zhǎng)于斯、已經(jīng)習(xí)慣了的情感、態(tài)度、認(rèn)知等傳統(tǒng)的東西，這些傳統(tǒng)的東西決定了決策者建設(shè)社會(huì)主義的言行，馬克思主義在這樣的國(guó)家往往起形式上的作用。

馬克思主義在蘇聯(lián)就是這樣，受到了俄羅斯傳統(tǒng)文化的裁剪。在所有制問(wèn)題上，經(jīng)典作家們提出，要“由整個(gè)社會(huì)”來(lái)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)部門、“私有制也必須廢除，而代之以共同使用全部生產(chǎn)工具……，即所謂財(cái)產(chǎn)共有”〔2〕，“無(wú)產(chǎn)階級(jí)將……把一切生產(chǎn)工具集中在國(guó)家即組成為統(tǒng)治階級(jí)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)手里”〔3〕，把包括土地在內(nèi)的勞動(dòng)資料“變?yōu)楣藏?cái)產(chǎn)”〔4〕。在國(guó)家至上的俄羅斯，“社會(huì)”不可能是聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人，只可能是國(guó)家。在國(guó)家長(zhǎng)期包辦一切的俄羅斯，生活資料當(dāng)然不能游離于國(guó)家權(quán)力之外。因此，經(jīng)典作家們?cè)O(shè)想的由社會(huì)占有土地等一切“生產(chǎn)資料”，在蘇聯(lián)就改變?yōu)橛蓢?guó)家占有一切“生產(chǎn)資料”和“生活資料”。

在分配問(wèn)題上，馬克思恩格斯強(qiáng)調(diào)要實(shí)行按勞分配。每一個(gè)生產(chǎn)者，在作了各項(xiàng)扣除以后，從社會(huì)領(lǐng)回的，正好是他給與社會(huì)的。他給予社會(huì)的，就是他個(gè)人的勞動(dòng)量。即勞動(dòng)者從社會(huì)領(lǐng)回的消費(fèi)資料數(shù)量與他們?yōu)樯鐣?huì)提供的勞動(dòng)量成正比，多勞多得，少勞少得。這種有差別的分配方式在蘇聯(lián)逐步演變成平均分配，只按級(jí)別而不按實(shí)際勞動(dòng)量進(jìn)行分配。這種結(jié)果與俄羅斯人長(zhǎng)期生活在村社中有關(guān)。在那里，實(shí)行的是赫爾岑、車爾尼雪夫斯基所稱道的農(nóng)業(yè)共產(chǎn)主義，土地共有，平均分配。

在有計(jì)劃發(fā)展問(wèn)題上，恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中指出，新的社會(huì)制度要“按照共同的計(jì)劃”經(jīng)營(yíng)一切部門，這種計(jì)劃是由社會(huì)“按照根據(jù)實(shí)有資源和整個(gè)社會(huì)需要而制定的”，〔5〕在《反杜林論》中，恩格斯明確了“整個(gè)社會(huì)需要”:“只有按照一個(gè)統(tǒng)一的大的計(jì)劃協(xié)調(diào)地配置自己的生產(chǎn)力的社會(huì)，才能使工業(yè)在全國(guó)分布的最適合于它自身的發(fā)展和其他生產(chǎn)要素的保持或發(fā)展”〔6〕。在實(shí)踐過(guò)程中，“有計(jì)劃”逐步演變成官僚式的無(wú)所不包的指令性計(jì)劃。計(jì)劃沒(méi)有按照恩格斯設(shè)想的上述依據(jù)來(lái)設(shè)計(jì)，而是由官僚機(jī)構(gòu)按照領(lǐng)導(dǎo)的意志來(lái)設(shè)計(jì)。計(jì)劃極其精細(xì)，涉及資源的各個(gè)角落，細(xì)化到每個(gè)人、每個(gè)盧布。計(jì)劃不是指導(dǎo)性的，而是必須嚴(yán)格執(zhí)行的法令。這種結(jié)果與俄羅斯文化中的國(guó)家至上、官辦社會(huì)密不可分，也與俄羅斯人長(zhǎng)期生活在村社中有關(guān)。

在無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政方面，馬克思在《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》一文中首次提出“推翻資產(chǎn)階級(jí)!工人階級(jí)專政!”的口號(hào)。在同一文章中，馬克思指出，無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政“就是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)專政”〔7〕;這種階級(jí)專政實(shí)質(zhì)上是個(gè)過(guò)渡階段:“這種專政是達(dá)到消滅一切階級(jí)差別，達(dá)到消滅這些差別所由產(chǎn)生的一切生產(chǎn)關(guān)系，達(dá)到消滅和這些生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的一切社會(huì)關(guān)系，達(dá)到改變由這些社會(huì)關(guān)系產(chǎn)生出來(lái)的一切觀念的必然的過(guò)渡階段?！薄?〕在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，馬克思提出了過(guò)渡時(shí)期理論:“在資本主義社會(huì)和社會(huì)主義社會(huì)之間，有一個(gè)從前者變?yōu)楹笳叩母锩D(zhuǎn)變時(shí)期。同這個(gè)時(shí)期相適應(yīng)的也有一個(gè)政治上的過(guò)渡時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的國(guó)家只能是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的革命專政”〔9〕。列寧對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政進(jìn)行了通俗的解釋:“在資本壓迫的斗爭(zhēng)中，在推翻這種壓迫的過(guò)程中，在保持和鞏固勝利的斗爭(zhēng)中，在創(chuàng)建新的社會(huì)主義的社會(huì)制度中，在完全消滅階級(jí)的全部斗爭(zhēng)中，只有一個(gè)階級(jí)，即城市的總之是工廠的產(chǎn)業(yè)工人，才能夠領(lǐng)導(dǎo)全體被剝削勞動(dòng)群眾。”〔10〕列寧闡述了無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的職能: “除了把民主制度大規(guī)模地?cái)U(kuò)大，使它第一次成為窮人的、人民的而不是富人的民主制度之外，無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政還要對(duì)壓迫者、剝削者、資本家采取一系列剝奪自由的措施。”〔11〕列寧特別指出:“無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的實(shí)質(zhì)不僅在于暴力，而且主要不在于暴力。它的主要實(shí)質(zhì)在于勞動(dòng)者的先進(jìn)部隊(duì)、先鋒隊(duì)、唯一領(lǐng)導(dǎo)者即無(wú)產(chǎn)階級(jí)的組織性和紀(jì)律性?！薄?2〕無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的目的是建成社會(huì)主義，消滅社會(huì)的階級(jí)劃分，是社會(huì)全體成員成為勞動(dòng)者，消滅一切人剝削人現(xiàn)象的基礎(chǔ)。這是一個(gè)困難的事情，“所以馬克思說(shuō)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的整個(gè)時(shí)期是從資本主義到社會(huì)主義的過(guò)渡時(shí)期?！薄?3〕在后來(lái)的實(shí)踐中，斯大林片面強(qiáng)調(diào)專政，忽視了人民的民主。無(wú)產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)專政逐步演化為少數(shù)人甚至個(gè)人的專政。究其原因，除了資本主義包圍、個(gè)人等原因外，俄羅斯根深蒂固的皇權(quán)思想和長(zhǎng)期的專制傳統(tǒng)也是不容忽視的。

經(jīng)過(guò)俄羅斯傳統(tǒng)文化的裁剪，博大精深、體系完整的馬克思主義在蘇聯(lián)只剩下國(guó)家占有、按勞分配 (實(shí)際上的平均分配)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政等，以當(dāng)時(shí)的認(rèn)知程度俄羅斯人能理解和接受的教條，依照這些教條建立起經(jīng)濟(jì)的、政治的體制。這種體制的最大特點(diǎn)就是高度集權(quán)。經(jīng)濟(jì)資源全部集中于國(guó)家及國(guó)家代表的手中，作為社會(huì)系統(tǒng)中最重要資源的政治權(quán)力集中于少數(shù)幾個(gè)人甚至一個(gè)人手中，國(guó)家以人民的名義對(duì)社會(huì)和文化進(jìn)行嚴(yán)密控制和監(jiān)督。這種特點(diǎn)的形成，既是資本主義包圍、嚴(yán)酷的戰(zhàn)爭(zhēng)環(huán)境的結(jié)果，是為了生存做出的迫不得已的選擇，也是俄羅斯落后的農(nóng)業(yè)文化的邏輯結(jié)果。但蘇共將戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的體制在蘇聯(lián)固定下來(lái)，作為唯一的社會(huì)主義道路向世界推廣。

蘇聯(lián)1936年憲法是確定這種體制的標(biāo)志性文件之一。它從經(jīng)濟(jì)、階級(jí)結(jié)構(gòu)、民族關(guān)系等方面對(duì)過(guò)去的做法進(jìn)行了總結(jié)，正如斯大林在全蘇蘇維埃第八次非常代表大會(huì)上關(guān)于蘇聯(lián)憲法所做的說(shuō)明中歸納的，“新憲法草案是已走過(guò)的道路的總結(jié)，是已取得的成就的總結(jié)”〔14〕，但這部一國(guó)自己的、特定環(huán)境下的蘇聯(lián)憲法卻“對(duì)資本主義各國(guó)人民來(lái)說(shuō)具有行動(dòng)綱領(lǐng)的意義”?！?5〕在《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》一書中，斯大林列舉了列寧概括的蘇俄發(fā)展道路:不要放過(guò)奪取政權(quán)的有利條件，無(wú)產(chǎn)階級(jí)應(yīng)該奪取政權(quán)，不要等到資本主義使千百萬(wàn)中小個(gè)體生產(chǎn)者居民破產(chǎn)的時(shí)候;剝奪工業(yè)中的生產(chǎn)資料，并把它們轉(zhuǎn)歸全民所有;中小個(gè)體生產(chǎn)者，那就應(yīng)該逐步地把他們聯(lián)合到生產(chǎn)合作社中，即聯(lián)合到大規(guī)模的農(nóng)業(yè)企業(yè)中，集體農(nóng)莊中;用一切辦法發(fā)展工業(yè)，為集體農(nóng)莊建立大規(guī)模生產(chǎn)的現(xiàn)代技術(shù)基礎(chǔ)，并且不要?jiǎng)儕Z集體農(nóng)莊，相反地，要加緊供給它們頭等的拖拉機(jī)和其他機(jī)器;為了保證城市和鄉(xiāng)村、龔古爾和農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)合，要在一定時(shí)期內(nèi)保持商品生產(chǎn)這個(gè)為農(nóng)民唯一可以接受的與城市進(jìn)行經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的形式，并且要全力發(fā)展蘇維埃商業(yè)，即國(guó)營(yíng)商業(yè)和合作社-集體農(nóng)莊商業(yè)，把所有一切資本家從商品流轉(zhuǎn)中排擠出去。斯大林對(duì)此指出:“我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的歷史，證明列寧所規(guī)劃的這條發(fā)展道路是完全正確的”，〔16〕他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)這條頗具俄羅斯特色道路的唯一性和普適性:“不容置疑，對(duì)于一切具有人數(shù)相當(dāng)多的中小生產(chǎn)者階級(jí)的資本主義國(guó)家，這條發(fā)展道路是使社會(huì)主義獲得勝利的唯一可能的和適當(dāng)?shù)牡缆?。”?7〕對(duì)于那些走上社會(huì)主義道路的國(guó)家，蘇聯(lián)大力推廣這種體制，以此黨同伐異。

蘇聯(lián)為什么這么愿意充當(dāng)社會(huì)主義國(guó)家、資本主義國(guó)家的左翼政黨的教父，這與俄羅斯的救世主意識(shí) (Messiah)有關(guān)。彌賽亞是猶太教用語(yǔ)，指的是被上帝選中用來(lái)拯救世界的民族。俄羅斯人很早就有著特殊的使命感。在拜占廷帝國(guó)滅亡后，這種使命感更加強(qiáng)烈。俄羅斯人自認(rèn)為莫斯科是基督教的世界中心，是“第三羅馬”。俄羅斯是唯一的東正教王國(guó)，同時(shí)也是全天下的王國(guó)。俄羅斯的使命是成為真正的基督教、東正教的體現(xiàn)者與捍衛(wèi)者。自彼得大帝起，歷代沙皇均積極插手歐洲事務(wù):三次參與瓜分波蘭，積極參加對(duì)拿破侖帝國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)，倡議建立了泛歐洲的神圣同盟，積極參加鎮(zhèn)壓1848年革命，成為歐洲的憲兵，確定了俄國(guó)在東歐、中歐的勢(shì)力范圍。所以在東歐等國(guó)家走上社會(huì)主義道路后，迫于蘇聯(lián)的壓力，只能選擇蘇聯(lián)社會(huì)主義。

二、高度集權(quán)的體制阻礙蘇聯(lián)進(jìn)行及時(shí)成功的改革

不可否認(rèn)，這種高度集權(quán)的體制使國(guó)家集中了一切可以集中的資源，可以做自己想做的任何事情，因此曾取得過(guò)輝煌的成就，有些連資本主義國(guó)家也為之瞠目。在1940年，蘇聯(lián)生產(chǎn)了1500萬(wàn)噸生鐵，約等于1913年的四倍;1830萬(wàn)噸鋼，是1913年的四倍半;16600萬(wàn)噸煤，是1913年的五倍半;3100萬(wàn)噸石油，等于1913年的三倍半;3830萬(wàn)噸商品谷物，比1913年多1770萬(wàn)噸;270萬(wàn)噸籽棉，等于1913年的三倍半?！?8〕這為蘇聯(lián)反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。戰(zhàn)爭(zhēng)期間，蘇聯(lián)充分發(fā)揮了這種高度集權(quán)的體制的優(yōu)勢(shì)，促使軍事工業(yè)飛速發(fā)展。斯大林在1946年透露:在戰(zhàn)爭(zhēng)的最后三年，蘇聯(lián)每年平均生產(chǎn)三萬(wàn)多輛坦克、自行火炮和裝甲車，每年生產(chǎn)近四萬(wàn)架飛機(jī)、將近十二萬(wàn)門火炮、將近四十五萬(wàn)挺輕重機(jī)槍?！?9〕沒(méi)有這種高度集權(quán)的體制，蘇聯(lián)的反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)或許將是另一種進(jìn)程和結(jié)果。這種體制，對(duì)于提高蘇聯(lián)的綜合國(guó)力也是有利的。據(jù)蘇聯(lián)官方統(tǒng)計(jì)，如果1928年的工業(yè)產(chǎn)值為1的話，那么1940年該值為6.5，1975年則為110?！?0〕

但同樣不可否認(rèn)的是，高度集權(quán)的體制存在著嚴(yán)重的弊端。

從短期來(lái)看。經(jīng)濟(jì)方面的不足有:經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)頭重腳輕，農(nóng)業(yè)過(guò)于薄弱，重工業(yè)尤其是軍事工業(yè)占有的資源過(guò)多，農(nóng)業(yè)發(fā)展與工業(yè)發(fā)展相脫節(jié);從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式來(lái)看，屬于典型的粗放式，如果不進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，人力資源和自然資源將不堪重負(fù)，最終將導(dǎo)致發(fā)展緩慢、停滯甚至倒退;從技術(shù)層面講，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)——統(tǒng)計(jì)不科學(xué)不規(guī)范，據(jù)此編制的計(jì)劃造成的負(fù)面影響不亞于沒(méi)有計(jì)劃;從生產(chǎn)環(huán)節(jié)看，以行政命令為指針，以完成任務(wù)為目的的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量差并且造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi);上述不足的合力導(dǎo)致農(nóng)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期滯后，制約輕工業(yè)的發(fā)展和人民生活水平的提高。政治方面，高度集權(quán)的政治體制形成的是金字塔形的權(quán)力結(jié)構(gòu)，少數(shù)幾個(gè)政治領(lǐng)袖甚至最高領(lǐng)袖居于權(quán)力的巔峰，這種權(quán)力結(jié)構(gòu)不可避免地形成了個(gè)人專權(quán)，斯大林到戈?duì)柊蛦谭蚰蝗绱?與個(gè)人手中掌握過(guò)多的權(quán)力相關(guān)聯(lián)，下級(jí)官員的前途取決于上級(jí)的意愿，投其所好、歌功頌德在所難免，必然會(huì)出現(xiàn)個(gè)人崇拜;普通群眾處于被動(dòng)服從的“螺絲釘”地位，個(gè)人的權(quán)利、尊嚴(yán)甚至生存得不到應(yīng)有的保護(hù)。

從長(zhǎng)期來(lái)看，這種高度集權(quán)的體制也難以為繼。經(jīng)濟(jì)上，國(guó)家長(zhǎng)期壟斷相關(guān)資源會(huì)使得普通職工和農(nóng)莊莊員除了工資或工資性報(bào)酬外幾乎一無(wú)所有，大量財(cái)富則屬于國(guó)家的代表——決策部門和管理部門，這會(huì)導(dǎo)致國(guó)富民窮，一旦國(guó)家層面發(fā)生動(dòng)蕩，社會(huì)無(wú)力拯救，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)體系的迅速瓦解。政治上，這種體制使得政治權(quán)力長(zhǎng)期為少數(shù)政治精英壟斷，不能有序地在公民間進(jìn)行不斷地分配，不但造成社會(huì)的解析——會(huì)出現(xiàn)特權(quán)階層和非特權(quán)階層，而且導(dǎo)致公民忠誠(chéng)感、認(rèn)同感和歸屬感的喪失，最終喪失合法性。從社會(huì)和文化上看，實(shí)行嚴(yán)密的社會(huì)和文化管制會(huì)扼殺公民和社會(huì)的價(jià)值，會(huì)導(dǎo)致集體性的無(wú)條件順從或者集體性的不講原則的叛逆。

不過(guò)，新生事物在初始階段存在不足是正常的，任何一種新的社會(huì)制度也是這樣，只要能進(jìn)行及時(shí)、成功的改革，出路當(dāng)然是有的。有不少學(xué)者認(rèn)為，蘇聯(lián)共產(chǎn)黨至少有過(guò)三次較好的改革機(jī)會(huì)。第一次是在二戰(zhàn)結(jié)束、斯大林的聲望如日中天之際，他完全可以憑借自己無(wú)可挑戰(zhàn)的地位對(duì)以前、包括二戰(zhàn)中發(fā)現(xiàn)的不足和弊端進(jìn)行較徹底的改革。第二次出現(xiàn)在赫魯曉夫時(shí)期，在締造者斯大林逝世后，也可以好好改一改。第三次是在勃列日涅夫時(shí)期，各方面的弊端已經(jīng)一目了然，他完全有可能進(jìn)行及時(shí)的、甚至是成功的改革。然而，斯大林在戰(zhàn)后不久的莫斯科市斯大林選區(qū)選舉前的選民大會(huì)上所做的總結(jié)中，把戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利歸功于三個(gè)方面:蘇維埃社會(huì)制度，具有充分的生命力，是比任何一種非蘇維埃社會(huì)制度更優(yōu)越的社會(huì)組織形式;蘇維埃國(guó)家制度，它是富有生命力的，是多民族國(guó)家的模范，這種國(guó)家制度是把民族問(wèn)題和各民族合作的問(wèn)題解決得比其他任何一個(gè)多民族國(guó)家都好的國(guó)家組織體系;蘇維埃的武裝力量。后來(lái)他在《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》一書中將蘇聯(lián)在特定時(shí)間、特定條件下一些不得已的做法公式化、教條化，上升為不可動(dòng)搖的規(guī)律讓其他國(guó)家效仿，完全排除了改革的可能性。赫魯曉夫的改革，有的屬于對(duì)舊有體制的修補(bǔ)，如工業(yè)領(lǐng)域的精簡(jiǎn)放權(quán)，下放一些權(quán)力給各共和國(guó)或企業(yè)，并擴(kuò)大廠長(zhǎng)的權(quán)力，食品紡織等部門的企業(yè)和機(jī)構(gòu)劃歸共和國(guó)管轄;農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的措施如減稅提價(jià)，廢除了實(shí)行二十多年的“貢稅”，將肉類的收購(gòu)價(jià)格提高550%，奶類提高200%，蔬菜類提高40%，〔21〕以及墾荒、大種玉米等。有的屬于淺嘗輒止，如反對(duì)斯大林的個(gè)人迷信只停留在個(gè)人品行層次。有的屬于草率的唯意志論，如流于形式的干部輪換制、把黨組織劃分為工業(yè)黨和農(nóng)業(yè)黨。改革是及時(shí)的但不成功，白白地浪費(fèi)了大好的改革良機(jī)。勃列日涅夫時(shí)期，改革的時(shí)機(jī)倒沒(méi)有完全錯(cuò)過(guò)，只要痛下決心，還是有希望力挽狂瀾的。但他在執(zhí)政初期進(jìn)行了小修小補(bǔ)后，淺嘗輒止，原地踏步，導(dǎo)致了長(zhǎng)期的停滯。到1980年代后期戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)期，改革的大好時(shí)機(jī)已經(jīng)不存在了，難度和代價(jià)卻大大增加了。

人們不禁要問(wèn):既然唯一的出路就是改革，為什么蘇聯(lián)共產(chǎn)黨不能進(jìn)行及時(shí)的、成功的改革?

第一，極端的民族主義“環(huán)境”使然。十月革命勝利后，在反對(duì)外國(guó)武裝干涉和國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)中，蘇維埃俄國(guó)不但沒(méi)被強(qiáng)大的敵人消滅，反而越戰(zhàn)越強(qiáng)大。這種不平凡的經(jīng)歷“使我們有根據(jù)斷言，蘇維埃俄國(guó)將繼續(xù)生存下去，它將繼續(xù)發(fā)展，他一定能戰(zhàn)勝自己的敵人。毫無(wú)疑問(wèn)，我們的道路不是平坦的;但是同樣毫無(wú)疑問(wèn)，困難是嚇不倒我們的。只要把路德的名言改動(dòng)一下，俄國(guó)現(xiàn)在就可以說(shuō):‘我站在這里，在資本主義世界和社會(huì)主義新世界的交界處，為了摧毀舊世界，在這里，在這個(gè)交界處，我把西方無(wú)產(chǎn)階級(jí)的努力和東方農(nóng)民的努力聯(lián)合起來(lái)。愿歷史之神幫助我?！薄?2〕

二十年代后期，蘇聯(lián)開(kāi)始了社會(huì)主義工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化，僅僅依靠一國(guó)本身的資源就在蘇聯(lián)建成了社會(huì)主義。二戰(zhàn)結(jié)束以后，蘇聯(lián)又是社會(huì)主義陣營(yíng)的領(lǐng)袖，是社會(huì)主義革命的搖籃，全世界無(wú)產(chǎn)階級(jí)的祖國(guó)，是全世界工人階級(jí)革命運(yùn)動(dòng)的旗幟。在蘇聯(lián)人民的心目中，在世界所有向往社會(huì)主義的有識(shí)之士的心目中，無(wú)不期望蘇聯(lián)早日取得一個(gè)又一個(gè)資本主義國(guó)家不可企及的偉大成就，無(wú)不期望蘇聯(lián)早日建成社會(huì)主義甚至共產(chǎn)主義。這種期望重新喚起了蘇聯(lián) (俄羅斯)人二十年代就開(kāi)始蘇醒的彌賽亞意識(shí)。這種意識(shí)是一種極端的民族主義，好比一副有色眼鏡，很能發(fā)現(xiàn)別人 (資本主義國(guó)家、其他社會(huì)主義國(guó)家)的不足，很難平等地處理與其他民族和國(guó)家的關(guān)系。相反卻很難發(fā)現(xiàn)自身的嚴(yán)重問(wèn)題，因?yàn)橹允菑涃悂?，就是這個(gè)民族或國(guó)家如此的完美以致于可以承擔(dān)拯救世界的重任。如果彌賽亞自身遍布缺陷，很難讓人信服的。因此，彌賽亞這個(gè)揮之不去的意念使蘇共很難發(fā)現(xiàn)自身的嚴(yán)重不足，即使發(fā)現(xiàn)了也會(huì)在這些不足的性質(zhì)和嚴(yán)重程度上大打折扣。歷屆蘇共領(lǐng)導(dǎo)人在決策時(shí)，不得不顧及這種意識(shí)的無(wú)形而又無(wú)時(shí)不在的影響。

由這種意識(shí)衍生的斯大林的社會(huì)主義社會(huì)“無(wú)沖突”論也非常不利于進(jìn)行及時(shí)、成功的改革。斯大林多次表示，在社會(huì)主義制度下，生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力的性質(zhì)是完全適應(yīng)的，前者對(duì)后者的適應(yīng)就能完全排除任何矛盾，這一觀點(diǎn)長(zhǎng)期制約著對(duì)社會(huì)主義制度下各種矛盾問(wèn)題的科學(xué)分析。在這一認(rèn)識(shí)指導(dǎo)下，蘇共領(lǐng)導(dǎo)人真的以為社會(huì)主義社會(huì)沒(méi)有矛盾，因此斯大林才會(huì)在十八大上向全世界宣布蘇聯(lián)已基本建成了社會(huì)主義，下一步要建設(shè)共產(chǎn)主義的物質(zhì)基礎(chǔ)。蘇共才會(huì)在22大上通過(guò)的黨綱中“莊嚴(yán)地宣告:這一代的蘇聯(lián)人將要在共產(chǎn)主義制度下生活!”〔23〕才會(huì)使勃列日涅夫?qū)ⅰ鞍l(fā)達(dá)社會(huì)主義”寫進(jìn)了1977年蘇聯(lián)憲法，這種社會(huì)主義“是開(kāi)始向共產(chǎn)主義逐漸過(guò)渡的完全鞏固了的社會(huì)主義?！薄?4〕即使安德羅波夫頭腦比較清醒，在這種觀念的影響下，也不敢退得太遠(yuǎn)，提出“完善發(fā)達(dá)社會(huì)主義”。

第二，體制使然。蘇共精英對(duì)蘇聯(lián)的上述兩種判斷為什么能大行其道，左右著蘇聯(lián)歷史發(fā)展的進(jìn)程，就在于高度集權(quán)的體制。由于權(quán)力高度集中，由于對(duì)干部實(shí)行任命制的干部制度，使得少數(shù)政治領(lǐng)袖的意志無(wú)論如何都會(huì)受到下級(jí)普遍贊同，可以順利地上升為全黨的意志。在以黨代政的蘇聯(lián)，黨的意志往往就是國(guó)家的意志，領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人判斷就成為不容爭(zhēng)辯的定理。

這種對(duì)于自身成就過(guò)高的判斷由于有了體制的保障，就在蘇聯(lián)長(zhǎng)期存在，并一直到契爾年科逝世。戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政時(shí)，曾經(jīng)在社會(huì)主義的方向內(nèi)做出過(guò)改革的努力。重新認(rèn)識(shí)社會(huì)主義發(fā)展階段，認(rèn)為新黨綱提出的“完善社會(huì)主義”是比較現(xiàn)實(shí)的表述。在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、社會(huì)主義所有制等問(wèn)題上提出了比較現(xiàn)實(shí)的看法。二十七大后，制定和通過(guò)了多個(gè)法規(guī)，形成了以搞活企業(yè)為核心的、從宏觀到微觀的一整套經(jīng)濟(jì)體制改革的方案。在遇到體制內(nèi)的阻力后，因噎廢食，放棄了體制內(nèi)的努力而求助于外來(lái)的靈丹妙藥，終于使蘇聯(lián)和蘇共走上了不歸路。退一步說(shuō)，戈?duì)柊蛦谭蚰茉谔K共第十九次代表會(huì)議上提出“多元化”，能夠在蘇共二十八大通過(guò)綱領(lǐng)性聲明《走向人道的民主的社會(huì)主義》，能夠在1990年確立三權(quán)分立的議會(huì)民主制等等，正是得益于高度集權(quán)的體制。這種體制成就了蘇聯(lián)，也葬送了蘇聯(lián)。

三、結(jié)語(yǔ)

蘇聯(lián)共產(chǎn)黨執(zhí)政失敗的慘痛教訓(xùn)告訴我們，在社會(huì)制度確定的前提下，文化決定一切。馬克思主義理論的精神實(shí)質(zhì)是追求人的自由發(fā)展，每個(gè)人的自由發(fā)展，是關(guān)于解放全人類，使每個(gè)人都得到自由發(fā)展的學(xué)說(shuō)。按照這種學(xué)說(shuō)建立起來(lái)的社會(huì)制度，應(yīng)該是比處于物質(zhì)崇拜陷阱的資本主義民主優(yōu)越千百倍的制度，這種社會(huì)制度就是共產(chǎn)主義 (包括作為其低級(jí)階段的社會(huì)主義)。社會(huì)主義制度的建設(shè)者們，也應(yīng)該是比那些習(xí)慣于人身依附的前資本主義精英，比那些奉行拜金主義的資本主義精英具有更濃厚的解放全人類、促進(jìn)每個(gè)人的自由發(fā)展理念的社會(huì)精英。但歷史進(jìn)程給社會(huì)主義者提出了一個(gè)天大的難題，現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義國(guó)家不是從資本主義直接生長(zhǎng)出來(lái)的，而是直接從封建主義生長(zhǎng)出來(lái)的。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)建立社會(huì)主義制度的國(guó)家中，俄國(guó)資本主義發(fā)展到了一定規(guī)模，但正如列寧指出的，俄國(guó)仍是封建主義的汪洋大海。捷克斯洛伐克和匈牙利是工業(yè)相對(duì)落后，農(nóng)民占多數(shù)的哈布斯堡的奧匈帝國(guó)的一部分。其余的東中歐社會(huì)主義國(guó)家的前身都是典型的農(nóng)業(yè)國(guó)。社會(huì)主義直接從封建主義長(zhǎng)出來(lái)，使得一代、幾代甚至十幾代社會(huì)主義的建設(shè)者們會(huì)受到舊社會(huì)遺留下來(lái)的舊意識(shí)舊習(xí)慣舊習(xí)俗的影響。就像列寧指出的，工人在建設(shè)新社會(huì)，但他還沒(méi)有變成新人，沒(méi)有清除掉舊世界的污泥，他還站在這種沒(méi)膝的污泥里面。列寧指出，為了建設(shè)社會(huì)主義，必須高度重視國(guó)民教育工作，努力提高國(guó)民的文化素質(zhì)。尤其應(yīng)該把教師的地位提到在資本主義社會(huì)從來(lái)沒(méi)有、也不可能有的高度，不做到這一點(diǎn)，就談不上任何文化，既談不上無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化，甚至也談不上資產(chǎn)階級(jí)文化。蘇聯(lián)、羅馬尼亞、阿爾巴尼亞等國(guó)建設(shè)歷程無(wú)不在提醒，在落后國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義，執(zhí)政黨一定要認(rèn)清國(guó)情，特別是要認(rèn)清落后的文化給社會(huì)主義事業(yè)造成的嚴(yán)重的影響。中國(guó)相對(duì)于其他社會(huì)主義國(guó)家，農(nóng)業(yè)社會(huì)的經(jīng)歷更加漫長(zhǎng)，文明的歷史雖然很長(zhǎng)，但就屬性來(lái)說(shuō)，我們的文化屬于農(nóng)業(yè)文化。這其中，既有使中華文明歷經(jīng)風(fēng)雨巍然屹立的成分，也有崇尚權(quán)威、壓抑個(gè)性的成分。革命和建設(shè)的實(shí)踐提醒我們，建社會(huì)主義，會(huì)受到文化中優(yōu)秀成分的影響，同樣會(huì)受到文化中落后部分甚至糟粕的影響。要建設(shè)社會(huì)主義，建成社會(huì)主義，一定要冷靜下來(lái)、靜下心來(lái)，把我國(guó)的文化遺產(chǎn)好好甄別一下，針對(duì)精華和糟粕，采取不同的、有力的長(zhǎng)效措施，建立科學(xué)合理的體制，好好地吸取精華，堅(jiān)決摒棄糟粕，使真正的社會(huì)主義者能用真正的社會(huì)主義意識(shí) (而非其他主義的)來(lái)建設(shè)真正的社會(huì)主義。

蘇聯(lián)共產(chǎn)黨執(zhí)政失敗的慘痛教訓(xùn)告訴我們，在社會(huì)制度確定的前提下，體制決定成敗。體制是一定社會(huì)制度下各種規(guī)則規(guī)章、規(guī)范的總和，是為社會(huì)制度服務(wù)的。解放全人類、促進(jìn)每個(gè)人的自由發(fā)展是社會(huì)主義的價(jià)值追求，是社會(huì)主義制度的必然目的。社會(huì)主義制度下的體制設(shè)計(jì)應(yīng)能全面體現(xiàn)這種價(jià)值追求，應(yīng)有利于實(shí)現(xiàn)這種制度目的。但在蘇聯(lián)，設(shè)計(jì)出的是高度集權(quán)的體制，一切資源，包括最可寶貴的政治權(quán)力，都由國(guó)家及其代表集中掌握，其他團(tuán)體和個(gè)人，如果不能進(jìn)入這個(gè)體制，就很難分享這些資源所帶來(lái)的成果。如果說(shuō)，當(dāng)初除此之外別無(wú)選擇，是被別人、被環(huán)境逼出來(lái)的，那么在掌握著全部資源的和平時(shí)期，有著便利的條件改革這種體制，使這種體制能逐步地有利于人的解放和全面自由發(fā)展。但體制造就的高度集權(quán)，使要不要改革、怎么改革成了少數(shù)人甚至個(gè)人的事情。體制長(zhǎng)期存續(xù)所造就的資源掌控者，逐步固定為一個(gè)難以撼動(dòng)的群體，這個(gè)資源的壟斷群體在赫魯曉夫時(shí)期、勃列日涅夫時(shí)期直到戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)期，都在為了自身的考量而難以容忍即使成功的改革。因此直到戈?duì)柊蛦谭蚍艞壱陨鐣?huì)主義為導(dǎo)向的改革，轉(zhuǎn)而尋求外來(lái)的靈丹妙藥時(shí)，有利于維護(hù)少數(shù)人利益的高度集權(quán)的體制與形成時(shí)相比，沒(méi)有根本的變化。如果說(shuō)，落后的文化在蘇聯(lián)劇變和解體中起的是潛移默化的作用，這種體制就是導(dǎo)致蘇聯(lián)劇變和解體的直接罪魁禍?zhǔn)住Ｒ虼?，體制的設(shè)計(jì)至關(guān)重要。一種不好的體制，能把有利的東西演變成不利的，能把長(zhǎng)處消耗殆盡，能把主動(dòng)地位演變?yōu)楸粍?dòng)地位。同樣，一種好的體制，能化不利為有利，變被動(dòng)為主動(dòng)。殷鑒不遠(yuǎn)，值得我們好好借鑒。

〔1〕〔10〕〔11〕〔12〕〔13〕列寧專題文集-論社會(huì)主義卷〔M〕.北京:人民出版社，2009.224，145，29，139，139 -140.

〔2〕〔3〕〔5〕〔7〕〔8〕馬克思恩格斯選集:第1卷〔M〕.北京:人民出版社，1995.237，293，241，400，462.

〔4〕〔6〕〔9〕馬克思恩格斯選集:第3卷〔M〕.北京:人民出版社，1995.301，646，314.

〔14〕〔15〕〔16〕〔17〕〔18〕〔19〕斯大林選集:下卷〔M〕.北京:人民出版社，1979.399，419，548，548，495，495.

〔20〕Ronald Jill，Soviet union Politics，Economics and Society，F(xiàn)rom Lenin to Gorbachev(Second Edition)，Pinter Publishers，London，1989.p.167.

〔21〕M.K.Dziewanowski，A History of Soviet Russia and its Aftermath(Fifth Edition)，Prentice Hall，Upper Saddle River，New Jersey，1997.p.311.

〔22〕斯大林全集:第4卷〔M〕.北京:人民出版社，1956.345-346.

〔23〕蘇聯(lián)共產(chǎn)黨第二十二次代表大會(huì)主要文件〔Z〕.北京:人民出版社，1961.280.

〔24〕高放，張澤森，曹德成.當(dāng)代世界社會(huì)主義文獻(xiàn)選編〔M〕.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，1990.49.

【責(zé)任編輯:劉 明】

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1008-9187-(2012)05-0015-06

上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“蘇共執(zhí)政合法性資源的再生產(chǎn)研究”(2007FZZ001)

劉添才，淮北師范大學(xué)法政學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，安徽 淮北 235000。