常玉春 （哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心，黑龍江 哈爾濱 150010）

《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣工作的若干規(guī)定》（法釋[2011]21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）已于2010年8月16日由最高人民法院審判委員會(huì)第1492次會(huì)議通過，2012年1月1日起開始施行?！度舾梢?guī)定》明確規(guī)定了“涉國(guó)有資產(chǎn)的司法委托拍賣由省級(jí)以上國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施，拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)拍賣環(huán)節(jié)相關(guān)工作”。從各地實(shí)際看，相當(dāng)一部分省市法院已將涉訴資產(chǎn)的評(píng)估、拍賣工作委托當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，收效明顯。某地中級(jí)人民法院開拓創(chuàng)新，大膽改革，不僅將涉訴司法鑒定、評(píng)估和拍賣工作全口徑委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施，而且將搖號(hào)工作也一并委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織。實(shí)踐證明，這些做法值得推廣，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是涉訴資產(chǎn)處置的最好平臺(tái)。

1 最高人民法院出臺(tái)《若干規(guī)定》的必要性

1.1 是法院自身改革完善司法委托拍賣制度的需要

在以前司法委托拍賣中，由于工作機(jī)制和管理體制存在問題，出現(xiàn)了審判執(zhí)行部門及執(zhí)行法官操縱拍賣、拍賣機(jī)構(gòu)串標(biāo)圍標(biāo)以及與當(dāng)事人串通交易等行為，國(guó)內(nèi)也出現(xiàn)了一些比較典型的腐敗案件，如：深圳、武漢、重慶等法院的法官皆在司法委托拍賣環(huán)節(jié)中因腐敗而落馬。據(jù)法院統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，法院腐敗案件中80%～90%出在執(zhí)行領(lǐng)域，而執(zhí)行領(lǐng)域的腐敗80%～90%又出在拍賣環(huán)節(jié)。此次《若干規(guī)定》是對(duì)我國(guó)此前司法委托拍賣制度弊端的補(bǔ)救，旨在堵塞司法委托拍賣環(huán)節(jié)產(chǎn)生腐敗的漏洞?！度舾梢?guī)定》在司法委托拍賣制度上的進(jìn)一步完善：一是確定了統(tǒng)一交易場(chǎng)所或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)制度，改革了此前司法拍賣信息發(fā)布由拍賣公司自行負(fù)責(zé)，拍賣信息發(fā)布受個(gè)別人控制，信息發(fā)布不及時(shí)、不廣泛和不規(guī)范等問題；二是廢除了《委托評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)名冊(cè)》，取而代之的是評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)自愿報(bào)名參加人民法院委托的評(píng)估、拍賣活動(dòng)，此舉解放了評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)參與司法委托的制度束縛，為評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)公平參與司法委托業(yè)務(wù)提供了空間，降低了法院個(gè)別工作人員與中介機(jī)構(gòu)暗箱操作的可能性。三是設(shè)計(jì)了高級(jí)人民法院或者中級(jí)人民法院可以統(tǒng)一實(shí)施對(duì)外委托的架構(gòu)，在很大程度了杜絕了法官個(gè)人辦理人情案、關(guān)系案的可能性，彌補(bǔ)了部分基層法院因執(zhí)行環(huán)節(jié)監(jiān)管不完善所可能帶來的窩案與弊案。四是明確了人民法院在司法委托業(yè)務(wù)中的法定職責(zé)是監(jiān)督。過去法院在司法委托拍賣業(yè)務(wù)方面既有監(jiān)督權(quán)又有決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)，《若干規(guī)定》強(qiáng)化了司法監(jiān)督權(quán)，弱化了決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)，能由市場(chǎng)承辦的業(yè)務(wù)交由市場(chǎng)辦，避免出現(xiàn)可能的權(quán)力尋租的情形。

1.2 是適應(yīng)社會(huì)管理創(chuàng)新的需要

近幾年，重慶、武漢、廣州等地法院積極探索司法委托拍賣改革，統(tǒng)一委托當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)市場(chǎng)組織司法拍賣及評(píng)估工作，借助產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)，使拍賣標(biāo)的信息公開程度更高，交易價(jià)格最大化，得到了社會(huì)各界及賀國(guó)強(qiáng)、周永康、何勇等中央領(lǐng)導(dǎo)的高度評(píng)價(jià)和充分肯定。但隨之而來的是，各地法院在司法實(shí)踐中遇到了一些具體法律適用問題，現(xiàn)行的法律和司法解釋又沒有明確。為了符合社會(huì)管理創(chuàng)新的要求，進(jìn)一步規(guī)范人民法院委托評(píng)估、拍賣工作，及時(shí)指導(dǎo)各地法院正確處理委托評(píng)估、拍賣過程中遇到的新情況與新問題，推進(jìn)司法委托拍賣改革，切實(shí)依法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，最高人民法院出臺(tái)了這部司法解釋。

2 產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)開展涉訴資產(chǎn)拍賣的適合性

2003年以來，在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)人士的不懈努力下，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)取得了顯著成績(jī)，市場(chǎng)規(guī)則不斷完善、平臺(tái)功能不斷提升、交易品種不斷豐富、交易規(guī)模不斷壯大，并且在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)管理中扮演著越來越重要的角色，吸引了政府部門及社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，《若干規(guī)定》要求涉國(guó)有資產(chǎn)的司法委托拍賣由省級(jí)以上國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施，也正是最高人民法院考慮到產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是適合涉訴資產(chǎn)處置的平臺(tái)。

2.1 機(jī)構(gòu)適合

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)作為國(guó)資體制改革的“橋頭堡”，是中紀(jì)委第七次全會(huì)提出的要重點(diǎn)建設(shè)的四要素市場(chǎng)之一，也是落實(shí)國(guó)務(wù)院廉政工作會(huì)議關(guān)于從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作的重要平臺(tái)之一，具有發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體、發(fā)現(xiàn)價(jià)格、增信增值、融資投資、集成產(chǎn)權(quán)、信息平臺(tái)、咨詢策劃以及創(chuàng)意設(shè)計(jì)等多項(xiàng)功能。各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)都是由當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)設(shè)立的，是獨(dú)立于交易主體之外的市場(chǎng)中介組織，各國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取“設(shè)定條件、選擇市場(chǎng)、加強(qiáng)監(jiān)管、協(xié)調(diào)支持”的方式選擇產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。這種獨(dú)立性保證了交易不受任何干擾，保證了平臺(tái)“公開、公平和公正”的性質(zhì)，大大地提高了配置效率。國(guó)有資產(chǎn)通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行“三公”交易，杜絕了“暗箱操作、轉(zhuǎn)移藏匿、低評(píng)賤賣、自買自賣”等行為，有效地預(yù)防和治理了腐敗，防止了國(guó)有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

2.2 平臺(tái)適合

在制度建設(shè)層面，隨著《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》以及國(guó)務(wù)院國(guó)資委多項(xiàng)規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓配套文件的出臺(tái)，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在信息披露、交易程序、交易規(guī)則等方面都建立了完善的制度規(guī)范體系，形成了“統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一操作規(guī)則、統(tǒng)一審核鑒證、統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)口徑”的五統(tǒng)一。在平臺(tái)運(yùn)作層面，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)定位于最客觀公正的第四方，即，在轉(zhuǎn)讓方、受讓方、中介方之外，通過實(shí)行會(huì)員代理制，提供信息、場(chǎng)所平臺(tái)，提供資金結(jié)算、進(jìn)行鑒證交割等服務(wù)，為各類產(chǎn)權(quán)及市場(chǎng)主體提供“公開、公平、公正”的交易環(huán)境。在信息發(fā)布方面，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)通過區(qū)域聯(lián)合、信息合作、異地同步掛牌等多種方式拓展信息披露渠道，最大范圍地?cái)U(kuò)大信息覆蓋面，最大限度地挖掘投資人資源。目前，中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)正在著手建立“信息再發(fā)布系統(tǒng)”，未來勢(shì)必形成全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺(tái)。在交易方式選擇方面，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)不斷創(chuàng)新，從傳統(tǒng)的拍賣、招投標(biāo)到場(chǎng)內(nèi)局域網(wǎng)競(jìng)價(jià)及現(xiàn)如今的互聯(lián)網(wǎng)競(jìng)價(jià)，更是打破了產(chǎn)權(quán)交易空間上的限制，既免去了意向受讓方到交易所投標(biāo)競(jìng)價(jià)的麻煩，又便于意向受讓方的最高決策人直接參與競(jìng)價(jià)，也徹底斬?cái)嗔藝鷺?biāo)串標(biāo)的機(jī)會(huì)，大大提升了競(jìng)價(jià)的效率。

2.3 監(jiān)管適合

在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)方面，通過接入國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家和地方“兩級(jí)國(guó)資委”對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控方面，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)從交易審批、中介委托、交易方式選擇等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)范性入手，按照受理、審核、監(jiān)督“三權(quán)分立”的原則，形成了制度化、程序化、信息化、規(guī)范化的內(nèi)部監(jiān)管體系，構(gòu)成了監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、會(huì)員三層次的監(jiān)管機(jī)制。在行業(yè)自律方面，中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)已正式運(yùn)行，大大推進(jìn)了產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)行業(yè)自律的開展。在地方監(jiān)管方面，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是當(dāng)?shù)丶o(jì)檢監(jiān)察部門重點(diǎn)監(jiān)察的窗口之一，一些地方紀(jì)檢監(jiān)察部門通過采取現(xiàn)代化的電子監(jiān)察系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)交易過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的電子在線監(jiān)察。

3 產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)做好涉訴資產(chǎn)拍賣工作面臨的問題

《若干規(guī)定》的出臺(tái)，對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)提出了更新、更高的要求，考慮到司法拍賣工作的復(fù)雜性，加之可借鑒的經(jīng)驗(yàn)又很少，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)要做好前期準(zhǔn)備工作，確保工作有序推進(jìn)。目前面臨的主要問題：

3.1 經(jīng)受起“兩個(gè)考驗(yàn)”

涉訴資產(chǎn)統(tǒng)一進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)涉訴資產(chǎn)拍賣的法律、法規(guī)和政策，實(shí)現(xiàn)涉訴資產(chǎn)拍賣的透明化和規(guī)范化。一定要杜絕“違規(guī)操作、惡意串通、自賣自買”等現(xiàn)象的發(fā)生，經(jīng)受起依法合規(guī)的考驗(yàn)。涉訴資產(chǎn)統(tǒng)一進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣，首先應(yīng)該做到及時(shí)性、廣泛性和規(guī)范性地發(fā)布拍賣信息，讓最多的人參與購(gòu)買；其次要發(fā)揮市場(chǎng)職能，公開展示和推介拍賣標(biāo)的，深度挖掘拍賣標(biāo)的的市場(chǎng)價(jià)值；再次是注意競(jìng)買人登記手續(xù)的規(guī)范性和競(jìng)買人資料的保密性，防止多家買方串通；最后是最大范圍地公開競(jìng)價(jià)過程，讓社會(huì)各界了解交易過程。做好這些的目的是經(jīng)受起社會(huì)輿論監(jiān)督的考驗(yàn)。

3.2 處理好“兩個(gè)關(guān)系”

涉訴資產(chǎn)統(tǒng)一進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)接受人民法院司法輔助部門的委托和管理，接受人民法院紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督，同時(shí)，更離不開人民法院司法輔助部門和審判執(zhí)行部門的協(xié)調(diào)，因此，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)要處理好與人民法院的關(guān)系，在人民法院的監(jiān)督管理和大力支持下，才能做好涉訴資產(chǎn)拍賣工作。很多拍賣業(yè)人士認(rèn)為，涉訴資產(chǎn)統(tǒng)一進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣，是產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在與拍賣機(jī)構(gòu)分享收益，屬于“與民爭(zhēng)利”的行為，這種想法是不正確的，拍賣機(jī)構(gòu)僅僅看到了自己的“私利”，而未重視到當(dāng)事人及國(guó)家的“公利”。產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)設(shè)法改變部分拍賣機(jī)構(gòu)的錯(cuò)誤想法，處理好與拍賣機(jī)構(gòu)的關(guān)系，在拍賣機(jī)構(gòu)通力配合下，共同“為民謀利”。

3.3 做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作

一是制定好涉訴資產(chǎn)拍賣工作所需的各項(xiàng)規(guī)章制度及相關(guān)文檔材料，確保相關(guān)工作有章可循。二是進(jìn)一步完善市場(chǎng)軟硬件條件，如信息平臺(tái)、競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、場(chǎng)地設(shè)施等，以滿足涉訴資產(chǎn)拍賣工作的需要。三是通過交流、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等方式，不斷提高工作人員素質(zhì)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，以優(yōu)良的服務(wù)取信于全社會(huì)。四是通過多種渠道發(fā)布拍賣信息，最大范圍地?cái)U(kuò)大信息覆蓋面，認(rèn)真做好推介工作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值最大化。五是建立嚴(yán)密的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，通過采取項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制等手段，明確任務(wù)與責(zé)任，防止市場(chǎng)內(nèi)出問題。六是規(guī)范運(yùn)作，陽(yáng)光處置，打造開放式涉訴資產(chǎn)拍賣平臺(tái)，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，接受全社會(huì)的監(jiān)督。

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)是一個(gè)規(guī)范的市場(chǎng)，也是一個(gè)全新的市場(chǎng)，涉訴資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣，是對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)過去和現(xiàn)在的肯定，更是對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)未來的考驗(yàn)，我們相信，在產(chǎn)權(quán)人的共同努力下，在社會(huì)各界的共同關(guān)注下，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)一定會(huì)做好涉訴資產(chǎn)拍賣工作，對(duì)得起政府和社會(huì)大眾的信任。