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        高校科研合同風(fēng)險(xiǎn)與防范

        2012-10-26 07:42:38信息工程大學(xué)科研部楊鵬飛
        河南科技 2012年7期
        關(guān)鍵詞:科研人員法律管理

        信息工程大學(xué) 科研部 楊鵬飛

        高校科研合同風(fēng)險(xiǎn)與防范

        信息工程大學(xué) 科研部 楊鵬飛

        近年來,隨著市場經(jīng)濟(jì)的深化和科研工作的發(fā)展,高校承擔(dān)的科研任務(wù)中,不僅橫向科研合作需要簽訂科研合同,越來越多的縱向科研項(xiàng)目也采取了合同制管理。合同制管理已成為國家“863”計(jì)劃等國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理方向。日漸增多的科研合同在給高校帶來經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)高校自身建設(shè)與發(fā)展的同時(shí),也不可避免地潛藏著合同風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責(zé)任的確定過程中,合同一方或多方利益損害或損失的可能性。如果對合同風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足,處理不當(dāng),產(chǎn)生合同糾紛的概率就會(huì)擴(kuò)大,將直接影響高??蒲械木C合效益。只有正視科研合同風(fēng)險(xiǎn)的存在,加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理,才能有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),減少合同糾紛給高校帶來的經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)、知識產(chǎn)權(quán)等各方面的損失,促進(jìn)高校科研健康發(fā)展。

        一、合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

        科研合同是經(jīng)濟(jì)與技術(shù)流轉(zhuǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn),是合同方之間依法確定、變更、終止科研權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議,是一種為保證合同當(dāng)事人各方利益的工具或者手段。合同各方通過履行合同,形成一種利益歸屬關(guān)系。當(dāng)各方利益的取得出現(xiàn)障礙,根源于利益的法律風(fēng)險(xiǎn)——合同風(fēng)險(xiǎn)——就會(huì)顯現(xiàn)。合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在是由合同自身功能的特殊性和合同履行的長期性、多樣性、復(fù)雜性所決定的。在高校日常的科研實(shí)踐中,科研合同風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種表現(xiàn)方式。

        1.合同雙方未按合同示范文本簽訂合同。為規(guī)范技術(shù)合同市場,國家制定了各種科研合同示范文本,實(shí)行合同制管理的縱向項(xiàng)目主管部門也大都制定了制式合同。制式合同是經(jīng)有關(guān)專家、學(xué)者反復(fù)推敲而形成的一種規(guī)范模式,對指導(dǎo)當(dāng)事人清楚、具體、完備地簽訂合同有積極指導(dǎo)作用。但實(shí)際科研活動(dòng)中,合同雙方經(jīng)常采用非制式文本合同,合同條款不全、不完備、不具體,或者存在對一方有利的“霸王條款”等等。導(dǎo)致此的原因大致有兩個(gè)方面:一是高校往往作為合同乙方,在合同簽訂過程中缺乏主導(dǎo)權(quán);二是高??蒲腥藛T對待科研合同過于隨意,不注意保護(hù)自己的合法權(quán)益,一味遷就屈從。這樣“先天不足”的合同一旦簽訂就可能有潛在風(fēng)險(xiǎn),極有可能導(dǎo)致高校利益受損。

        2.合同中存在用詞錯(cuò)誤、矛盾以及二義性。當(dāng)前,高??蒲腥藛T對合同文本的重要性認(rèn)識不夠,認(rèn)為合同只是一種表面形式,只要與合同甲方代表談好就行,沒有認(rèn)真推敲合同文本,造成合同文字表述不嚴(yán)謹(jǐn),錯(cuò)誤和矛盾多處出現(xiàn),對易混淆、誤解或產(chǎn)生多種解釋的關(guān)鍵性名詞或術(shù)語,沒有作出確切的解釋或界定;甚至存在任務(wù)完成后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象,合同簽訂的隨意性過大,或故意設(shè)置二義性問題,留待事后通過“溝通”解決。

        3.存在“陰陽合同”現(xiàn)象。所謂“陰陽合同”是指除了高校法人與合作方簽訂的科研合同外,科研人員個(gè)人或小集體又與合作方私下簽訂補(bǔ)充協(xié)議。這種“陰陽合同”往往是在合作方關(guān)系密切時(shí)簽訂,有著特殊的利益驅(qū)動(dòng)和錯(cuò)綜復(fù)雜的歷史成因,當(dāng)然也隱藏著巨大的合同風(fēng)險(xiǎn)。一旦合作出現(xiàn)問題,個(gè)人往往千方百計(jì)地把矛盾和損失轉(zhuǎn)嫁到學(xué)校頭上。

        4.合同一方或雙方未按合同約定執(zhí)行。主要指在合作雙方關(guān)系密切時(shí),對合同約定事項(xiàng)沒有嚴(yán)格執(zhí)行,對違約現(xiàn)象不加重視,一旦合作關(guān)系出現(xiàn)裂痕,合作雙方會(huì)首先尋找對方違約責(zé)任,達(dá)到轉(zhuǎn)嫁責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失的目的,這一點(diǎn)在私有企業(yè)與高校的技術(shù)合作中更為明顯。

        二、高校科研合同風(fēng)險(xiǎn)的成因

        高??蒲腥藛T主要由3種力量構(gòu)成,呈多元化特征。一是專職科研人員。他們是高??蒲械闹袌?jiān)力量。二是教師。他們肩負(fù)教學(xué)科研雙重任務(wù),是高??蒲械闹髁?。三是在校研究生。他們是高校科研的生力軍??梢哉f,高??蒲腥藛T的多元化和管理方式的粗放化造成了合同風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在,主要表現(xiàn)在以下方面。

        1.風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄。在高??蒲腥藛T中,專職科研人員數(shù)量較少,大量科研工作由教員和研究生來完成。這些科研人員的主要精力在完成科研項(xiàng)目、促進(jìn)科技進(jìn)步上,關(guān)注更多的還是學(xué)術(shù)、技術(shù)問題,對于科研合同的法律性質(zhì)認(rèn)識不足,風(fēng)險(xiǎn)意識較為淡漠。正因?yàn)榇耍麄冊诳蒲谢顒?dòng)中很少考慮合作雙方的權(quán)力、義務(wù)等細(xì)節(jié),對如何保護(hù)自身權(quán)益不受損害更是考慮甚少。

        2.法律知識缺失。大多高校科研人員并沒有專業(yè)的法律知識,在合同條款的擬制過程中往往處于被動(dòng)地位。比如在科研合同的類型選擇上,科研合同分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢及技術(shù)服務(wù)4種,而技術(shù)開發(fā)合同又有委托開發(fā)和合作開發(fā)之分,每個(gè)種類的科研合同都有明確的法律界定;再如對于不可抗力的理解,指在履行合同過程中出現(xiàn)了無法預(yù)見、無法防止、無法克服的技術(shù)困難,導(dǎo)致研究開發(fā)失敗或部分失敗,不屬于違反合同,應(yīng)由合同雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),與違約責(zé)任有著本質(zhì)的區(qū)別。因此,如果沒有專業(yè)法律服務(wù)人員的幫助,科研人員往往會(huì)在合同洽談、起草的過程中失去主動(dòng),埋下隱患和風(fēng)險(xiǎn)。

        3.商務(wù)經(jīng)驗(yàn)不足。高校科研開發(fā)活動(dòng)既是一種研究活動(dòng),也是一種商務(wù)活動(dòng)。在日常合作中,高??蒲腥藛T往往對合作伙伴過分信任,對合同方的資質(zhì)和信譽(yù)缺乏審查,忽視項(xiàng)目背景。如今,隨著項(xiàng)目背景的日趨復(fù)雜化,尤其是整個(gè)社會(huì)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的增加,不少高校科研人員往往在對項(xiàng)目不知情的情況下參與科研開發(fā),極易帶來合同風(fēng)險(xiǎn),甚至在一些縱向項(xiàng)目上也存在類似問題。

        4.組織管理存在漏洞。合同履行階段往往是出現(xiàn)問題最多而又不被重視的階段,合同中存在的問題基本在履約階段爆發(fā),同時(shí),形勢和需求的變化帶來的問題也需要在履約階段解決。但不少高??蒲心J竭€是傳統(tǒng)模式,科研管理基本停留在粗放式管理階段,缺乏有效的監(jiān)管組織及科研質(zhì)量控制手段,在合同履行過程中監(jiān)管力度不足,漏洞較多,不少合同是一經(jīng)簽訂,就萬事大吉,束之高閣,甚至連項(xiàng)目組長也不會(huì)經(jīng)常進(jìn)行對照檢查。正因組織管理上的不足,才會(huì)造成應(yīng)當(dāng)追究的合同權(quán)利過了訴訟時(shí)效的現(xiàn)象,合同風(fēng)險(xiǎn)得不到化解,高校自身合法權(quán)益沒有受到保護(hù),損失只能由高校自己承擔(dān)。

        三、科研合同風(fēng)險(xiǎn)的防范與規(guī)避

        高校應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“關(guān)口前移,事前防范,加強(qiáng)管理,及時(shí)規(guī)避”的原則,提高合同管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平,在科研合同簽訂、審查、履行的全生命周期中,加強(qiáng)科研合同管理,做好科研合同風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避,維護(hù)自身合法權(quán)益。

        1.建立法律咨詢機(jī)構(gòu),加大法治教育力度。建立法律咨詢機(jī)構(gòu)是高校管理法制化的必然趨勢。目前,越來越多的高校開始設(shè)立專門的法律顧問或咨詢機(jī)構(gòu),以解決高校管理中的各類法律問題。在科研合同管理方面,可以設(shè)立專門的法律咨詢機(jī)構(gòu),聘請法律顧問,加大法治教育力度,對學(xué)??蒲腥藛T和管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn),提高其法律素質(zhì);發(fā)揮法律顧問的優(yōu)勢,在合同簽訂前對合同方的資信情況、履約能力、締約資格進(jìn)行審查,幫助科研人員進(jìn)行合作談判,防止合同簽訂時(shí)出現(xiàn)失誤,做到“事前防范”;同時(shí),強(qiáng)化科研合同從簽訂到履行的全過程管理監(jiān)督。

        2.規(guī)范合同審簽制度,強(qiáng)化科研合同的嚴(yán)肅性。一是明確對外簽訂合同的主體。原則上所有合同都應(yīng)當(dāng)由高校法人代表出面簽訂,或授權(quán)某個(gè)部門簽訂法人代表授權(quán)范圍內(nèi)的合同。未經(jīng)法人授權(quán),高校下屬非法人單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得對外簽訂科研合同。二是嚴(yán)格審批制度。合同在簽訂前應(yīng)經(jīng)法律咨詢或顧問機(jī)構(gòu)審查,合同標(biāo)的在一定數(shù)額以上的科研合同要經(jīng)過高校決策機(jī)構(gòu)集體討論通過,嚴(yán)格遵守科研合同的審查、簽字、蓋章程序,防止科研合同簽訂失誤給高校造成損失。三是建立職務(wù)技術(shù)成果和合同的備案制度。高校應(yīng)建立科研合同管理檔案,對每一項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果的完成人,技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、使用情況、是否申請專利及是否獲得專利等情況應(yīng)當(dāng)全面、詳細(xì)的掌握,及時(shí)了解有關(guān)情況,實(shí)現(xiàn)對全校科研合同從簽訂到履行的全過程監(jiān)督。

        3.加強(qiáng)過程管理與監(jiān)督,及時(shí)規(guī)避科研合同風(fēng)險(xiǎn)。履行監(jiān)督是高??蒲泄芾聿块T的義務(wù)和權(quán)利,對合同履行中出現(xiàn)的爭議,高??蒲泄芾聿块T和法律咨詢機(jī)構(gòu)要及時(shí)協(xié)調(diào),防患于未然。特別是對于重大合同,一般都是合同額較大的或者對于學(xué)校的聲譽(yù)和科學(xué)研究有著重大意義的項(xiàng)目,高校應(yīng)當(dāng)科學(xué)確定項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)區(qū),設(shè)專人跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程,納入高校科研質(zhì)量保障體系,加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理,及時(shí)規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。另外,高校要建立有效的責(zé)任追究制,對因過程管理不善給學(xué)校造成損失以及其他違反合同審簽制度規(guī)定的行為,都應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,以防止類似行為事件的發(fā)生。

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