楊冬梅 袁 巖

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，某一區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于資本積累和技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自于技術(shù)的自主創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散兩個(gè)途徑。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散加速區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本趨勢(shì)。不過(guò)，在實(shí)踐中人們對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注的比較多，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)注則相對(duì)較少。2009年以來(lái)，黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)和山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)相繼上升為國(guó)家級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略，肩負(fù)著加速區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、拓展地區(qū)發(fā)展空間的重任，如何抓住全球制造業(yè)大擴(kuò)散以及國(guó)際間技術(shù)擴(kuò)散的機(jī)遇，促進(jìn)“藍(lán)黃”經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)核心能力的快速提升以及山東經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，是當(dāng)前及今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的重要課題。

一、國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散及其路徑分析

對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的探討最早可以追溯到20世紀(jì)60年代初。MacDougall(1960)在分析外國(guó)直接投資(FDI)的一般福利效益時(shí)，第一次把技術(shù)的溢出效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象。①M(fèi)acDougall.The Benefits and Costs of Private Investment from Abords:A Theoertical Approach.Economic Record，1960，3:13 － 35.聯(lián)合國(guó)國(guó)際轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則會(huì)議認(rèn)為，技術(shù)擴(kuò)散是指擴(kuò)散制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某項(xiàng)工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為，技術(shù)擴(kuò)散是指一國(guó)做出的發(fā)明(包括新產(chǎn)品和新技術(shù))擴(kuò)散到另一國(guó)的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散概念自產(chǎn)生以來(lái)，對(duì)其含義的理解爭(zhēng)議不斷，學(xué)術(shù)上比較具有啟迪性的觀點(diǎn)有兩個(gè):一是哈佛大學(xué)羅斯布魯姆的定義，他認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散就是技術(shù)通過(guò)與技術(shù)起源完全不同的路徑被獲取、開(kāi)發(fā)和利用的技術(shù)變動(dòng)過(guò)程，強(qiáng)調(diào)技術(shù)擴(kuò)散并不是單純地把技術(shù)從某一處挪到另一處，而是在這種擴(kuò)散中重視技術(shù)與環(huán)境的適應(yīng)性;二是美國(guó)學(xué)者斯培薩以人類學(xué)家林頓的人類行為組織化思想為基礎(chǔ)提出的定義，認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是在有組織的工作中為了實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)而使必要的技術(shù)、信息得以有計(jì)劃的合理移動(dòng)，把技術(shù)擴(kuò)散限定為政府和企業(yè)的有計(jì)劃、合理的技術(shù)移動(dòng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)擴(kuò)散的有序性和制度性。在當(dāng)今日益開(kāi)放的世界體系下，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)處于技術(shù)追隨的地位，技術(shù)擴(kuò)散是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)獲取技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑，技術(shù)擴(kuò)散已經(jīng)成為影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快慢的關(guān)鍵因素。

技術(shù)擴(kuò)散的方式多種多樣，可以通過(guò)購(gòu)進(jìn)出版物、機(jī)械設(shè)備，雇傭外部專家，輸送本地人員接受培訓(xùn)、教育等途徑實(shí)現(xiàn)。較為重要的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)推廣、技術(shù)交流及科技出版。技術(shù)擴(kuò)散的路徑形式多樣，就國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散層面而言，主要依賴外商直接投資、進(jìn)口貿(mào)易、國(guó)外專利和專利引用等。由FDI引致的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散是外商直接投資行為中的副產(chǎn)品，無(wú)論技術(shù)的擁有者是否愿意，這種經(jīng)濟(jì)行為都會(huì)輸出技術(shù)，即技術(shù)“外溢”。國(guó)際貿(mào)易通常通過(guò)生產(chǎn)和信息促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)口貿(mào)易給予技術(shù)落后地區(qū)模仿技術(shù)前沿地區(qū)技術(shù)的機(jī)會(huì)，而模仿是一個(gè)“干中學(xué)”提升技術(shù)的過(guò)程，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家之間的貿(mào)易可以獲得高質(zhì)量和多種類的中間產(chǎn)品和資本設(shè)備，還可以拓寬交流的渠道，擴(kuò)大市場(chǎng)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的生產(chǎn)方法、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和組織管理方法。專利與國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系體現(xiàn)在國(guó)外專利申請(qǐng)和專利引用兩種方式，Eaton＆Kortum(1996)通過(guò)考察OECD國(guó)家專利申請(qǐng)的有關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在大多數(shù)OECD國(guó)家，國(guó)際專利流動(dòng)導(dǎo)致其生產(chǎn)力的大幅增長(zhǎng)。①Eaton J，Kortum S.Trada in ideas:Patenting and Productivity in the OECD.Journal of International Economics.1996，40:251 －278.技術(shù)擴(kuò)散不僅包括有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括無(wú)意識(shí)的技術(shù)傳播。除了前文闡述的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的三大路徑外，還存在多種其他擴(kuò)散方式，如合資企業(yè)、交鑰匙工程、因特網(wǎng)、科學(xué)技術(shù)雜志的出版、國(guó)際交流、技術(shù)人員跨國(guó)的流動(dòng)等。國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的各種路徑將國(guó)際先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，使這些國(guó)家和地區(qū)不僅在靜態(tài)意義上提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，縮小了與先發(fā)地區(qū)的技術(shù)差距，以及改善了自身的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過(guò)各種渠道和機(jī)制促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)提供了某種可能性。技術(shù)擴(kuò)散的成效主要取決于三方面的條件，即技術(shù)引進(jìn)方、技術(shù)輸出方和技術(shù)本身。

由于搜集資料的限制，為系統(tǒng)和有效地檢驗(yàn)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)藍(lán)黃兩區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響，本文僅就國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易兩大路徑對(duì)藍(lán)黃經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行分析。根據(jù)《山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)地域范圍包括青島、煙臺(tái)、威海、濰坊、日照、東營(yíng)6市及濱州市的無(wú)棣、沾化2個(gè)沿海縣的陸域，共涉及7個(gè)地市51個(gè)縣(市、區(qū))。黃河三角洲高效生態(tài)區(qū)地域范圍包括東營(yíng)、濱州兩市的全部，以及周?chē)匀画h(huán)境相似的濰坊市的寒亭區(qū)、壽光市、昌邑市，德州樂(lè)陵市、慶云縣，淄博的高青縣和煙臺(tái)萊州市，共涉及6個(gè)地市19個(gè)縣(市、區(qū))。本文利用藍(lán)黃經(jīng)濟(jì)區(qū)各地區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)外商直接投資及進(jìn)口貿(mào)易等技術(shù)擴(kuò)散路徑與藍(lán)黃兩區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系及影響程度進(jìn)行實(shí)證分析，為藍(lán)黃兩區(qū)的科技提升及產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供具有啟迪價(jià)值的研究結(jié)論。

二、國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)模型設(shè)定

目前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)國(guó)際貿(mào)易所產(chǎn)生的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的研究中，對(duì)國(guó)際貿(mào)易所產(chǎn)生的技術(shù)溢出進(jìn)行直接測(cè)量的方法主要是建立在Coe＆Helpman(CH)模型的基礎(chǔ)上，②Coe，David T.，Elhanan Helpman.International R＆D Spillovers.European Economic Review.1995，39:859 －887.即使用比較物化的國(guó)外R＆D與國(guó)內(nèi)R＆D的TFP彈性大小來(lái)度量和測(cè)算國(guó)際貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散的效用。

Coe＆Helpman(1995)對(duì)以國(guó)際貿(mào)易為路徑的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究。他們的實(shí)證分析建立在Grossman＆Helpman(1991)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”增長(zhǎng)理論模型基礎(chǔ)上，其目的在于評(píng)價(jià)國(guó)外的技術(shù)優(yōu)勢(shì)如何影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增長(zhǎng)，更確切的講，是評(píng)價(jià)來(lái)自進(jìn)口商品和服務(wù)的技術(shù)溢出效應(yīng)。模型的基本假設(shè)是:技術(shù)知識(shí)是通過(guò)貿(mào)易傳遞的，也就是雙邊貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出，即將出口國(guó)創(chuàng)造的發(fā)明傳輸?shù)竭M(jìn)口國(guó)，進(jìn)口國(guó)的知識(shí)資本由此得到提高。其模型的表述形式如下:

其中，i=1，2，…，n，代表國(guó)家;t代表年份;lnF為全要素生產(chǎn)率TFP的對(duì)數(shù);αfmit/yit衡量了外國(guó)R＆D資本存量對(duì)全要素增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度;αd是國(guó)內(nèi)R＆D資本存量對(duì)全要素增長(zhǎng)的彈性，mi是i國(guó)從所有貿(mào)易伙伴國(guó)的進(jìn)口總額，yi表示i國(guó)的GDP;εit代表誤差項(xiàng);Sd是國(guó)內(nèi)R＆D資本存量;Sfmit表示國(guó)外R＆D資本存量，被定義為以進(jìn)出口比例加權(quán)的貿(mào)易伙伴國(guó)平均R＆D資本存量，該指標(biāo)表明，一國(guó)的進(jìn)口比例(占GDP的比重)越高，從外國(guó)R＆D資本存量獲得的效益就越多。

Lichtenberg＆Pottelsberghe認(rèn)為，CH模型中對(duì)國(guó)外溢出研究存量的測(cè)量中存在設(shè)定誤差。①L ichtenberg，F(xiàn).and B.van Pottelsberghe de la Potterie.International R＆D Spillovers:A Comment.European Economic Review，1997，Vol.42:1483—1491.按照CH模型，如果將兩個(gè)國(guó)家合并成為一個(gè)國(guó)家，則兩國(guó)合并后溢出的研發(fā)資本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合并前兩國(guó)分別溢出的研發(fā)資本之和，這一結(jié)果難以進(jìn)行合理的解釋。對(duì)此兩人在測(cè)度貿(mào)易的研發(fā)溢出時(shí)，對(duì)CH方法進(jìn)行了修正，即LP方法。

本文以知識(shí)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，借鑒CH、LP等分析國(guó)際R＆D溢出的回歸方法，引入外商直接投資建立回歸模型。結(jié)合山東藍(lán)黃兩區(qū)的實(shí)際情況，模型假定藍(lán)黃經(jīng)濟(jì)區(qū)通過(guò)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散獲得的國(guó)外研發(fā)存量在各縣市區(qū)間得到傳導(dǎo);為避免變量間存在多重共線性和參差的異方差性，我們采用各變量對(duì)數(shù)形式的增長(zhǎng)率進(jìn)行分析。改進(jìn)后的最終模型為:

其中，F(xiàn)為全要素生產(chǎn)率，Sd是本地區(qū)的研發(fā)資本存量，Sfm表示進(jìn)口含有的國(guó)外研發(fā)資本存量，Sfd表示外商直接投資含有的國(guó)外研發(fā)資本存量，β0i為模型常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β3分別為本地區(qū)的研發(fā)資本存量、進(jìn)口溢出的國(guó)外研發(fā)資本存量、FDI溢出的國(guó)外研發(fā)資本存量對(duì)各地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與模型估計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲性和完整性，本文使用的樣本數(shù)據(jù)為山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的青島、煙臺(tái)、威海、濰坊、日照、東營(yíng)及濱州(僅包括無(wú)棣、沾化)7個(gè)地市及黃河三角洲高效生態(tài)區(qū)的東營(yíng)、濱州、濰坊(僅包括寒亭區(qū)、壽光市、昌邑市)、德州(樂(lè)陵市、慶云縣)、淄博(僅包括高青縣)和煙臺(tái)(僅包括萊州市)6個(gè)市地2000—2010年的數(shù)據(jù)資料。

1.各地區(qū)全要素生產(chǎn)率。在研究各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，總量生產(chǎn)函數(shù)一般被設(shè)定為Cobb－Douglas生產(chǎn)函數(shù)，將各地的生產(chǎn)函數(shù)定義為:Y=FLαKβ，其中，Y表示地區(qū)的生產(chǎn)總量;F表示全要素生產(chǎn)率;L表示勞動(dòng)力投入;K表示資本投入量;α、β分別為勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性。各地的全要素生產(chǎn)率為F=Y/LαKβ。

我們采用各地區(qū)的支出法GDP衡量生產(chǎn)總量Y，數(shù)據(jù)源于2001年至2011年的《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》，各地區(qū)各年的數(shù)據(jù)都按照各自的商品零售價(jià)格指數(shù)折算為2000年不變價(jià)計(jì)算的實(shí)際GDP。另外，本文采用文獻(xiàn)中常用的從業(yè)人員數(shù)代替勞動(dòng)投入L。對(duì)于資本投入量的估計(jì)，本文計(jì)算資本存量的方法借鑒沈坤榮、李劍(2003)，②沈坤榮、李劍:《中國(guó)貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2003年第5期。龔六堂、謝丹陽(yáng)(2004)等的研究，③龔六堂、謝丹陽(yáng):《我國(guó)省份之間的要素流動(dòng)和邊際生產(chǎn)率的差異分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第1期。并參照《新中國(guó)五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的定義，將資本存量分為固定資本形成總額和存貨增加。先按照各地區(qū)的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)將各地區(qū)的固定資本形成總額折算為2000年價(jià)格的數(shù)據(jù)，存貨按照各自的商品零售價(jià)格指數(shù)折算為2000年的價(jià)格，最后按照5%的折舊率累計(jì)計(jì)算資本存量。對(duì)各地區(qū)的數(shù)據(jù)求回歸，根據(jù)Cobb－Douglas生產(chǎn)函數(shù)分別求得各地市各年的全要素生產(chǎn)率F。

2.藍(lán)黃兩區(qū)各地區(qū)的研發(fā)資本存量Sd。長(zhǎng)期以來(lái)，政府R＆D支出是中國(guó)各地區(qū)研發(fā)投入的主要形式，因此本文采用政府財(cái)政科技支出作為地區(qū)R＆D投入的替代變量。藍(lán)黃兩區(qū)各地區(qū)2000—2010年的R＆D數(shù)據(jù)可以從山東省歷年的《統(tǒng)計(jì)年鑒》中查取。借鑒C－H等的做法，我們以各地區(qū)R＆D累計(jì)的資本存量作為R＆D資本(Sd)，并采用如下的公式計(jì)算:其中，Sd

it為第i個(gè)地區(qū)在t年的R＆D資本存量，RDit為第i個(gè)地區(qū)在t年的R＆D支出，δ為折舊率，在此假設(shè)折舊率為5%。采用Griliches(1979)的方法來(lái)計(jì)算各地區(qū)2000年的研發(fā)存量其中為2000年第i地區(qū)的R＆D資本存量，RD2000為2000年第i地區(qū)的R＆D資本支出，gi為第i地區(qū)2000—2010年每年R＆D投資支出增長(zhǎng)率的平均數(shù)，δ為折舊率5%。

3.進(jìn)口貿(mào)易與FDI帶來(lái)的國(guó)外研發(fā)資本存量Sfm和Sfd。為了衡量藍(lán)黃兩區(qū)第i地區(qū)技術(shù)擴(kuò)散路徑帶來(lái)的國(guó)外研發(fā)溢出，我們采用LP方法并加入該地區(qū)的權(quán)重，即:

其中，Mit與FDLjt代表第t年山東省來(lái)自j國(guó)的進(jìn)口量和實(shí)際FDI，Sdj是j國(guó)的研發(fā)資本存量，Mit與FDLit為藍(lán)黃兩區(qū)第i地區(qū)t年的進(jìn)口量和實(shí)際FDI總額。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的資料以及OECD、NSF等機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，OECD國(guó)家占有全球R＆D支出的大部分份額，而OECD國(guó)家的R＆D活動(dòng)又相對(duì)集中在西方七國(guó)，而且西方七國(guó)也是山東省及藍(lán)黃兩區(qū)各市縣主要的進(jìn)口貿(mào)易及FDI的來(lái)源國(guó)家?？紤]到近年來(lái)對(duì)山東省進(jìn)出口貿(mào)易及FDI影響比較大的韓國(guó)、泰國(guó)、印度、澳大利亞及香港5個(gè)國(guó)家和地區(qū)，本文在實(shí)證研究中主要選取西方七國(guó)以及韓國(guó)、泰國(guó)、印度、澳大利亞及香港12個(gè)國(guó)家和地區(qū)為樣本點(diǎn)，即n=12。西方七國(guó)以及韓國(guó)、泰國(guó)、印度、澳大利亞2000—2010年的R＆D投入(Sdj)數(shù)據(jù)來(lái)源于OECD《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》;2000—2010年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDPjt)數(shù)據(jù)來(lái)源于《EIU各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)寶典》，西方七國(guó)以及韓國(guó)、泰國(guó)、印度、澳大利亞2000—2010年對(duì)山東及各地區(qū)的進(jìn)口量及FDI指標(biāo)源于各年度的《山東對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(二)模型估計(jì)

面板數(shù)據(jù)模型一般有三種類型，即無(wú)個(gè)體影響的不變系數(shù)模型、變截距模型，含有個(gè)體影響的變系數(shù)模型。本文采用協(xié)方差分析檢驗(yàn)方法來(lái)判斷模型形式。我們對(duì)藍(lán)黃兩各地區(qū)2000——2010年的面板數(shù)據(jù)采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)軟件Eviews7.0進(jìn)行回歸分析，并分半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)和黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)兩個(gè)區(qū)域進(jìn)行討論。首先，對(duì)藍(lán)黃兩區(qū)各地區(qū)2000——2010年的回歸模型(1)進(jìn)行F檢驗(yàn)，結(jié)果表明，藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的F1在5%的顯著性水平上檢驗(yàn)顯著，黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的F1不顯著，東部地區(qū)的F2檢驗(yàn)不顯著。因此，藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)采用變斜率不變截距模型，黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)采用斜率和截距均不變的模型。由于模型僅就藍(lán)黃兩區(qū)各市縣數(shù)據(jù)資料進(jìn)行研究，故選擇固定效應(yīng)模型。為了消除可能存在的異方差和序列相關(guān)，我們采用廣義最小二乘法(GLS)估計(jì)參數(shù)。得到如表1所示模型分析結(jié)果。

表1 藍(lán)黃經(jīng)濟(jì)區(qū)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

從藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)面板數(shù)據(jù)模型分析結(jié)果可以看出，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量及進(jìn)口、外商直接投資溢出的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響均通過(guò)了10%的顯著性水平，而且國(guó)內(nèi)研發(fā)存量及外商直接投資溢出的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素生產(chǎn)率更具有解釋能力，IPS檢驗(yàn)在1%的顯著性水平下檢驗(yàn)顯著，說(shuō)明模型殘差平穩(wěn)。從黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)面板數(shù)據(jù)模型分析結(jié)果看，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量及進(jìn)口溢出的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響通過(guò)了1%的顯著性水平，而且國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響彈性高于進(jìn)口溢出的國(guó)外研發(fā)存量的影響彈性，外商直接投資溢出的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響不顯著。國(guó)內(nèi)研發(fā)存量的彈性系數(shù)在藍(lán)黃兩區(qū)均通過(guò)了1%的顯著性水平，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)藍(lán)黃兩區(qū)的全要素生產(chǎn)率起到了主導(dǎo)作用，藍(lán)黃兩區(qū)的技術(shù)進(jìn)步主要依靠本地區(qū)研發(fā)存量。藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)口、外商直接投資溢出的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響顯著，說(shuō)明在藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)，進(jìn)口、外商直接投資對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步起到了重要的促進(jìn)作用。黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)口、外商直接投資溢出的國(guó)外研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率的彈性均為正，但外商直接投資溢出的國(guó)外研發(fā)存量的系數(shù)顯著為0，其對(duì)全要素生產(chǎn)率的彈性在統(tǒng)計(jì)上不顯著，說(shuō)明在黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)，進(jìn)口促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)進(jìn)步，而外商直接投資盡管對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，但作用不明顯。

四、藍(lán)黃兩區(qū)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)比分析

由上述實(shí)證結(jié)果可見(jiàn)，不同的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散路徑對(duì)藍(lán)黃兩區(qū)的影響效應(yīng)有所不同。盡管?chē)?guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的全要素生產(chǎn)率都具有顯著影響，但半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響彈性為0.6419，比黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)的影響彈性高出近0.2，說(shuō)明國(guó)內(nèi)研發(fā)在藍(lán)黃兩區(qū)之間存在一定差異。一般而言，技術(shù)擴(kuò)散的有效性是要受制于一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，包括比較充裕的物質(zhì)資本投入、較強(qiáng)的人力資源儲(chǔ)備、一定的科技積淀以及激勵(lì)創(chuàng)新的政策導(dǎo)向等。作為當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源，黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國(guó)內(nèi)研發(fā)存量與“高效生態(tài)”的要求不匹配，這在一定程度上制約了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)進(jìn)步速度，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，研發(fā)投入不足及人力資本水平偏低是導(dǎo)致黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國(guó)內(nèi)研發(fā)存量對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度降低的主要原因。

與外商直接投資相比較，進(jìn)口溢出的國(guó)外研發(fā)對(duì)藍(lán)黃兩區(qū)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度較大。這說(shuō)明對(duì)于自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)內(nèi)地而言，進(jìn)口仍然是技術(shù)進(jìn)步的重要來(lái)源，進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品可以引起學(xué)習(xí)效應(yīng)，降低國(guó)內(nèi)廠商的生產(chǎn)成本，增強(qiáng)其技術(shù)創(chuàng)新能力。從進(jìn)口帶來(lái)外國(guó)研發(fā)對(duì)各地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性來(lái)看，黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)高于半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)。從經(jīng)濟(jì)趕超理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終收斂理論的角度看，本國(guó)技術(shù)水平的提高意味著本國(guó)技術(shù)水平和外國(guó)技術(shù)水平之間差距的縮小，進(jìn)而從外國(guó)研發(fā)存量中進(jìn)一步獲得外溢來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的可能性也變小。藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)由于較早地實(shí)行了對(duì)外開(kāi)放，國(guó)際先進(jìn)技術(shù)已經(jīng)通過(guò)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的模仿、逆向工程等方式擴(kuò)散到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)加快其技術(shù)水平的提高。①鄭貴斌:《藍(lán)黃規(guī)劃協(xié)同實(shí)施和藍(lán)黃兩區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略與對(duì)策》，《山東社會(huì)科學(xué)》2012年第1期。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)無(wú)論在技術(shù)水平上還是在管理手段的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新上都已經(jīng)得到了相當(dāng)程度的提高，與國(guó)外企業(yè)技術(shù)與管理等方面的差距縮小，這已經(jīng)使得在藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)口的外溢效應(yīng)開(kāi)始變小，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步往往依賴其自主創(chuàng)新等因素，而不是進(jìn)口。黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的技術(shù)差距還比較大，使得技術(shù)溢出的可能性就比較大，并且其技術(shù)自主創(chuàng)新能力較低，因此與藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)相比，它們更大程度地依賴于進(jìn)口等技術(shù)進(jìn)步的外部因素。

從外商直接投資帶來(lái)外國(guó)研發(fā)對(duì)藍(lán)黃兩區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性來(lái)看，藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)顯著為正，而黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的彈性系數(shù)雖為正，但統(tǒng)計(jì)不顯著。即外商直接投資僅在藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。在技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)中，接受技術(shù)的一方自身的技術(shù)水平和學(xué)習(xí)能力是技術(shù)擴(kuò)散效果的根本保證，Moschos(1989)曾指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在門(mén)檻效應(yīng)。從我們的回歸結(jié)果中也較為明顯地看到這一門(mén)檻的存在。黃河三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的外溢效應(yīng)不顯著，②李小平、朱鐘棣:《國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出門(mén)檻效應(yīng)——基于中國(guó)各地區(qū)面板數(shù)據(jù)的分析》，《統(tǒng)計(jì)研究》2004年第10期。說(shuō)明它們還沒(méi)有跨越外資產(chǎn)生溢出的臨界門(mén)檻，從而使外商直接投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用沒(méi)能顯示出來(lái)。

從改革開(kāi)放以來(lái)的山東各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)上看，正是通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿、借鑒，更低的成本獲得在技術(shù)和知識(shí)方面的核心能力，才使山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)贏得了全面的發(fā)展。盡管技術(shù)擴(kuò)散在一定程度上成為后發(fā)地區(qū)趕超先進(jìn)地區(qū)的路徑依賴，但總的來(lái)講，技術(shù)擴(kuò)散的有效性及其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)還是要受制于一個(gè)社會(huì)機(jī)體的創(chuàng)新文化積淀與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，包括較強(qiáng)的人力資源儲(chǔ)備、一定的科技積累、有效的制度安排、富于進(jìn)取的氛圍以及激勵(lì)創(chuàng)新的政策導(dǎo)向等。從先發(fā)地區(qū)的發(fā)展軌跡可以看出，先發(fā)地區(qū)的領(lǐng)先地位更穩(wěn)定，而后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升卻存在著較大的障礙，這正是后發(fā)地區(qū)在技術(shù)擴(kuò)散方面處于遲緩甚至被動(dòng)狀態(tài)的一個(gè)根本因素，它也在較大程度上制約著后發(fā)地區(qū)對(duì)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的有效利用。黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)抓住國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散這一契機(jī)，充分利用其技術(shù)溢出效應(yīng)，為提高黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與調(diào)整發(fā)揮積極的促進(jìn)作用。