羅茜柏鑫

(南京財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院，江蘇南京210046)

一、引言

我國加工貿(mào)易自1979年以來實現(xiàn)了從無到有、從小到大、高速度、跨越式的發(fā)展，水平檔次也在不斷提高，加工貿(mào)易進出口值已經(jīng)連續(xù)多年占據(jù)全國對外貿(mào)易的“半壁江山”，加工貿(mào)易的迅速發(fā)展改變了我國的貿(mào)易結構，深刻影響著我國經(jīng)濟的發(fā)展，使我國迅速成長為貿(mào)易大國。因此對我國加工貿(mào)易的發(fā)展過程、存在問題以及未來發(fā)展方向的研究顯得尤為重要。

目前國內(nèi)的研究多從定性角度來研究影響我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的因素，缺乏經(jīng)驗證據(jù)的支持，本文在實證方面作出嘗試，以期對已有的相關研究作補充。

二、加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的影響因素分析

(一)研發(fā)能力

在掌握復雜技術的過程中，一國的研發(fā)投入往往起到關鍵性作用。在成功將跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈中技術密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)引入到我國加工貿(mào)易中后，加快對先進技術的消化吸收、加快從模仿創(chuàng)新轉化為自主創(chuàng)新，這是加工貿(mào)易技術升級和增值率提高的重要途徑。

(二)外商直接投資

從有關理論來看，外商直接投資對一國貿(mào)易結構優(yōu)化的直接效應主要表現(xiàn)在兩個方面:一方面通過資本、技術等“一攬子”生產(chǎn)要素流入，改變東道國的資本結構，進而直接促進東道國的貿(mào)易結構優(yōu)化;另一方面，外商直接投資流入所帶來的經(jīng)濟增長效應，使東道國居民的收入水平提高，改變了該國的消費需求結構，從而間接地促進東道國的貿(mào)易結構優(yōu)化。另外，跨國公司進入東道國市場對當?shù)仄髽I(yè)形成競爭示范效應，在一定程度上也促進了東道國貿(mào)易結構優(yōu)化。

(三)產(chǎn)業(yè)基礎

從長期的經(jīng)濟發(fā)展來看，一國貿(mào)易結構的升級必須由該國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作支撐，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構是貿(mào)易結構形成的內(nèi)部條件。經(jīng)過數(shù)十年的工業(yè)化建設，我國已經(jīng)建立了較為完備的工業(yè)體系，形成了強大的制造能力。尤其是加工貿(mào)易的迅速發(fā)展順應了國際制造業(yè)平臺的要求，已經(jīng)具備了符合國際市場要求的制造能力，特別是在一些新興制造業(yè)領域表現(xiàn)尤為明顯。

(四)勞動力因素

根據(jù)波特的國家競爭優(yōu)勢理論，要素條件對一國產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的獲得至關重要。我國這種優(yōu)勢主要表現(xiàn)為勞動力資源豐富、勞動力價格低廉。我國的加工貿(mào)易目前仍然處于主要出口勞動密集型產(chǎn)品的階段，在一定時期內(nèi)，要素稟賦結構仍然以勞動密集型為主。目前，我國新興制造業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展需要具有一定專業(yè)技術和操作技能的高素質(zhì)勞動者，而我國高級技工卻供給不足，尤其是具備專業(yè)技術和外經(jīng)貿(mào)業(yè)務知識、熟悉國際經(jīng)貿(mào)法律和市場營銷等知識的復合型人才更是缺乏。因此，勞動力供給狀況與加工貿(mào)易升級之間的結構性矛盾成為我國加工貿(mào)易順利轉型升級的障礙之一。

(五)對外貿(mào)易開放度

對外貿(mào)易開放度和對加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策是加工貿(mào)易迅速發(fā)展的重要因素。對外貿(mào)易開放度反映了一國參與國際貿(mào)易和國際分工的程度，經(jīng)濟環(huán)境開放程度和國內(nèi)市場對外開放領域大小，更加開放透明的貿(mào)易政策有利于加工貿(mào)易企業(yè)維護自己的權益。因此，對外貿(mào)易開放度是加工貿(mào)易轉型升級的重要影響因素之一。

三、我國加工貿(mào)易升級影響因素實證分析

(一)變量的選取和模型的構建

選取1997—2009年江蘇、上海、浙江、廣東、北京、天津、山東、福建加工貿(mào)易全國排名前八的省、市的面板數(shù)據(jù)作為樣本，因我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)主要集中在東部這八個省市，對我國加工貿(mào)易情況具有較高的代表性。

選取加工貿(mào)易增值率ICRit用作反映加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級水平的指標，計算公式如下:

這里，p_exit表示第i個省加工貿(mào)易出口額，p_imit表示該省加工貿(mào)易進口額。這里的數(shù)據(jù)來源于各省的統(tǒng)計年鑒。

地區(qū)研發(fā)能力R＆Dit為研發(fā)投入變量，用各省研究與發(fā)展經(jīng)費支出占地區(qū)GDP的比重。

外商直接投資FDIit變量的指標采用各省FDI流入量的增長率。

產(chǎn)業(yè)基礎Manuit變量，由于制造業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)獲取的限制，用各省工業(yè)產(chǎn)值與GDP的比率來近似反映其加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎。

勞動力投入Labit變量，出于數(shù)據(jù)可獲得性考慮，使用制造業(yè)職工數(shù)與全體職工數(shù)的比率。

勞動力稟賦Humit的度量本文選取勞動者報酬法，采用制造業(yè)職工年平均工資增長率。

經(jīng)濟開放度Opennessit采用貿(mào)易依存度指標，即一國進出口總額與GDP之比。

以上研發(fā)投入變量R＆Dit來源于中國科技統(tǒng)計網(wǎng)，其他均來自各省統(tǒng)計年鑒。

構造面板數(shù)據(jù)計量模型如下:

模型中i代表省份，t代表年份，μ是隨機擾動項，體現(xiàn)其他未考慮的因素對加工貿(mào)易增值率的影響。本文采用的統(tǒng)計軟件是Eviews 6.0。

(二)計量結果分析

在面板數(shù)據(jù)模型中，分為固定效應模型和隨機效應模型兩種?？紤]到研究的嚴謹性，需要進行Hausman檢驗方能確定采用哪種模型。用面板數(shù)據(jù)構造隨機效應模型，得到P值為0.0043＜0.05，所以拒絕原假設，因此應構造固定效應模型進行估計。

根據(jù)以上檢驗結果，本文對該個體固定效應模型的回歸結果見表1。

表1 對我國加工貿(mào)易升級的影響因素模型的回歸結果

第一，從回歸結果來看，度量地區(qū)研發(fā)能力的變量R＆D比較顯著，回歸結果顯示R＆D變量系數(shù)在19.5左右，即研發(fā)投入每增加1個點，加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)增值率則增加19.5個點。這說明地區(qū)研發(fā)能力對加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的促進作用在所有的因素中是最明顯的，可見較強的研發(fā)和技術消化吸收能力為加工貿(mào)易向上下游產(chǎn)業(yè)鏈的擴展提供了良好的技術支持。

第二，度量外商投資水平的變量是不顯著的，在加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級方面，F(xiàn)DI的促進作用可能只存在于加工貿(mào)易開展初期。這說明我國的創(chuàng)新能力低，人力資本水平不高，阻礙了我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的技術吸收能力，降低了FDI對我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的溢出效應。

第三，產(chǎn)業(yè)基礎變量MANU系數(shù)在模型中是高度顯著的正值。說明了制造業(yè)基礎對我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的重要影響。20世紀90年代后加工貿(mào)易委托商主動將部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)移交給加工貿(mào)易企業(yè)，并對工人進行技術培訓的可能性較小。但如果發(fā)展中國家有相關的制造業(yè)基礎，那么本土企業(yè)就更容易在加工過程中主動吸收先進技術，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

第四，度量勞動力投入的變量LAB在模型中的回歸系數(shù)在0.78左右，且都在1%的顯著水平下統(tǒng)計顯著。勞動力投入LAB對加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的作用比較明顯，即勞動力投入每增長1個百分點，加工貿(mào)易增值率增長0.78個百分點。大量的廉價勞動力仍是我國參與國際分工的比較優(yōu)勢。

第五，度量人力資源稟賦的變量HUM在模型中的回歸系數(shù)為0.96左右，也比較顯著，這說明人力資源稟賦是較重要的影響因素，是加工貿(mào)易轉型升級的關鍵，高素質(zhì)的勞動力供給對我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級起到了巨大的推動作用。

第六，度量經(jīng)濟開放程度的變量OPENNESS的系數(shù)為負數(shù)并且在10%的水平下顯著，說明過高的外貿(mào)依存度不利于我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級，使得我國加工貿(mào)易的發(fā)展容易受控制，潛在的風險性大，當主要出口市場需求萎縮的時候，我國加工貿(mào)易會大受影響。

以上分析說明我國加工貿(mào)易升級的內(nèi)在促進機制還不成熟，尤其是研發(fā)投入、技術進步、勞動力投入和使用外資等關鍵因素對加工貿(mào)易轉型升級的促進作用并沒有體現(xiàn)出來。過高的貿(mào)易開放度也是制約我國加工貿(mào)易升級的因素。因此，應立足增強本土企業(yè)自主研發(fā)和技術創(chuàng)新能力，區(qū)分引導外商直接投資，立足勞動密集產(chǎn)業(yè)，強化人力資本積累和培育，促進產(chǎn)業(yè)關聯(lián)和發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，以及完善加工貿(mào)易政策來促進加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級。

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