曲 婉，康小明

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190;2.中國(guó)科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心，北京 100190)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異研究

曲 婉1，康小明2

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190;2.中國(guó)科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心，北京 100190)

以1995—2009年31個(gè)省級(jí)行政區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異及其構(gòu)成進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在較大的區(qū)域差異，創(chuàng)新投入強(qiáng)度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要因素，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異有負(fù)效應(yīng)，現(xiàn)階段資源優(yōu)化配置對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差距作用不顯著。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新效率;區(qū)域差異;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng);研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng);資源配置效應(yīng)

1 引言

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率是反映國(guó)家創(chuàng)新效率的重要指標(biāo)，也是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。我國(guó)中西部地區(qū)受地理位置、自然條件、發(fā)展基礎(chǔ)等因素制約，創(chuàng)新資源區(qū)域分布與創(chuàng)新發(fā)展矛盾十分突出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新效率差距顯著。分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的差異及其構(gòu)成，研究各類(lèi)差異表征的問(wèn)題及其政策含義，對(duì)于我國(guó)中央和地方政府結(jié)合地方優(yōu)勢(shì)科學(xué)發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)形成特色鮮明、開(kāi)放有序的區(qū)域發(fā)展格局具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異，學(xué)術(shù)界研究相對(duì)較少，主要通過(guò)參數(shù)和非參數(shù)方法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變化進(jìn)行測(cè)度，并分析其中影響創(chuàng)新效率的重要因素［1－5］。韓晶采用 SFA方法考察了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異，認(rèn)為經(jīng)費(fèi)拉動(dòng)是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要?jiǎng)恿Γ?］。范凌鈞等沿用了SFA方法對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)效率較低且區(qū)域技術(shù)效率差距顯著［7］。王大鵬等應(yīng)用基于 DEA的 Malmquist指數(shù)方法，計(jì)算了1996—2009年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率，認(rèn)為2002年以來(lái)，技術(shù)效率取代技術(shù)進(jìn)步成為影響全要素生產(chǎn)率的主導(dǎo)因素［8］。梁平等運(yùn)用Malmquist指數(shù)刻畫(huà)了1995—2006年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化，并把創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)分解為技術(shù)進(jìn)步和資源配置效率變化兩個(gè)部分［9］。

當(dāng)前研究還存在一些需完善之處:一是DEA、SFA等研究方法僅就數(shù)據(jù)本身進(jìn)行計(jì)算，測(cè)度結(jié)果只能反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的整體情況，缺乏對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差距的進(jìn)一步分解和深入分析;二是測(cè)度指標(biāo)較多，雖然理論上較好地反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率，但由于數(shù)據(jù)可獲得性等原因，實(shí)證研究中部分變量采用代理指標(biāo)，測(cè)算結(jié)果存在一定偏差?；谏鲜隹紤]，本文在充分理解創(chuàng)新概念的基礎(chǔ)上，借鑒Cowell研究方法［10-11］，構(gòu)建由新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)表征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異指標(biāo)，并將創(chuàng)新效率區(qū)域差異分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)強(qiáng)度、資源配置三部分進(jìn)行深入研究，最后通過(guò)實(shí)證分析比較高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異及其發(fā)展演化。

2 模型構(gòu)建

2.1 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

效率表示單位產(chǎn)出所消耗的投入。文獻(xiàn)和經(jīng)驗(yàn)研究表明，創(chuàng)新效率指標(biāo)通常用創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入的比值來(lái)表征［12］。學(xué)術(shù)界普遍采用R＆D投入作為衡量創(chuàng)新投入的指標(biāo)，用專(zhuān)利、論文等指標(biāo)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)［13］。然而，在某些行業(yè)領(lǐng)域，研發(fā)投入等指標(biāo)不能很好表征創(chuàng)新活動(dòng)的總投入，而專(zhuān)利等指標(biāo)僅是創(chuàng)新活動(dòng)的中間產(chǎn)出而不是最終產(chǎn)出［14-15］。按照創(chuàng)新的定義，技術(shù)創(chuàng)新是將新產(chǎn)品或新工藝首次引進(jìn)市場(chǎng)的探索性活動(dòng)，創(chuàng)新從企業(yè)的新產(chǎn)品構(gòu)思開(kāi)始，結(jié)束于新產(chǎn)品銷(xiāo)售［16］。因此，本文采用新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)反映創(chuàng)新投入情況，避免因使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入而不能涵蓋新產(chǎn)品所有創(chuàng)新投入的問(wèn)題;創(chuàng)新產(chǎn)出情況則采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入來(lái)表征，以便較好地反映創(chuàng)新活動(dòng)的最終成果。本研究選取中國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)作為比較對(duì)象，不包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣。研究數(shù)據(jù)主要來(lái)自于歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，時(shí)間跨度為15年 (1995—2009年)。

2.2 測(cè)度模型

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率定義為產(chǎn)業(yè)單位新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)應(yīng)的新產(chǎn)品產(chǎn)出，V為新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，R為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)。因此，j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率為，j區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率為:

Ej為j區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，Pij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，Sij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售率，RDij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。

定義Si為i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品平均銷(xiāo)售率，RDi為i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)平均投入強(qiáng)度，Dij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)單位研發(fā)投入對(duì)應(yīng)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。參考Cowell研究方法，對(duì)式 (1)做如下變形:

根據(jù)式 (2)，我們認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與國(guó)家創(chuàng)新效率的差異可以由三部分差異構(gòu)成:第一部分表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng);第二部分表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域研發(fā)投入強(qiáng)度的差異對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，簡(jiǎn)稱(chēng)研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng);第三部分表征區(qū)域內(nèi)部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合對(duì)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，簡(jiǎn)稱(chēng)資源配置效益。

對(duì)式 (2)進(jìn)行簡(jiǎn)化，得到Ej－E=αj+βj+γj。其中，αj為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，βj為研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng)，γj為資源配置效應(yīng)。我們可以得出:

在明確區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的前提下，運(yùn)用式 (3)，能夠明確高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的差異構(gòu)成及其演變。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果討論

1995—2009年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入從3917億元增加到59567億元，利稅額從326億元增加到4660億元，年均增幅分別高達(dá)21.46%和20.92%。然而，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差距相對(duì)顯著，總體上呈現(xiàn)先逐漸擴(kuò)大后縮小的態(tài)勢(shì)。當(dāng)前學(xué)術(shù)界測(cè)度差異的指數(shù)較多，包括赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù) (HHI)、熵指數(shù)、錫爾指數(shù)、基尼系數(shù)等，這些指數(shù)計(jì)算結(jié)果高度相關(guān)［17］。因此，本文用基尼系數(shù)測(cè)度1995—2009年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異，如表1所示。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域基尼系數(shù)

結(jié)果顯示，1995—2005年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異呈擴(kuò)大態(tài)勢(shì)，基尼系數(shù)從0.35增加到0.45;其中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的區(qū)域差異不斷擴(kuò)大，基尼系數(shù)分別從0.44、0.57和0.43增加到 0.59、0.75和0.62。2005年以來(lái)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異則有所縮小，基尼系數(shù)從0.45縮小到0.42;其中，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的區(qū)域差異大幅縮小，分別從0.75和0.62下降到0.38和0.27。

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)式 (3)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異進(jìn)行分解，我們得到在不同發(fā)展時(shí)期不同因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域總差異的貢獻(xiàn)，如表2所示。

1995年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異主要來(lái)自于資源配置效應(yīng)。在這一階段，不同區(qū)域間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置效率不同，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要構(gòu)成因素，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)強(qiáng)度的差異則對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

2000年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異主要來(lái)自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng)，和分別為0.136和0.219，表明在這一階段，不同區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的顯著差別，以及不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的差異，是導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要因素。

2005年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異也主要來(lái)自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng)，和分別為0.119和0.041，表明不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分布及其新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度極大影響了區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，但與2000年相比，兩者的影響力有所弱化。

2009年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異主要來(lái)自于研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng)，為－0.081，表明不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是區(qū)域創(chuàng)新效率差異的主要因素，而區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異則對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率差異產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率差異構(gòu)成分析

具體到三大效應(yīng)指標(biāo)，可以得出，從1995年到2009年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的區(qū)域差異對(duì)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的效應(yīng)總體呈增強(qiáng)態(tài)勢(shì)，從1995年的－0.013增加到2009年的0.463;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異對(duì)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的效應(yīng)則呈現(xiàn)先增強(qiáng)后減弱的態(tài)勢(shì)，從1995年的負(fù)效應(yīng) (－0.17)增加到2000年和2005年的正效應(yīng) (分別是0.136和0.119)，再變成2009年的負(fù)效應(yīng) (－0.081);區(qū)域間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置則對(duì)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的效應(yīng)不顯著，僅在1995年表現(xiàn)出微弱的正效應(yīng)(0.0000485)。

4 小結(jié)

本文將創(chuàng)新效率差異分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、研發(fā)強(qiáng)度效應(yīng)和資源配置效應(yīng)，對(duì)我國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1995—2009年的創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率差異的測(cè)度提供一種新的方法。研究表明，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異顯著，但2005年來(lái)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異成下降態(tài)勢(shì);不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的差異是造成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要因素，落后地區(qū)研發(fā)投入強(qiáng)度的提高能夠縮小該差異;不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異有負(fù)效應(yīng)，因此推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域差異化發(fā)展，構(gòu)建具有不同特色優(yōu)勢(shì)的區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系能夠縮小高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異。值得指出的是，資源配置效應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的影響還未顯現(xiàn)，表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)目前仍然依靠創(chuàng)新資源投入的增加而帶動(dòng)，還未進(jìn)入結(jié)合區(qū)域特色優(yōu)化配置創(chuàng)新資源來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新效率提升的階段。

本文的結(jié)論對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新政策的制定有一定的啟示。首先，創(chuàng)新投入是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的主要因素，國(guó)家應(yīng)該通過(guò)財(cái)政政策和稅收政策工具的運(yùn)用，將創(chuàng)新資源向中西部等創(chuàng)新效率落后地區(qū)傾斜，落后地區(qū)也應(yīng)該加大新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，盡量降低因創(chuàng)新要素投入不平衡導(dǎo)致的創(chuàng)新效率差異。其次，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域結(jié)構(gòu)差異對(duì)其創(chuàng)新效率有負(fù)效應(yīng)。因此，結(jié)合區(qū)域資源、能源、環(huán)境、區(qū)位等優(yōu)勢(shì)，因地制宜地發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)消除高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異有著重要意義。最后，雖然目前資源配置效率在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中未發(fā)揮顯著效應(yīng)，但隨著創(chuàng)新投入的不斷增加和人力資本等創(chuàng)新資源成本不斷攀升，創(chuàng)新資源投入邊際收益遞減，資源優(yōu)化配置在縮小高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率差異中的作用將日益顯現(xiàn)。因此，應(yīng)該改革國(guó)家科技計(jì)劃體制，優(yōu)化科技資源的區(qū)域配置，例如面向地方產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求設(shè)立中央地方聯(lián)合科技項(xiàng)目、營(yíng)造開(kāi)放的創(chuàng)新環(huán)境等，引導(dǎo)創(chuàng)新資源按照產(chǎn)業(yè)需求合理自由流動(dòng)。

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(責(zé)任編輯 胡瓊靜)

Research on the Regional Disparity in Innovation Effectiveness of High-tech Industries

Qu Wan1，Kang Xiaoming2
(1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China;2.Center for Innovation and Development，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China)

Based on the input and output data of high-tech industries in 31 provinces in China from 1995 to 2009，this paper analyzes the regional disparity in innovation effectiveness of high-tech industries.The results show a huge gap of regional innovation effectiveness in high-tech industries.The innovation input is the major reason for the disparity，while regional industrial structure shows a negative effect.Besides，the optimization of innovation resource has no significant effect on high-tech industries’regional innovation effectiveness at this moment.

High-tech industries;Innovation effectiveness;Regional disparity;Industrial structural effect;R＆D intensive effect;Resource allocation effect

F061;F276.44

2012－02－3

曲婉 (1982－)，女，河南南陽(yáng)人，管理學(xué)博士，助理研究員;研究方向:創(chuàng)新政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)創(chuàng)新等。