吳郁玲，顧 湘，周 勇

（1.華中師范大學(xué)城環(huán)學(xué)院，湖北武漢430079；2.上海海洋大學(xué)人文學(xué)院，上海201306）

1 引言

當(dāng)前，大量研究分析了耕地集約利用的內(nèi)涵和特征，并從影響耕地集約利用的條件因素、現(xiàn)狀、實(shí)現(xiàn)效益和生態(tài)環(huán)境等方面，利用層次分析法、多因素分析法和主成分分析法等對全國和區(qū)域不同尺度的耕地利用的集約度進(jìn)行了客觀評價(jià)，探討了其空間分異規(guī)律，并提出了耕地資源集約利用的政策措施[1-6]。然而，本質(zhì)上，耕地資源利用在微觀尺度上是一種農(nóng)戶行為。作為理性個(gè)體，農(nóng)戶對生產(chǎn)投入的選擇遵循于特定成本約束下的收入最大化原則。因此，耕地利用的集約度實(shí)質(zhì)上是微觀行為主體某種行為方式的結(jié)果，要改變或提高耕地利用的集約度，更重要的是分析導(dǎo)致這種行為結(jié)果的影響因素及其作用機(jī)理。本文以中國重要的糧食生產(chǎn)大省湖北省為例，利用1981—2008年近30年的耕地利用現(xiàn)狀、耕地投入、耕地產(chǎn)出數(shù)據(jù)及相關(guān)社會經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，借助計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析模型，從農(nóng)戶視角分析導(dǎo)致耕地利用集約度變化的驅(qū)動因素及其作用機(jī)理，以揭示耕地利用集約度變化的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)機(jī)理，并試圖闡述由此生發(fā)的政策啟示。這對于改善農(nóng)戶生產(chǎn)行為，提高中國耕地資源利用效率，保障國家糧食安全將具有一定的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

2 農(nóng)戶視角下耕地集約利用影響因素的理論分析

土地集約利用實(shí)質(zhì)上是通過增加對單位面積土地的其他要素投入、優(yōu)化存量土地利用結(jié)構(gòu)、改善土地管理制度等，來提高土地利用的產(chǎn)出效率和經(jīng)濟(jì)效益。而耕地利用是自然生態(tài)和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境相關(guān)要素以及農(nóng)戶行為相互作用和影響的系統(tǒng)[7]。因此，耕地利用集約度的差異既表現(xiàn)為復(fù)種指數(shù)、土地墾殖率等耕地利用現(xiàn)狀的不同，也體現(xiàn)在單位耕地面積化肥投入、農(nóng)業(yè)機(jī)械投入、勞動力投入等耕地投入數(shù)量的不同，同時(shí)還表征了農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)經(jīng)營純收入、單位面積耕地農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、糧食單產(chǎn)等耕地產(chǎn)出數(shù)量的差異。而從更深層次上分析，耕地利用的集約度實(shí)質(zhì)上是農(nóng)戶在其所面臨的各種經(jīng)濟(jì)、社會和制度環(huán)境約束條件下，所采取的不同耕地利用行為方式的直接結(jié)果和體現(xiàn)。因此，對耕地資源集約利用影響因素的分析，關(guān)鍵是探討影響農(nóng)戶耕地利用行為的相關(guān)因素。而農(nóng)戶的土地耕種行為與其所需供養(yǎng)的農(nóng)業(yè)人口數(shù)、家庭勞動力人數(shù)等農(nóng)戶人口特征，與農(nóng)業(yè)經(jīng)營的投入、產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)因素，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相關(guān)制度政策等因素有關(guān)。

2.1 農(nóng)戶人口特征與耕地資源集約利用

農(nóng)戶的耕地利用集約度首先取決于農(nóng)業(yè)人口數(shù)和農(nóng)業(yè)家庭勞動力人數(shù)。農(nóng)業(yè)人口數(shù)越多，若耕地?cái)?shù)量不變或遞減，則意味著只有通過增加單位耕地的投入產(chǎn)出能力，有效提高耕地利用的集約度，才能滿足對糧食的需求。

而農(nóng)業(yè)家庭勞動力人數(shù)是影響農(nóng)戶耕地利用行為的另一個(gè)重要人口變量。家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)越多，越有勞動力的保證來實(shí)現(xiàn)對土地的精耕細(xì)作，從而有利于提高耕地利用的集約度。

2.2 農(nóng)業(yè)經(jīng)營的投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)因素與耕地資源集約利用

2.2.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本與耕地資源集約利用 農(nóng)戶家庭人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的直接體現(xiàn)和重要表征。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的變化將直接影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入的積極性，并可能在一定程度上導(dǎo)致農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的變化。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的提高，意味著農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營純收益的下降，必將在一定程度上挫傷農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)投入的積極性。有研究通過對全國14個(gè)省份的農(nóng)戶調(diào)查發(fā)現(xiàn)，面對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的急劇上升，不少農(nóng)戶削減農(nóng)資、人工和農(nóng)業(yè)技術(shù)的投入，種植業(yè)復(fù)種指數(shù)下降，精耕細(xì)作減少，“冬閑田”、“拋荒田”增加[8]。

同時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的提高也有可能引發(fā)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的變化。如一些地方優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種和輕簡栽培技術(shù)得以迅速推廣，耗費(fèi)體力較大的病蟲害防治和農(nóng)作物收獲等環(huán)節(jié)逐步實(shí)行機(jī)械化操作。生產(chǎn)成本低、補(bǔ)貼高、種植管理簡單方便的品種和種植類型日益受到青睞[9]。因此，從長期來看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格的提高，對增加耕地的化肥、農(nóng)藥和機(jī)械化投入等方面具有積極意義，有利于提高耕地利用的集約度。但在短期內(nèi)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的提高，會在一定程度上侵蝕著減免農(nóng)業(yè)稅、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等支農(nóng)惠農(nóng)政策帶給農(nóng)戶的好處，從而抑制農(nóng)戶對耕地的投入，不利于耕地資源的集約利用。

2.2.2 農(nóng)業(yè)比較收入與耕地資源集約利用 作為理性個(gè)體，農(nóng)戶對承包經(jīng)營土地的投入除考慮投入成本絕對量的大小外，還兼顧到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本相對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量的高低。也就是說，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純收入的大小將直接影響農(nóng)戶的耕地利用行為，并導(dǎo)致不同的耕地利用集約度。

同時(shí)，資金、技術(shù)、勞動力等生產(chǎn)要素在資源配置中具有多用途性，在不同用途間具有競爭性。因此，農(nóng)戶對耕地的利用行為還取決于農(nóng)戶經(jīng)營農(nóng)業(yè)比較收入的高低。農(nóng)業(yè)比較收入越高，越能激勵(lì)農(nóng)戶專注于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加對耕地的勞動力、資金和技術(shù)等生產(chǎn)要素的投入。

2.3 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)制度政策與耕地資源集約利用

2.3.1 耕地的產(chǎn)權(quán)保障與耕地資源集約利用 科斯指出，不同的產(chǎn)權(quán)制度和法律制度安排具有不同的激勵(lì)作用，進(jìn)而導(dǎo)致不同的資源配置效率，產(chǎn)權(quán)制度是決定經(jīng)濟(jì)效率的內(nèi)生變量[10]。農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的界定及其產(chǎn)權(quán)安排狀況體現(xiàn)了農(nóng)戶承包土地的產(chǎn)權(quán)保障狀態(tài)，而不同的產(chǎn)權(quán)保障狀態(tài)會形成不同的激勵(lì)效應(yīng)，進(jìn)而對農(nóng)戶土地投資的積極性產(chǎn)生重大的影響。

與人民公社時(shí)期農(nóng)戶及集體幾乎沒有任何決策權(quán)和剩余控制權(quán)相比，1978年開始推行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是一大進(jìn)步，它通過賦予農(nóng)戶一定程度和一定范圍的土地承包經(jīng)營權(quán)，通過變集體所有集中經(jīng)營的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為集體所有家庭經(jīng)營的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生了極大的制度績效[11]。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制賦予了農(nóng)戶穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)預(yù)期，也激勵(lì)了其土地投資的積極性，在一定程度上有利于促進(jìn)耕地資源的集約利用。然而臨近第一輪土地承包末期，農(nóng)戶逐漸失去對承包土地穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)的預(yù)期，很多地方出現(xiàn)農(nóng)業(yè)耕種的短期行為，一度造成耕地質(zhì)量的下降和單位耕地產(chǎn)出額的減少。直到第二輪土地承包制度確立，才重新樹立了農(nóng)戶對承包土地穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)的預(yù)期，并激發(fā)其對土地投資的積極性。

2.3.2 農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策與耕地資源集約利用 中國的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度起源于20世紀(jì)50年代，從對糧食企業(yè)經(jīng)營費(fèi)用、糧食定購價(jià)格等流通環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼，到針對種糧農(nóng)戶的糧食直補(bǔ)，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度體現(xiàn)了對農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)戶增收的政策支持[12]。這一政策支持能在一定程度上提高農(nóng)戶的種糧積極性，也有利于提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)投入、促進(jìn)耕地資源的集約利用。有研究表明，盡管農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格干預(yù)對于農(nóng)戶收入的影響具有滯后性，但農(nóng)業(yè)價(jià)格支持政策對農(nóng)戶增收具有明顯促進(jìn)作用[13]。另有學(xué)者構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)和要素需求函數(shù)模型測算了2004年“兩減免、三補(bǔ)貼”農(nóng)業(yè)支持政策的實(shí)施績效，表明政策實(shí)施當(dāng)年糧食總產(chǎn)量增加中有74.5%來源于單產(chǎn)的增加，23.9%來源于種糧面積的增加，1.6%來源于單產(chǎn)增量和面積增量的相互作用[14]。糧食單產(chǎn)的增加源于生產(chǎn)要素投入的增加、新技術(shù)的采用和良好的氣候狀況。除天氣外，其余兩項(xiàng)都與農(nóng)戶種糧積極性的提高有關(guān)。而糧食播種面積的擴(kuò)大也主要是由于農(nóng)戶種糧積極性的提高所致。農(nóng)戶種糧積極性的提高，取決于糧農(nóng)對種糧收入的預(yù)期，而對種糧收入的未來預(yù)期又取決于當(dāng)期的市場價(jià)格和政策支持?？梢姡r(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度對提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性，促進(jìn)耕地資源集約利用具有重要意義。

3 農(nóng)戶視角下耕地集約利用影響因素的實(shí)證研究：以湖北省為例

3.1 數(shù)據(jù)來源與處理

研究期選取1981—2008年，數(shù)據(jù)來源于《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒（1982—2009年）》、《湖北省農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒（1982—2009年）》。

（1）耕地集約利用水平指標(biāo)。本文以耕地集約利用綜合指數(shù)來評價(jià)湖北省耕地利用的集約度。參照已有研究成果[1-6]，從耕地利用現(xiàn)狀、耕地投入、耕地產(chǎn)出等方面選擇復(fù)種指數(shù)、耕地有效灌溉率、土地墾殖率、戶均耕地面積、單位耕地面積化肥投入量、單位耕地面積農(nóng)業(yè)機(jī)械投入量、單位耕地面積勞動力投入量、單位耕地面積農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、糧食單產(chǎn)等9項(xiàng)指標(biāo)，建立評價(jià)指標(biāo)體系；對原始數(shù)據(jù)經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，利用因子分析法和多因素分析法計(jì)算湖北省1981—2008年耕地集約利用綜合指數(shù)（表1）。

表1 1981—2008年湖北省耕地集約利用水平綜合指數(shù)Tab.1 Composite index of cultivated land intensive utilization of Hubei Province from 1981to2008

表2 基于農(nóng)戶視角的耕地資源集約利用的影響因素Tab.2 Impact factors of cultivated land use intensity from the perspective of farmers in Hubei Province

（2）耕地集約利用的影響因素。根據(jù)上文的分析，基于農(nóng)戶視角，影響耕地利用集約度的因素如表2所示。其中，由農(nóng)業(yè)人口和戶均勞動力人數(shù)表征的“農(nóng)戶人口特征”會影響耕地利用狀況；由人均純收入、農(nóng)業(yè)比較收入、農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支出和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)表征的“農(nóng)業(yè)經(jīng)營的投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)因素”會影響耕地利用現(xiàn)狀和耕地投入；由耕地的產(chǎn)權(quán)保障和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策表征的“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相關(guān)制度政策因素”對耕地利用現(xiàn)狀、耕地投入和耕地產(chǎn)出都有影響。

3.2 經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的構(gòu)建

以“耕地集約利用綜合指數(shù)”為因變量，以影響耕地利用集約度的各因素為自變量，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，在模型的具體形式上，本文采用雙對數(shù)回歸模型，模型形式如下：

利用Eviews 6.0統(tǒng)計(jì)軟件，對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，得到如下回歸結(jié)果：

表3 基于農(nóng)戶視角的耕地集約利用影響因素的回歸分析Tab.3 Regression of impact factors on cultivated land intensive use from farmers’perspective in Hubei Province

3.3 結(jié)果分析

由表3可知，總的來說模型的擬合程度較好，統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)有意義。同時(shí)，各解釋變量的估計(jì)符號與預(yù)期符號一致，能在一定程度上佐證理論假設(shè)。但具體來看，各解釋變量對耕地集約利用影響的顯著性和影響程度不同。

（1）農(nóng)民人均純收入和農(nóng)業(yè)比較收入對耕地集約利用具有明顯的正向驅(qū)動作用。在1%的顯著性水平下，農(nóng)民人均純收入提高1%，能提高耕地利用集約度的25.6%；在10%的顯著性水平下，農(nóng)業(yè)比較收入增加1%，將激勵(lì)耕地利用集約度提高28.9%?？梢?，農(nóng)戶耕地帶來的經(jīng)濟(jì)收入對激勵(lì)農(nóng)戶集約利用耕地資源具有顯著的意義。

（2）戶均勞動力人數(shù)對耕地集約利用也具有明顯的正向驅(qū)動作用。在5%的顯著性水平下，戶均勞動力人數(shù)增加1%，將提高耕地利用集約度46.2%。豐富的農(nóng)業(yè)勞動力資源是實(shí)現(xiàn)耕地集約利用的重要前提和條件。

（3）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)對耕地集約利用具有一定的抑制作用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)越高，意味著農(nóng)戶耕作成本越高，會在一定程度上抑制農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的積極性。實(shí)證研究表明，在10%的顯著性水平下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)提高1%，將使得耕地利用集約度下降10.1%?？刂妻r(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本是激勵(lì)農(nóng)戶增加耕地投入，提高耕地利用效率的重要途徑。

（4）耕地的產(chǎn)權(quán)保障和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策對耕地集約利用的影響不顯著。依據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，反映產(chǎn)權(quán)保障的農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)安排、反映政府對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)支持的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策對耕地集約利用的影響不顯著，說明盡管穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)界定和完善的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策是優(yōu)化耕地資源配置和提高耕地利用效率的重要手段，但由于當(dāng)前農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度體系和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的不健全和不完善，并未充分發(fā)揮激勵(lì)農(nóng)戶精耕細(xì)作、提高耕地利用集約度的效能。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

（1）從本質(zhì)上說，耕地資源利用的集約度實(shí)質(zhì)上是微觀行為主體農(nóng)戶在特定經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下遵循收入最大化原則而采取的某種行為方式的結(jié)果。農(nóng)戶的人口特征、農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營的投入、產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)因素以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相關(guān)制度政策會在一定程度上影響農(nóng)戶的耕作行為，繼而導(dǎo)致不同的耕地利用集約度。

（2）農(nóng)民戶均勞動力人數(shù)、農(nóng)民人均純收入和農(nóng)業(yè)比較收入對耕地集約利用具有明顯的正向驅(qū)動作用。豐富的農(nóng)業(yè)勞動力資源是實(shí)現(xiàn)耕地資源集約利用的前提和基礎(chǔ)；而農(nóng)民人均純收入的提高和農(nóng)業(yè)比較收入的增長是促進(jìn)耕地集約利用的直接動因。

（3）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)對耕地集約利用具有較明顯的負(fù)向影響。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)越高，意味著農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本越高，將抑制農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入積極性。

（4）由于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度體系和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策體系尚不健全，產(chǎn)權(quán)保障和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策對耕地集約利用的影響不顯著。

4.2 政策啟示

基于農(nóng)戶視角，本文分析了影響耕地資源集約利用的驅(qū)動因素及其作用機(jī)理，并以中國中部地區(qū)的農(nóng)業(yè)大省湖北省作為案例進(jìn)行了實(shí)證研究，得到如下政策啟示。

（1）耕地利用集約度實(shí)質(zhì)是農(nóng)戶不同耕種行為的表現(xiàn)結(jié)果，要提高耕地利用的集約水平關(guān)鍵是要采取相應(yīng)的政策措施激勵(lì)農(nóng)戶的耕種行為。

（2）農(nóng)戶人均純收入和農(nóng)業(yè)比較收入對耕地利用的集約度具有顯著的正向驅(qū)動作用，因此可考慮通過增加農(nóng)業(yè)收入的方式來提高耕地利用的集約度。

（3）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)直接反映了農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，繼而影響農(nóng)戶對耕地的投入強(qiáng)度，因此，控制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格，穩(wěn)定或適度降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本是促進(jìn)農(nóng)戶集約利用耕地資源的重要保障。

（4）從實(shí)證分析來看，體現(xiàn)耕地利用產(chǎn)權(quán)保障的農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)安排對耕地集約利用并未體現(xiàn)明顯的驅(qū)動作用，說明現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)體系未能充分發(fā)揮其保障權(quán)利人主體相應(yīng)權(quán)利和利益的效能；而農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策也對促進(jìn)耕地集約利用沒有顯著的影響，因此，深化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革和調(diào)整完善農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策是提高耕地利用集約度，優(yōu)化耕地資源配置的重要的制度基礎(chǔ)。

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