■ 蔣永宏 趙 娜 沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)

遼寧對(duì)美商品出口受阻原因分析
——基于TMT視角

■ 蔣永宏 趙 娜 沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)

本文系遼寧省社科基金課題《新貿(mào)易壁壘對(duì)遼寧出口的影響及對(duì)策研究》（L07BJL021）、遼寧省社科聯(lián)課題《技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)遼寧農(nóng)產(chǎn)品出口的影響及對(duì)策研究》（2010l sl kt j j x-93）、教育部課題《基于產(chǎn)業(yè)互動(dòng)的中國(guó)東北與俄羅斯東部地區(qū)合作模式研究》（10Y JCG JW019）的階段性成果。

目前，我國(guó)遼寧對(duì)美出口的許多產(chǎn)品，如水產(chǎn)品、糧谷類產(chǎn)品、豆制品、醫(yī)藥制品、化工品等都受到技術(shù)性貿(mào)易措施（TMT）的影響。技術(shù)性貿(mào)易措施限制是造成遼寧近年來(lái)對(duì)美出口額增長(zhǎng)緩慢重要原因之一。因此，有必要以技術(shù)性貿(mào)易措施為切入點(diǎn)，研究遼寧輸美產(chǎn)品受阻狀況及原因，并提出具有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。

一、美國(guó)現(xiàn)行TMT體系及其特性

作為全球最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體和頭號(hào)科技大國(guó)，美國(guó)憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力制定了一套體系完備、規(guī)定嚴(yán)格的TMT體系。從體系的構(gòu)成上看，美國(guó)TMT體系主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定程序三個(gè)方面。

美國(guó)通過(guò)嚴(yán)密的TMT體系對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施監(jiān)控，其TMT已成為貿(mào)易保護(hù)的工具。之所以能夠達(dá)到保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)目的，主要是源于美國(guó)TMT體系具備如下三個(gè)方面的特性：

（一）復(fù)雜性

美國(guó)TMT體系的復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在技術(shù)法規(guī)上。一方面，從立法角度看。美國(guó)的立法部門(mén)眾多，有17個(gè)政府部門(mén)和84個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)具有立法權(quán)力。另一方面，從執(zhí)法角度看，既有聯(lián)邦政府部門(mén)，如農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部、商務(wù)部、健康與公共事業(yè)部等，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)，如美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)、聯(lián)邦通訊委員會(huì)、美國(guó)環(huán)境保護(hù)署等。

（二）分散性

美國(guó)TMT的分散性，主要體現(xiàn)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定程序上。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)角度看，美國(guó)的眾多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，均由美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)調(diào)節(jié)，并沒(méi)有一個(gè)主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣的機(jī)構(gòu)。從質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定程序角度看，美國(guó)不存在統(tǒng)一的國(guó)家質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定管理機(jī)構(gòu)，政府部門(mén)、地方政府機(jī)構(gòu)以及民間組織都可以展開(kāi)質(zhì)量認(rèn)證和合格評(píng)定工作。

（三）強(qiáng)制性與自愿性交叉

美國(guó)技術(shù)法規(guī)，從存在形式上看，是有法律約束力的文件，具有強(qiáng)制性。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是由各部門(mén)或機(jī)構(gòu)自愿編寫(xiě)，自愿采用，因此具有自愿性。美國(guó)質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定程序一般都以技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的形式存在。換句話說(shuō)，以技術(shù)法規(guī)形式出現(xiàn)的、包含有合格評(píng)定程序內(nèi)容的技術(shù)法規(guī)，既是合格評(píng)定程序，也是技術(shù)法規(guī)，具有強(qiáng)制性；以標(biāo)準(zhǔn)形式出現(xiàn)的、包含有合格評(píng)定程序內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，既是合格評(píng)定程序，也是標(biāo)準(zhǔn)，是自愿性的。

二、由TMT引致的遼寧對(duì)美出口受阻現(xiàn)狀

近年，遼寧對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展。除2009年以外，遼寧的出口總額不斷上升，由2006年的283.2億美元上升到2010年的431.2億美元，增長(zhǎng)了52.3%。但值得關(guān)注的是，遼寧對(duì)美出口額由2006年的41.9億美元到2010年的47.4億美元，僅增長(zhǎng)13.1%。從遼寧對(duì)美出口額占遼寧出口總額的比重可以看出，遼寧對(duì)美出口額所占的比重有下降的趨勢(shì)。

從出口的地理分布來(lái)看，遼寧對(duì)外出口前四位國(guó)家分別是日本、美國(guó)、韓國(guó)、新加坡。對(duì)日出口額由2006年的68.9億美元上升到2010年的97.3億美元，增長(zhǎng)了41.2%，對(duì)韓出口額則由2006年的33.7億美元上升到2010年39.8億美元，增長(zhǎng)了18.1%，新加坡由2006年12.5億美元到2010年28.5億美元，增長(zhǎng)了128%?？梢?jiàn)，與其他國(guó)家相比，遼寧對(duì)美出口額增長(zhǎng)率很低。因此，有必要深入剖析遼寧對(duì)美出口增速下降的原因。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在遼寧輸美受阻產(chǎn)品中，食品受阻批次最多，且為最主要的受阻產(chǎn)品，其他產(chǎn)品受阻批次較少?；诖?，本文在分析問(wèn)題時(shí)，將遼寧受阻產(chǎn)品劃分為食品和非食品兩大類。

表1 遼寧2007-2010年輸美食品受阻情況 （單位：批次，%）

（一）遼寧輸美食品類商品受阻情況

2007-2010年，遼寧對(duì)美出口食品共受阻172批次。其中，主要受阻食品類別扣留情況如下：水產(chǎn)品共受阻112批次，調(diào)味品發(fā)酵品共受阻6批次，糧谷共受阻6批次，植物源性中藥共受阻6批次，食品添加劑共受阻6批次，食用菌共受阻5批次，豆及其制品共受阻4批次，飲料共受阻4批次，具體數(shù)額參見(jiàn)表1。

由上表可以看出，2007-2010年，遼寧輸美食品受阻類別比較分散，很多不同類別的食品均受到美國(guó)TMT的限制。連續(xù)四年都因TMT而無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的食品類別有水產(chǎn)品以及調(diào)味品發(fā)酵制品。其中，遼寧水產(chǎn)品對(duì)美出口受TMT限制最為嚴(yán)重。2007-2010年，遼寧水產(chǎn)品對(duì)美出口受阻共112批次，占總受阻批次的65.1%。

（二）遼寧輸美非食品類商品受阻情況

2007-2010年，遼寧輸美非食品共受阻48批次。其中，主要受阻非食品類別扣留情況如下：醫(yī)藥共受阻15批次，輕紡類共受阻5批次，化學(xué)原料化學(xué)纖維共受阻4批次，通用及專用設(shè)備受阻2批次，儀器儀表文化辦公用品共受阻2批次，電器機(jī)械及器材共受阻2批次，具體數(shù)額參見(jiàn)表2。

表2 遼寧2007-2010輸美非食品受阻情況 （單位：批次，%）

從以下表格可以看出，2007-2010年，遼寧輸美非食品受到美國(guó)TMT限制的次數(shù)比食品要少很多。其中，2008年受到FDA扣留的批次，比其他幾年多，而且扣留產(chǎn)品的覆蓋范圍也比較廣。非食品中，受FDA扣留最為嚴(yán)重的產(chǎn)品集中在醫(yī)藥制造業(yè)。2007-2010連續(xù)四年中，遼寧輸美醫(yī)藥扣留次數(shù)達(dá)15批次，占總扣留批次的31.3%。因此，遼寧醫(yī)藥對(duì)美出口時(shí)，有必要注意TMT方面的問(wèn)題。

三、遼寧對(duì)美出口受制于TMT的原因分析

通過(guò)對(duì)受阻原因進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類發(fā)現(xiàn)，2007-2010年，遼寧輸美產(chǎn)品受阻原因主要分為未經(jīng)注冊(cè)批準(zhǔn)，限量超標(biāo)，不符合包裝、標(biāo)簽和說(shuō)明的規(guī)定，不符合生產(chǎn)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定，含有有毒有害物質(zhì)，缺少證書(shū)材料，不符合衛(wèi)生要求，不符合進(jìn)口法律規(guī)定，含有雜質(zhì)異物等九類。

2007-2010年遼寧輸美產(chǎn)品受阻的原因中，占前四位的分別是：不符合衛(wèi)生要求42%，限量超標(biāo)占15%，不符合包裝標(biāo)簽和說(shuō)明的規(guī)定占13%，未經(jīng)注冊(cè)批準(zhǔn)占12%，具體數(shù)額參見(jiàn)圖1。

（一）不符合衛(wèi)生要求

圖1 2007-2010年遼寧輸美產(chǎn)品受阻原因比例圖

遼寧輸美產(chǎn)品因不符合衛(wèi)生要求這一原因而受阻的情況最為嚴(yán)重。其中，包括的具體原因有：含有腐爛物質(zhì)、物品腐敗或含有不潔物、微生物及霉菌毒素超標(biāo)以及在不衛(wèi)生條件下生產(chǎn)加工包裝。遼寧輸美產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)（產(chǎn)品中的全部或者一部分包含骯臟的，腐爛的，腐化的物質(zhì)，或是其它形式不適于在食物中出現(xiàn)的物質(zhì)）受阻80批次，因物品腐敗或含有不潔物（產(chǎn)品部分或全部變質(zhì)、腐臭、分解，或不適合食用）受阻22批次，因微生物及霉菌毒素超標(biāo)（遼寧輸美產(chǎn)品主要是由于含有李斯特氏菌病毒，危害人類身體健康）受阻10批次，因在不衛(wèi)生條件下生產(chǎn)加工包裝受阻3批次。

產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)這一原因受阻的情況最為嚴(yán)重，占2007-2010年總受阻原因的29%，有必要采取措施加以抑制。

（二）限量超標(biāo)

限量超標(biāo)下的具體原因，包括含有不安全獸藥與含有不安全添加劑，是遼寧輸美產(chǎn)品受阻的重要原因。遼寧輸美產(chǎn)品因含不安全獸藥（包含一種不安全的新的獸藥或其他轉(zhuǎn)換產(chǎn)品）受阻21批次，因含不安全添加劑（含有色素添加劑，按規(guī)定對(duì)人類身體健康有害）受阻20批次。

（三）未經(jīng)注冊(cè)批準(zhǔn)

未經(jīng)注冊(cè)批準(zhǔn)也是遼寧輸美產(chǎn)品受阻的主要原因，其具體原因主要包括產(chǎn)品不在注冊(cè)清單中、沒(méi)有上市前的批準(zhǔn)申請(qǐng)、銷售商沒(méi)有按規(guī)定注冊(cè)以及生產(chǎn)廠家沒(méi)有按規(guī)定注冊(cè)。因產(chǎn)品不在注冊(cè)清單中（不在所列產(chǎn)品范圍，或未按要求提供與該產(chǎn)品有關(guān)的信息）受阻17批次，因沒(méi)有上市前的批準(zhǔn)申請(qǐng)（遼寧輸美產(chǎn)品主要是由于產(chǎn)品是新藥，沒(méi)有新藥批準(zhǔn)）受阻11批次，因銷售商沒(méi)有按規(guī)定注冊(cè)受阻3批次，因生產(chǎn)廠家沒(méi)有按規(guī)定注冊(cè)受阻3批次。由于因以上原因受阻的產(chǎn)品主要集中在藥品和器械產(chǎn)品上，遼寧藥品與器械的出口，需要注意產(chǎn)品的注冊(cè)。

（四）不符合包裝、標(biāo)簽和說(shuō)明的規(guī)定

遼寧輸美的許多產(chǎn)品都因不符合包裝、標(biāo)簽和說(shuō)明的規(guī)定而被扣留。其具體原因比較分散，主要包括：食品中含有2種或更多種成份，但標(biāo)簽沒(méi)有全部標(biāo)明；包裝上沒(méi)有標(biāo)明制造商、包裝商和經(jīng)銷商名稱和地址；標(biāo)簽不正確；營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽不正確；包裝上沒(méi)有標(biāo)明產(chǎn)品精確的重量、尺寸和數(shù)量；沒(méi)有英文說(shuō)明；沒(méi)有使用說(shuō)明；標(biāo)簽沒(méi)標(biāo)明食品名稱等。因此，遼寧對(duì)美出口時(shí)，需要對(duì)產(chǎn)品的包裝、標(biāo)簽和說(shuō)明的規(guī)定更加細(xì)心。

四、遼寧規(guī)避美國(guó)TMT的對(duì)策

通過(guò)深入分析美國(guó)現(xiàn)行TMT體系下，遼寧對(duì)美出口產(chǎn)品受阻原因，可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)的TMT體系的特性以及遼寧出口受阻的深層次原因，這將有助于遼寧產(chǎn)品跨越美國(guó)TMT。基于前文的分析，提出幾點(diǎn)遼寧規(guī)避美國(guó)TMT的對(duì)策建議。具體如下：

第一，鼓勵(lì)水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系。從對(duì)2007-2010年遼寧輸美所有受阻產(chǎn)品的分析來(lái)看，水產(chǎn)品共受阻86批次，占總受阻批次的65.1%。因此，遼寧有必要針對(duì)水產(chǎn)品的受阻情況，采取相應(yīng)措施，促進(jìn)遼寧水產(chǎn)品對(duì)美出口額。而鼓勵(lì)水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系是一種切實(shí)可行的措施。HACCP體系是生產(chǎn)或加工安全食品的一種控制手段，是國(guó)際上共同認(rèn)可并接受的食品安全保證體系。因此，遼寧可以鼓勵(lì)水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系，保障水產(chǎn)品質(zhì)量，規(guī)避美國(guó)TMT。

第二，加強(qiáng)遼寧出口產(chǎn)品的檢疫檢測(cè)。在對(duì)受阻原因分析中，我們發(fā)現(xiàn)：2007-2010年遼寧輸美產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)，被美國(guó)食品與藥品管理局扣留80批次；因含有不安全獸藥被扣留21批次；因含有不安全添加劑被扣留20批次；因物品腐敗或不潔物被扣留22批次；因微生物及霉菌毒素超標(biāo)被扣留10批次。事實(shí)上，這些問(wèn)題都可以通過(guò)嚴(yán)苛的檢疫檢測(cè)程序加以改善。因此，遼寧可以通過(guò)加強(qiáng)對(duì)輸美產(chǎn)品的檢疫檢測(cè)，促進(jìn)對(duì)美出口貿(mào)易。

第三，建立美國(guó)TMT信息中心數(shù)據(jù)庫(kù)。遼寧有必要建立美國(guó)TMT信息中心和數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)向遼寧企業(yè)提供 WTO/TBT、WTO/SPS通報(bào)，美國(guó)TMT的發(fā)展動(dòng)態(tài)等信息，促進(jìn)遼寧產(chǎn)品對(duì)美出口。例如，遼寧一些輸美產(chǎn)品受阻是因?yàn)楫a(chǎn)品不在注冊(cè)清單中，還有一些是因?yàn)檫|寧與美國(guó)對(duì)于獸藥和添加劑是否安全的界定并不完全一致，這就需要政府方面向企業(yè)提供美國(guó)TMT方面的動(dòng)態(tài)信息，從而避免遼寧各企業(yè)因信息不完善而導(dǎo)致產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的情況。

隨著TMT在國(guó)際貿(mào)易中的地位日益上升，美國(guó)對(duì)TMT的應(yīng)用日益頻繁，遼寧對(duì)美出口產(chǎn)品受阻情況日益嚴(yán)重。為了保證遼寧對(duì)美出口貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展，政府有必要針對(duì)其對(duì)美出口受阻的主要產(chǎn)品及原因，采取相應(yīng)的措施，減少因TMT原因而被扣留產(chǎn)品的數(shù)量，確實(shí)改善遼寧對(duì)美出口貿(mào)易情況。