孟 浩 白 楊 黃宇馳 王 敏 鄢忠純 石登榮 黃沈發(fā) 王 璐

(1．上海師范大學(xué)生命與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，上海200234;2．上海市環(huán)境科學(xué)研究院，上海200233)

水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究進(jìn)展

孟 浩1白 楊2黃宇馳2王 敏2鄢忠純2石登榮1黃沈發(fā)2王 璐1

(1．上海師范大學(xué)生命與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，上海200234;2．上海市環(huán)境科學(xué)研究院，上海200233)

水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一種調(diào)動(dòng)水源地生態(tài)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段。本文首先從生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?、特征、目?biāo)與原則、主客體分析、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償方式等方面綜述了水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)陌l(fā)展現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題。國(guó)外水源地生態(tài)補(bǔ)償起步早、發(fā)展成熟;國(guó)內(nèi)起步相對(duì)較晚且不完善，存在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低、資金來(lái)源單一、監(jiān)督評(píng)估體系幾乎空白等問(wèn)題。通過(guò)綜述水源地生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效益評(píng)估方面的研究及案例發(fā)現(xiàn)，盡管國(guó)內(nèi)外已有相關(guān)學(xué)者開(kāi)始探索評(píng)價(jià)生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施效果，但仍缺乏對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的有效監(jiān)管與效益評(píng)估方法。針對(duì)以上問(wèn)題，本研究提出通過(guò)拓展資金渠道，引導(dǎo)市場(chǎng)化資金募集方式;因地制宜，多重補(bǔ)償方式相互結(jié)合;建立水源地生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效益評(píng)估機(jī)制等幾方面建議，以此完善水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立與優(yōu)化。最后，本文指出采用定性描述與定量指標(biāo)相結(jié)合，探索全面、有效與可行的水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施效果監(jiān)督與評(píng)估體系作為今后水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕芯糠较颉?/p>

水源地;生態(tài)補(bǔ)償;機(jī)制;效益評(píng)估

目前，全球范圍內(nèi)的水資源短缺和水源地水質(zhì)惡化問(wèn)題日益突出［1］。水源地的生態(tài)保護(hù)是確保水資源安全的重要措施，直接關(guān)系到人類健康與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)補(bǔ)償作為一種水源地保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段，其目的是調(diào)動(dòng)水源地生態(tài)建設(shè)與保護(hù)者的積極性。國(guó)外水源地生態(tài)補(bǔ)償起步早、發(fā)展成熟，國(guó)內(nèi)對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯科鸩较鄬?duì)較晚，始于90年代，隨著水源地生態(tài)環(huán)境的惡化與居民生態(tài)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，近年來(lái)，相關(guān)學(xué)者對(duì)水源地的生態(tài)補(bǔ)償研究逐漸增多，并且用來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究成果及實(shí)踐案例，綜述了我國(guó)水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，為水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的完善提出相關(guān)建議，指明了今后的研究方向，這對(duì)于我國(guó)水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的完善及實(shí)踐具有重要指導(dǎo)意義。

1 水源地生態(tài)補(bǔ)償基本概念與特征

水源地的生態(tài)保護(hù)是確保水資源安全的重要措施，直接關(guān)系到人類健康與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是一種調(diào)動(dòng)水源地生態(tài)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段，能有效地調(diào)動(dòng)水源地生態(tài)建設(shè)與保護(hù)者的積極性，解決水資源開(kāi)發(fā)利用中存在的不公平問(wèn)題，以期實(shí)現(xiàn)整個(gè)水源地生態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

1．1 水源地生態(tài)補(bǔ)償概述

生態(tài)補(bǔ)償在20世紀(jì)90年代前期主要表示生態(tài)環(huán)境加害者支付賠償?shù)拇~［2－3］。隨著生態(tài)補(bǔ)償研究的廣泛開(kāi)展，生態(tài)補(bǔ)償?shù)膹V義內(nèi)涵與狹義內(nèi)涵逐漸達(dá)成了共識(shí)，而對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x并未統(tǒng)一，不同學(xué)者有不同的見(jiàn)解。國(guó)內(nèi)各領(lǐng)域?qū)W者對(duì)于水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x也有不同的理解，黃昌碩對(duì)于水源地生態(tài)補(bǔ)償定義較為深刻［1］，其他學(xué)者也有各自不同的見(jiàn)解［4－7］。筆者認(rèn)為水源地生態(tài)補(bǔ)償就是，依據(jù)“公正、公平”、“共建共享”和“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償，誰(shuí)破壞、誰(shuí)治理”的原則，運(yùn)用政策和法律手段，通過(guò)資金、政策、制度、實(shí)物、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等補(bǔ)償方式，讓生態(tài)服務(wù)的受益者及破壞者對(duì)為保護(hù)和治理水源地生態(tài)系統(tǒng)而受到發(fā)展限制的受損者提供補(bǔ)償，使水源地生態(tài)保護(hù)的外部性問(wèn)題內(nèi)部化，從而維持和改善水源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，保證供水的水質(zhì)水量，以期實(shí)現(xiàn)水源地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，對(duì)水源地進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償是一種卡爾多—?？怂?Kaldor-Hicks)改進(jìn)［8］。

1．2 目標(biāo)與原則

生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪繕?biāo)即是生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施之后所要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果，生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑瓌t即是為實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)念A(yù)期目標(biāo)而遵循的準(zhǔn)則。

生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕繕?biāo)是矯正外部性，使外部成本內(nèi)部化，其機(jī)理在于將生態(tài)環(huán)境視為一種公共物品，并采用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段來(lái)促進(jìn)生態(tài)環(huán)境公共物品的有效供給［9］。也就是調(diào)整水源地保護(hù)區(qū)與受水地區(qū)之間的利益分配的不平衡。水資源是一種具有準(zhǔn)公共物品特性的資源，水資源市場(chǎng)配置可能影響水資源社會(huì)分配的公平，因此堅(jiān)持公平與公正的原則，才能保護(hù)弱者，保護(hù)更多主體的利益［10］。同時(shí)應(yīng)遵循“共享共建原則”及“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償，誰(shuí)破壞、誰(shuí)付費(fèi)”原則［11］，即國(guó)外常用的名詞 PGP(ProviderGetsPrinciple)和 BPP(BeneficiaryPays Principle)［12－13］。

1．3 水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w與客體分析

不同地區(qū)的水源地有著各自不同的地理特征，因此不同地區(qū)水源地的主體與客體也不盡相同，在具體實(shí)踐案例中也有所體現(xiàn)［14－15］，但是補(bǔ)償?shù)闹黧w一定是受益者與破壞者，補(bǔ)償?shù)目腕w是保護(hù)者和利益受損者。主體與客體的細(xì)分是較復(fù)雜的，有時(shí)可能既是主體又是客體，比如說(shuō)水源地的企業(yè)，以其排污可以定為補(bǔ)償主體，在受到限制發(fā)展方面來(lái)講又是客體。因此，在確定某區(qū)域水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w與客體時(shí)要具體分析確定，一般來(lái)講，補(bǔ)償?shù)闹黧w是受益地區(qū)的企業(yè)、居民、政府、發(fā)電廠，補(bǔ)償客體是一切為保障水資源可持續(xù)利用做出貢獻(xiàn)的群體，如水源地的居民、企業(yè)、政府、水產(chǎn)養(yǎng)殖戶［16］。根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象的利益相關(guān)程度可分為三類［17］:核心利益相關(guān)者、次要利益相關(guān)者、邊緣利益相關(guān)者，還有學(xué)者在具體的實(shí)踐過(guò)程中對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行了分類并對(duì)各利益相關(guān)者進(jìn)行了影響程度分析［18］。筆者建議在確定水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w與客體時(shí)，應(yīng)先進(jìn)行利益相關(guān)程度分析，然后明確補(bǔ)償主體與客體，在主客體難以確定時(shí)，應(yīng)在比較其受益與受損的機(jī)會(huì)成本之后加以確定。

2 國(guó)內(nèi)外歷程與現(xiàn)狀

2．1 國(guó)外水源地生態(tài)補(bǔ)償起步早、發(fā)展成熟

國(guó)外對(duì)于水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯枯^早，國(guó)外學(xué)者在研究這個(gè)問(wèn)題時(shí)所使用的術(shù)語(yǔ)是 PES(“Payment for EcologicalServices”或 “Payment for Environmental Services”)，主要有四種類型:直接公共補(bǔ)償、限額交易計(jì)劃、私人直接補(bǔ)償、生態(tài)產(chǎn)品認(rèn)證計(jì)劃等。早在1972年，聯(lián)合國(guó)第一次人類環(huán)境會(huì)議就發(fā)出警告:“水，將導(dǎo)致嚴(yán)重的社會(huì)危機(jī)”，并將1981－1990年作為“國(guó)際飲用水供給和衛(wèi)生十年”，提出人人都有根據(jù)其基本需要得到保質(zhì)保量用水的權(quán)利，旨在喚起決策者看清水在國(guó)民健康和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，并促進(jìn)和加強(qiáng)公共機(jī)構(gòu)對(duì)水資源的管理;1995年，世界銀行又專門就全球面臨的水資源問(wèn)題提出警告，由于飲用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，國(guó)際上對(duì)水源地的保護(hù)工作也越發(fā)重視，涉及水源地的研究工作相繼展開(kāi)。目前流域生態(tài)服務(wù)框架已經(jīng)在許多國(guó)家建立，比較典型的是美國(guó)、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾、哥倫比亞、墨西哥和巴西等，如美國(guó)的紐約市90%的用水來(lái)自于上游Catskills流域，紐約市政府通過(guò)投資購(gòu)買上游Catskills流域的生態(tài)環(huán)境服務(wù)。紐約向該流域內(nèi)的奶牛場(chǎng)和林場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者支付4 000萬(wàn)美元，為使他們采用對(duì)環(huán)境友好的生產(chǎn)方式來(lái)保護(hù)水源地的水質(zhì)［19］。

2．2 國(guó)內(nèi)水源地生態(tài)補(bǔ)償起步相對(duì)較晚，成為當(dāng)前研究熱點(diǎn)并積極指導(dǎo)實(shí)踐

國(guó)內(nèi)對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯科鸩较鄬?duì)較晚，始于90年代，隨著水源地生態(tài)環(huán)境的惡化與居民生態(tài)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，近年來(lái)，相關(guān)學(xué)者對(duì)水源地的生態(tài)補(bǔ)償研究逐漸增多，并且用來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，如北京市與河北省境內(nèi)水源地之間的水資源保護(hù)協(xié)作、廣東省對(duì)境內(nèi)東江等流域上游的生態(tài)補(bǔ)償、浙江省對(duì)境內(nèi)新安江流域的生態(tài)補(bǔ)償?shù)?。關(guān)于新豐江水庫(kù)流域的生態(tài)補(bǔ)償成為廣東開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)的重點(diǎn)地區(qū)，已有專家開(kāi)展研究區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償研究［20－21］。為了避免流域上游地區(qū)發(fā)展工業(yè)造成嚴(yán)重的污染問(wèn)題，并彌補(bǔ)上游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的損失，浙江省金華市建立了“金磐扶貧經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)”，作為該市水源涵養(yǎng)區(qū)磐安縣的生產(chǎn)用地，并在政策與基礎(chǔ)設(shè)施方面給予支持。

3 國(guó)內(nèi)外水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)與補(bǔ)償方式

3．1 國(guó)內(nèi)外水源地補(bǔ)償機(jī)制比較

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值、生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本，運(yùn)用政府和市場(chǎng)手段，調(diào)節(jié)生態(tài)保護(hù)利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的公共制度。包括補(bǔ)償主客體的確定、補(bǔ)償途徑、方式及標(biāo)準(zhǔn)等。

表1列舉了國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的典型案例，從表1中可以看出，美、法等國(guó)通過(guò)直接補(bǔ)償土地機(jī)會(huì)成本、直接支付或者購(gòu)買產(chǎn)權(quán)等措施進(jìn)行補(bǔ)償，可見(jiàn)，國(guó)外的水源地補(bǔ)償機(jī)制側(cè)重資金的市場(chǎng)化配置，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的市場(chǎng)化程度較高。國(guó)外的補(bǔ)償主體類型較多，資金來(lái)源較為廣泛，有通過(guò)稅收、債的募集，政府的資金支持，私有水電公司的補(bǔ)償，NGO、園藝協(xié)會(huì)、灌溉協(xié)會(huì)的資金支持等。國(guó)外的補(bǔ)償客體有森林土地的私人擁有者、農(nóng)民、伐木公司等，這些均能讓做出貢獻(xiàn)的水源地居民得到切實(shí)的利益補(bǔ)償。同時(shí)，國(guó)外還會(huì)引入NGO監(jiān)督整個(gè)保護(hù)和管理運(yùn)作，如哥斯達(dá)黎加的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，這樣有利于補(bǔ)償資金的落實(shí)。

表1 國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制案例Tab．1 Foreign ecological compensation mechanism cases

表2列舉了國(guó)內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的典型案例，從表2中可以看出，國(guó)內(nèi)水源地的補(bǔ)償途徑主要通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，補(bǔ)償方式單一，市場(chǎng)化程度較低，不過(guò)也有市場(chǎng)化相對(duì)較高的案例，如浙江義烏與東陽(yáng)的水權(quán)交易。此外，國(guó)內(nèi)水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的主體主要是水源地下游或者上級(jí)政府，資金來(lái)源是水源地下游或者上級(jí)政府的財(cái)政資金，資金來(lái)源單一，進(jìn)而導(dǎo)致補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，筆者建議國(guó)內(nèi)水源地生態(tài)補(bǔ)償可以借鑒國(guó)外的資金方式，探索通過(guò)發(fā)行證券、NGO等非政府組織等資金獲取渠道，引導(dǎo)市場(chǎng)化資金募集方式。從表2中也可以看出，國(guó)內(nèi)水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的補(bǔ)償客體均是當(dāng)?shù)卣?，然后由?dāng)?shù)卣y(tǒng)籌，主要進(jìn)行污染治理、植樹(shù)造林等項(xiàng)目投資，并不能保證讓真正為保護(hù)水源地做出貢獻(xiàn)的當(dāng)?shù)鼐用竦玫窖a(bǔ)償，也沒(méi)有相關(guān)的監(jiān)督與監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這樣不能完全調(diào)動(dòng)利益相關(guān)者參與水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性。因此，國(guó)內(nèi)可以借鑒哥斯達(dá)黎加讓NGO監(jiān)督整個(gè)保護(hù)和管理運(yùn)作。

國(guó)內(nèi)外水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制各不相同，但通過(guò)比較表1與表2可以得出，國(guó)內(nèi)外水源地生態(tài)補(bǔ)償均是為了實(shí)現(xiàn)相同的生態(tài)服務(wù)功能，即水源涵養(yǎng)與水質(zhì)凈化。同時(shí)，國(guó)外還會(huì)考慮的其他生態(tài)服務(wù)功能，如哥斯達(dá)黎加Sarapiqui流域生態(tài)補(bǔ)償還有保護(hù)生物多樣性的目的，這也給我們一個(gè)啟示，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償也可以保護(hù)生物多樣性。

3．2 補(bǔ)償沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)或者確定方式

生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定可以包括兩個(gè)方面:一是如何確定生態(tài)補(bǔ)償?shù)牡赜蚍秶?，即回答哪些區(qū)域應(yīng)納入生態(tài)補(bǔ)償范圍，哪些區(qū)域不應(yīng)給予生態(tài)補(bǔ)償。二是如何確定生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)(或貨幣)標(biāo)準(zhǔn)，即補(bǔ)償金額的多少。國(guó)內(nèi)對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的探索較多，但并未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)或者確定方式。如表3所示，目前，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定多采用一下幾種方式:機(jī)會(huì)成本法、支付意愿法、費(fèi)用分析法、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估法等。也有學(xué)者在綜合分析兩種后者以上計(jì)算結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，確定一種補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，如孫賢斌以安徽省會(huì)經(jīng)濟(jì)圈水源地為例，綜合比較了支付意愿法、機(jī)會(huì)成本法和費(fèi)用分析法等補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，最后得出水資源處理費(fèi)用補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)方式是比較符合當(dāng)?shù)貙?shí)際的［22］，或者取介于兩種計(jì)算結(jié)果的之間的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)［28］，如程明運(yùn)用支付意愿法、機(jī)會(huì)成本法分別估算得出北京市每年提供上游地區(qū)懷來(lái)縣的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，然后給出了一個(gè)介于機(jī)會(huì)成本法與支付意愿法之間的補(bǔ)償額度范圍［29］。此外，還有學(xué)者嘗試通過(guò)建模來(lái)確定水源地生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，如史淑娟等人通過(guò)研究南水北調(diào)中線陜西水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題，建立了跨流域調(diào)水水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算模型［30］。

表2 國(guó)內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制案例Tab．2 Domestic ecological compensation mechanism cases

不管采用哪種方法，筆者建議確定水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)考慮到以下幾個(gè)方面:一是引入目標(biāo)責(zé)任制，考核水源地水質(zhì)［31］與水量，進(jìn)而影響補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn);二是水源地與供水區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平差距［32］，對(duì)相對(duì)落后地區(qū)給予政策傾斜;三是進(jìn)行公平性分析，以確保堅(jiān)持公正與公平的原則。

3．3 補(bǔ)償方式應(yīng)在多樣化的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新

當(dāng)前，水源地生態(tài)補(bǔ)償采用的補(bǔ)償方式也是各種各樣［33］，如政策補(bǔ)償、制度補(bǔ)償、實(shí)物補(bǔ)償、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償、資金補(bǔ)償、技術(shù)補(bǔ)償．在選擇水源地生態(tài)補(bǔ)償方式時(shí)，為了提高補(bǔ)償效率與項(xiàng)目的持續(xù)性，建議各種補(bǔ)償方式相互結(jié)合，來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐［34］。從補(bǔ)償效果方面考慮，補(bǔ)償方式還可以分為“輸血式”補(bǔ)償與“造血式”補(bǔ)償?！拜斞健毖a(bǔ)償以短期途徑為主，通過(guò)最直接的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，幫助保護(hù)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)建設(shè)，而“造血式”補(bǔ)償為長(zhǎng)期途徑［35］，即對(duì)保護(hù)區(qū)進(jìn)行政策扶持、人才技術(shù)補(bǔ)償、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及提高社會(huì)福利等。目前生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞酱蠖酁椤拜斞汀毖a(bǔ)償，很容易發(fā)生資金流不能持續(xù)，不能從根本上解決生態(tài)服務(wù)功能提供者的生存與發(fā)展問(wèn)題，生態(tài)環(huán)境的保護(hù)也就不能持續(xù)。因此，從根本上解決生態(tài)環(huán)境的保護(hù)問(wèn)題應(yīng)該提供“造血式”的補(bǔ)償。并且徐永田提出，應(yīng)盡可能多地采用生態(tài)造血型補(bǔ)償，即直接投資和扶持綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)等，讓水源地真正能做到“因水源保護(hù)而富”［36］。筆者建議在選擇生態(tài)補(bǔ)償方式時(shí)，應(yīng)因地制宜，多重補(bǔ)償方式相互結(jié)合，或者分階段實(shí)施不同補(bǔ)償方式，如在較為貧困的地區(qū)，可以采取“造血式”補(bǔ)償脫貧之后，然后采用“輸血式”補(bǔ)償。

表3 生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法Tab．3 Calculation method of ecological compensation standard

4 水源地生態(tài)補(bǔ)償效益評(píng)估機(jī)制

4．1 亟需建立水源地生態(tài)補(bǔ)償效益評(píng)估機(jī)制已經(jīng)得到專家學(xué)者的認(rèn)同

孫新章等［37］指出，對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償資金使用的監(jiān)管及評(píng)估，在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中不可或缺。應(yīng)積極探索一條可操作性強(qiáng)的道路完善生態(tài)補(bǔ)償資金使用的監(jiān)管及評(píng)估，避免生態(tài)補(bǔ)償成為“豆腐渣”工程，防止補(bǔ)償流失。李遠(yuǎn)等［38］提出，應(yīng)該建立生態(tài)補(bǔ)償?shù)沫h(huán)境目標(biāo)責(zé)任等方面的法律制度，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)完成情況監(jiān)督考核。并且鄧敏等［39］還提出要建立生態(tài)補(bǔ)償信息的公開(kāi)制度，保障群眾的知情權(quán)，調(diào)動(dòng)他們參與監(jiān)管和評(píng)估的積極性。通過(guò)以上學(xué)者的分析研究可見(jiàn)，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償資金使用的監(jiān)管及評(píng)估、完善相關(guān)法律制度，建立水源地生態(tài)補(bǔ)償效益評(píng)估機(jī)制已經(jīng)深入人心，亟待完善。

4．2 相關(guān)學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始探索建立生態(tài)補(bǔ)償政策與效果評(píng)估的方法

生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果評(píng)價(jià)是生態(tài)補(bǔ)償管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，不管評(píng)價(jià)主體針對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象采取什么樣的評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)的目的都是通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的綜合運(yùn)用，規(guī)范生態(tài)補(bǔ)償資金的使用管理，作為下年度生態(tài)補(bǔ)償金額發(fā)放的依據(jù)和處罰依據(jù)，最終推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施為水資源的保護(hù)發(fā)揮更有效的作用。關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償政策的評(píng)價(jià)，從政策評(píng)價(jià)方法的側(cè)重點(diǎn)不同，可以分為基于實(shí)施前后效果比較的對(duì)比分析法和基于當(dāng)前效果的實(shí)地調(diào)研法［40］。且已經(jīng)有學(xué)者應(yīng)用到案例當(dāng)中，于魯冀等［41］采用前后效果對(duì)比法對(duì)河南省水環(huán)境生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前后水環(huán)境質(zhì)量的變化情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而分析水環(huán)境生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施所產(chǎn)生的環(huán)境效果。通過(guò)對(duì)實(shí)地調(diào)研所搜集的資料進(jìn)行總結(jié)，綜合分析生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施效果，通過(guò)對(duì)各地級(jí)市生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施情況的調(diào)查能夠了解到生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施產(chǎn)生的真實(shí)效果。金蓉等［42］從農(nóng)牧民的收益損失價(jià)值、氣候調(diào)節(jié)價(jià)值、降污價(jià)值、涵養(yǎng)水源價(jià)值、文化科研價(jià)值、選擇價(jià)值、生物多樣性價(jià)值等方面評(píng)價(jià)了生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑u(píng)估方法。福建省在晉江流域的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中，為確保生態(tài)補(bǔ)償資金落實(shí)到位，確實(shí)改善晉江、洛陽(yáng)江流域水環(huán)境質(zhì)量，泉州市政府建立了兩江流域上游地區(qū)縣域、區(qū)域之間的水環(huán)境質(zhì)量檢測(cè)和考核工作體制，上游的區(qū)縣應(yīng)確?？h域、區(qū)域交接斷面水環(huán)境質(zhì)量達(dá)到水環(huán)境功能區(qū)劃目標(biāo)。但是，相關(guān)研究并沒(méi)有對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施效果評(píng)價(jià)的評(píng)估體系，因此，相關(guān)學(xué)者應(yīng)借鑒其他類型的生態(tài)補(bǔ)償評(píng)估機(jī)制研究成果［43－44］，定性化描述與定量化指標(biāo)相結(jié)合，探索全面、有效及可行的水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施效果評(píng)估體系。

5 結(jié)語(yǔ)與展望

5．1 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)普遍偏低，拓展資金渠道，引導(dǎo)市場(chǎng)化資金募集方式

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的水源地補(bǔ)償案例，一個(gè)普遍存在的問(wèn)題就是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，不能完全反映真實(shí)生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值以及水源地居民與政府因保護(hù)水源地所承受的損失。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低也是與資金來(lái)源渠道相對(duì)單一、主要依靠財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的補(bǔ)償制度相關(guān)的，所以，在財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的同時(shí)，借鑒國(guó)外實(shí)踐案例，應(yīng)積極探索通過(guò)發(fā)行證券、NGO等非政府組織等資金獲取渠道，引導(dǎo)市場(chǎng)化資金募集方式。

5．2 因地制宜，多重補(bǔ)償方式相互結(jié)合

要平衡水源地保護(hù)政策的短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，建議在選擇生態(tài)補(bǔ)償方式時(shí)，應(yīng)因地制宜，多重補(bǔ)償方式相互結(jié)合，或者分階段實(shí)施不同補(bǔ)償方式，如在較為貧困的地區(qū)，可以采取“造血式”補(bǔ)償脫貧之后，然后采用“輸血式”補(bǔ)償。

5．3 加強(qiáng)水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施效果監(jiān)督評(píng)估體系研究

在我國(guó)水源地生態(tài)補(bǔ)償政策方面，監(jiān)督評(píng)估體系幾乎空白，其它類型的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究中，監(jiān)督評(píng)估體系也不健全。因此，可以借鑒哥斯達(dá)黎加NGO監(jiān)督整個(gè)保護(hù)和管理運(yùn)作的方式，來(lái)加強(qiáng)對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償政策的落實(shí)，相關(guān)學(xué)者應(yīng)加強(qiáng)對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施效果評(píng)估研究，定性化描述與定量化指標(biāo)相結(jié)合，探索全面、有效及可行的水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施效果監(jiān)督評(píng)估體系。

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Research Progress for Ecological Compensation Mechanism of Water Resources

MENG Hao1BAI Yang2HUANG Yu-chi2WANG Min2YAN Zhong-chun2SHI Deng-rong1HUANG Shen-fa2WANG Lu1
(1．College of Life and Environment Sciences，Shanghai Normal University，Shanghai 200234，China;2．Shanghai Academy of Environmental Sciences，Shanghai 200233，China)

Ecological compensation for drinking water is one of the effective economic means for the protection of water sources．Firstly，the current development and problems of ecological compensation of the water source is reviewed from the aspects of the concept，characteristics，objectives and principles，analysis of subject and object，the standard of compensation and compensation methods．Ecological compensation for drinking water in foreign countries started early and developed mature，while it is relatively late and incomplete in China．For example，compensation standards are too low，the source of funding is unitary，and supervision and evaluation system is almost empty．Through the review of the study and cases of the assessment of implementation benefit of ecological compensation for drinking water，it was found that，relevant scholars have begun to evaluate the implementation effect of ecological compensation．However，methods of effective monitoring and benefit evaluation of the ecological compensation were lacked．To solve the above problems，the paper gives following suggestions on the improvement of the ecological compensation for drinking water:expanding funding channels，and guiding the market-oriented fund-raising;integrate multiple compensation ways according to local circumstances;establishing benefit assessment mechanism of ecological compensation for drinking water．Finally，the future research direction of ecological compensation of water resources is put forward:with the combination of qualitative description and quantitative indicators，We should explore a comprehensive，effective and viable water sources evaluation system to supervise and evaluate the effectiveness of implementation of ecological compensation strategy for drinking water resources．

water resource;ecological compensation;mechanism;benefit evaluation

X171．1

A

1002－2104(2012)10－0086－08

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．10．013

2012－05－13

孟浩，碩士生，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境規(guī)劃與管理。

黃沈發(fā)，教授級(jí)高工，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境規(guī)劃與管理及農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護(hù)。

上海市飲用水源地生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效益評(píng)估及對(duì)策研究(編號(hào):XY－ZFCG(12)－080);上海市生態(tài)環(huán)境十年變化遙感調(diào)查與評(píng)估項(xiàng)目(編號(hào):STSN－05－09);上海市生態(tài)環(huán)境調(diào)查與評(píng)估項(xiàng)目(編號(hào):31942)。

(編輯:王愛(ài)萍)