□文/楊麗輝

公共投資項目中的尋租行為分析

□文/楊麗輝

（重慶大學(xué) 重慶）

我國在市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中還有很多問題，為了經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展，除了依靠市場這只“看不見“的手，還需要國家宏觀調(diào)控這只“有形的手”，國家政府采購就是國家對經(jīng)濟進行調(diào)控的手段之一。但是，我國政府采購中存在著嚴重的尋租行為，造成巨大的資源浪費，阻礙經(jīng)濟的發(fā)展，減緩市場化的進程，造成集體腐敗等一系列負面影響。但是，這些尋租行為在促進政治進步和民主意識的覺醒，為采購制度的制定提供信息等方面有積極的作用。本文從建立有效的激勵機制、實行政府采購電子信息化、建立健全國庫單一賬戶管理體系等三個方面，分析如何遏制政府采購中尋租行為的負面影響。

政府采購；電子信息化；產(chǎn)權(quán)關(guān)系；尋租

原標題：公共投資項目實施中的尋租行為分析——政府采購活動中的尋租行為研究

收錄日期：2012年5月8日

一、引言

尋租理論是20世紀中葉以來西方經(jīng)濟學(xué)界的熱門話題，也是當今經(jīng)濟學(xué)界最富挑戰(zhàn)性的領(lǐng)域之一，其影響力已經(jīng)遍及經(jīng)濟學(xué)的各個分支，并從一個全新的角度對傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)理論提出了挑戰(zhàn)。我國正處于由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，在這一過程中，漸進的經(jīng)濟體制改革方式一方面使得整個社會避免了激烈的動蕩，但另一方面也為腐敗尋租活動提供了更多的空間。對于市場經(jīng)濟國家的政府來說，干預(yù)國民經(jīng)濟活動，重要手段之一就是政府通過財政收入和財政支出興辦公用事業(yè)，而政府采購作為市場經(jīng)濟國家管理直接支出的基本手段，其領(lǐng)域中存在的尋租現(xiàn)象已日漸引起世人的關(guān)注。

二、政府采購活動中的尋租內(nèi)涵分析

（一）尋租的概念。尋租理論思想的最早淵源，是1967年圖洛克所寫的論文，《關(guān)于稅、壟斷和偷竊的福利成本》。1974年克魯格年在《尋租社會的政治經(jīng)濟學(xué)》首次提出來尋租的概念，探討國際貿(mào)易保護主義政策形成原因，使得尋租理論有了更近一步的發(fā)展。他認為，人們競相爭奪進口權(quán)，從而獲取進口壟斷權(quán)的租金，這種競爭活動對社會是一個損失，這些行為也是尋租行為，應(yīng)該納入分析。后來巴格瓦蒂于提出了“直接非生產(chǎn)性尋利活動”，它不僅包括在政府干預(yù)條件下的尋租活動，而且還包括尋求政府干預(yù)的活動，使尋租理論得到了進一步的完善。

（二）政府采購的理論分析

1、政府采購的概念。政府采購就是指國家各級政府為從事日常的政務(wù)活動或為了滿足公共服務(wù)的目的，利用國家財政性資金和政府借款購買貨物、工程和服務(wù)的行為。政府采購不僅是指具體的采購過程，而且是采購政策、采購程序、采購過程及采購管理的總稱，是一種對公共采購管理的制度。

2、政府采購的產(chǎn)權(quán)關(guān)系分析。政府采購的采購方一般是以公有產(chǎn)權(quán)代理人的身份來行使職權(quán)的，由于是全民資產(chǎn)的代理人而不是所有者，他們對資產(chǎn)不能享有法律上的剩余所有權(quán)。但是，代理人的權(quán)利缺乏有效的約束和監(jiān)督，出賣全民資產(chǎn)獲得利益成為他們追求利益最大化的手段之一。因此，政府采購所代理的公共產(chǎn)權(quán)就成了巨大的租金來源，產(chǎn)生了一種產(chǎn)權(quán)不明晰的收益，而這對供應(yīng)商具有極大的誘惑力。這時，供應(yīng)商就演變成了尋租者，利用各種非生產(chǎn)手段和方法獲取租金。而這時政府會根據(jù)尋租者尋租手段的不同選擇尋租的對象，從而放棄質(zhì)量高的產(chǎn)品而以較差的產(chǎn)品來替代，由此勢必引起社會資源的分配不當。

三、政府采購活動中尋租行為原因分析

（一）政府采購活動中產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊。產(chǎn)權(quán)關(guān)系是產(chǎn)權(quán)關(guān)系一般是指各經(jīng)濟活動的當事人在對資源和物品使用過程中發(fā)生的行為關(guān)系即在經(jīng)濟運行過程中的各經(jīng)濟活動的當事人對財產(chǎn)的權(quán)利關(guān)系。在政府采購活動中存在著納稅人—政府財政部門—專門政府采購機構(gòu)—采購官員這樣一條長長的代理鏈。采購機構(gòu)作為全民公有資產(chǎn)代理人的身份來行使職權(quán)，他們不是資產(chǎn)的代理人也不是所有者，他們對資產(chǎn)不能享有法律上的剩余所有權(quán)。但是在這個委托代理鏈中，作為初始委托人的納稅人實際上并無行為能力，它既不能在市場上進行決策，簽訂契約，也不能從中獲益。因此，在這個鏈條中，真正起到?jīng)Q定作用的是各級政府官員。

（二）市場職能與政府職能的協(xié)調(diào)失靈。一般來說，市場職能是通過價格機制進行資源配置，而政府職能則是宏觀經(jīng)濟的管理者和調(diào)控者、收入分配的調(diào)節(jié)者、市場失靈的糾正者。然而，無論是在市場經(jīng)濟條件下，還是在轉(zhuǎn)軌的體制下，都存在市場與政府的協(xié)調(diào)問題，而市場職能與政府職能的協(xié)調(diào)失靈正是采購尋租產(chǎn)生的制度環(huán)境?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟既不同于傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟，也不同于自由時期的市場經(jīng)濟。嚴格來說它是一種混合經(jīng)濟，在這種經(jīng)濟制度下，只有政府與市場的協(xié)調(diào)配合，才能確保各種經(jīng)濟活動的穩(wěn)定運行。采購中的尋租活動就是源于市場與政府協(xié)調(diào)的失靈。

（三）委托人對采購代理人的監(jiān)督不力。所有公眾將自己的一部分共同私有權(quán)利委托給國家與采購官員來執(zhí)行，并從中獲得相應(yīng)的利益。因此，為了保證政府或采購官員不折不扣地按他們的意愿來執(zhí)行采購權(quán)力，就必須對采購權(quán)力的委托代理運作進行監(jiān)督。但是由于采購權(quán)力是多層委托代理下來的，隨著委托代理的鏈條增大，采購過程中的信息更加不對稱，相應(yīng)加大了執(zhí)行監(jiān)督的成本，同時由于每個公眾監(jiān)督采購權(quán)力執(zhí)行要花費大量的時間和經(jīng)歷，這部分成本對自己來說非常大，而自己因此所獲得的利益非常小，相反，即使采購權(quán)力委托代理運行失靈，給社會造成了損失巨大，但平均分攤到每個公眾身上就比較小。

四、政府采購活動中尋租效應(yīng)分析

（一）政府采購活動中尋租行為的負面效應(yīng)

第一，尋租行為損耗社會資源和社會福利。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認為人都是追求利益最大化的。研究者把人們追求利益的行為分為兩種：一是生產(chǎn)性活動；另一類稱為“直接非生產(chǎn)性尋利”，非生產(chǎn)性在于這些活動產(chǎn)生金錢收益，但并不生產(chǎn)包括正常的產(chǎn)品和勞務(wù)，它不能擴大社會生產(chǎn)規(guī)模，甚至還會因壟斷而縮小生產(chǎn)規(guī)模，所爭奪的是既有的生產(chǎn)利潤，尋租活動就是典型的非生產(chǎn)性尋利。

第二，尋租行為阻礙市場化進程和采購機制的完善。既得利益集團在混合經(jīng)濟狀態(tài)中積累下大量的財富，他們希望這種狀態(tài)繼續(xù)下去，所以尋租行為表現(xiàn)出強烈的依賴，尋租者不希望現(xiàn)有采購體制改革的進一步深化。

第三，尋租導(dǎo)致政府開支擴大，納稅人負擔(dān)加重。為了保證政府的正常運轉(zhuǎn)，政府采購量必須達到一定數(shù)量。在分散性政府采購情況下，由于存在尋租問題，財政預(yù)算約束被軟化，表現(xiàn)為預(yù)算支出規(guī)模不斷擴大，因此，加重了納稅人的下期納稅負擔(dān)，同時，具體采購主體或機構(gòu)和供應(yīng)商從中獲得的租金規(guī)模增加。

（二）政府采購活動中尋租行為的正面效應(yīng)

第一，我國政府采購的尋租很多都是制度性的尋租，而制度性尋租客觀上把競爭引向了政治決策領(lǐng)域。這向我們表明，經(jīng)濟競爭是全面的競爭，每個經(jīng)濟人，不論你愿意與否，都必須同時面對兩個市場：經(jīng)濟市場和政治市場，這是我們必須承認的現(xiàn)實。如果經(jīng)濟中一部分人原來沒有意識到這一點，而現(xiàn)在有所覺悟，則會更加關(guān)注政治市場和自己的權(quán)利，從這個意義上說，政府的尋租行為在無意中起到了促進政治進步和民主意識覺醒的作用。

第二，政府采購的尋租行為變相的為我們尋找采購制度缺陷、完善政府采購制度提供了信息。在自由競爭的采購市場中，我們很少能得到有關(guān)采購尋租的信息。但是，在我國現(xiàn)實的采購市場中確確實實的存在尋租行為，而且這些尋租行為多是制度性尋租。

五、遏制政府采購中尋租的對策分析

（一）建立有效的激勵機制。在解決政府采購的委托代理關(guān)系中出現(xiàn)的各種問題時，雖然建立完善的監(jiān)督機制能增強代理人行為的透明度，誘使代理人和委托人利益一致，但是健全的監(jiān)督機制只能被動地使代理人按照委托人意愿和利益行事，并不能提高代理人行為的積極性和效率，因而要通過建立有效的激勵機制，增強委托人和代理人之間的利益一致性。一是實行績效合同制度約束采購執(zhí)行主體行為，把執(zhí)行主體的薪酬和考評與政策執(zhí)行的好壞緊密聯(lián)系起來；二是提高采購執(zhí)行主體不良行為的成本。

（二）實行政府采購電子化。根本上說，是因為有大量的制度性租金的存在。經(jīng)濟人具有自利性動機，在某種約束下尋求自身利益最大化，這是很正常的，但僅有自利性動機還不足以構(gòu)成尋租行為。問題關(guān)鍵在于形成租金的制度。誰在這個位置上誰就會有尋租的機會和激勵，只要制度上存在這個租，就會產(chǎn)生尋租現(xiàn)象。因此，反尋租研究應(yīng)該堅持理性經(jīng)濟人的基本假設(shè)，主要圍繞制度創(chuàng)新進行探討。政府采購電子化就是對政府采購制度的創(chuàng)新，它可以從多個方面抑制政府采購的尋租行為。由于網(wǎng)上政府采購形式比較公開，其操作往往能得到來自更多方面的監(jiān)督，最大限度地避免了由于信息不對稱而導(dǎo)致的監(jiān)督不完全。

（三）建立健全國庫單一賬戶管理體系。健全的國庫單一賬戶管理體系有利于實現(xiàn)財政資金的集中化管理，能夠從根本上改變目前財政資金管理分散，各支出部門和采購實體多頭開戶，重復(fù)開戶的混亂局面。同時，健全的國庫單一賬戶管理體系還有助于進一步健全和完善財政資金的監(jiān)督制約機制，提高財政資金的使用效率。

我國經(jīng)濟體制是具有中國特色的市場經(jīng)濟，在市場經(jīng)濟的發(fā)展過程中還需要政府對經(jīng)濟進行調(diào)控和監(jiān)督，在政府對經(jīng)濟進行調(diào)控的過程中也存在很多問題需要解決。政府采購的尋租行為就是問題之一，政府采購的尋租阻礙了社會經(jīng)濟的發(fā)展、市場體制的完善，滋生了政府的腐敗行為，嚴重影響了黨在人民心中的形象。建立有效的監(jiān)督機制和激勵制度、實行政府采購的電子化、國庫單一賬戶管理體系能有效減少負面效應(yīng)的產(chǎn)生。

[1]詹靜濤.國外推行政府采購的主要做法及其對我國的啟示[J].求是，2005.10.

[2]范志靜，李曉宇.加強監(jiān)管是搞好政府采購的黨務(wù)之急[J].改革之窗，2005.11.

[3]曹飛.權(quán)力尋租的法律思考.榆林學(xué)院學(xué)報，2004.4.

[4]丁兆君.政府采購中的尋租問題及對策研究[D].大連：東北財經(jīng)大學(xué)，2005.

[5]鄧曉陽.地方政府尋租行為分析[D].武漢：華中科技大學(xué)，2008.

[6]盧現(xiàn)祥.尋租經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論.北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2000.

[7]吳敬璉.尋租理論與我國經(jīng)濟中的某些消極現(xiàn)象.經(jīng)濟社會體制比較，1988.5.

F81

A