毛 莉，陳少梅，陳惠蘭

（東華大學a.圖書館；b.科研處，上海 201620）

高校是知識和技術創(chuàng)新的中堅力量，是國家科技原始創(chuàng)新的主要基地[1].研究高校的科技創(chuàng)新工作，對于提升國家科技競爭力和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平具有重要意義[2].專利是集技術、經(jīng)濟、法律信息于一體的綜合信息源，涵蓋了最新的技術進步成果，具有廣泛性、專業(yè)性、及時性和公開性的特點[3].因此，專利的產(chǎn)出或擁有，在一定程度上體現(xiàn)了高校的科技創(chuàng)新能力和綜合實力[4].

Derwent Innovations Index（DII）整合了德溫特最著名的 World Patent Index（世界專利索引）與Patent Citation Index（專利引文索引），它傳承了德溫特多年的專利情報加工經(jīng)驗，內(nèi)容涵蓋化學、電氣、電子和機械工程等領域，是目前全球最具規(guī)模與影響力的 深 加 工 專 利 數(shù)據(jù) 庫[5].Thomson Data Analyzer（TDA）是全球領先的技術挖掘分析工具，能夠分析專利、期刊、會議文獻等各種結構化數(shù)據(jù)，借助附加的描述信息和編碼可為研究人員提供世界范圍內(nèi)綜合全面的各領域發(fā)明信息及技術分布統(tǒng)計[6].

本文以DII收錄東華大學2001—2010年（以下簡稱10年）的專利數(shù)據(jù)為樣本，借助TDA軟件對結構化數(shù)據(jù)進行深加工，通過學科逐級分類及重點技術領域?qū)＠暾埖臋M、縱向?qū)Ρ?，分析了東華大學技術創(chuàng)新的活躍程度及優(yōu)勢領域分布，指出其具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c技術領域.研究結果對于促進東華大學及其他高校自主創(chuàng)新能力和科技能力、加強學科建設規(guī)劃具有參考價值.

1 數(shù)據(jù)采集與處理

基于DII數(shù)據(jù)庫，以“專利權人名稱和代碼＝（（（UNIV DONGHUA）or UYDG）or （（UNIV CHINA TEXT＊ ）or UYCH-Non-standard））”、“出版時間＝2001—2010”及“數(shù)據(jù)庫＝CDerwent，EDerwent，MDerwent”為檢索途徑，檢出東華大學10年被DII收錄的專利數(shù)據(jù)（檢索時間：2011-01-21）.利用TDA的數(shù)據(jù)清理模塊對發(fā)明人、技術分類及專利權人進行清理，不同名稱變體統(tǒng)一到規(guī)范名稱，以確保分析結果的準確性.

2 東華大學專利發(fā)展態(tài)勢分析

2.1 專利發(fā)展概況

本文所有的數(shù)據(jù)均以優(yōu)先權日期作為統(tǒng)計日期.優(yōu)先權日期是第一次提出專利申請并在世界范圍內(nèi)享受保護的日期，因此，優(yōu)先權日期最接近發(fā)明日期.東華大學10年被DII收錄的專利數(shù)量如圖1所示.

圖1 東華大學10年被DII數(shù)據(jù)庫收錄的專利 數(shù)量之年代分布Fig.1 Patent numbers cited by DII database of DHU in 10-year intervals

由圖1可知，除2009和2010年部分專利申請尚未進入公開程序，導致申請量呈現(xiàn)下降趨勢外，其余年份的專利申請量一直保持上升趨勢，10年累計專利申請總量為2 368件.2001—2003年，年專利申請量一直徘徊在100件以內(nèi)；2003年以后，專利申請數(shù)量大幅遞增，特別是2007和2008年，專利申請呈快速增長，年增長率分別達到64.3%與65.3%；2008年的專利申請量高達638件，是2001年申請量的21倍，成為東華大學專利工作的轉折點和新起點.值得一提的是，2001年以前，東華大學被DII收錄的專利總量僅47篇，說明進入21世紀以后，學校在應用研究領域獲得突破，科技創(chuàng)新活動非?；钴S.

2.2 技術領域分析

2.2.1 學科分類統(tǒng)計

利用DII手工代碼（manual code，MC）做學科分類統(tǒng)計.MC是Institute for Scientific Information系統(tǒng)公認的統(tǒng)一化、標準化的專利分類指標，揭示了專利技術的外部特征和應用領域，其采用等級分類結構，將所有技術領域分成聚合物、藥物、紡織、化學工程、冶金、催化劑、計算和控制、電力工程等20個學科，各學科逐級細化，產(chǎn)生二級、三級等次級技術領域分類，能夠比較準確地反映技術的總體及詳細分布.

圖2為10年東華大學申請專利的學科分類統(tǒng)計，為確保統(tǒng)計結果的科學性及完整性，同一專利論文隸屬不同部類，重復計算.由圖2可知，東華大學的技術創(chuàng)新優(yōu)勢集中在聚合物（36.5%）、紡織（19.1%）和化學（10.3%）領域.對3大領域所涵蓋的二級學科10年申請專利的情況進行細化統(tǒng)計，如圖3所示.由圖3可知，聚合物學科涉及各類聚合產(chǎn)物及聚合物應用的各占43.1%及31.8%；紡織學科涉及天然與合成纖維、面料處理及紡織生產(chǎn)與應用的各占51.4%，29.1%和18.4%；化學學科多涉及脂肪族化合物、雜項、單核及染料等聚合物單體.上述分析說明東華大學在紡織品及聚合物制備、改性、應用等領域具有較強的技術創(chuàng)新人才儲備.此外，由圖2可知，東華大學專利申請的弱勢區(qū)域為農(nóng)藥（0.7%）、半導體（0.6%）和石油（0.1%）等；車輛專業(yè)是專利申請的空白區(qū).由上述分析可知，東華大學專利申請的重點領域集中在紡織科學與工程等傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，技術領域分布與重點學科設置及學科規(guī)劃基本相符.

2.2.2 主要技術領域分布

東華大學10年申請的2 368件專利共涉及135個二級學科.圖4為專利申請數(shù)量排名前15位的二級學科10年的專利申請情況.由圖4可知，東華大學在15個技術領域里共計申請專利1 584件，占10年申請專利總量的66.9%.主要技術領域集中于聚合物制備、改性及應用、面料處理及紡織品制備及應用等，其中聚合物制備、改性及應用相關專利1 072件，占據(jù)專利申請總量的45.3%，成為東華大學技術創(chuàng)新的制高點；2006—2009年，上述15類技術領域相關專利量占各自領域?qū)＠偭康谋壤士焖偕仙厔荩f明各類研發(fā)技術不斷成熟，在聚合物及紡織領域的重要程度不斷加強.此外，專利技術遵循技術的引入期、發(fā)展期、成熟期和淘汰期4個階段的周期性變化，因此，可以通過對比近5年各學科當年的專利申請量占該學科5年專利申請總量的比例，分析具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c創(chuàng)新領域，如圖5所示.由圖5可知，脂肪族化合物、設備加工技術的發(fā)展在2008年后出現(xiàn)了技術衰老的特征，聚合物應用、面料處理、添加劑及聚合物改性等專利技術則正處于技術發(fā)展的鼎盛期，顯示了較強的發(fā)展后勁.

2.2.3 重點技術領域分析

圖6（a）～6（d）分別顯示了聚合物應用、聚合及改性、添加劑、面料處理二級學科各自排名前10位的技術領域分布及近5年的專利申請情況.由圖6可知，纖維制造、納米制品、高性能纖維及半透膜為近年來聚合物應用領域的研究熱點；聚合改性所涉及的反應多為縮合、聚合、醇解及開環(huán)反應，所采用的添加劑主要為溶脹劑；盡管專利申請存在18個月的滯后公開期，面料改性相關技術領域在近兩年依然有較多的專利申請，主要涉及涂覆、柔順、固色及抗老化工藝.隨著生活水平的提高，消費者對紡織品的質(zhì)量要求越來越高，相關生產(chǎn)和研發(fā)部門采用各種改性和整理技術開發(fā)具有柔軟性、抗靜電、抗菌、阻燃及抗老化等多功能纖維，使得面料改性一直備受關注[7].上述分析說明，東華大學的技術研發(fā)能夠契合市場需求，專利發(fā)展具有一定的市場認可度，專利技術具備一定的商業(yè)化應用前景.

2.2.4 新技術發(fā)展

圖7 現(xiàn)有技術與新增技術10年專利申請量統(tǒng)計Fig.7 Patent numbers of the existing terms and new terms during 10years

圖7為東華大學新舊技術在10年中的專利申請比例情況.由圖7可知，東華大學的技術創(chuàng)新活躍度穩(wěn)步增長，2003—2007年，年產(chǎn)新技術種類高于當年現(xiàn)有技術種類，僅2007年，就增加近700個新技術，技術的更新速度逐年增強.進一步分析統(tǒng)計表明，新技術多圍繞紡織品應用及纖維材料的改性及表面修飾，具體涉及氫化反應、服裝配飾及催化劑等研究領域，但不可否認的是，新技術在絕對的技術競爭力及對核心技術的掌控方面與傳統(tǒng)技術相比仍存在較大差距，缺少技術研發(fā)的延續(xù)性及連續(xù)性，整體技術實力仍處于從量變向質(zhì)變發(fā)展的過程中.

3 結 語

隨著東華大學科研能力的提升，各學院積極參與行業(yè)、企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，承擔了較多的產(chǎn)學研合作項目，使得東華大學的科技創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，形成并擁有的自主知識產(chǎn)權量逐年遞增.基于對東華大學在2001—2010年申請并被DII收錄專利的統(tǒng)計分析，得出總體情況及建議如下所述.

（1）東華大學申請的專利數(shù)量自2000年以來迅速增長，近3年的專利申請量約是過去7年專利總量的2倍，特別是2007和2008年，專利申請增速顯著，成為東華大學專利工作的轉折點和新起點.為保持良好的發(fā)展勢頭，東華大學應制定相關政策，提高科研成果申請專利在科研資助及績效獎勵等指標體系中的權重，鼓勵科研人員進行原創(chuàng)性、有自主知識產(chǎn)權的應用研究，提升學校整體科研實力.

（2）東華大學的專利研究集中于聚合物、紡織及化學3大學科，說明學校充分發(fā)揮了紡織、聚合物等基礎學科自身人才和技術密集的優(yōu)勢和特色，形成了專利技術創(chuàng)新的核心競爭力.東華大學應繼續(xù)保持并發(fā)揮學科優(yōu)勢，以優(yōu)勢學科為基礎通過與弱勢學科的交叉，尋找科技創(chuàng)新的突破口及增長點，實現(xiàn)學科間的協(xié)同均衡發(fā)展.

（3）東華大學的專利技術主要集中在聚合物制備、改性及應用、面料處理及紡織品制備及應用等領域.其中，聚合物的制備及應用是研究重點及技術創(chuàng)新的制高點，具備競爭優(yōu)勢；面料處理及添加劑呈現(xiàn)出快速增長趨勢，顯示了較強的發(fā)展后勁，在今后的技術創(chuàng)新投入中，學校應給予更多支持；織物生產(chǎn)及應用領域雖有專利產(chǎn)出，但優(yōu)勢不突出，應進一步優(yōu)化配置資源，加快相關專業(yè)領域的研發(fā)步伐；盡管聚合物設備加工、芳香族化合物等領域依然有專利申請，但近于技術淘汰期，學校在制定該類學科發(fā)展規(guī)劃時，應考慮其可持續(xù)發(fā)展或深、廣度再發(fā)展.

（4）東華大學的涂覆、柔順、固色及抗老化等面料改性工藝技術逐年增強，日趨發(fā)展與成熟.東華大學應繼續(xù)加強以市場利益為導向的科研發(fā)展體制，增強學科的社會適應性，拓寬產(chǎn)學研合作渠道，加速專利轉化，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟利益和社會財富.

（5）東華大學的技術創(chuàng)新活躍度和技術能力保持著持續(xù)擴張的態(tài)勢，但新技術的開發(fā)力度還不夠，缺少技術研發(fā)的延續(xù)性及連續(xù)性.學校有關部門應采取相應措施，正確引導優(yōu)勢學科的研究方向，加速學科交叉與融合，激發(fā)新技術增長點，以科技創(chuàng)新促進學科建設.

參 考 文 獻

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