張 玉

（中共上海市委黨校圖書館，上海 200233）

1 從編目概念和內容的變化看編目工作的發(fā)展

文獻編目工作是進行文獻管理、知識管理的基礎?，F(xiàn)代信息技術的進步使編目工作有了飛躍發(fā)展，從最初的圖書編目，逐步發(fā)展為文獻編目，最后產生信息資源編目；編目對象從傳統(tǒng)的印刷文獻擴大到電子出版物以及各種網(wǎng)絡多媒體信息資源；編目方式從傳統(tǒng)的手工編目到計算機編目再到聯(lián)機聯(lián)合編目、網(wǎng)絡資源編目。在編目方式和內容上都發(fā)生了重大變化，編目內容也因機讀目錄和網(wǎng)絡資源編目而產生的各種元數(shù)據(jù)而更加豐富，從對文獻的描述著錄、主題標引等基本內容延伸到對信息資源的深層次開發(fā)。

文獻編目工作的發(fā)展必然促進編目理論的發(fā)展和變化，聯(lián)機聯(lián)合編目、網(wǎng)絡資源編目是現(xiàn)代編目的突出特點，它促進了對編目理論和規(guī)則的研究。國際圖聯(lián)（IFLA）2003年在德國法蘭克福召開專家會議并通過《國際編目原則聲明（草案）》便是對編目工作研究的一次總結。此后國際圖聯(lián)對這一草案進行不斷修改，根據(jù)各國語言文化和編目傳統(tǒng)的不同，統(tǒng)合各國專家的多方面意見，于2008年正式通過了《國際編目原則聲明》，并于2009年用包括中文在內的17種語言發(fā)布?！秶H編目原則聲明》是對現(xiàn)代編目的一個全新的總結，是對編目概念的新認識。

2 從傳統(tǒng)編目理論與現(xiàn)代發(fā)展看編目理論的變與不變

雖然編目的內容發(fā)生了質的飛躍，但編目理論中的一些原理和規(guī)則是不變的。任何事物都有其發(fā)生發(fā)展的過程，編目的產生和發(fā)展是社會發(fā)展的需要，并隨社會的發(fā)展而發(fā)展，對編目理論的研究也應不斷深入，從“巴黎原則”到2009年新的原則就表明了這種進步。我們可以通過比較來認識編目理論中的變與不變，通過研究的不斷深入，便于我們更好地把握其發(fā)展方向，去開創(chuàng)編目工作的新局面。

2.1 文獻編目中的矛盾

編目工作內容就是生產目錄的一系列操作過程。對編目理論的研究有“交流說”、“矛盾說”、“書目控制論”、“知識組織說”等，這些理論和學說對編目工作進行了分析和解釋，促進了編目理論研究[1]。從編目的歷史看，文獻編目是在文獻出現(xiàn)，并積累到一定規(guī)模之后，人們在對文獻進行收藏、整理的過程中形成的。初始的目錄可能只是記錄藏書的一種賬簿，后來逐步發(fā)展成為目錄形式，它既可反映藏書情況，又能反映文獻的內部聯(lián)系，以便于管理和查找文獻，編目的職能隨社會的發(fā)展不斷演變和豐富。人們最初對文獻進行分類、整理，是為更好、更系統(tǒng)地記憶、查找文獻。通過社會交流形成了編目人員向人們提供目錄的行為，并形成了目錄工作的主要矛盾——編目工作與讀者需求之間的矛盾。“矛盾說”即反映了這一規(guī)律，即科學地揭示和有效地報導文獻信息與人們對它的特定需要之間的矛盾是促進編目發(fā)展的動力。這一學說通過編目主體和服務對象的關系說明了編目工作應遵循的規(guī)律。它強調了對讀者的服務，所有的編目原則聲明中都指出編目工作的首要目標和最高目標就是為用戶提供便利，這是編目工作最基本的原則?！秶H編目原則》中首要原則和最高原則是用戶的便利性，在對檢索名稱的受控形式做出抉擇時，應首先考慮到用戶；著錄與檢索中使用的詞匯應與大多數(shù)用戶所用的詞匯相一致。這些最基本的原則是編目工作的基本規(guī)律。所改變的只是用戶需求的不斷變化，這就要求編目內容和理論的更新和變化?，F(xiàn)代編目正是因為用戶需求的不斷擴大，產生了機讀目錄、網(wǎng)絡資源編目等各種應用，編目內容也隨之發(fā)生巨大的變化。

在目錄成為大多數(shù)人需要之前，目錄作為個人的需求則蘊含著另一矛盾在其中，即基于知識組織的簡與繁、無序和有序的矛盾。人們?yōu)楸阌趯W習和記憶知識，有努力使知識更加簡化和系統(tǒng)化的傾向。每個人都期望最省力地獲取知識，在認識實踐活動中，人們會對文獻知識不斷進行總結和系統(tǒng)化，這就是知識組織中簡與繁、有序和無序的矛盾。這些矛盾既存在于知識內部，又發(fā)端于人的認識，對知識序化的更高追求就是優(yōu)化[2]。無論是圖書還是信息資源編目，其基本的著錄方法，以及目錄的基本組織方法都吸取了傳統(tǒng)編目的知識和經驗。對編目的一些基本原則，如標準化、規(guī)范性、易檢索等同樣適用于所有的目錄。各種信息資源的編目及其產生的新的原則和規(guī)范，可以說是編目理論的一種延伸和拓展。

2.2 文獻編目與書目控制

目錄的作用就是將有關文獻信息和書目情報及時提供給讀者，便于讀者在海量文獻中找到自己的特定需求。由于信息技術的發(fā)展和世界文化交流的需要，書目控制成為必然。UNESCO在1967年指出，“書目控制就是通過建立書目集中管理體系，對文獻流實行宏觀控制，以便最有效地實施文獻資源合理而充分的使用，有時表示一種活動或過程即書目數(shù)據(jù)生成、存儲、操作和檢索的過程?！眹H圖聯(lián)（IFLA）提出“從書目的目的出發(fā)，控制人類已出版的全部文獻”[3]。書目控制有宏觀和微觀控制之分，描述控制和檢索控制屬微觀控制，規(guī)范控制則具有宏觀控制的功能?，F(xiàn)代目錄學是研究書目控制方法、理論和歷史的學科，書目控制論利用控制論原理對書目系統(tǒng)進行模擬，將人類知識載體的提示與交流及其書目活動所形成的聯(lián)系作為一個能夠控制和調節(jié)的機器，作為一個同外界具有廣泛聯(lián)系的動態(tài)系統(tǒng)。書目控制是通過書目掌握各類型的存在及其被記錄的特征，并有效地進行檢索。它始終圍繞著文獻的存在及其特征、用戶檢索需求、書目編制方法及其形成的系統(tǒng)三者之間進行。書目控制主要包括4個方面：文獻編目源控制、書目技術方法控制、書目系統(tǒng)控制、書目信息系統(tǒng)控制。書目控制是人類面對無限增長的文獻信息對人類有限的接受能力挑戰(zhàn)的一種必然的對策。

各種編目規(guī)則、目錄交換格式都通過編目工作來施行。對編目過程的控制是進行書目控制的基礎，控制論的應用使文獻編目達到了一個新的層次，無論是微觀范圍的編目，還是大型的聯(lián)機聯(lián)合編目都離不開書目控制。

2.3 對編目過程理解的變化

書目的微觀過程包括著錄和標目兩部分。文獻編目工作就是通過著錄和標引對文獻信息特征進行描述和序化，生產出書目的過程。朱同同將編目工作原理分為確認原理、標引原理、屬性原理和簡明原理，指出著錄的基本要求是確認在編文獻，標引的核心工作是規(guī)范控制，編目從根本上說是專家標引系統(tǒng)，其最高目標就是簡明。傳統(tǒng)的目錄由書目款目和編排法則組成，現(xiàn)代書目則是對記錄的著錄和對檢索點的選取，檢索點即決定了記錄的查找順序，它是編目法則的一種升華。從本質上說無論是手工編目還是計算機編目，編目工作的核心并未改變[4]。

國際圖聯(lián)（IFLA）于1998年發(fā)布了采用計算機領域“實體—關系”模型（E—R模型）的研究報告《書目記錄的功能需求》（簡稱FRBR）。從探討編目的對象——實體的屬性與關系著手，揭示書目記錄的功能需求，提供了一種從計算機領域理解編目的新思想——“面向對象編目”，它根據(jù)用戶需求來定義用戶任務，通過編目對象的屬性和關系與用戶任務的映射來確定書目記錄數(shù)據(jù)的用途，并以此為據(jù)來確定書目記錄所包含的基本要素。根據(jù)E—R（實體關系）模型，提出了3組重要實體，第一組實體是作為知識或藝術創(chuàng)作的產品，包括著作、內容表達、載體表現(xiàn)、單件；第二組實體是與第一組實體有責任存在關系的個人和團體；第三組實體是知識或藝術創(chuàng)作的主題，包括概念、實物、事件和地點。在3組實體中，F(xiàn)RBR重點以第一組實體為對象進行研究。第一組實體揭示同一作品內部縱向的層次關系。第二、第三組實體揭示不同作品間的橫向關系。FRBR的核心就是將文獻形態(tài)從不同方面分類，分解成不同的層次，以找到能夠準確描述現(xiàn)代數(shù)字化環(huán)境下文獻多種形態(tài)的方法。FRBR以著作（Work）為基礎來創(chuàng)建書目記錄，使相關記錄以著作（Work）為核心聚合在一起，一次檢索就可以獲得所有相關資源。這些思想對編目工作是一種創(chuàng)新，有利于我們更深入地理解編目的過程[5]。

圖1 FRBR中第一組實體及關系

3 結合現(xiàn)代編目的特點展望發(fā)展趨勢

西方的編目方法對目錄的索引、排序、規(guī)范控制比較重視，其優(yōu)點在于方便用戶獲取文獻；缺點在于文獻關系的描述不夠豐富，對關系的描述比較簡單。我國古代編目有著“考鏡源流，辨章學術”的特點，其對知識進行分析、優(yōu)化層次，對分類、小序、摘要等比較重視。目錄最本質的特征是作為人類文化交流活動中的一種交流工具，其根本任務是通過書目記錄傳遞文獻信息，從而實現(xiàn)社會知識的交流。在信息網(wǎng)絡化時代，我們應該繼承發(fā)揚我國優(yōu)秀的目錄學思想的精髓，與西方目錄學相互取長補短，達到更有效的信息組織。

由于編目技術的飛躍發(fā)展和知識信息的急劇增長，現(xiàn)代編目的最高目標就是使讀者在較短的時間內便捷地找到所需文獻信息。其中一個發(fā)展方向就是自動化編目，但由于許多信息資源的規(guī)范性差，導致自動編目數(shù)據(jù)的質量很差，信息的查準率很低。雖然一些檢索系統(tǒng)功能強大，但難以從根本上解決檢索問題，而通過信息創(chuàng)建者自己加入一些結構標簽的做法成為一種新的選擇，Dublin Core就是推動因特網(wǎng)上元數(shù)據(jù)運動的成功案例，是用戶不需要培訓就能理解的元數(shù)據(jù)集。通過作者事前的規(guī)范化編目，可以為后面的編目自動化提供良好的基礎。而編目理論將向“描述性編目”變?yōu)椤皹俗R性編目”的方向發(fā)展[6]。

OPAC（聯(lián)機公共檢索目錄）是現(xiàn)代目錄的發(fā)展方向，隨著OPAC功能的不斷拓展，有的可以允許用戶自己編寫標簽，發(fā)表自己的書評，并根據(jù)用戶的個人喜好推薦書目，用戶還可以根據(jù)自己的意愿，建立各種群，并通過群實現(xiàn)交流。用戶參與的個性化的目錄服務模式成為未來的一個發(fā)展方向[7]。

編目工作效率主要體現(xiàn)在兩個方面：一是編目的速度，一是目錄的質量。同時越來越重視目錄的交換技術，對目錄格式的要求更加嚴格，對編目規(guī)則更加重視，為目錄的共享提供基礎。應該說編目規(guī)則和規(guī)范主要是以目錄交流和共享為目標。目錄的共享可以防止重復工作，是實現(xiàn)編目經濟效益最大化的手段。圖書館可以通過聯(lián)合目錄編制的數(shù)據(jù)、專業(yè)公司提供的數(shù)據(jù)、社區(qū)網(wǎng)絡共建的數(shù)據(jù)、通過軟件自動收割的數(shù)據(jù)等多方面共享編目成果，聯(lián)合、集中編目為編目工作開辟了一個最經濟、最便捷的途徑。只有最大限度地實現(xiàn)目錄的集中編目和交換，才能真正體現(xiàn)編目工作網(wǎng)絡化、集約化的方向，使編目實現(xiàn)共享、共贏，實現(xiàn)經濟利益的最大化[8]。

[1] 文榕生.文獻編目再論[J].中國圖書館學報，2007（3）：103-106.

[2]林明.《國際編目原則聲明》的幾點重要修改[J].大學圖書館學報，2010（4）：72-75.

[3] 吳年.知識組織：一對基本矛盾和二個基本假設[J].圖書館，2004（5）.

[4] 朱同同.圖書館編目工作原理[J].中國圖書館學報，2001（6）：26-29.

[5] 吳杏冉.FRBR對編目理論和實踐的影響[J].圖書館雜志，2006（10）：19-21.

[6]陳源蒸.“文獻編目”不應只是“圖書館目錄”——從“對《中國文獻編目規(guī)則》（修訂版）的修改意見”談起[J].大學圖書館學報，2006（5）：68-72.

[7] 馮亞惠.發(fā)展我國新型OPAC的對策研究[J].情報資料工，2009（5）：30-34.

[8]黃畢惠，楊永清.Google時代圖書館編目模式的嬗變[J].圖書館工作與研究，2010（6）：53-55.