劉 文，朱益海，羅小剛，葉 蓉，陸 瀾

(深圳市地鐵集團有限公司，廣東 深圳 518034)

1 BT工程設計與變更管理的基本特征

1.1 施工圖設計的共同管理

深圳市政府和深圳地鐵公司在深圳地鐵5號線建設招標策劃階段，通過對項目建設背景和傳統(tǒng)BT模式的充分研究，提出了軌道交通 BT工程深圳模式。該模式將土建工程施工圖設計納入了BT工程范圍，采取了以BT項目承辦人管理為主、BT項目發(fā)起人管理為輔的共同管理原則，主要體現(xiàn)在以下兩點:①采取了合同轉(zhuǎn)化型的設計施工總承包模式，即BT項目發(fā)起人招標選擇設計總包單位，總體設計完成后將該設計進行合同主體變更，由BT項目承辦人完成后續(xù)的施工圖設計任務;②施工圖設計階段，實行雙方共同管理的策略，以BT項目承辦人管理為主，BT項目發(fā)起人管理為輔。BT項目承辦人主要負責土建施工圖設計的進度、投資和質(zhì)量管理，BT項目發(fā)起人則通過設計總包單位負責BT工程與非BT工程(特別是系統(tǒng)工程)設計接口的協(xié)調(diào);BT項目承辦人享有對各工點設計單位的施工圖設計合同價款的支付或確認權。

1.2 設計與變更的影響因素多

1)技術難度大。深圳地鐵5號線地質(zhì)情況復雜多變，地下管線、地下構(gòu)(建)筑物復雜，專業(yè)接口多，增加了設計難度和工程變更的發(fā)生概率。

2)非BT工程的干擾。深圳地鐵5號線 BT工程的施工面廣、時間跨度大，與非BT工程之間存在大量的設計和施工接口，非BT工程的干擾成為BT工程設計和變更的重要影響因素。

3)建設過程牽涉的政府部門較多。深圳地鐵5號線在建設過程中，需要接受多個政府部門的監(jiān)督和審查，如計劃發(fā)改、規(guī)劃、國土、建設、人防、消防、交管、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、城管等，任何部門的要求變化和審查結(jié)果都有可能導致設計修改，從而引起工程變更。

1.3 政府部門介入對設計工作的監(jiān)督

深圳市軌道交通建設指揮部辦公室(以下簡稱軌道辦)成立了深圳市地鐵5號線BT工程建設管理辦公室(以下簡稱5號辦)，5號辦在軌道辦的指導下，負責對地鐵5號線BT工程施工圖文件及建設過程中的設計變更進行監(jiān)管。因而對于BT工程的設計和變更管理，出現(xiàn)了政府、BT項目發(fā)起人和BT項目公司三方管理的情形。BT項目公司和BT項目發(fā)起人是BT工程設計管理主體，政府部門履行監(jiān)督職責，并負責對重大問題(如重大變更)進行審查批準。

1.4 BT項目發(fā)起人具有強烈的全壽命周期設計管理的愿望

工程項目的設計工作對項目后期的運營成本具有重大影響，BT項目發(fā)起人集投資、建設和運營于一體，為了實現(xiàn)全壽命周期成本的最低，BT項目發(fā)起人需要運用全壽命周期理念進行設計管理。一方面，BT項目發(fā)起人的運營部門參與設計管理工作，對可能影響運營效率和運營成本的重要變更進行審批。另一方面，BT項目發(fā)起人希望加強對設計工作的管理力度，以利于全壽命周期理念在設計中的實現(xiàn)，BT項目發(fā)起人這種對設計工作加強監(jiān)控的思想甚至深入到了BT范圍內(nèi)的土建工程施工圖設計工作。

2 深圳地鐵5號線BT工程設計管理

根據(jù)以上對BT工程設計與變更管理基本特征的分析可知，在軌道交通 BT工程深圳模式下，BT項目承辦人需要全面負責BT工程的設計管理，BT項目發(fā)起人希望加強BT工程設計工作的監(jiān)管力度，政府相關部門需要履行對重大設計工作的監(jiān)督管理職責。因此，深圳地鐵5號線BT工程的設計管理工作實行了多層次、多主體管理制度，見圖1。

圖1 深圳地鐵5號線BT工程設計管理組織架構(gòu)

2.1 BT項目承辦人的設計管理

BT項目承辦人作為BT工程施工圖設計和施工總承包單位，負責對各標段土建施工圖設計進行全面管理并承擔相關責任和風險，根據(jù)工程建設進度要求，提出施工圖出圖計劃表。各標段工點設計單位受BT項目承辦人直接管理，同時還要服從設計總包單位的總體設計管理。各工點設計單位在完成施工圖設計后，將設計文件報送BT項目承辦人，BT項目承辦人簽署認可后報送設計總包單位進行審核。

2.2 BT項目發(fā)起人的設計監(jiān)管

BT項目發(fā)起人設計監(jiān)管層由BT發(fā)起人及其委托的設計咨詢單位和設計總包單位組成。設計總包單位負責BT工程內(nèi)外設計技術接口，以及有關施工圖設計文件(含設計變更文件)的技術協(xié)調(diào)，對 BT工程施工圖設計文件進行總體審核，審核通過后報送設計咨詢單位。設計咨詢單位作為施工圖設計的審查機構(gòu)，根據(jù)有關施工圖審查的要求及規(guī)劃、建設、消防、人防等政府專業(yè)部門提出的施工圖設計及審查要點和要求，對施工圖設計文件進行全面審查。BT項目發(fā)起人負責對施工圖設計管理的總體監(jiān)控，施工圖設計文件必須加蓋設計總包單位、設計咨詢單位的審圖章以及BT項目發(fā)起人的“深圳地鐵5號線BT工程施工圖受控文件”章方能作為有效的施工圖設計文件。

2.3 政府部門的設計監(jiān)管

政府設計監(jiān)管層主要包括深圳市政府專業(yè)部門(規(guī)劃、建設、消防、人防等)、軌道辦和5號辦。政府專業(yè)部門對施工圖設計文件及施工圖審查機構(gòu)的審查情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題可以直接要求責任單位予以改正。施工圖設計文件審查通過后交付施工的同時需報送政府專業(yè)部門備案，政府專業(yè)部門認為需要修改的，可要求退回修改后重報。5號辦在市軌道辦的指導下，負責對地鐵5號線BT工程施工圖設計文件以及建設過程中的設計變更進行監(jiān)管。施工圖審查過程中，BT項目發(fā)起人、總體設計單位以及施工圖審查機構(gòu)認為有必要，或者BT項目承辦人對審核、審查有異議，可提請5號辦組織政府有關部門和專家對施工圖設計文件進行會審。

2.4 BT工程設計多層次管理的效果

深圳地鐵5號線BT工程設計多層次管理制度的設立，具有重要意義。

1)BT項目承辦人作為BT工程設計管理的主體，有利于促進設計與施工環(huán)節(jié)的銜接，一方面使設計服務于施工，有利于設計優(yōu)化的實現(xiàn)，減少設計變更和簽證環(huán)節(jié)。另一方面可以增強設計的可施工性，將設計方案與先進的施工技術、施工工藝和施工方法結(jié)合起來，減少不合理的設計，提高施工效率。

2)設計總包單位、設計咨詢單位和 BT項目發(fā)起人對施工圖設計工作的三重審核，確保了 BT工程設計質(zhì)量，滿足了BT項目發(fā)起人對設計管理的深度介入需求。

3)政府部門介入對設計工作的管理，有利于政府發(fā)揮監(jiān)督管理職能，從社會公共利益的角度加強對設計成果的監(jiān)督。

3 深圳地鐵5號線BT工程變更管理

3.1 分類授權審批原則

深圳地鐵5號線BT工程變更管理采取了分類授權審批的原則。該原則主要包含三個方面的內(nèi)容:

1)工程變更根據(jù)其發(fā)生的原因和可能產(chǎn)生的影響被劃分為多個等級，不同等級采取不同的處理原則和處理程序。

2)對工程變更的技術審查和經(jīng)濟審查采取不同的審查程序，區(qū)別對待，技術審查是經(jīng)濟審查的基礎。

3)進行多級部門的審批授權，設計合理的審批和監(jiān)督流程，發(fā)揮BT項目發(fā)起人相關部門和政府部門的管理優(yōu)勢，反映各部門對設計內(nèi)容的要求。

3.2 分類授權審批的實踐經(jīng)驗

3.2.1 工程變更的分類

深圳地鐵5號線BT工程的工程變更分類基于以下兩個原則:

1)依據(jù)工程變更的產(chǎn)生原因，分為由BT項目發(fā)起人原因引起的A類變更和由BT項目承辦人原因引起的B類變更。A類變更包括報建原因、勘查原因、設計原因、技術標準或功能變化原因、不可預見因素和其他原因引起的變更;B類變更包括勘查原因、設計原因、施工原因、不可預見因素和其他原因引起的變更。

2)依據(jù)工程變更的影響程度對 A，B兩類變更進行再細分。A類變更分為 AⅠ，AⅡ，AⅢ，AⅣ四個類別，B類變更分為BⅠ，BⅡ兩個類別。

AⅠ類變更包括①重大技術標準、建設規(guī)模和工程范圍變化的變更;②單項變更費用增減超過M1萬元以上的變更，涉及工程概算調(diào)整的變更。AⅡ類變更指變更金額在M2～M1萬的變更。AⅢ類變更指變更金額在M3～M2萬的變更。AⅣ類變更指變更金額在M3萬以下的工程變更(M1，M2，M3為規(guī)定數(shù)額)。

BⅠ類變更包括①對技術標準、建設規(guī)模和工程范圍、主要工法等的變更;②涉及非 BT工程工程造價、工期、質(zhì)量改變的變更。BⅡ類變更包括B類變更中BⅠ類變更外的其他變更。

AⅠ，AⅡ類變更調(diào)整合同價款，AⅢ類變更累計超過一定金額時超出部分調(diào)整合同價款，AⅣ類變更不調(diào)整合同價款;B類變更不引起B(yǎng)T工程合同價款調(diào)整。

3.2.2 工程變更的分級審批

工程變更的處理程序依變更類型的不同而有所區(qū)別。AⅠ類變更屬于重大變更，BT項目發(fā)起人審查同意后報5號辦組織政府相關部門進行審查，審查同意后報軌道辦批準后方能實施。AⅡ、AⅢ、AⅣ類變更由BT項目發(fā)起人審查批準。BⅠ類變更經(jīng)BT項目發(fā)起人組織技術審查后由BT項目承辦人批準實施，BⅡ類變更BT項目承辦人自行組織實施并報BT項目發(fā)起人備案。

3.2.3 工程變更審查審批會議制度

BT項目發(fā)起人有關部門和BT項目承辦人按照工程變更的類別組織審查審批會議。

1)BT項目承辦人負責組織BT項目發(fā)起人、設計單位、監(jiān)理單位召開對 B類工程變更的審查審批會議。

2)5號線分公司負責組織BT項目承辦人、設計單位、監(jiān)理單位及BT項目發(fā)起人相關部門召開對AⅢ，AⅣ類變更的審查審批會議和AⅠ，AⅡ類變更的初步審查會議，并組織對BⅠ變更的初步審查會議。

3)BT項目發(fā)起人可根據(jù)需要及時召開經(jīng)營班子會議及專題會議，審批建設過程中發(fā)生的工程變更。BT項目發(fā)起人技術委員會對AⅠ，AⅡ類變更和BⅠ類變更中涉及技術標準、建設規(guī)模、安全和質(zhì)量等方面的工程變更進行審查、論證。

3.2.4 工程變更的審批流程

AⅠ類變更由BT項目發(fā)起人內(nèi)部各部門進行初步審查后報5號辦組織政府相關部門進行審查，審查提出意見后報市軌道辦批準后實施;AⅡ類變更由BT項目發(fā)起人總經(jīng)理批準后組織實施;AⅢ類變更由BT項目發(fā)起人分管領導批準后組織實施;AⅣ類變更由5號線建設分公司正職批準后實施。重要變更事項報5號辦備案。A類變更金額在達到一定數(shù)額以上的，需BT項目發(fā)起人財務總監(jiān)簽署意見。BⅠ類變更經(jīng)由BT項目發(fā)起人組織技術審查后由BT項目承辦人批準實施，報5號辦備案;BⅡ類變更由 BT項目承辦人組織實施，報BT項目發(fā)起人備案。見圖2。

3.3 分類授權審批和審查審批會議制度的意義

深圳地鐵5號線BT工程變更分類授權審批制度的實施，具有以下三個方面的意義:

1)體現(xiàn)了BT工程合同風險的合理分擔。A類變更雖然由BT項目發(fā)起人原因引起，但AⅢ類變更累計金額達不到一定數(shù)額以及AⅣ類變更，涉及數(shù)額較小，將其納入BT項目承辦人的合同風險范圍而不調(diào)整合同價款。而對于AⅠ，AⅡ及部分AⅢ類變更，由于牽涉數(shù)額較大，BT項目承辦人可以獲得合同價款補償。該原則直接體現(xiàn)了BT工程合同風險合理分擔的原則，在BT項目發(fā)起人和BT項目承辦人雙方都可接受的范圍之內(nèi)。

2)有利于BT項目發(fā)起人集中優(yōu)勢力量處理重大變更事件。分類授權審批制度將牽涉數(shù)額較小的大量變更納入BT項目承辦人風險范圍，不調(diào)整合同價款，有利于減少BT項目發(fā)起人的變更處理工作量，能夠集中優(yōu)勢力量處理牽涉數(shù)額較大的大型變更。

3)提高了工程變更的審查審批效率。工程變更根據(jù)影響程度被劃分成多個類別，不同類別采取了不同的處理原則和處理程序，政府和BT項目發(fā)起人相關部門對工程變更的審查針對性較強，相比傳統(tǒng)的“變更不論大小同等處理”的方式，大大提高了工程變更的審查和審批效率。

深圳地鐵5號線BT工程在工程變更分類授權審批制度的基礎上，還采用了變更管理多部門參與的審查審批會議制度。工程變更審批會議制度的實踐，促使了各方之間加強溝通，及時反映了各方的意見，避免了傳統(tǒng)多部門直線審批產(chǎn)生的信息溝通不暢、反復審批、審批過長等問題，有利于糾紛的快速解決。

圖2 深圳地鐵5號線BT工程變更流程

4 結(jié)語

城市軌道交通工程建設面臨地質(zhì)條件和地下管線復雜、內(nèi)部專業(yè)系統(tǒng)復雜且接口多、周邊環(huán)境影響大等諸多可能引起工程變更的不確定因素，如何加強對城市軌道工程的設計與變更管理一直是一個難題。深圳地鐵5號線在軌道交通BT工程深圳模式下，采取了BT工程設計的多層次管理，有利于各部門設計管理優(yōu)勢的發(fā)揮和設計管理要求的滿足。在BT工程變更管理方面，深圳地鐵5號線采取了分類授權審批的原則，大大減輕了BT項目發(fā)起人變更管理的工作量，有利于其集中優(yōu)勢力量重點處理重大變更。深圳地鐵5號線BT工程設計與變更管理的實踐經(jīng)驗具有重要的參考和推廣價值。

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