陳 倩，劉慧云

（廣東技術(shù)師范學(xué)院大學(xué)英語(yǔ)部，廣東廣州 510665）

一、引言

情態(tài)是語(yǔ)法中的一個(gè)重要概念，也是一個(gè)復(fù)雜的功能領(lǐng)域，以其獨(dú)特的方式挑戰(zhàn)著功能主義理論。[1]功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言具有概念、人際、語(yǔ)篇等三大元功能，人際元功能關(guān)注的是篇章作者和篇章意圖中的讀者的互動(dòng)關(guān)系，即說(shuō)話人用語(yǔ)言表達(dá)自己的態(tài)度，并影響聽者的態(tài)度和行為。這一功能承載著很重的語(yǔ)義負(fù)荷，它的詞匯語(yǔ)法手段是語(yǔ)氣和相關(guān)的情態(tài)種類、加重表達(dá)和其它評(píng)價(jià)性的手段，它們是在整個(gè)篇章中如同韻律特征一樣實(shí)現(xiàn)的。[2]7-12如何通過(guò)大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)，賦予生硬的文字感情色彩，讓同學(xué)們從狹義的詞匯語(yǔ)法的掌握，上升到廣義的對(duì)篇章作者情感的體會(huì)？如何通過(guò)課文內(nèi)容，將人際功能的情態(tài)取向傳授給學(xué)生，進(jìn)行情態(tài)評(píng)價(jià)分析？這些問(wèn)題都需要我們進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。

二、研究背景

1.相關(guān)理論

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)注重研究活生生的語(yǔ)言和語(yǔ)言使用，是非常適合語(yǔ)篇分析的理論。語(yǔ)言交際的一個(gè)重要目的是進(jìn)行意義的交流，而在進(jìn)行語(yǔ)言交流的時(shí)候總是帶著一定的目的，如影響他人的態(tài)度或行為，向他人提供信息，將自己的態(tài)度或行為向他人作出解釋等等。語(yǔ)言所具的表達(dá)人與人之間的關(guān)系的功能就是三大元功能之一的人際功能。

人際意義是人際功能的重要表現(xiàn)，人際意義的這一部分是由語(yǔ)法的情態(tài)系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。以Halliday為代表的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)者認(rèn)為情態(tài)包含了“是”和“否”之間的意義范圍，在這兩極之間，說(shuō)話人可以使其命題表達(dá)具有不同程度的可能性，由此，他區(qū)分了情態(tài)系統(tǒng)的兩種形式：情態(tài)化（Modalization）和意態(tài)化（Modulation）。情態(tài)化是說(shuō)話人對(duì)命題的可能性和經(jīng)常性的判斷，所以可以進(jìn)一步分為，概率(probability)、頻率(usuality)。意態(tài)化涉及到聽者執(zhí)行某一行為的職責(zé)和義務(wù)，或者聽者對(duì)實(shí)施某一行為的傾向和意愿，所以意態(tài)化進(jìn)一步分為意愿（inclination）和義務(wù)（obligation）等意義的單詞和短語(yǔ)。

由小句來(lái)表達(dá)的情態(tài)意義，Halliday稱之為“隱喻”。情態(tài)可以從主觀和客觀兩個(gè)角度來(lái)表達(dá)，Halliday稱其為“取向”（orientation）[3]。顯性主觀取向和顯性客觀取向都是隱性的，由小句來(lái)表達(dá)。相對(duì)應(yīng)的是隱性主觀取向和隱性客觀取向，即為非隱喻性情態(tài)，由情態(tài)動(dòng)詞或者情態(tài)副詞表達(dá)的情態(tài)。

情態(tài)系統(tǒng)還有一個(gè)變量是情態(tài)的值，分高、中、低三級(jí)，從高到低排列，其中情態(tài)化的兩種可能性，概率的變量是certain，probable，possible，而頻率的變量分別是always，usually，sometimes。而意態(tài)化的兩種方式，義務(wù)的變量是required，supposed，allowed，意愿的變量為determined，keen，willing。通過(guò)以上的變量，說(shuō)話者賦予了句子感情輕重，因此也是我們分析的一個(gè)依據(jù)。

2.研究現(xiàn)狀

李站子對(duì)情態(tài)概念進(jìn)行了系統(tǒng)調(diào)查，建議緊緊抓住話語(yǔ)中的人際意義，同時(shí)拓展話語(yǔ)層級(jí)概念，以期分析更具體、更連貫作為開始。[2]7-12近年來(lái)，很多學(xué)者相繼利用系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的人際功能中的情態(tài)取向?qū)Ω鞣N語(yǔ)篇進(jìn)行分析。蘭杰對(duì)大學(xué)英語(yǔ)課文導(dǎo)讀中出現(xiàn)情態(tài)取向及其人際意義進(jìn)行了探討，具體分析了導(dǎo)讀中顯性主觀，隱性主觀，顯性客觀和隱性客觀這四種情態(tài)取向。[4]陳艷艷對(duì)英語(yǔ)宣戰(zhàn)演說(shuō)中的情態(tài)等級(jí)和情態(tài)取向的分析，發(fā)現(xiàn)該類語(yǔ)篇多用中等情態(tài)操作詞和明確主觀的情態(tài)表現(xiàn)類型，使得演說(shuō)者的口吻肯定而權(quán)威。[5]陳宏基于法律語(yǔ)篇語(yǔ)料庫(kù)，探討了英語(yǔ)核心情態(tài)動(dòng)詞在法律語(yǔ)篇中的分布規(guī)律及其出現(xiàn)頻率，旨在說(shuō)明核心情態(tài)動(dòng)詞在不同語(yǔ)域出現(xiàn)的頻率會(huì)有所不同，并且其情態(tài)值也不是固定不變的。[6]肖蓉試圖從系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的角度分析英語(yǔ)新聞報(bào)道中的語(yǔ)言情態(tài)系統(tǒng)所體現(xiàn)出來(lái)的報(bào)道者的情態(tài)取向。[7]劉青青、李魯平以詩(shī)篇語(yǔ)言的文體效果為基點(diǎn)，從情態(tài)量值的理論依據(jù)入手，探究弗洛斯特的著名詩(shī)篇The Road Not Taken的人際功能，促進(jìn)對(duì)全詩(shī)的領(lǐng)悟。[8]

以上研究通過(guò)對(duì)大學(xué)英語(yǔ)課文導(dǎo)讀、宣戰(zhàn)演說(shuō)、法律語(yǔ)篇、新聞報(bào)道和詩(shī)歌等語(yǔ)篇進(jìn)行情態(tài)取向的人際意義分析，拓展了系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)關(guān)于情態(tài)概念的實(shí)際應(yīng)用，對(duì)幫助讀者理解作者態(tài)度、篇章情態(tài)取向提供了很好的理論依據(jù)。但在生活和學(xué)習(xí)中，我們還會(huì)接觸到很多優(yōu)秀的文學(xué)作品，大多都能讓我們感到共鳴或者帶有激動(dòng)人心的東西。如果深入挖掘其中，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，作者在字里行間不知不覺地將自己的感情態(tài)度融入到作品的文字中，通過(guò)詞匯、小句等語(yǔ)法形式展現(xiàn)在讀者面前。但讀者如何從狹義到廣義、從孤立到聯(lián)系、從單純語(yǔ)義到社會(huì)建構(gòu)意義來(lái)理解分析文學(xué)作品，這些問(wèn)題都需要我們進(jìn)行深入而系統(tǒng)地研究。因此，在本文中，我們將以英語(yǔ)教學(xué)語(yǔ)篇為實(shí)例來(lái)對(duì)人際功能的情態(tài)取向及量值進(jìn)行研究，試圖揭示其蘊(yùn)藏在文字里面的層次和韻律特征。

三、實(shí)例分析

本文采用的故事來(lái)自北京大學(xué)出版社編寫的《大學(xué)英語(yǔ)教程2》，第四單元Text A My Father’s Shadow，主題為代溝。選取該文章因?yàn)樵撝黝}是英語(yǔ)教學(xué)中不可或缺的話題，與學(xué)生息息相關(guān)，能引起同學(xué)們的共鳴。而且該文是以第一人稱描寫、敘述作者的親身經(jīng)歷，相當(dāng)于自傳話語(yǔ)，作者會(huì)在不知不覺中將自己的感情投射在語(yǔ)篇當(dāng)中。故事描寫了一對(duì)父女因在重大問(wèn)題上存在分歧而發(fā)生“冷戰(zhàn)”，五年沒(méi)有說(shuō)話和見面，后來(lái)孫子降生，女兒帶著孫子懷著忐忑不安的心情回來(lái)和父親見面，最終親情化解了父女的矛盾。

（一）段落中的情態(tài)取向統(tǒng)計(jì)

我們先通過(guò)人際功能的情態(tài)來(lái)進(jìn)行判斷，找出該語(yǔ)篇所包含的所有情態(tài)動(dòng)詞。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全文共十五段，情態(tài)動(dòng)詞在文章第一、四和六段出現(xiàn)。根據(jù)情態(tài)的取向系統(tǒng)和量值進(jìn)行具體分析，如下表統(tǒng)計(jì)情況。

表1 情態(tài)取向和類型量值的分析

據(jù)統(tǒng)計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)全文的情態(tài)有以下五個(gè)，what should have been，we might have gone，how would my father react，the breach between us would be，Iwould never return。情態(tài)類型偏向意態(tài)，表達(dá)了作者實(shí)施或執(zhí)行行為的傾向和意愿。而情態(tài)變量幾乎偏向于低值，說(shuō)明意愿可能性較低。情態(tài)取向則以隱性主觀為主，由情態(tài)動(dòng)詞或情態(tài)副詞表達(dá)情態(tài)，隱性主觀取向?yàn)榉请[喻性情態(tài)，顯示了作者的態(tài)度比較明確、直白。我們根據(jù)內(nèi)容將全文分成以下六大部分，每部分的情態(tài)類型、取向和量值統(tǒng)計(jì)如下：

（二）語(yǔ)篇情態(tài)系統(tǒng)變量分析

表2 對(duì)于情態(tài)類型、取向以及量值的統(tǒng)計(jì)

Halliday為我們提供了情態(tài)系統(tǒng)的框架。認(rèn)為情態(tài)主要包括四個(gè)變量：分類、情態(tài)值、定向和積極性。我們從以上四個(gè)變量出發(fā)，對(duì)文章中出現(xiàn)的幾個(gè)情態(tài)進(jìn)行分析。

1.分類角度

分類研究的是“命題”和“提議”之間的區(qū)別。根據(jù)說(shuō)話者意圖的不同，情態(tài)又可以分為情態(tài)化和意態(tài)。情態(tài)化可以通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞和助動(dòng)詞來(lái)實(shí)現(xiàn)。意態(tài)包括命令中義務(wù)的程度以及給予中愿望的強(qiáng)度。義務(wù)可以通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞以及動(dòng)詞的被動(dòng)態(tài)來(lái)實(shí)現(xiàn)。意愿一般通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)形容謂詞來(lái)表達(dá)。

該語(yǔ)篇中5個(gè)含情態(tài)的句子，分類以意愿為主，另外兩個(gè)分別屬于概率和義務(wù)，而義務(wù)和意愿是意態(tài)的兩個(gè)子類型，概率屬于情態(tài)的子類型。其表現(xiàn)形式都是通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此情態(tài)動(dòng)詞在該語(yǔ)篇里是實(shí)現(xiàn)情態(tài)的主要成分。情態(tài)動(dòng)詞暗示了作者對(duì)于另一個(gè)動(dòng)詞所表達(dá)的狀態(tài)或者事件的觀點(diǎn)。情態(tài)動(dòng)詞方便人們使用以及理解，而講述父女平凡的親情故事不需要花俏的語(yǔ)言和高深的道理，細(xì)致入微的感情描寫和層層推進(jìn)的心理變化才是最吸引讀者的地方，使用情態(tài)動(dòng)詞使得文章更通俗易懂，讓讀者在不知不覺中墮入作者的感情世界里。

2.情態(tài)值角度

情態(tài)與情態(tài)值密切相關(guān)，命題真實(shí)性的程度或者受話人履行命令的壓力程度可用情態(tài)值來(lái)表示。Thompson指出，由于情態(tài)包含程度與等級(jí)，人們可以賦予一個(gè)命題的真實(shí)性以高等或者低等的確定性；或者在讓他人執(zhí)行命令時(shí)賦予高等或者低等的壓力。[9]根據(jù)Halliday的觀點(diǎn)，情態(tài)值可以分成高、中、低三等。[10]

該敘事性語(yǔ)篇的情態(tài)值除第一段出現(xiàn)的是中值外，其余的都是低值。親情是世間最割舍不斷、最無(wú)私付出的愛，父母和子女之間應(yīng)該是百分百的信任。但文章中的父女由于思想觀念產(chǎn)生了隔閡，情態(tài)取向的出現(xiàn)表明女兒對(duì)父親能否接納孫子抱有懷疑的態(tài)度，但中、低的情態(tài)值說(shuō)明雖然女兒有所顧慮，但對(duì)破冰之旅還是比較有信心的。

3.定向角度

定向是決定每種情態(tài)的實(shí)現(xiàn)方式的基本特征。它主要研究說(shuō)話者如何表達(dá)他們的意愿。定向一共又可以分為四種—顯性主觀、隱性主觀、顯性客觀、隱性客觀。顯性主觀通過(guò)運(yùn)用小句和情態(tài)詞匯表達(dá)來(lái)實(shí)現(xiàn)。隱性主觀通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞和評(píng)論附加語(yǔ)實(shí)現(xiàn)。顯性客觀可以通過(guò)使用小句和名詞性情態(tài)表達(dá)來(lái)實(shí)現(xiàn)。隱性客觀則可以通過(guò)情態(tài)附加語(yǔ)以及情態(tài)詞匯表達(dá)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

在該語(yǔ)篇中，作者更偏向使用主觀定向，而在主觀定向中隱性表達(dá)明顯多于顯性表達(dá)，具體通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞來(lái)實(shí)現(xiàn)。與需要保持中立態(tài)度的文章不同，故事發(fā)展隨著作者的情感高低跌宕起伏，使用主觀定向突出了作者的主觀意愿，但為了留有余地，作者又巧妙地使用了隱性表達(dá)，讓情感更加含蓄，符合中國(guó)的傳統(tǒng)文化。

4.積極性角度

積極性研究是肯定與否定之間的中間領(lǐng)域。其中否定可以再分為直接否定和轉(zhuǎn)移否定。通常積極性通過(guò)限定成分來(lái)表達(dá)，每一個(gè)限定性動(dòng)詞都有兩種形式，肯定和否定。

該教學(xué)語(yǔ)篇前四個(gè)含情態(tài)成分的句子都是肯定，表達(dá)了作者對(duì)回家面對(duì)父親充滿了樂(lè)觀積極的態(tài)度，但在最后一個(gè)含情態(tài)成分的句子卻用了否定，難道不是自相矛盾嗎？正是由于作者對(duì)與父親破鏡重圓滿懷信心，萬(wàn)一事情沒(méi)能如她所愿，對(duì)她的打擊可謂相當(dāng)之大，所以作者將毫不猶豫地與父親決斷?？隙ê头穸ㄍ瑫r(shí)出現(xiàn)，不但沒(méi)有違反邏輯，更凸顯了作者掙扎、矛盾的思想情感，將故事情節(jié)推向高潮。

（三）語(yǔ)篇情態(tài)評(píng)價(jià)分析

1.情態(tài)評(píng)價(jià)分段分析

第一段作為文章的開頭，交代了人物，以及故事梗概，描寫了作者和她的丈夫帶著剛出生五個(gè)月的兒子坐飛機(jī)回夏威夷。作者非常擔(dān)心自己的任性行為能否讓典型的中國(guó)父親接受。因此，本該是父女團(tuán)聚的喜悅卻蒙上了一絲擔(dān)憂。作者在第二句里用了whatshould have been這個(gè)中等義務(wù)的情態(tài)動(dòng)詞，表示了團(tuán)聚是子女的義務(wù)，但她卻沒(méi)有用第一人稱明確表示，而是用了what should have been a mission of joy這個(gè)屬性小句，暗含對(duì)于這次的見面還是有猶豫，不敢正視。隨著父女見面時(shí)間的推近，該段的情態(tài)占了該段的25%，作者情感韻律在第一段開始了拉升。

在第二段和第三段中，主要描寫了生長(zhǎng)在美國(guó)的作者，觀念和來(lái)自中國(guó)的父親格格不入，沒(méi)有遵從父親的教導(dǎo)，到外地讀書，嫁給一個(gè)白種人，并且離開父母所在的夏威夷到了紐約。這一部分是作者對(duì)她和父親關(guān)系之所以破裂進(jìn)行的描寫，心理活動(dòng)描寫較少。固執(zhí)的作者還沒(méi)有深入思考和傳統(tǒng)的父親關(guān)系將會(huì)何去何從。因此情態(tài)所占比例為0%。

第四段描述了作者剛剛和父親關(guān)系破裂，離開夏威夷和丈夫到了紐約，她和父親從此沒(méi)有聯(lián)系，因此，從該段的情態(tài)動(dòng)詞might可以看出，作者對(duì)父女之間的關(guān)系能否修復(fù)持懷疑態(tài)度，而且主語(yǔ)用了we，是隱性主觀，表達(dá)了作者的內(nèi)心感受，might是屬于低概率的情態(tài)，顯示了作者對(duì)于父女關(guān)系的僵持態(tài)度樂(lè)觀，從內(nèi)心深處不希望從此斷絕，認(rèn)為他們還是很有機(jī)會(huì)破鏡重圓。因此，該段的情態(tài)只出現(xiàn)在該段四句中的其中一句，占20%，作者的情感韻律有所回落。

在第五段，作者描寫了孩子的出生像潮水般把她的心拉回到夏威夷。她在回家的旅途上回想起了騎在父親肩膀，父親哼起歌謠的情景，感人至深。

第六段是飛機(jī)降落前的最后一段，作者即將和父親見面。作者非常擔(dān)心，傳統(tǒng)的父親能否接受這個(gè)有部分白人血統(tǒng)的孫子，她和父親的關(guān)系能否修復(fù)，父親歡不歡迎她回來(lái)？因此，通過(guò)觀察，我們發(fā)現(xiàn)，情態(tài)在該段占了75%，幾乎每一句都有情態(tài)動(dòng)詞的出現(xiàn)，顯示了作者內(nèi)心的不安。所有的情感都在這段爆發(fā)，由于本文采用了倒敘的寫作手法，因此該段描寫的時(shí)間和第一段相同，都是在飛往夏威夷的途中，因此與第一段一樣，采取了隱性主觀的情態(tài)取向，清晰地表達(dá)自己的感情，其中第一個(gè)主語(yǔ)是my father，她擔(dān)心父親的反應(yīng)，第二個(gè)主語(yǔ)是the breach，指出了她和父親之間的關(guān)系破裂能否修復(fù)。而最后一句則采取了顯性主觀，該句的主語(yǔ)是I，作者在飛機(jī)即將降落之際，毫不掩飾地表達(dá)自己的想法，真正是自己內(nèi)心的獨(dú)白。

該段中的情態(tài)動(dòng)詞都是would，低意愿。作者之所以用了三個(gè)低意愿的情態(tài)動(dòng)詞，有著她特殊的感情色彩。第一個(gè)由父親發(fā)出的would是對(duì)父親見到自己的反應(yīng)沒(méi)有把握，第二個(gè)由關(guān)系破裂發(fā)出的would，是如果父親不接受她的兒子Timmy那么她和父親之間的關(guān)系將很難修復(fù)，但作者用了would，表明作者認(rèn)為這種可能性很小，父親還是會(huì)接受她兒子的。第三個(gè)would由作者自己發(fā)出，她表明，如果父親不接受她兒子，她就會(huì)佛袖而去，不再回來(lái)，但這種可能性如同父親不接受孫子一般，微乎其微。

從第七段開始到結(jié)尾，我們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)一個(gè)情態(tài)動(dòng)詞，說(shuō)明作者的擔(dān)心已經(jīng)不復(fù)存在。她和父親的關(guān)系也冰釋前嫌。

2.情態(tài)評(píng)價(jià)分析成果

我們可以將六大部分所采用的情態(tài)助動(dòng)詞用圖1的曲線圖來(lái)表示，能更清晰地看出作者對(duì)于父親能否原諒她、接納她的兒子以及丈夫抱有疑慮，心情起伏跌宕。畢竟當(dāng)初是由于作者的任性、執(zhí)拗，不顧父母的反對(duì)離去，幾年沒(méi)有與父親聯(lián)系。對(duì)父親的不尊重，在兒子出生后引起了作者深深的自責(zé)，回想起小時(shí)候與父親一起的時(shí)光，使作者漸漸理解了父親對(duì)自己無(wú)言的愛，無(wú)條件的付出。在經(jīng)歷了一系列的小漣漪后，在黎明即將到來(lái)前心潮更加澎湃，更加不安。猶如波浪般起伏。文章最動(dòng)人之處，在于對(duì)人類永恒的主題“愛”的理解。父女關(guān)系從最初的破裂，到雙方冷戰(zhàn)，到冷戰(zhàn)結(jié)束，不無(wú)體現(xiàn)了父女、爺孫、母子之間的愛。這種如潮水般的情感，通過(guò)情態(tài)系統(tǒng)變量，分布在文章中，有韻律地推動(dòng)故事發(fā)展，在最后掀起巨浪，拍打著讀者的內(nèi)心深處，喚起大家對(duì)父母的理解以及對(duì)親情的思考。

圖1 情態(tài)系統(tǒng)在文章應(yīng)用曲線圖

四、結(jié)論

根據(jù)以上的統(tǒng)計(jì)和分析，我們發(fā)現(xiàn)，通過(guò)對(duì)人際意義情態(tài)的巧妙運(yùn)用，顯性和隱性、主觀和客觀情態(tài)取向交織，作者成功引導(dǎo)讀者的情感隨著語(yǔ)篇描寫波蕩起伏。借助情態(tài)取向評(píng)價(jià)分析，學(xué)生從單純的“是”和“否”的情感理解，上升到了有高低輕重層次之分。人際功能情態(tài)取向評(píng)價(jià)研究則從另一個(gè)角度闡釋讀者如何通過(guò)分析語(yǔ)篇中情態(tài)，體會(huì)作者隱藏在話語(yǔ)里的意識(shí)形態(tài)。綜上所述，運(yùn)用人際功能的情態(tài)評(píng)價(jià)手段對(duì)某些情感較強(qiáng)的文章進(jìn)行語(yǔ)篇分析，能夠?qū)⒆髡唠[藏在文章里的感情、態(tài)度等挖掘出來(lái)，伴隨該理論的韻律特點(diǎn)，把學(xué)生的情感思維充分調(diào)動(dòng)，使其對(duì)文章精神的解讀得到進(jìn)一步的升華。

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