梁俊偉，甘信宇

(1.山東大學(xué) (威海)商學(xué)院，山東威海264209;2.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京210093)

21世紀(jì)以來，全球氣候變暖問題成為世界各國的焦點，以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的低碳經(jīng)濟(jì)模式越來越受到世界各國推崇。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時也面臨能源高消耗和環(huán)境重污染的嚴(yán)峻問題。作為中國的第三大經(jīng)濟(jì)體的山東，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背后同樣也伴隨著能源消費的快速增長。2008年以來能源消費彈性系數(shù)分別為 0.37、0.48、0.60，而按可比價格計算的能源年均增長速度分別為 4.4%、5.9%、7.4%。相對于平穩(wěn)的 GDP增速而言，能源消費需求年度波動劇烈，整體呈現(xiàn)明顯上升的趨勢，反映出能源消費與經(jīng)濟(jì)增長之間并沒有實現(xiàn)理想的匹配狀態(tài)。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)節(jié)能減排任重而道遠(yuǎn)。

2010年，山東省實際利用FDI在全國排名第六位，第二產(chǎn)業(yè)利用率67%，其中，制造業(yè)利用率62%，超過第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)之和。與全國水平相比，山東省第三產(chǎn)業(yè)利用外資比重只有31%，明顯低于47%的全國水平，而第二產(chǎn)業(yè)卻高于全國水平達(dá)11個百分點。山東省利用FDI的行業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費需求和環(huán)境污染現(xiàn)狀呈現(xiàn)高度的一致性。2010年全國人均年消費2.42噸標(biāo)準(zhǔn)煤，同時人均碳排放量為3.6噸，山東省則為3.8噸標(biāo)準(zhǔn)煤和9.2噸碳排放量，明顯高于全國平均水平，在一定程度上驗證了山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高能耗、高污染這一特點。

小島清(1978)認(rèn)為:一國的對外直接投資應(yīng)該從本國所有產(chǎn)業(yè)系列中已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)(邊際產(chǎn)業(yè))開始，并依次進(jìn)行［1］。顯然，從經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境任一角度來看，高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)都是母國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的首選。因此，F(xiàn)DI東道國承接的大多是資源密集型、勞動密集型或者環(huán)境不友好型，且已經(jīng)或即將不符合母國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)，因此也必然伴隨著“碳轉(zhuǎn)移”。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放的理論研究近幾年來逐漸成為學(xué)術(shù)界的熱點。Chung(1998)運用著名的投入產(chǎn)出模型，運用分解的方法，估算中日韓三國的CO2排放量，最后得出三國CO2排放量的差別主要歸因于不同的能源使用效率、生產(chǎn)技術(shù)、消費模式和經(jīng)濟(jì)規(guī)模［2］。

Acharkyya(2009)的研究表明，CO2排放與普通的氣體污染物排放存在較大差異，基于FDI與環(huán)境關(guān)系的研究能夠較好體現(xiàn)FDI對東道國碳排放的影響［3］。岳超、胡雪洋等(2010)對1995－2007年我國各省區(qū)的碳排放量、人均碳排放和碳排放強(qiáng)度分析，發(fā)現(xiàn)能源資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費結(jié)構(gòu)決定省區(qū)碳排放強(qiáng)度［4］。鄭長德、劉帥(2011)通過對我國30個省份2000－2008年面板數(shù)據(jù)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放關(guān)系發(fā)現(xiàn)，第二產(chǎn)業(yè)對碳排放影響最大，一、三產(chǎn)業(yè)較小，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部“三高”企業(yè)居多［5］。牛海霞、胡佳雨(2011)對我國28個省市面板數(shù)據(jù)實證分析得出，F(xiàn)DI與我國CO2排放正相關(guān)，通過規(guī)模效應(yīng)顯著增加了我國CO2排放量，對我國CO2排放規(guī)模負(fù)效應(yīng)大于結(jié)構(gòu)和技術(shù)正效應(yīng)［6］。

本文在已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，將分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI對碳排放的影響機(jī)理，利用山東省的數(shù)據(jù)進(jìn)一步進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗和Granger因果檢驗。

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI對碳排放影響的機(jī)理分析

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對碳排放影響的機(jī)理分析

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是聯(lián)系人類活動與生態(tài)環(huán)境之間的一條重要紐帶，人類社會經(jīng)濟(jì)活動的絕大部分都可以包含在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動這一范疇之內(nèi)，它對碳排放的影響主要集中于一個國家或地區(qū)的工業(yè)化階段和水平、三次產(chǎn)業(yè)的比例情況，同時與能源資源的使用效率、技術(shù)水平息息相關(guān)，一般說來，第二產(chǎn)業(yè)占比越高，第三產(chǎn)業(yè)占比越低，則相應(yīng)的碳排放量也就越大。

(二)FDI對碳排放影響的機(jī)理分析

FDI對一國的環(huán)境影響可總結(jié)為技術(shù)和管理效應(yīng)、規(guī)制效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、收入效應(yīng)四個方面。

1.技術(shù)和管理效應(yīng)。FDI在引進(jìn)資金的同時有可能通過溢出效應(yīng)和激勵效應(yīng)為東道國帶來先進(jìn)的生產(chǎn)、治污技術(shù)，還能夠通過向東道國轉(zhuǎn)移低碳設(shè)備和生產(chǎn)過程幫助東道國加快發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，促使一些企業(yè)開展清潔或者綠色生產(chǎn)，提高能源資源的使用效率。同時，外商在母國的先進(jìn)的綠色管理體制和管理理念也可能對東道國環(huán)境產(chǎn)生積極的影響，外國投資的公司比本地公司更好地遵守東道國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。然而，當(dāng)東道國相關(guān)制度不完善或優(yōu)惠措施過于寬松，F(xiàn)DI企業(yè)出于降低成本的考慮，有可能放棄先進(jìn)的技術(shù)和管理制度，采取環(huán)境不友好型的技術(shù)和管理模式，這對東道國的環(huán)境將會產(chǎn)生明顯的負(fù)作用。

2.規(guī)制效應(yīng)。由于世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和居民生活水平不同，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量要求有所差異，從而導(dǎo)致對于引進(jìn)外商直接投資環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求程度也不同，這可能導(dǎo)致跨國公司等投資主體的“尋租”活動，將資金從母國等高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)投向低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，實現(xiàn)環(huán)境成本的節(jié)約。

3.結(jié)構(gòu)效應(yīng)。FDI流向哪一產(chǎn)業(yè)，就會帶來相應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和調(diào)整，如果是為了規(guī)避母國環(huán)境管制，投向的是一些高污染、高能耗的工業(yè)行業(yè)，如火電、冶金、石化、交通、建筑、化工等，勢必會讓被投資地區(qū)成為“污染避難所”，帶來負(fù)效應(yīng);如果投向的是服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則會有利于改善被投資國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低碳排放、減少環(huán)境污染，帶來正效應(yīng)，該效應(yīng)取決于東道國或者地區(qū)某種產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段的盈利水平。

4.收入效應(yīng)。收入效應(yīng)指的是FDI流入或多或少會增加當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)，促進(jìn)東道國的經(jīng)濟(jì)增長，提高人們的生活水平，并且有利于落后國家或者地區(qū)的資本積累，彌補東道國發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)的空白。

通過上述分析，我們可以初步判斷，第二產(chǎn)業(yè)占比與人均碳排放之間應(yīng)該呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，而人均FDI與人均碳排放之間的關(guān)系涉及諸多不同方向作用力，最終關(guān)系尚不明確。接下來，我們將利用山東省的數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和FDI影響碳排放的效果和路徑進(jìn)行計量分析和檢驗。

二、計量檢驗及分析

(一)模型的構(gòu)建和數(shù)據(jù)說明

根據(jù)薛黎明(2011)等人相關(guān)著作和研究文獻(xiàn)論述，影響碳排放的主要因素有經(jīng)濟(jì)增長，能源消費，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易、FDI等因素［7］。我們認(rèn)為能源消費這一因素可以歸結(jié)到經(jīng)濟(jì)增長因素之中，而對山東省而言，貿(mào)易因素主要是指出口，這一因素可以在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中有所體現(xiàn)。因此，可以構(gòu)建如下計量模型:

為了消除時間序列數(shù)據(jù)中可能存在的異方差等原因，除了變量E外，在不改變原有數(shù)據(jù)性質(zhì)基礎(chǔ)上對其余變量取對數(shù)，則線性模型具體可以表述為:

其中，Pt表示t時期的山東省人均碳排放量，單位是噸;Gt表示測算后t時期的山東省人均實際生產(chǎn)總值(以1983年為基期)，單位是元;Et表示t時期山東省第二產(chǎn)業(yè)增加值占比，單位是百分比;α，βi(i=1，2，3)為待估參數(shù)，F(xiàn)t表示 t時期的山東省人均 FDI額，單位是元;μt為隨機(jī)誤差項。所有數(shù)據(jù)均來自《山東省統(tǒng)計年鑒》1985－2010年相關(guān)各期，并根據(jù)人口和匯率進(jìn)行計算，匯率來自IFS數(shù)據(jù)庫。接下來，我們對回歸方程依次進(jìn)行單位根檢驗、協(xié)整分析和格蘭杰因果關(guān)系檢驗。

(二)實證分析

1.單位根檢驗。時間序列數(shù)據(jù)大都是非平穩(wěn)的，隨著時間的位移而持續(xù)增長，如果直接用OLS進(jìn)行回歸，則會出現(xiàn)偽回歸的問題，違背Gauss－Markov定理，就需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗。常用的方法是Augmented Dickey－Fuller檢驗。具體檢驗結(jié)果見表1。

表1 ADF單位根檢驗結(jié)果

由表1可以看出，在1%的顯著性水平下，檢驗結(jié)果都接受了原假設(shè)，即四個序列均是非平穩(wěn)時間序列，而一階差分后，均拒絕原假設(shè)，四個時間序列表現(xiàn)出平穩(wěn)的特征，且均為一階單整，即為I(1)，從而也印證了數(shù)據(jù)描述性分析中的結(jié)論，這說明四個變量之間可能具有協(xié)整關(guān)系，可以對各變量進(jìn)行Johansen協(xié)整分析。

2.協(xié)整分析。協(xié)整是基于兩個序列雖然是非平穩(wěn)的，但兩者的某個線性組合可能是平穩(wěn)的，協(xié)整的意義在于可以定量描述經(jīng)濟(jì)規(guī)律，避免偽回歸和區(qū)分變量長期均衡、短期波動關(guān)系。常見的協(xié)整方法有適于兩變量的EG(Engle－Granger)檢驗法和多變量的Johansen協(xié)整檢驗，表2是基于Johansen協(xié)整檢驗方法檢測的結(jié)果。

表2 Johansen協(xié)整分析結(jié)果

由表2的檢驗結(jié)果不難看出，模型中經(jīng)濟(jì)變量之間存在長期的協(xié)整關(guān)系，并且僅僅存在一個協(xié)整方程，協(xié)整方程的一般形式(括號內(nèi)為對應(yīng)誤差項)如下:

從協(xié)整方程的回歸系數(shù)可以看出，人均FDI、第二產(chǎn)業(yè)占比與人均碳排放之間存在長期的正相關(guān)關(guān)系，而人均實際GDP和碳排放呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。具體說來，人均FDI和二次產(chǎn)業(yè)占比每上升(下降)一個單位，相應(yīng)的人均碳排放增加(減少)0.007和0.24個單位，說明兩者對碳排放具有減速增加的負(fù)面作用，符合實證檢驗之前的預(yù)測;而人均GDP每上升(下降)一個單位，帶來人均碳排放下降(上升)0.76個單位，說明作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，山東已經(jīng)處于庫茲涅茨環(huán)境曲線最高點右側(cè)，經(jīng)濟(jì)增長對碳排放具有明顯的抑制作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和技術(shù)進(jìn)步的加速都使得單位GDP的能耗下降，同時，隨著人均GDP的增加，居民的環(huán)境保護(hù)意識不斷加強(qiáng)，并且用于環(huán)境保護(hù)和治理的基礎(chǔ)設(shè)施等也在不斷完善，這些都在一定程度上解釋了這一負(fù)相關(guān)關(guān)系。

3.格蘭杰因果關(guān)系檢驗。協(xié)整說明長期穩(wěn)定關(guān)系但不一定是因果關(guān)系，所以需要在通過格蘭杰因果檢驗確定兩者的因果關(guān)系。格蘭杰檢驗基本思想是:如果X是Y變化的原因，X的變化應(yīng)該發(fā)生在Y之前，且有助于預(yù)測Y，即在Y關(guān)于X的滯后回歸模型中，添加X的滯后變量作為解釋變量應(yīng)該顯著增加回歸模型的解釋能力，檢驗結(jié)果見表3。

通過表3檢驗結(jié)果可以看出，在5%的顯著性水平下，F(xiàn)DI和二次產(chǎn)業(yè)占比的確是人均碳排放的單向格蘭杰原因，這就說明山東省在引進(jìn)外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時也帶來嚴(yán)重的污染這一因果關(guān)系假設(shè)成立。同時近年來二次產(chǎn)業(yè)占比的持續(xù)增加也加快了區(qū)域經(jīng)濟(jì)碳排放;而經(jīng)濟(jì)增長和碳排放之間不存在必然的因果關(guān)系，可能山東省的經(jīng)濟(jì)增長帶來技術(shù)進(jìn)步和人們觀念的進(jìn)步，相關(guān)排污治污設(shè)施不斷完善，這些在一定程度上也抑制了碳排放。因此，在未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，妥善處理外資利用和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展這兩對關(guān)系就顯得尤為重要，這也是今后節(jié)能減排的重點。

表3 Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果

三、結(jié)論及對策建議

無論是從理論還是實證的檢驗結(jié)果來看，山東省過分依賴第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及承接外部的FDI都對區(qū)域碳排放起到助推的作用。這無論是對居民的人身健康、環(huán)境保護(hù)，還是“碳關(guān)稅”等新型貿(mào)易保護(hù)措施下的出口貿(mào)易，都具有極大的負(fù)面效應(yīng)。針對山東省的實際碳排放情況和國家的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，提出下面四個方面的對策建議。

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面

積極協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度與質(zhì)量，調(diào)整目前以工業(yè)制造業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，改變“三高二低”發(fā)展模式，利用已有的資源優(yōu)勢，增加科技研發(fā)投入力度，走低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。具體來說，可以在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下延長原有的產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)低碳產(chǎn)業(yè)鏈由低層次向更高層次發(fā)展，走新型工業(yè)化道路，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級低碳化，即推動第二次產(chǎn)業(yè)內(nèi)源性自主創(chuàng)新與外源性技術(shù)擴(kuò)散相結(jié)合，積極發(fā)展高加工度化、高知識密集化、高附加值化與低碳化的新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。

(二)能源消費結(jié)構(gòu)調(diào)整方面

目前山東省的能源消費還是過度依賴原煤，2010年山東省不可再生能源消費量中原煤占比高達(dá)76.21%，并且?guī)缀醺鞔笱芯繖C(jī)構(gòu)公布的數(shù)據(jù)都表明原煤的碳排放系數(shù)較石油和天然氣是最高的。在現(xiàn)有的能源利用效率下，要發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)就必須改變以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)，加快新能源和可再生能源開發(fā)利用:增加排放因子低的石油、天然氣、水電的消費比重;加速發(fā)展核電與太陽能發(fā)電;有序發(fā)展風(fēng)能、潮汐能、農(nóng)村沼氣等新能源和可再生能源，逐步提高使用新能源的覆蓋率和普及程度。

(三)外商投資調(diào)控方面

政府在招商引資的過程中，應(yīng)該制定合理的環(huán)境管制規(guī)劃，不符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的項目堅決抵制，應(yīng)積極利用財稅手段合理引導(dǎo)外資流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，降低低碳產(chǎn)業(yè)市場準(zhǔn)入門檻，建立有利于低碳技術(shù)傳播的平臺，營造低碳投資環(huán)境和有序的競爭市場，使得外商敢于將核心技術(shù)應(yīng)用到低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。同時，山東省應(yīng)當(dāng)立足于自身的實際情況，積極利用外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)和鼓勵效應(yīng)，不斷提升國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)關(guān)注度和研發(fā)水平，充分發(fā)揮FDI技術(shù)效應(yīng)對碳排放的抑制作用。

(四)政府政策導(dǎo)向方面

政府在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中起著最重要的引導(dǎo)作用，有關(guān)部門應(yīng)改變考核機(jī)制，綜合利用審批手段和財稅政策，引導(dǎo)資金的合理流動。另外，技術(shù)的研發(fā)具有外部性，因而在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠的現(xiàn)階段，任何一方的單獨研發(fā)投入都具有很大風(fēng)險，政府應(yīng)承擔(dān)一部分的低碳技術(shù)研發(fā)投入，與企業(yè)合作開發(fā)技術(shù)。

［1］小島清，楊大楷.對外直接投資:跨國經(jīng)營的日本模式［M］.紐約:普雷格出版公司，1978.

［2］Chung H S.Industrial structure and source of carbon dioxide emissions in East Asia:Estimation and comparison［J］.Energy ＆ Environment，1998，9(5).

［3］Acharkyya J.FDI，Growth and the Environment:Evidence from India on CO2Emission during the Last Two Decades［J］.Journal of Economic Development，2009，20(6).

［4］岳超，胡雪洋.1995－2007年我國省區(qū)碳排放及碳強(qiáng)度的分析:碳排放與社會發(fā)展Ⅲ［J］.北京大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)，2010，(4).

［5］鄭長德，劉帥.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放:基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析［J］.開發(fā)研究，2011，(2).

［6］牛海霞，胡佳雨.FDI與我國二氧化碳排放相關(guān)性實證研究［J］.國際貿(mào)易問題，2011，(5).

［7］薛黎明.中國一次能源消費及其引起的碳排放影響因素分析［M］.北京:地質(zhì)出版社，2011.