程 蘋，胡永健，王志強

(1.科學(xué)技術(shù)部國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，北京 100862;2.中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100088)

科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化基本原則與實踐

程 蘋1，胡永健1，王志強2

(1.科學(xué)技術(shù)部國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，北京 100862;2.中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100088)

科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作為科技平臺的一項基礎(chǔ)性工作，在科技平臺建設(shè)中發(fā)揮了重要作用并取得了顯著成效。然而，科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)仍然存在著一些亟待解決的問題。標(biāo)準(zhǔn)化原則目前更多的是應(yīng)用于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，作者首次將這些原則引入科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化中，從理論和實踐對這些原則的應(yīng)用進行了論述。

科技平臺;標(biāo)準(zhǔn)化、基本原則;應(yīng)用

科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化是圍繞平臺標(biāo)準(zhǔn)研究、制修訂、宣貫培訓(xùn)所開展的系列工作的總稱，是促進平臺有序、規(guī)范、高效運行的重要基礎(chǔ)性技術(shù)措施，是固化平臺管理經(jīng)驗的有效形式，是科技資源“整合、共享與服務(wù)”的基礎(chǔ)保障。科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化是一項系統(tǒng)工程。借鑒比較成熟的標(biāo)準(zhǔn)化理論，優(yōu)先開展科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化原則的相關(guān)研究，可以理清科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)遵循的基本原則，有利于科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作的統(tǒng)一部署并為建立科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化體系提供參考依據(jù)。

1 標(biāo)準(zhǔn)化的基本原則

標(biāo)準(zhǔn)化原則或標(biāo)準(zhǔn)化原理是解釋標(biāo)準(zhǔn)化活動或標(biāo)準(zhǔn)化工作過程中一些最基本的客觀規(guī)律，以作為標(biāo)準(zhǔn)化工作者在開展標(biāo)準(zhǔn)化工作時遵循的規(guī)則［1］。1974年，以李春田為代表的中國標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)術(shù)界首次提出“優(yōu)化、統(tǒng)一、簡化是標(biāo)準(zhǔn)化的基本方法”，“在優(yōu)化的基礎(chǔ)上統(tǒng)一和簡化是標(biāo)準(zhǔn)化最基本的特點”。1980年前后，標(biāo)準(zhǔn)的基本原則被學(xué)界進一步概括為“簡化”、“統(tǒng)一”、“優(yōu)化”和“協(xié)調(diào)”［2］。

簡化原則是在一定范圍內(nèi)，縮減文件 (概念和事物)的類型和數(shù)據(jù)，在既定的范圍內(nèi)滿足需要的標(biāo)準(zhǔn)化原則。它是從系統(tǒng)原理出發(fā)去掉實體中多余的、重復(fù)的和低功能或作用不大的環(huán)節(jié)，從而使實體趨于優(yōu)化。簡化原則肯定某些個性同時并存，著眼于精煉，簡化過程中會保存具有合理性的屬性。

統(tǒng)一原則是把同類事物兩種以上的表現(xiàn)形式歸并為一種，或限定在一個范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化形式。統(tǒng)一原則著眼于取得一致性，即從個性中提煉共性，使用的目的是消除由于不必要的多樣化而造成的困難、混亂，建立共同遵循的秩序。

協(xié)調(diào)原則主要是對標(biāo)準(zhǔn)體系而言，是為了解決各方面連接和配合的科學(xué)性、合理性，使得標(biāo)準(zhǔn)在一定時期內(nèi)保持相對平衡和穩(wěn)定。原則的應(yīng)用包括標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部要素間協(xié)調(diào)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)調(diào)以及標(biāo)準(zhǔn)體系之間的協(xié)調(diào)［3］。

優(yōu)化原則是在給定目標(biāo)的前提下，以一定的限制條件對標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的構(gòu)成因素及其關(guān)系進行選擇以使效果最佳［3］。優(yōu)化原則要求優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化生產(chǎn)方法、優(yōu)化管理秩序，以獲得最佳秩序和最佳效益［4］。

2 科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題

2.1 科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作的背景

科技平臺是在國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)基礎(chǔ)上的擴展和延伸。國家科技基礎(chǔ)條件平臺的標(biāo)準(zhǔn)化工作起始于科技平臺建設(shè)之初，《2004-2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》明確指出“突出共享，制度先行”的指導(dǎo)原則。平臺參建單位在實踐中自覺開展標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作，產(chǎn)生了一批規(guī)范性文件。2008年，國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心 (以下簡稱“平臺中心”)編寫了《國家科技基礎(chǔ)條件平臺信息資源元數(shù)據(jù)核心元數(shù)據(jù)》(后更名為《科技平臺資源元數(shù)據(jù)核心元數(shù)據(jù)》，已于2011年進入國家標(biāo)準(zhǔn)報批流程，預(yù)計2012年發(fā)布)，成為科技平臺標(biāo)準(zhǔn)制修訂的開端。2009年，全國科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會成立。2010年，科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作列為科技平臺三項基礎(chǔ)性工作之一。2011年，科技平臺四項國家標(biāo)準(zhǔn)進入報批程序。在前期的經(jīng)驗積累和實踐探索基礎(chǔ)上，科技平臺的標(biāo)準(zhǔn)化工作逐步走入系統(tǒng)化和科學(xué)化。

2.2 科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展現(xiàn)狀

從20世紀(jì)90年代開始，在科技基礎(chǔ)性工作和平臺試點工作的支持下，自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)等領(lǐng)域開展了有關(guān)科技資源數(shù)字化描述方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制工作?！笆晃濉逼陂g，通過平臺專項的支持，各平臺制定了一批保藏、儲存、歸類，以及信息化等方面的技術(shù)規(guī)范。截至2009年初，各平臺已經(jīng)制定了700余項技術(shù)規(guī)范，覆蓋了研究實驗基地、大型儀器、自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技文獻和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等各領(lǐng)域。農(nóng)作物種質(zhì)資源平臺系統(tǒng)研制了110種作物的描述規(guī)范、數(shù)據(jù)規(guī)范和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制規(guī)范336個。微生物資源平臺制定的60個菌種資源描述規(guī)范和38套操作技術(shù)規(guī)程。這些規(guī)范性文件，初步滿足了在平臺建設(shè)專項實施中對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的需求。

2.3 科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中存在的問題

平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作依然處于初始階段，僅依靠平臺參建單位自發(fā)性、探索性、各自分散獨立地開展平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作，不但不能滿足平臺發(fā)展建設(shè)的需要，也很難在全國范圍內(nèi)從宏觀總體上發(fā)揮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用，甚至可能形成一個個的“標(biāo)準(zhǔn)孤島”?？萍计脚_標(biāo)準(zhǔn)化中仍然存在著一些亟待解決的問題。

首先，標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)制定。各子平臺 (項目)重復(fù)研制了很多共性、通用的標(biāo)準(zhǔn)，如科技數(shù)據(jù)共享平臺僅元數(shù)據(jù)類標(biāo)準(zhǔn)就有十幾個，實際上這些標(biāo)準(zhǔn)范圍在很大程度上存在重復(fù)制定的情況，造成原有的標(biāo)準(zhǔn)不能滿足平臺需求，而新標(biāo)準(zhǔn)的制定又常常滯后。

其次，標(biāo)準(zhǔn)存在缺失現(xiàn)象。從目前整理的700多項規(guī)范性文件來看，大部分都集中在項目層次，范圍相對過窄，內(nèi)容的廣度和深度都不夠，適用性不強。如各子平臺 (項目)在建設(shè)信息系統(tǒng)的時候，對各類信息資源或?qū)嵨镔Y源進行了分類和編碼，但科技平臺信息系統(tǒng)通用層面的標(biāo)準(zhǔn)仍然缺失。

第三，標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)性較弱。由于科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系尚未建立完成，標(biāo)準(zhǔn)制定缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃，各自為政，通用性不強。一些共性、通用標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范相互之間無法協(xié)調(diào)、配套。

3 標(biāo)準(zhǔn)化基本原則在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化中的應(yīng)用

在人類社會活動的各個領(lǐng)域，凡是需要通過制定和實施標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)統(tǒng)一化、規(guī)范化、有序化的部門和行業(yè)，都把標(biāo)準(zhǔn)化作為實行科學(xué)管理的一項基礎(chǔ)性工作，有組織、有計劃地開展［5］。以標(biāo)準(zhǔn)化的基本原則為指導(dǎo)，優(yōu)先解決科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中存在的這些問題，是實現(xiàn)科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化頂層設(shè)計，建立并完善動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)體系、優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)、增強標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)性、提高標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量和加大實施力度的基礎(chǔ)保障。

3.1 簡化原則在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化中的應(yīng)用

科技資源多樣性、異構(gòu)性和復(fù)雜性等特點決定了科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化的對象復(fù)雜。簡化原則在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作中的應(yīng)用集中體現(xiàn)在對科技平臺已經(jīng)形成的規(guī)范性文件進行梳理和分類，其目的是為了理清科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作成效，總結(jié)分析現(xiàn)狀和問題，找出標(biāo)準(zhǔn)化工作的突破口。

科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作啟動以來，共進行了三次系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)梳理工作 (三次梳理工作均由國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心承擔(dān))。第一次梳理工作是在2006-2007年，梳理的對象是平臺建設(shè)各項目單位在項目建設(shè)過程中制定的規(guī)范性文件。這次梳理工作共整理規(guī)范性文件1066條，與條目對應(yīng)的是技術(shù)規(guī)范的名稱和類別。第二次梳理工作在2008年，對1066項技術(shù)規(guī)范進行了整理，剔除了存在的重復(fù)規(guī)范，共整理出707項規(guī)范性文件。第三次標(biāo)準(zhǔn)梳理工作是2010年對707項規(guī)范性文件進行了合并、提取并進行了分類。這些工作對標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、申報國家標(biāo)準(zhǔn)工作以及確定標(biāo)準(zhǔn)化工作原則起到了至關(guān)重要的作用。

3.2 統(tǒng)一原則在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化中的應(yīng)用

科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作是一項系統(tǒng)工程，需要事先謀劃、總體設(shè)計、分類實施、分步驟推進，因此統(tǒng)一原則貫穿在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化的始終。統(tǒng)一原則的應(yīng)用集中體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)的制修訂中。

一是針對目前科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作中存在著的分散、獨立、無序的狀態(tài)，國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心組織制定《科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》(《科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》已于2011年進入國家標(biāo)準(zhǔn)報批流程，預(yù)計2012年發(fā)布)，給出了科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作的目標(biāo)、任務(wù)、基本原則、范圍，標(biāo)準(zhǔn)化工作程序與要求，統(tǒng)一規(guī)范了科技平臺的標(biāo)準(zhǔn)化工作。二是根據(jù)科技平臺目前的發(fā)展，在科技平臺通用術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)中給出了“科技資源”、“科技平臺”等一些重要概念，從標(biāo)準(zhǔn)的角度對科技平臺建設(shè)中一些容易混淆的概念進行了統(tǒng)一。三是針對科技平臺需要根據(jù)不同領(lǐng)域、不同類型科技資源的特點，建立不同層次的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織制定了《科技平臺元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化基本原則與方法》(《科技平臺元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化基本原則與方法》已于2011年進入國家標(biāo)準(zhǔn)報批流程，預(yù)計2012年發(fā)布)，統(tǒng)一規(guī)定描述科技資源的元數(shù)據(jù)的內(nèi)容框架、元數(shù)據(jù)的擴展原則與方法、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編寫的要求，確保各元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性與協(xié)調(diào)一致。

3.3 協(xié)調(diào)性原則在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化中的應(yīng)用

協(xié)調(diào)性原則主要應(yīng)用于科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部要素的協(xié)調(diào)一致、標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)調(diào)一致以及以標(biāo)準(zhǔn)為接口協(xié)調(diào)國家、部門和地方平臺;國家平臺和各子平臺之間的技術(shù)聯(lián)系。

在此原則指導(dǎo)下，一是在體系整體構(gòu)建上，面向科技平臺建設(shè)、運行、服務(wù)和管理各項任務(wù)要求，建立了以基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、通用標(biāo)準(zhǔn)和專用標(biāo)準(zhǔn)三個層次為主體的平臺標(biāo)準(zhǔn)體系框架 (見圖1)，指導(dǎo)整個科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作。二是對于體系內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)原則的應(yīng)用主要表現(xiàn)在具體標(biāo)準(zhǔn)的取舍。對于涵蓋在體系中已經(jīng)取得的成果，能直接使用的采取“拿來主義”的原則，直接使用;對不能直接使用的要優(yōu)先進行修改和完善，推動使用。對于那些已經(jīng)不適用的則采取擯棄的方式。

圖1 科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系參考模型

3.4 優(yōu)化原則在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作中的應(yīng)用

優(yōu)化原則主要應(yīng)用于標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)優(yōu)化和體系的實施方面。首先，按照標(biāo)準(zhǔn)體系建立的原則，構(gòu)建科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系時，可以選擇層次結(jié)構(gòu)、序列結(jié)構(gòu)和功能歸口結(jié)構(gòu)。但經(jīng)過理論分析和實踐得出，序列結(jié)構(gòu)是面向單一產(chǎn)品生命周期的，不適用于平臺這樣一個復(fù)雜的系統(tǒng)。因此，設(shè)計后體系結(jié)構(gòu)的第一層采用層次結(jié)構(gòu)，第二層及以下采用功能接口結(jié)構(gòu)，這種變化，就是一個結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程。其次，我們在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系的實施中引入了質(zhì)量管理的有關(guān)持續(xù)改進方法(PDCA，又稱戴明環(huán))［6］?？萍计脚_標(biāo)準(zhǔn)化體系是個動態(tài)的體系，通過PDCA方式，使平臺標(biāo)準(zhǔn)化體系實施從策劃、建立、運作直到結(jié)果的檢驗和持續(xù)改進，分成四個周而復(fù)始不斷循環(huán)進步的階段，從而保證實現(xiàn)體系中的各類標(biāo)準(zhǔn)，不斷完善和優(yōu)化體系本身的架構(gòu)。

4 結(jié)語和建議

標(biāo)準(zhǔn)化的基本原則是從標(biāo)準(zhǔn)化實踐活動中總結(jié)出來的，是對標(biāo)準(zhǔn)化活動過程規(guī)律的認(rèn)識，它既是客觀存在的法則，又是指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化實踐活動的依據(jù)。在確定科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化的基本原則時，除要充分考慮以上四項基本原則，同時也要遵循并適用標(biāo)準(zhǔn)化的其他原則，如階梯原則、超前預(yù)防原則等。

“十二五”時期，科技平臺被賦予了新的內(nèi)涵。面向科技平臺建設(shè)、運行和服務(wù)的新需求，發(fā)揮好基礎(chǔ)支撐作用，科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)應(yīng)遵循以上原則，重點從以下三個方面進行突破:一是加強平臺標(biāo)準(zhǔn)化工作與平臺建設(shè)重點工作的結(jié)合，面向平臺建設(shè)重點任務(wù)，在科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化四項基本原則的指導(dǎo)下，提前部署各項工作，為平臺建設(shè)提供有效的技術(shù)保障和支持。二是科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化要重點解決兩方面問題，突出體現(xiàn)三個作用。即重點解決科技平臺國家標(biāo)準(zhǔn)體系完善和科技平臺標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用兩方面的問題;突出體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)對科技資源管理的規(guī)范作用;突出體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)對科技平臺資源整合和服務(wù)的支撐作用;突出體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)對科技平臺工作規(guī)范化管理的作用。三是根據(jù)平臺建設(shè)對標(biāo)準(zhǔn)化的需求，按照國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂原則，制定全國科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系框架，建立科技平臺標(biāo)準(zhǔn)體系，運行體系、管理機制。同時，研制并形成一系列急需的共性、通用的平臺標(biāo)準(zhǔn)，其中部分標(biāo)準(zhǔn)作為國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布。

［1］洪生偉.標(biāo)準(zhǔn)化管理［M］.北京:中國計量出版社，2012.

［2］王忠敏.標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)知識實用教程［M］.北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2010.

［3］國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會.標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)知識培訓(xùn)教材［M］.北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2004.

［4］上海市標(biāo)準(zhǔn)化研究院.標(biāo)準(zhǔn)化實用教程［M］.北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2011.

［5］李春田.標(biāo)準(zhǔn)化是一項科學(xué)活動(續(xù)篇)［M］.北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2011.

［6］秦現(xiàn)生.質(zhì)量管理學(xué)(第二版)［M］.北京:科學(xué)出版社，2008.

(責(zé)任編輯 張九慶)

Theory and Practice of the Basic Principles in the National Science and Technology Infrastructure Standardization

Cheng Ping1，Hu Yongjian1，Wang Zhiqiang2
(1.National Science and Technology Infrastructure Center，Beijing 100862，China;2.China National Institute of Standardization，Beijing 100088，China)

The standardization work on the construction of national science and technology infrastructure(NSTI)is a basic work.In the past years，this work had great outputs and played an important role in the process of NSTI.However，it is still in its infancy and there are some problems which need to be solved.The principles discussed in the article are usually used in the corporate and product standardization，and it is the first time that the author introduced the concept of principles of standardization into the NSTI standardization.

National science and technology infrastructure;Standardization;Basic principle;Application

G311

A

質(zhì)檢公益性行業(yè)科研專項“科技平臺資源整合共享與服務(wù)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)研究”(201010244)。

2012－04－09

程蘋 (1973－)，女，北京人，法學(xué)碩士，助理研究員;研究方向:科技管理與科技平臺標(biāo)準(zhǔn)化。