馬強文 任保平

(西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西西安710127)

包容性增長測度及影響因素分析
——基于經(jīng)濟可持續(xù)的視角

馬強文 任保平

(西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西西安710127)

從經(jīng)濟增長的可持續(xù)性出發(fā)，測度出1998－2009年經(jīng)濟增長的可持續(xù)包容度，發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟的包容度處于基本包容狀態(tài)，具體而言，工業(yè)化中期形成的高投資、高消耗的增長模式使得能源消耗與環(huán)境污染壓力日益嚴重，這些都阻礙了可持續(xù)包容度的提高。另一方面，國際金融危機的影響導致投資拉動型特征更加明顯，再次使得可持續(xù)包容度呈現(xiàn)下降趨勢。從區(qū)域差異來看，中國東部、中部、西部三大區(qū)域的可持續(xù)包容度依次遞減。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建動態(tài)面板數(shù)據(jù)，通過系統(tǒng)廣義矩估計方法實證分析了可持續(xù)包容度的影響因素，結(jié)論表明從影響經(jīng)濟增長的可持續(xù)包容度的角度來看，更高的的研發(fā)投入水平和完善的基礎(chǔ)設(shè)施有利于包容性增長的實現(xiàn);能源使用效率的低下則阻礙了包容性增長;市場化程度與FDI對包容度的影響不明確;經(jīng)濟發(fā)展水平則與包容度之間具有顯著的U型關(guān)系。由此，相應(yīng)的政策建議是要提高可持續(xù)包容，可以加強研發(fā)投入力度，降低能源消耗，提高市場化程度，并根據(jù)各地區(qū)不同發(fā)展階段采取不同的發(fā)展戰(zhàn)略。

可持續(xù);包容度;環(huán)境全要素生產(chǎn)率;系統(tǒng)廣義矩估計

改革開放以來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了長達30多年的持續(xù)高速增長。但是高投入、高污染、低效率的經(jīng)濟發(fā)展方式，使得經(jīng)濟高速增長的同時，面臨著資源耗竭與環(huán)境惡化并存的局面，技術(shù)進步、人力資本等要素對經(jīng)濟增長的貢獻率偏低，從而制約經(jīng)濟的長期增長。中國政府也充分認識到粗放型經(jīng)濟增長方式存在的顯著弊端，在“十二五”規(guī)劃中提出加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式是實現(xiàn)包容性增長的前提條件。因此，要體現(xiàn)出經(jīng)濟增長的包容性，必須既要提高技術(shù)進步、人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻度，實現(xiàn)經(jīng)濟的長期增長，又要滿足經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的要求，達到經(jīng)濟發(fā)展與資源利用、環(huán)境保護相協(xié)調(diào)。

1 文獻回顧

如何判斷經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容，投入要素和全要素生產(chǎn)率對產(chǎn)出增長貢獻的此消彼長成為判斷經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要標準［1］，也是衡量經(jīng)濟增長可持續(xù)性的關(guān)鍵指標。隨著資源與環(huán)境逐漸成為中國經(jīng)濟可持續(xù)增長的制約因素，一部分文獻將資源與環(huán)境因素納入到中國全要素生產(chǎn)率研究［2－5］。這些研究雖然考慮了資源與環(huán)境因素對中國經(jīng)濟增長的影響，但忽視了人力資本在經(jīng)濟可持續(xù)增長中的決定作用，顯然無法全面解釋經(jīng)濟如何實現(xiàn)對可持續(xù)的包容。

另一部分文獻則從人力資本、技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的貢獻角度分析如何實現(xiàn)經(jīng)濟增長的可持續(xù)性。蔡昉、王德文［6］通過對中國改革以來經(jīng)濟增長的因素進行分解，發(fā)現(xiàn)雖然20世紀80年代以來的經(jīng)濟增長中，傳統(tǒng)要素投入的貢獻大于人力資本和生產(chǎn)率的貢獻，但從彈性系數(shù)來看，人力資本的增長貢獻在未來有巨大潛力。經(jīng)濟增長前沿課題組［7］通過論證高投資、高污染、高能耗的增長模式給政府帶來的宏觀成本來說明要保持經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，必須轉(zhuǎn)變增長模式，指出只有采取促進技術(shù)進步的政策措施，提高TFP和企業(yè)競爭力，才能實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長。王小魯、樊綱、劉鵬［8］通過構(gòu)建包括人力資本貢獻的生產(chǎn)函數(shù)，實證檢驗說明，經(jīng)濟增長中勞動力數(shù)量簡單擴張正在被人力資本提高的依賴取代，這反映了增長方式的轉(zhuǎn)換。這些文獻雖然都論證了技術(shù)進步、人力資本對于中國經(jīng)濟可持續(xù)增長的影響，但是沒有考慮到資源與環(huán)境因素對經(jīng)濟可持續(xù)增長的硬性約束，因而對于解釋中國經(jīng)濟增長的可持續(xù)性不具有很強的說服力。

綜上可以看出，無論是沿著資源利用、環(huán)境保護的角度研究中國經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率增長，還是從內(nèi)生增長理論的角度分析人力資本、技術(shù)進步對中國經(jīng)濟增長可持續(xù)性的貢獻。都只是從一個側(cè)面反映經(jīng)濟增長模式的狀態(tài)及其轉(zhuǎn)變。本文試圖將資源與環(huán)境約束，人力資本投入納入到包容性增長的統(tǒng)一框架中，測算經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容程度，并實證分析影響經(jīng)濟增長包容性的決定因素，從中找到實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)的路徑。

本文的余下部分結(jié)構(gòu)如下:第二節(jié)介紹經(jīng)濟增長對可持續(xù)包容的理論解釋;第三節(jié)介紹全要素生產(chǎn)率指數(shù)計算方法及使用的數(shù)據(jù);第四節(jié)測算出全要素生產(chǎn)率變動及經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容程度;第五節(jié)是結(jié)論和政策建議。

2 經(jīng)濟增長對可持續(xù)性包容的理論解釋與評價方法

2．1 經(jīng)濟增長對可持續(xù)包容的理論界定

關(guān)于包容性增長的內(nèi)涵雖然沒有統(tǒng)一的認識，但從經(jīng)濟增長的結(jié)果來看，包容性增長意味著經(jīng)濟在保持持續(xù)、穩(wěn)定、快速的增長過程中技術(shù)進步、人力資本等投入要素對經(jīng)濟增長的貢獻占主導地位，同時資源節(jié)約利用、環(huán)境污染治理在可控范圍。現(xiàn)有文獻研究經(jīng)濟增長的可持續(xù)性主要是指環(huán)境與資源可持續(xù)性問題，而本文中對可持續(xù)性的界定包括:發(fā)展方式的可持續(xù)性、資源環(huán)境的可持續(xù)性。據(jù)此可以看出，要實現(xiàn)經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容，必須包含以下兩個方面:

2．1．1 經(jīng)濟增長對發(fā)展方式的可持續(xù)性的包容

經(jīng)濟發(fā)展方式從要素的使用來講，是生產(chǎn)要素的分配、投入、組合和使用的方式。因此，按照經(jīng)濟增長的投入要素，可以分為粗放型發(fā)展方式或集約型發(fā)展方式。發(fā)展中國家在發(fā)動經(jīng)濟增長的初期因為生產(chǎn)要素的成本較低，在實施趕超戰(zhàn)略，試圖在較短時期趕上發(fā)達國家的過程中，表現(xiàn)為傳統(tǒng)型、粗放型特征。但是，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，資源環(huán)境對經(jīng)濟增長的剛性約束以及居民消費需求的升級，片面追求數(shù)量、速度的粗放型發(fā)展方式難以為繼，相應(yīng)的發(fā)展方式也必須轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量、效益型的發(fā)展方式，即在適當?shù)纳a(chǎn)要素投入的基礎(chǔ)上，技術(shù)進步與人力資本的貢獻更大，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長對可持續(xù)性的包容。2．1．2 經(jīng)濟增長對資源與環(huán)境的可持續(xù)性的包容

自然資源的豐裕程度會給經(jīng)濟增長帶來有利或不利的影響，表現(xiàn)在自然資源首先是經(jīng)濟增長的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，資源的優(yōu)劣程度還會影響到勞動生產(chǎn)率的高低，從而影響經(jīng)濟增長的可持續(xù)性;另一方面，豐裕的自然資源也會通過制造業(yè)部門的資本和勞動向資源部門轉(zhuǎn)移，對其產(chǎn)生擠出效應(yīng)，限制經(jīng)濟增長。因此，資源的合理使用也是影響經(jīng)濟增長的可持續(xù)性的重要因素。環(huán)境約束則體現(xiàn)在耗竭性資源特別是能源、礦產(chǎn)資源在開發(fā)和使用過程中引發(fā)的環(huán)境成本，同樣很少受到經(jīng)濟增長理論的重視。環(huán)境污染對經(jīng)濟增長的影響體現(xiàn)在粗放型的增長模式雖然會出現(xiàn)較高的經(jīng)濟增長率，但伴隨著高消耗、高污染，從而會加大經(jīng)濟損失，出現(xiàn)沒有未來的增長。因此，從資源與環(huán)境約束條件出發(fā)，經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容，必然要求對資源與環(huán)境的包容。

2．2 經(jīng)濟增長對可持續(xù)性包容的評價方法

目前中國經(jīng)濟的高速增長是以大量消耗廉價資源與環(huán)境嚴重污染為代價的，要實現(xiàn)經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，就必須將人力資本投入、能源投入與環(huán)境污染、污染治理投入等因素納入考核經(jīng)濟增長對可持續(xù)包容的框架中，其中全要素生產(chǎn)率增長在經(jīng)濟增長中的貢獻份額是衡量一個地區(qū)是否可持續(xù)增長的理想指標。考慮環(huán)境因素的全要素生產(chǎn)率(簡稱環(huán)境全要素生產(chǎn)率)與傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率(簡稱市場全要素生產(chǎn)率)的區(qū)別在于，前者要求好產(chǎn)出高的同時，“壞”產(chǎn)出(如經(jīng)濟增長所造成的環(huán)境污染)少，而傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的衡量標準只是產(chǎn)出最大，不區(qū)分各種產(chǎn)出的變化方向。因此，考慮到資源與環(huán)境因素作為經(jīng)濟增長的剛性約束，環(huán)境全要素生產(chǎn)率要優(yōu)于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率。

為了得到環(huán)境全要素生產(chǎn)率，我們借鑒Joe Zhu［9］的方法，采用倒數(shù)法的形式達到將壞產(chǎn)出最小化的效果，從而實現(xiàn)“好”產(chǎn)出與“壞”產(chǎn)出朝不同方向變化的目的。假定全國各個省級行政單位作為一個生產(chǎn)決策單位，首先定義投入集為函數(shù)x=(x1，…xN)∈RN+，產(chǎn)生的好壞兩種產(chǎn)出，分別定義為y=(y1，…yM)∈RM+，b=(b1，…bI)∈RI

+壞產(chǎn)出采用倒數(shù)法的生產(chǎn)函數(shù)表示如下:

運用面向產(chǎn)出的方法來測度各決策單元的效率。根據(jù)Shephard［10］的方法，距離函數(shù)是 Farrell技術(shù)效率的倒數(shù)。t時期根據(jù)標準的產(chǎn)出距離函數(shù)定義:

其中:xt，yt分別是t時期的投入與產(chǎn)出變量矩陣，θ是Farrell的面向產(chǎn)出的效率指標，Lt又被稱為生產(chǎn)可能性集合，其中每一個給定投入的最大產(chǎn)出子集又被稱為生產(chǎn)技術(shù)的前沿。該距離函數(shù)表示以t時期的生產(chǎn)技術(shù)為參照時，所能達到的最大可能產(chǎn)出與實際產(chǎn)出的比率。如果yt是Lt的組成部分，則函數(shù)的值將小于等于1。如果yt位于Lt的前沿面上，那么函數(shù)值將等于1;反之，yt位于Lt的外部，函數(shù)的值將大于1，說明生產(chǎn)在技術(shù)上是無效的。

利用DEA模型來求解產(chǎn)出距離函數(shù)，這需要解下面的線性規(guī)劃:

Malmquist指數(shù)大于1表明從t時期到t+1時期是增長的;反之亦然。通過以上推導過程，我們可以計算出考慮環(huán)境污染的全要素生產(chǎn)率指數(shù)。

根據(jù)以上公式推導，我們可以得到考慮資源環(huán)境約束、環(huán)境污染治理投入、人力資本投入下的環(huán)境全要素生產(chǎn)率，從而測算出經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容度。

3 經(jīng)濟增長對可持續(xù)性包容的評價

根據(jù)前文分析，要測算出經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容度，首先要測算出環(huán)境全要素生產(chǎn)率，其投入指標包括物質(zhì)資本投入，我們采用現(xiàn)有文獻普遍使用的永續(xù)盤存法計算出資本存量。在計算過程中需要確定基期的資本存量，固定資產(chǎn)的平減指數(shù)與折舊率。由于固定資產(chǎn)的平減指數(shù)殘缺，這里采用地區(qū)生產(chǎn)總值的平減指數(shù)代替，折算成真實的全社會固定投資額。再根據(jù)林勇［11］的計算方法，本文假設(shè)第一期的資本存量是過去投資的加總，并選用折舊率為5%，則過去的投資可以表示為

其中I0與λ可以由1998－2009年的投資數(shù)據(jù)的對數(shù)值和時間之間的線性回歸式ln It=ln I0+λt算出，在此基礎(chǔ)上用δ表示資本的折舊率，則資本存量可以求得

根據(jù)以上方法即可計算出各省改革開放以來的真實資本存量。

勞動投入。勞動時間是衡量勞動力投入的合適指針，由于數(shù)據(jù)限制，本文采用各省歷年從業(yè)人員數(shù)作為勞動投入的代理指標。人力資本投入，按照現(xiàn)有文獻的一般計算方法，我們采用各省高等學校在校人數(shù)表示。

資源投入。傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率的測度采用的是增加值指標，一般只用到資本、勞動力及相應(yīng)的國內(nèi)生產(chǎn)總值?？紤]了環(huán)境污染因素后，在選取壞產(chǎn)出的來源上，Watanbe and Tanaka考慮了煤炭消費量。這里采用能源消費總量來代替，從而以此衡量經(jīng)濟增長對資源約束的包容。環(huán)境污染治理投入。關(guān)于全要素生產(chǎn)率研究的大多數(shù)文獻對于環(huán)境污染的考慮僅限于其對全要素生產(chǎn)率的影響，很少考慮環(huán)境污染治理所帶來的變化。根據(jù)中國所處的重化工業(yè)階段，環(huán)境污染主要來自于工業(yè)生產(chǎn)，因而我們也選擇相應(yīng)的工業(yè)污染治理完成投資量作為污染治理投入的代理變量。

好產(chǎn)出指標。采用各省以1998年為基期的實際地區(qū)生產(chǎn)總值為衡量指標。壞產(chǎn)出指標:即經(jīng)濟增長中所產(chǎn)生的環(huán)境污染。考慮到中國污染排放主要來源于工業(yè)生產(chǎn)中的三廢污染，我們采用廢水、廢氣、固體廢物的排放量作為壞產(chǎn)出的代理變量。數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》、《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》及各省統(tǒng)計年鑒。

本文采用數(shù)據(jù)報絡(luò)分析DEAP Version 2．1，對我國內(nèi)地除西藏外的30個省級行政區(qū)的數(shù)據(jù)進行考慮環(huán)境污染、污染治理投入及人力資本投入的條件下，基于產(chǎn)出方向的Malmquist指數(shù)測算。由于經(jīng)濟增長中對可持續(xù)的包容程度決定于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的績效，接下來借鑒顧海兵等［12］、馬強文和任保平［13］的思路，首先計算環(huán)境全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟增長率的比值，即環(huán)境全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻，再根據(jù)極差正規(guī)化法對該貢獻度進行無量綱化處理，得到經(jīng)濟可持續(xù)包容度，公式如下:

I為經(jīng)濟可持續(xù)包容度指標，X為報告期指標的當前數(shù)值，X［，L］為指標實際數(shù)值所在區(qū)間的最低值，X［，M］為指標實際數(shù)值所在區(qū)間的最高值。因而所計算的包容度是所在區(qū)間的相對值，其范圍在0到1之間。下圖1是我國經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容程度。

圖1 經(jīng)濟增長的可持續(xù)包容度Fig．1 The sustainable inclusiveness of economic growth

從上圖1可以看出，我國經(jīng)濟增長的可持續(xù)包容度存在顯著的階段性特征。其中2001年包容度最高，從2002年開始，隨著我國經(jīng)濟開始進入重化工業(yè)階段，對能源消耗、環(huán)境污染等問題更加嚴重;另一方面由于人力資本、技術(shù)進步的不斷上升抵消了包容度的進一步下降。2007年則是包容度由上升轉(zhuǎn)為下降的轉(zhuǎn)折點，這一階段由于國際金融危機的爆發(fā)，出口銳減，導致經(jīng)濟增長重新呈現(xiàn)投資拉動的粗放型增長方式，從而可持續(xù)包容度出現(xiàn)緩慢下降。

對于測度指標值的區(qū)間劃分，本文借鑒項俊波［14］從指標值的數(shù)據(jù)分布特征進行劃分的方法，由于本文數(shù)據(jù)分布呈現(xiàn)偏態(tài)分布，因而根據(jù)不等距原則來確定經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容程度區(qū)間的臨界點(見表1)。

表1 經(jīng)濟增長對可持續(xù)包容度判斷Tab．1 The judgment of sustainable inclusiveness about economic growth

根據(jù)表1顯示的參照值，對比圖1可以看出，中國經(jīng)濟增長整體上對可持續(xù)的包容程度較低，處于基本包容狀態(tài)。從發(fā)展階段來看，在重工業(yè)化階段之前的2001年，可持續(xù)包容度最高，體現(xiàn)出經(jīng)濟增長的同時，資源消耗、環(huán)境污染程度較小;另一方面，人力資本的貢獻很顯著。從2002年開始，可持續(xù)包容度開始呈現(xiàn)下降趨勢，這與中國逐漸進入工業(yè)化中期階段有關(guān)，經(jīng)濟增長正從勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)化，重化工業(yè)比重逐步上升，相應(yīng)的資源消耗與環(huán)境污染壓力凸顯。這表明，隨著工業(yè)化程度的提高，可持續(xù)包容度將下降，這意味著中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式刻不容緩，否則最終會影響到經(jīng)濟長期增長。

由于中國各經(jīng)濟區(qū)域之間發(fā)展階段存在差異，對可持續(xù)的包容程度必然不同，按照傳統(tǒng)三大經(jīng)濟區(qū)域劃分方法分析各區(qū)域之間經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容度，結(jié)果如圖2。

圖2 中國區(qū)域可持續(xù)包容度Fig．2 The sustainable inclusiveness of three regions in China

從圖2可以看出，中國三大區(qū)域之間對經(jīng)濟增長可持續(xù)性的包容度存在巨大差異，從1998－2009年整個階段平均來看，東部包容度最高，中部次之，西部最低。這表明經(jīng)濟增長的可持續(xù)性呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，即東部地區(qū)已經(jīng)達到經(jīng)濟增長與環(huán)境保護、依靠全要素生產(chǎn)率貢獻相協(xié)調(diào)的階段，中西部地區(qū)則處于經(jīng)濟高速增長與環(huán)境污染加劇、全要素生產(chǎn)率貢獻較低的階段，使得經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容度較低。

從三大地區(qū)的跨時差異來看，自2003年中國開始進入重化工業(yè)階段，東部地區(qū)的可持續(xù)包容度呈現(xiàn)逐漸上升趨勢，說明人力資本投入、環(huán)境污染治理投入對包容度的提高具有促進作用，逐漸抵消了環(huán)境污染排放造成的低效率。而中西部地區(qū)在重化工業(yè)階段的可持續(xù)包容度呈現(xiàn)緩慢下降趨勢，表明中西部地區(qū)正處于工業(yè)化的初期階段，資本密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境污染所導致的低效率開始逐漸顯現(xiàn)。

4 包容性增長的影響因素分析

4．1 解釋變量描述

根據(jù)前文分析，經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容必須包括經(jīng)濟發(fā)展方式的可持續(xù)性包容，資源與環(huán)境可持續(xù)性的包容。本文從可持續(xù)包容度的影響因素角度引入核心變量與控制變量。

(1)核心自變量。生產(chǎn)要素的投入質(zhì)量影響到經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，特別是勞動力素質(zhì)、管理模式以及經(jīng)驗的先進程度，都會制約包容性增長的實現(xiàn)。由于數(shù)據(jù)的可得性，本文采用研發(fā)支出占GDP的比重(R＆D)作為衡量指標。從經(jīng)濟增長對資源與環(huán)境可持續(xù)性的包容來看，雖然有些自然資源如林業(yè)、水等具有再生能力，但是在重工業(yè)化階段所需要的煤、石油、天然氣等都是不可再生資源，其對經(jīng)濟發(fā)展的影響更為突出，其中能源消耗強度即每萬元消耗標準噸煤(Energy)代表生產(chǎn)中對能源的利用效率，也能體現(xiàn)環(huán)境污染程度，因而能夠反映出一個國家或地區(qū)經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容。

(2)控制變量。實現(xiàn)包容性增長意味著打破傳統(tǒng)的利益格局，否定單純追求經(jīng)濟增長速度的經(jīng)濟發(fā)展方式，就必須有相應(yīng)的制度變遷。其中通過提高市場化程度，發(fā)揮私人產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)安排上的優(yōu)勢，才能強化預算約束、注重改進技術(shù)、提高管理水平，促進生產(chǎn)率的提高。我們采用市場化程度(Market)來說明各地區(qū)產(chǎn)權(quán)多元化變動，具體用各省國有企業(yè)及國有控股企業(yè)在全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值中的比重衡量。

外商直接投資對包容性增長的影響比較復雜。一方面，大量文獻研究證明，通過引進外資，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而可以提高東道主地區(qū)的生產(chǎn)率;另一方面，“污染天堂”假說認為，發(fā)展中國家與發(fā)達國家在環(huán)境規(guī)制水平方面存在明顯差距，因此，必然有大量FDI流入發(fā)展中國家的污染密集部門，從而阻礙了經(jīng)濟增長對資源與環(huán)境的包容。兩者都會對地區(qū)經(jīng)濟增長的可持續(xù)性產(chǎn)生不同影響，從而有必要引入外商直接投資，考察其對可持續(xù)包容度的影響方向，并用各省外商直接投資占各省GDP來衡量FDI對包容度的影響程度。

經(jīng)濟發(fā)展階段是經(jīng)濟增長是否具有可持續(xù)性的前提條件。一個地區(qū)經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，即經(jīng)濟發(fā)展方式還與特定的發(fā)展階段相匹配，并具有一定的適應(yīng)性，一旦維持高速增長的基本因素發(fā)生重大變化需要重新組合，發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變就非常必要了［15］。本文采用各省人均GDP對數(shù)值控制經(jīng)濟發(fā)展階段對經(jīng)濟增長可持續(xù)性的影響，考慮到人均收入與可持續(xù)包容度之間可能存在的非線性關(guān)系，在計量模型中加入了人均收入對數(shù)值的平方項。

從生產(chǎn)要素的使用效率來看，要實現(xiàn)經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容，取決于高效的使用生產(chǎn)要素。良好的交通基礎(chǔ)設(shè)施可以通過降低經(jīng)濟增長的流通成本，從而促進規(guī)模經(jīng)濟和聚集經(jīng)濟，這有助于經(jīng)濟增長效率的提高［16］。為了使各省份在不同年份的交通基礎(chǔ)設(shè)施存量上具有可比性，我們借鑒王小魯?shù)鹊姆椒ǎ凑者\輸能力將鐵路里程以14．7的換算系數(shù)轉(zhuǎn)換成標準公路里程，并除以各省的國土面積，得到每千平方千米道路長度(Infrastructure)即為各省的交通基礎(chǔ)設(shè)施密度，為了減少異方差性，取其對數(shù)形式。

由于我國地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展水平不同所帶來的的異質(zhì)性，以及選擇樣本時間較短，在節(jié)約樣本自由度的前提下，我們按照傳統(tǒng)的三大經(jīng)濟區(qū)域劃分方法，分別建立東、西部的省份虛擬變量(Edumy，Wdumy)，以此來控制地區(qū)特征對可持續(xù)包容度的影響。

4．2 實證分析結(jié)果與解釋

根據(jù)Simar and Wilson［17］所述，用 DEA 方法測量的生產(chǎn)率結(jié)果具有序列相關(guān)性。相應(yīng)的包容度測算也具有相同特征，因而在分析包容度的影響因素中，有必要分析包容度的滯后值與其他解釋變量對因變量的影響。除此之外，解釋變量都具有動態(tài)變化特征，變量之間的相互影響會導致模型的內(nèi)生性，則無論使用傳統(tǒng)的混合OLS估計，還是改進的FGLS估計，都不能保證估計系數(shù)的無偏與一致性。而采用動態(tài)GMM估計不僅可以有效解決序列相關(guān)問題，而且能避免內(nèi)生性問題。

動態(tài)GMM估計方法分為差分廣義矩估計(DIF GMM)和系統(tǒng)廣義矩估計(SYSGMM)，SYSGMM估計量綜合了一階差分方程和水平方程，并增加了一組差分滯后變量作為水平方程中相應(yīng)變量的工具變量，因而具有更好的有限樣本性質(zhì)［18－19］。GMM估計還可以進一步分為一步GMM估計與兩步GMM估計，與一步估計相比，二步估計雖然是漸進有效的，但是匯報的二步估計標準偏差有向下的偏誤［20］。由于本文樣本容量較少，為避免小樣本偏差，我們采用經(jīng)驗研究中通常使用的一步系統(tǒng)GMM估計，同時為了檢驗動態(tài)GMM估計的穩(wěn)健性，下表2還報告了混合OLS估計與可行的廣義最小二乘法估計(FGLS)結(jié)果。

從表2可以看出，F(xiàn)統(tǒng)計量結(jié)果顯示各種估計在1%的水平上顯著，說明從整體上看，以上模型是顯著的。三種估計方法的系數(shù)符號基本一致，且均與理論預期相符。而系統(tǒng)GMM估計的結(jié)果顯著性水平更高，表明動態(tài)GMM估計與靜態(tài)面板估計方法相比具有明顯的優(yōu)越性。模型中一階差分方程的殘差項存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)，從而符合動態(tài)GMM估計的要求。從判定所有工具變量整體有效性的Hansen檢驗可知，我們不能拒絕工具變量集有效性的原假設(shè)。

從核心自變量對包容度的影響來看，研究與開發(fā)投入的估計系數(shù)大于零，并在5%的水平上顯著，由此說明研究與開發(fā)投入的增加會顯著提高可持續(xù)包容度，就生產(chǎn)要素的質(zhì)量而言，研發(fā)投入的增加會顯著提高可持續(xù)包容度，這與我們的預期完全一致。地區(qū)經(jīng)濟增長中，研發(fā)投入所占比重越高，所投入的生產(chǎn)要素質(zhì)量越高，因而有利于經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟的包容性增長。資源消耗對可持續(xù)包容度的影響方面，地區(qū)能源消耗指標中每萬元產(chǎn)值所需要的標準噸煤對可持續(xù)包容度有顯著的負面影響，并在1%的水平上顯著。因此，要實現(xiàn)包容性增長，提高能源的使用效率至關(guān)重要。

從控制變量對可持續(xù)包容度的影響來看，市場化程度即所有制結(jié)構(gòu)對包容度的影響為負，這顯示國有化程度雖然不利于經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，但不顯著。可能原因在于一方面雖然國有化程度越高，越容易出現(xiàn)軟預算約束、不注重改進技術(shù)、提高管理水平，從而阻礙了生產(chǎn)率的提高。另一方面國有企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模與預算約束上占優(yōu)勢，更容易采用先進的生產(chǎn)技術(shù)，有利于形成低污染、低消耗的發(fā)展模式。因而所有制結(jié)構(gòu)對可持續(xù)包容度的影響取決于兩者的力量對比。

反映地區(qū)經(jīng)濟外向性程度的FDI與所有制結(jié)構(gòu)對可持續(xù)包容度的正向影響也不顯著。FDI對包容度的影響正如前文分析那樣，雖然能夠通過先進技術(shù)及管理經(jīng)驗促進所在地區(qū)經(jīng)濟增長效率的提高，但是由于發(fā)展中國家在環(huán)境規(guī)制水平的滯后反而鼓勵了高污染、高能耗的FDI的流入，制約了經(jīng)濟增長對資源節(jié)約與環(huán)境保護的包容，因而抵消了經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容度。

表2 包容度的影響因素分析Tab．2 The analysis of the influencing factors of inclusiveness

反映經(jīng)濟發(fā)展水平的人均GDP及其平方項的系數(shù)估計表明經(jīng)濟發(fā)展水平與可持續(xù)包容度之間存在穩(wěn)定的U型關(guān)系。結(jié)論表明經(jīng)濟發(fā)展水平較低和較高的地區(qū)包容度越高。經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地方雖然生產(chǎn)率水平低下，但是對資源與環(huán)境的負面影響較小，抵消了包容度的下降。經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地方生產(chǎn)率水平較高，同時更加注重使用先進技術(shù)促進資源的高效利用與環(huán)境保護，因而能保證經(jīng)濟增長的可持續(xù)性?；A(chǔ)設(shè)施則是促進生產(chǎn)要素使用效率的因素，其對包容度的當期影響為正，并很顯著。這表明當期的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對經(jīng)濟增長的外溢效應(yīng)顯著，從而促進了包容度的提高。但滯后一期的基礎(chǔ)設(shè)施投資對包容度有負向影響，其中作用機制需要進一步研究。

5 結(jié)論與政策建議

本文通過測算中國經(jīng)濟的快速增長中對可持續(xù)的包容程度發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長整體上正處在基本包容的階段，要實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長，還有巨大潛力。分地區(qū)結(jié)果表明，在考慮人力資本投入、環(huán)境污染及其治理時，1998－2009年間東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟增長的可持續(xù)包容度依次遞減，這與三大區(qū)域之間的經(jīng)濟發(fā)展水平基本一致。從影響經(jīng)濟增長的可持續(xù)包容度的角度來看，研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施的提高有利于包容性增長的實現(xiàn);能源使用效率的低下則阻礙了包容性增長。這為我們實現(xiàn)經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容提供了以下三個方面的啟示:

(1)提高經(jīng)濟增長中的可持續(xù)性，關(guān)鍵是重視科技研發(fā)活動和資金投入，提高研發(fā)投入的市場化轉(zhuǎn)化力度及其對經(jīng)濟增長的貢獻。具體應(yīng)該完善知識產(chǎn)權(quán)保護和實施力度，促進科技研發(fā)投入由政府主導向企業(yè)主導轉(zhuǎn)變。在加大科研力度的同時，著重進行有利于資源高效利用、環(huán)境保護的技術(shù)發(fā)明與使用，不能僅僅是為了提高生產(chǎn)率，還需要與環(huán)境保護與資源節(jié)約利用相結(jié)合，實現(xiàn)兩者協(xié)同改善，才能真正促進經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容。

(2)通過產(chǎn)權(quán)安排的多元化實現(xiàn)經(jīng)濟增長對可持續(xù)的包容。多元化產(chǎn)權(quán)的存在本身就有利于經(jīng)濟增長效率的提高。在降低國有企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的比重的同時，對民營企業(yè)給予技術(shù)、資金、行業(yè)準入上的大力支持，充分發(fā)揮其在產(chǎn)權(quán)清晰所帶來的先天效率優(yōu)勢，還為其擴大生產(chǎn)規(guī)模，使用促進環(huán)境保護與資源節(jié)約利用的先進技術(shù)。對于外資企業(yè)，在繼續(xù)引進外商直接投資的同時，通過提高環(huán)境規(guī)制水平引導其進入低污染、低消耗的經(jīng)濟部門。

(3)實現(xiàn)包容性增長，還必須根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平因地制宜地采取不同措施。東部地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平較高，資源利用效率與環(huán)境保護力度高于中西部地區(qū)，應(yīng)該加大技術(shù)研發(fā)力度與人力資本投入，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變;中西部地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平較低，應(yīng)該通過加大國家轉(zhuǎn)移支付力度，向東部地區(qū)購買排污權(quán)的方式引導經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

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Inclusive Grow th M easurement and Influencial Factors Analysis——Based on the Angle of Sustainability of Economic Growth

MAQiang-wen REN Bao-ping
(School of Economics and Management，Northwest University，Xi’an Shaanxi710127，China)

This paper measured the sustainable inclusiveness of economic growth from 1998 to 2009 from the perspective of the sustainability of economic growth．It can be obtained that Chinese economy was in the basic inclusive state．The increase pattern of high investment and consumption intensifies the pressure of energy and environment in themetaphase of industrialization，which blocks the sustainable inclusiveness．On the other hand ，the international financial crisis makes obvious the features of investment pattern and decreases inclusiveness again．From the aspect of spatial variation，inclusiveness decreased progressively in those three regions:eastern region，central region and western region．And on that basis，we structured the Dynamic Panel Data Model and empirically analysed the influencial factors of inclusiveness through themethod of system GMM．From the aspectof inclusivenesswhich influences the economic growth，it revealed that the improvement of R＆D investment and infrastructure was beneficial to the realization of inclusive growth．The inefficiency of energy use impedes the growth of inclusiveness but the influence ofmarket-oriented degree and FDI to inclusiveness is undefined．The relation between economic development level and inclusiveness is of the U type．Therefore，The corresponding policy suggestions are to enliance the intensity of R＆D，decrease the consumption of energy，increase the market degree and make different development strategies according to development degree of every stage．

sustainable;inclusive degree;environmental total factor productivity;sy-gmm

F061．2

A

1002－2104(2012)07－0101－08

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．07．016

2011－12－21

馬強文，博士生，主要研究方向為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展。

任保平，博士，教授，博導，主要研究方向為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展。

陜西省重點學科理論經(jīng)濟學建設(shè)項目;陜西省教育廳專項科研計劃項目(編號:11JK0065)。

(編輯:劉呈慶)