劉曄

摘要:企業(yè)能力是一系列具有特定密切聯(lián)系的理論集合體。在前人研究的基礎(chǔ)上,研究提出:知識是企業(yè)能力的本質(zhì)和最終邏輯歸宿,并體現(xiàn)在能力形成的知識積累本質(zhì)和能力演化的知識更新本質(zhì)兩個層面。因此,企業(yè)成長過程是企業(yè)能力的動態(tài)演化過程,類似于生物演化的規(guī)律,通過“遺傳一變異一選擇”(HAS)演化機(jī)制而得以實現(xiàn)的。

關(guān)鍵詞:企業(yè)能力;本質(zhì);演化機(jī)制

中圖分類號:F272.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-9107(2012)03-0074-05

一、企業(yè)能力理論簡述

企業(yè)能力理論以企業(yè)內(nèi)部特征作為研究視角,認(rèn)為企業(yè)從本質(zhì)上講是能力的集合體,隨著市場趨于飽和,競爭更加充分以及產(chǎn)品生命周期不斷縮短等市場特征的出現(xiàn),與企業(yè)外部條件相比,企業(yè)內(nèi)在能力對于企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢更加具有決定性作用,是企業(yè)獲得超額收益和保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。企業(yè)能力的內(nèi)涵發(fā)展經(jīng)歷了由企業(yè)的生產(chǎn)效率能力,到企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)發(fā)展能力,再到內(nèi)部特殊資源獲取應(yīng)用和基于技術(shù)整合的核心能力,最后到內(nèi)外結(jié)合獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的動態(tài)能力,這是一個由生產(chǎn)技能到戰(zhàn)略能力、由關(guān)注短期的產(chǎn)能到市場業(yè)績再至長期的動態(tài)能力發(fā)展演進(jìn)的復(fù)雜過程。在此過程中企業(yè)能力理論的研究重心不斷改變,演繹出各種不同的能力理論派別。因此,企業(yè)能力理論是一系列具有特定密切聯(lián)系的理論的集合體。

企業(yè)能力論源于資源基礎(chǔ)理論對企業(yè)資源與競爭優(yōu)勢之間關(guān)系的探討。資源基礎(chǔ)論從企業(yè)資源的異質(zhì)性人手,規(guī)范性地分析了資源特別是具有“VRIN”特性(價值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性)的戰(zhàn)略性資源差異產(chǎn)生租金差異,進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)之間競爭優(yōu)勢差異的內(nèi)在過程。在對資源優(yōu)勢如何產(chǎn)生的探索中,學(xué)者們提出了能力(capability)的概念,認(rèn)為能力是將個體資源組合起來形成資源組合優(yōu)勢的過程。Pralahalad和Harmel基于技術(shù)整合的角度提出企業(yè)核心能力理論,引發(fā)了能力研究的新高潮。核心能力類似于資源觀中戰(zhàn)略資源的概念,是對影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的深層次能力概念在實踐層面上所做的更加明確和深入的界定,是能力理論研究的自然邏輯延伸和拓展,隨著企業(yè)所面對的日趨動態(tài)而不確定的外部環(huán)境,Teece,Pisano,Shuen將環(huán)境因素引入企業(yè)能力體系的研究,提出了企業(yè)動態(tài)能力理論。動態(tài)能力理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)整合、建立以及重構(gòu)企業(yè)各種能力(competences)以便適應(yīng)快速變化的環(huán)境的能力(ability),前者指為適應(yīng)不斷變化的環(huán)境,企業(yè)必須不斷更新自身能力,后者指自身能力被改變的動力。動態(tài)能力與其說是一種新的理論體系,不如說是對已有能力理論的拓展和深化,即對能力動態(tài)發(fā)展演化的深入分析。

二、企業(yè)能力的知識本質(zhì)

以上各種能力理論雖然研究的角度、內(nèi)容和形式各有側(cè)重,表述各異,但它們對能力本質(zhì)的認(rèn)識卻是相近的,即企業(yè)能力本質(zhì)上是一組隨著企業(yè)發(fā)展而逐步形成的獨特性技術(shù)和知識的積累,尤其是很難被競爭對手所模仿的隱性知識以及與知識密切相關(guān)的認(rèn)知學(xué)習(xí)。知識是企業(yè)能力的最終邏輯歸宿,并體現(xiàn)在能力形成的知識積累本質(zhì)和能力演化的知識更新本質(zhì)兩個層面。

1.能力形成的知識積累本質(zhì)。資源基礎(chǔ)論認(rèn)為對生產(chǎn)性資源使用的過程中創(chuàng)造出內(nèi)在于企業(yè)的知識,而且對于不同組織會產(chǎn)生不同的服務(wù),所以從特定經(jīng)驗中產(chǎn)生的知識是獨特的,這種知識的積累就形成了企業(yè)能力的雛形,能力正是企業(yè)獲取和擁有特殊性資源過程的知識集合。眾多學(xué)者堅持并擴(kuò)展了這一觀點。馬歇爾的傳人喬治,理查德森在20世紀(jì)六七十年代從企業(yè)與市場間的協(xié)調(diào)制度人手提出了組織經(jīng)濟(jì)活動的企業(yè)知識基礎(chǔ)論,他認(rèn)為能力反映了企業(yè)積累的知識、經(jīng)驗和技能,這里所講的經(jīng)驗和技能更傾向于是一種隱性的知識。重構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)的Nelson and Winter在對Schumpeter關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)的“創(chuàng)造性毀滅”基本特征認(rèn)同的基礎(chǔ)上,從Simon的有限理性出發(fā),以發(fā)展和協(xié)調(diào)組織的慣例來解釋企業(yè)能力的穩(wěn)定性和繼承性。他們用慣例來描述組織的能力,指出慣例是組織在給定的時間內(nèi)具有的一定生產(chǎn)性知識和能力的集合。個體企業(yè)特有的生產(chǎn)經(jīng)營中的知識積累和特殊技能(包括技術(shù)和管理類等)的組合構(gòu)成組織慣例,它是企業(yè)在成長過程中與外界環(huán)境進(jìn)行各種交流而逐步形成和積累的階段性綜合能力,是組織特有的協(xié)調(diào)和配置相關(guān)資源的能力。Nelson進(jìn)一步將能力定義為職員的技能、經(jīng)驗和知識,尤其是企業(yè)發(fā)展中積累的默會性知識,即不能或不易編碼而難以用語言文字解釋的意會知識。Prahalad,Hamel關(guān)于核心能力的經(jīng)典定義更是明確核心能力是企業(yè)組織中的積累性學(xué)識。之后,Amit,Schoemaker更深入明確了企業(yè)能力形成于人力資本作用基礎(chǔ)上的資源之間的結(jié)合和作用。一方面,人力資本本身就是知識和技能的體現(xiàn),也是個體能力進(jìn)而組織整合能力的源泉,所以從根本上說企業(yè)成員的技能和知識是能力形成的原動力;另一方面,能力形成的過程表現(xiàn)為員工對知識的識別、獲取、吸收和轉(zhuǎn)化過程,即有針對性的知識搜尋、獲得、開發(fā)、解讀和傳播過程并進(jìn)一步通過細(xì)節(jié)的分解融人到已有的個人和組織知識體系中,其實質(zhì)是一個系統(tǒng)的知識積累過程,最終轉(zhuǎn)化為完成各種具體的職能或任務(wù)選擇和執(zhí)行潛能。

知識的積累對于每個企業(yè)是獨一無二的,企業(yè)在將知識進(jìn)行內(nèi)部化和聯(lián)合過程中將已有知識轉(zhuǎn)化為正式及非正式、公開及非公開的積累性學(xué)識,這些積累性學(xué)識就構(gòu)成了企業(yè)的能力,并且這些積累性學(xué)識的使用僅僅局限于知識積累所發(fā)生的團(tuán)隊,因此不同企業(yè)在發(fā)展演化過程中也就形成了各自不同的知識基礎(chǔ),從而使企業(yè)產(chǎn)生了不同的能力基礎(chǔ)。德姆塞茨等人探究了決定企業(yè)配置、開發(fā)和保護(hù)資源的能力的要素,認(rèn)為隱藏在能力背后并決定企業(yè)能力的是企業(yè)所掌握的知識,企業(yè)當(dāng)前的知識存量所形成的知識結(jié)構(gòu)及與其關(guān)系密切的認(rèn)知能力決定了企業(yè)以后利用各種資源和發(fā)現(xiàn)發(fā)展機(jī)會的方法。能力在當(dāng)今時代越發(fā)具有明顯的知識特征。為獲得競爭優(yōu)勢,關(guān)鍵在于將企業(yè)能力建立在發(fā)展、整合、積累信息和知識的基礎(chǔ)上。

2.能力演化的知識更新本質(zhì)。隨著科技發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)全球化競爭的加劇以及消費者偏好多變等諸多因素,導(dǎo)致企業(yè)所面對的外部環(huán)境日趨動態(tài)而不確定。在這樣的一種超競爭環(huán)境中,企業(yè)固有的能力由于沉沒成本效應(yīng)、替代效應(yīng)以及路徑依賴而呈現(xiàn)出一定的剛性,企業(yè)現(xiàn)有能力的稀缺性特征會隨著時間的推移、環(huán)境的變化而消失。企業(yè)要想保持能力的優(yōu)勢,就必須隨著內(nèi)外環(huán)境的變化而呈現(xiàn)出動態(tài)演化適應(yīng)性,而能力演化過程及結(jié)果正表現(xiàn)為企業(yè)知識的更新過程。

彭羅斯關(guān)于企業(yè)資源——企業(yè)能力——企業(yè)成長的分析框架,揭示了內(nèi)部知識的增長更新是企業(yè)成長的內(nèi)在動力。由資源所產(chǎn)生的生產(chǎn)性服務(wù)發(fā)揮作用的過程推動知識的增長,而知識的增長又會導(dǎo)致管理力量的增長,從而推動企業(yè)成長,這種成長過程實質(zhì)就是企業(yè)能力的變化過程。動態(tài)能力理論將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點引入企業(yè)能力的研究,認(rèn)為組織動態(tài)的技術(shù)發(fā)展與知識改進(jìn)能力是發(fā)展企業(yè)能力的能力,強(qiáng)調(diào)的知識的動態(tài)性、創(chuàng)新性和適應(yīng)性,也就是知識的更新,這種更新貫穿于能力變更演化全程,驗證了慣例的整體動態(tài)性。Nonaka將組織不斷獲得新知識的能力作為競爭環(huán)境下企業(yè)的核心能力,實質(zhì)是指出了能力發(fā)展的知識更新本質(zhì),這與動態(tài)能力理論的論點是一致的。在實踐中,企業(yè)通過不斷進(jìn)行有目的學(xué)習(xí)通過知識在組織的外部和內(nèi)部交流、互動來更新組織知識,從而主動性實現(xiàn)組織能力的演化。

可見,能力的本質(zhì)是個體企業(yè)特有的生產(chǎn)經(jīng)營中的知識積累和特殊技能的組合,正是知識積累和更新過程中的特定性、長期性、隱含性、以及整體性綜合決定了企業(yè)能力的獨特性。而這種獨特企業(yè)能力的形成和演化就是企業(yè)知識的慣例化過程,表現(xiàn)出階段的穩(wěn)定性和總體的動態(tài)性,其中穩(wěn)定性反映在能力對組織行為的記憶與延續(xù),執(zhí)行著傳遞技能和信息的功能,而動態(tài)性則表現(xiàn)在能力本身主動的創(chuàng)新發(fā)展過程,而這都是以企業(yè)知識的積累和更新為根本的。能力體現(xiàn)在企業(yè)各種活動中,以知識為內(nèi)涵并反映知識的學(xué)習(xí)、積累和應(yīng)用。企業(yè)自身的學(xué)習(xí)是培育和提升能力的重要途徑?；谥R本質(zhì)的能力形成演化過程如圖1所示。

三、企業(yè)能力的HAS演化機(jī)制

企業(yè)能力由于有目的解決問題的努力和隨機(jī)事件的結(jié)果而被更改,而市場作為最終的裁判,通過自然選擇的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制決定企業(yè)能力演化的最終結(jié)果。因此,企業(yè)能力的演化經(jīng)歷著一種類似于生物演化的趨勢,這一演化過程同樣是通過(HAS)“遺傳(heredity)—變異(aberrance)—選擇(selection)”的生物進(jìn)化機(jī)制而得以實現(xiàn)的。

1.企業(yè)能力動態(tài)演化的遺傳機(jī)制。企業(yè)能力演化的遺傳機(jī)制表現(xiàn)為企業(yè)能力形成的路徑依賴性。路徑依賴是指組織的歷史影響著現(xiàn)在和未來的行為路徑選擇。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)都假設(shè)企業(yè)可以任意選擇未來的技術(shù)和產(chǎn)品,產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換和要素價格的變動都是即時的,技術(shù)變遷也可以根據(jù)利潤最大化的原則任意進(jìn)行,永遠(yuǎn)不構(gòu)成未來投資的約束。但實踐中企業(yè)能力是企業(yè)長期積累和學(xué)習(xí)的結(jié)果,與企業(yè)的初始要素投入、追加要素投入以及企業(yè)的經(jīng)歷密切相關(guān),企業(yè)總是傾向于從事能擴(kuò)展其生產(chǎn)性知識積累的活動,使得能力的發(fā)展具有突出的路徑依賴性。

首先,企業(yè)能力的發(fā)展受到其所繼承資源基礎(chǔ)的制約。生產(chǎn)性服務(wù)的異質(zhì)性賦予每個企業(yè)以獨具的特征,而每個企業(yè)擴(kuò)張的方向必然受到既有資源的制約,同時資源的不完全流動性意味著資源存在流動壁壘(Wernerfelt)。因此企業(yè)傾向于圍繞著自己最擅長的領(lǐng)域進(jìn)行競爭和擴(kuò)張,很多制造領(lǐng)域,在具有高度技術(shù)和能力基礎(chǔ)之上進(jìn)行多樣化和擴(kuò)張是許多大企業(yè)的特色。其次,能力的知識本質(zhì)決定了能力的繼承性。一方面,能力最直接地表現(xiàn)為組織成員的個人知識儲備,存在于人的記憶中知識的積累和使用具有關(guān)聯(lián)性和繼承性,人們總是傾向于采取自己熟悉的流程和方法解決問題。另一方面,企業(yè)知識的獲得和更新依賴于組織的積累性學(xué)習(xí)。但學(xué)習(xí)是循序漸進(jìn)的積累過程,學(xué)習(xí)的機(jī)會受過去活動的約束,因為學(xué)習(xí)的過程往往是一種試驗、反饋、評價的過程,如果太多的參數(shù)同時改變,企業(yè)的駕馭試驗過程的能力會被削弱,最終效果也會偏離企業(yè)的目標(biāo),這不符合企業(yè)的經(jīng)營原則。所以企業(yè)在進(jìn)行能力調(diào)整時,幾乎不可能忽視它過去的行為,使根本不同于老的慣例的新慣例概念化是困難的。所以在某種意義上企業(yè)能力是企業(yè)組織特殊歷史進(jìn)程的產(chǎn)物,是企業(yè)歷史發(fā)展的“管理遺產(chǎn)”。最后,企業(yè)能力演化的路徑依賴性也受制于互補(bǔ)資產(chǎn)?；パa(bǔ)資產(chǎn)是企業(yè)的專用性資產(chǎn),是企業(yè)在建立已有能力時做出的不可還原性投資,僅與特定的產(chǎn)品、技術(shù)或經(jīng)營方式聯(lián)系時才具有價值。能力演化既可能提高也可能毀掉互補(bǔ)資產(chǎn)的價值,因此具有一定的風(fēng)險性,若能力的調(diào)整損害互補(bǔ)資產(chǎn)的價值,則會提高沉沒成本效應(yīng),從而減少了企業(yè)采納變革的可能性。

2.企業(yè)能力動態(tài)演化的變異機(jī)制。企業(yè)能力動態(tài)演化的變異機(jī)制表現(xiàn)為能力的創(chuàng)新性。隨著信息技術(shù)和經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展,企業(yè)外部環(huán)境日趨動態(tài)復(fù)雜,快速的技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和消費者需求的個性化和多變化決定了企業(yè)固有能力會受到廚期越來越短的挑戰(zhàn),企業(yè)要獲得持續(xù)的發(fā)展,其能力必須以創(chuàng)新為回應(yīng),在充分搜尋的基礎(chǔ)上,整合、發(fā)展以及重新配置組織內(nèi)、外部資源以適應(yīng)迅速變動的環(huán)境。

企業(yè)能力的創(chuàng)新既有目的性的努力也有隨機(jī)性的偶然結(jié)果。當(dāng)社會、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)和市場環(huán)境發(fā)生急劇變化時,企業(yè)的原有能力會表現(xiàn)出不適,此時,組織特別是在管理層人力資本(企業(yè)家)的主導(dǎo)作用下有意識的在已知技術(shù)中搜尋與自身已有資源、能力最匹配的能力技術(shù)因素或者實驗性的創(chuàng)造一些新的原來不存在的技術(shù)(創(chuàng)新)而產(chǎn)生變異,這種實驗性的過程就是組織學(xué)習(xí)機(jī)制。組織有目的學(xué)習(xí)是能力創(chuàng)新最根本的手段。能力是知識的集合,學(xué)習(xí)使得企業(yè)能力在知識的內(nèi)在化、外在化、合并化和社會化過程中不斷更新。Zoll,Winter從經(jīng)驗積累、知識表述和知識編碼三個相互銜接的活動提出能力創(chuàng)新的循環(huán)過程。

但知識中的隱性部分尤其經(jīng)驗中形成的默會知識,在實踐中的轉(zhuǎn)化傳遞并不是一個完全的復(fù)制過程,會因為授受對象個體素質(zhì)的差異,或者環(huán)境偶爾因素的影響等原因而會發(fā)生一些隨機(jī)改變,并未完全與預(yù)計的結(jié)果吻合,因此創(chuàng)新的結(jié)果會是多樣的。組織的有目的搜尋和創(chuàng)新并不是完全分離的,而是相互交叉進(jìn)行的,創(chuàng)新并非無中生有,它是以原有能力為基礎(chǔ)的,是組織學(xué)習(xí)和搜尋達(dá)到一定程度的結(jié)果,反映了能力演化中遺傳機(jī)制與變異機(jī)制的有效結(jié)合。

3.企業(yè)能力動態(tài)演化的選擇機(jī)制。企業(yè)能力動態(tài)演化的選擇機(jī)制表現(xiàn)為能力最終的市場價值。能力變異后多樣的結(jié)果能否生存下去,要取決于環(huán)境的選擇作用,市場環(huán)境是企業(yè)進(jìn)化的選擇主體,新的能力只有在市場中為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)和社會價值,才能被市場所選擇,被企業(yè)接納而固定下來,市場的選擇決定著企業(yè)的成長界限。能力的主要識別特征之一就是其用戶價值性,隨著環(huán)境的變遷,市場價值觀呈現(xiàn)出多變復(fù)雜的趨勢,給企業(yè)能力的演化發(fā)展提出了更高的要求。Helfat,Petera{指出這種市場價值觀的改變在不斷增加企業(yè)能力演化結(jié)果的選擇事件,選擇事件給能力帶來威脅或機(jī)會,會產(chǎn)生能力的分支現(xiàn)象,呈現(xiàn)退出、衰減、重組以及更新等狀態(tài),最終趨向兩種結(jié)果即能力的衰亡與更新。綜合以上分析,企業(yè)能力動態(tài)演化機(jī)制如圖2所示。

企業(yè)成長的過程就是企業(yè)參與市場競爭中形成、釋放和演變其自身能力的過程。企業(yè)已有的知識儲存解釋企業(yè)現(xiàn)有的能力,并在競爭過程中搜尋新的知識來決定企業(yè)能力的發(fā)展,企業(yè)能力是動態(tài)的演化過程,永遠(yuǎn)處于發(fā)展和搜尋的過程之中,隨時間的變化而演變,演變結(jié)果最終取決于市場的選擇。能力本身是一個抽象的復(fù)雜理論概念,通過對能力知識本質(zhì)及其演化機(jī)制的分析,不僅有助于實踐中能更加清晰地界定和運用企業(yè)能力,而且能夠在指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)市場環(huán)境的變化主動、實時引入變革對已有能力進(jìn)行創(chuàng)造性的調(diào)整。