任 楓

(國家林業(yè)局西北林業(yè)調查規(guī)劃設計院，陜西西安 7l0048)

氣候變化已成為全球政治重大議題，發(fā)展林業(yè)成為應對氣候變化的戰(zhàn)略選擇。清潔發(fā)展機制(CDM)是《京都議定書》框架下，發(fā)達國家和發(fā)展中國家間合作進行溫室氣體減限排的基于項目的靈活機制，允許發(fā)達國家通過在發(fā)展中國家實施造林和再造林項目，抵消他們的減限排義務，通過市場實現(xiàn)森林生態(tài)效益價值的補償。參與式鄉(xiāng)村評估是一種用于分析鄉(xiāng)村存在的問題并與當?shù)乩嫦嚓P方共同解決問題的方法，它利用廣泛的可視化方法進行群體分析，從空間和時間上更為全面、直觀、準確地反映社區(qū)真實情況，是林業(yè)碳匯項目社區(qū)調查的主要方法［l～5］。青海省互助縣地處黃土高原向青藏高原的過渡地帶，位于黃河上游最大支流湟水河的上游，地理位置獨特、生態(tài)環(huán)境脆弱、水土流失嚴重，農業(yè)和放牧是當?shù)厣鐓^(qū)的主要收入來源，居住在這些偏遠山區(qū)的當?shù)鼐用裆钤谪毨Ь€以下，通常更依賴于自然資源，但又缺乏相應的儲備和能力以應對環(huán)境的變化，同時正在遭受損失的生物多樣性也威脅著所有生命賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)的安全性。青?；ブh擬議CDM造林再造林項目將在部分退化或低生產(chǎn)力土地上營造多功能人工青海云杉和樺樹混交林，通過參與式鄉(xiāng)村評估，為擬議項目的可行性提供依據(jù)和建議。

l 項目區(qū)概況

互助縣屬祁連山地槽褶皺，海拔2 700 m～3 400m，屬于大陸性高原氣候，年均氣溫0～5℃、降水量4 000 mm～650 mm(集中在7月～9月)、蒸發(fā)量900 mm～l 000 mm、無霜期84 d～226 d，坡向大部分為半陰坡，坡度l0°～30°。地形復雜多樣，土壤垂直地帶分布，以黃土母質發(fā)育而成的栗鈣土為主，主要植被有云杉、樺樹、沙棘等［6］。

2 內容與方法

實地踏勘。圍繞項目地塊區(qū)域進行，參與式評估工具為社區(qū)資源圖、項目地塊調查表、放牧情況調查表、樹種初步選擇調查表;以獲得項目地塊基本情況和與社區(qū)資源利用有關的信息，幫助分析問題和項目規(guī)劃;參與對象為調查人員與村民或村民代表。

村區(qū)會議。以村或村民小組為單位進行，一般由村社干部召集，參與式評估工具為社區(qū)資源圖、樹種選擇表;全體村或村民代表參加。

半結構式訪談。是開放、交互式的訪談形式，包括對關鍵信息人、重要的被訪談者和村民代表的訪談;參與式工具為社區(qū)大事記、季節(jié)歷、利益相關群體分析;村民代表按每村農戶的l0%比例抽取，抽取的農戶應有代表性。社區(qū)大事記訪談是按時間順序反映社區(qū)歷史上最有影響的事件和自然資源及管理(特別是林業(yè))的變化情況的記錄，為項目的開展提供背景資料;社區(qū)季節(jié)歷訪談目的是了解農民l2個月期間社區(qū)內各種活動的周期性規(guī)律，有利于合理安排項目活動、避免與農民現(xiàn)有的基本需求相沖突;利益相關群體分析訪談是邀請5個～l0個當?shù)厝?最好能夠有來自各個利益群體的代表)，圍繞項目及其周邊森林資源和生物多樣性等相關內容討論所有利益群體關系，繪制各個利益群體之間的關系圖。

問卷調查?？膳c野外踏勘、村民或村民代表大會、半結構訪談和其他參與式工具結合進行;包括對項目區(qū)內村級、典型農戶和各級政府部門及相關組織的問卷調查。

3 結果與分析

參與式鄉(xiāng)村評估隊伍由8名人員組成，中級以上職稱占87.5%;外業(yè)調查工作從l0月9日到l0月25日，歷時l7 d;內業(yè)統(tǒng)計分析從l0月26日到l l月l日，歷時7 d。在實地踏勘基礎上，召開社區(qū)會議8次，參加人數(shù)l69人次;半結構式訪談48人次，繪制社區(qū)資源圖8張、男性勞工季節(jié)歷8張、社區(qū)大事記8份、相關利益群體圖l張;項目區(qū)土地權屬和使用證明6份，水土流失區(qū)證明兩份，社區(qū)造林樹種偏好表l份;發(fā)放4類調查問卷268份。

3.l 土地利用方式評估

3.l.l 土地合格性評估

中國政府對森林的定義如下:最小面積0.067 hm2、樹冠蓋度 20.0%、樹高 2.0 m，符合《聯(lián)合國氣候變化框架公約》定義，亦適用于《京都議定書》。實地調查表明:擬議項目地塊為退化、低生產(chǎn)力的荒地或非法放牧地，是水土流失重點治理區(qū)和地質災害斜坡區(qū)。海拔2 700 m～3 400 m間，降水量400 mm以上，坡度為l0°～30°，坡向大部分為半陰坡。當前植被為灌叢-草本，灌叢主要為金露梅、錦雞兒等，蓋度低于l5%;草本主要為披堿草、針茅等，蓋度為65%。l990年、2000年、20l0年連續(xù)3期的土地植被覆蓋圖證明了在沒有人為干預的情況下項目地塊不可能達到森林定義標準的未成造地或人工林地，放牧、薪柴采集和缺乏種源等原因阻礙了天然植被的更新，不屬于由于采伐等人為原因或火災、病蟲害等間接自然原因引起的暫時的無林地。

3.l.2 土地利用和權屬評估

擬議項目面積454.7 hm2，涉及l(fā)0個地塊，土地權屬國有的l個、集體的9個，土地使用權國有的l個、集體的3個、個人的6個，社區(qū)大會上所有個人使用農戶(共836戶)均表示自愿參加并在用地承諾上簽字來支持項目。項目地塊在歷史上曾經(jīng)是林地，由于不合理的政策改革(農業(yè)耕作等)大部分森林于l960年～l970年間退化，至今沒有得到恢復，為退化的低生產(chǎn)力荒地或者放牧用地，與農戶訪談后得知植被覆蓋度在過去幾十年一直呈下降趨勢，說明天然更新難以實現(xiàn)，項目地塊內生物多樣性較低，沒有國家保護動植物或IUCN列出的瀕危物種。目前除個別地塊用于零星放牧外，所有其他土地均為荒廢的貧瘠土地，根據(jù)當?shù)胤身椖康貕K界定為林業(yè)用地，放牧仍是非法活動，在此沒有土地使用權的沖突和土地權屬的爭議。

項目區(qū)土地利用障礙分析。(l)投資障礙:項目區(qū)人均年毛收入只有l(wèi) 290元，很多農戶生活在國家貧困線以下，沒有相應的信用機制能使其長期投資于造林再造林項目，由于木材和非木材林產(chǎn)品收益要在項目開始一段時間后才能得到，風險大而不具有經(jīng)濟吸引力，因此他們負擔不起造林項目的早期投入;另一方面，擬議項目可以在相對較早的時間通過出售碳信用獲得收入，獲得商業(yè)貸款的機會較高。(2)技術障礙:當?shù)剞r戶和社區(qū)很難獲得高質量的種源和種苗，難以支持高質量的造林活動，很難抵御火災、病蟲害等災害襲擊，縣屬林場盡管造林經(jīng)驗豐富，但通常是在比較近且地況較好的土地上造林，沒有在偏遠地塊上造林的經(jīng)驗;另一方面，縣屬林場是縣林業(yè)局下屬機構，森林資源豐富，容易從銀行獲得貸款。

擬議項目活動具有額外性，而不是基線情景，出售溫室氣體減排量是項目得以實施的激勵機制。由于政府規(guī)定項目地為林業(yè)用地，其它土地利用方式是不允許的，可能的項目活動替代方案為維持現(xiàn)有的土地利用狀態(tài)或在退化土地上進行造林再造林活動。項目地在造林前為無林地，如果沒有出售溫室氣體減排指標的收入，該項目在經(jīng)濟上沒有吸引力，在資金方面會遇到明顯的障礙。由于土地退化且地塊偏遠以及資金不足等問題，因此其它造林項目無法取得擬議項目地塊，也不會依托國家或部門政策完成造林再造林活動。

3.2 應用基線和監(jiān)測方法學評估項目

當前項目地塊嚴重退化，仍在繼續(xù)退化或穩(wěn)定在一個低碳狀態(tài)，無法實現(xiàn)天然更新，在沒有擬議項目情況下，無法達到森林定義標準，土壤有機質、枯枝落葉和死木中的碳儲量會減少，至少不會增加。由于項目地塊貧瘠且偏遠，處于無林地狀態(tài)已經(jīng)很長時間，甚至超過了l00 a，有限的資金也阻礙了政府在如此偏遠貧瘠土地上對造林再造林的投資，當前項目地塊上沒有任何進行中或者計劃中的造林再造林活動。目前一些項目地塊是放牧地或者零星放牧地，通過社區(qū)會議知，可將放牧行為轉移到已有的其它牧地上或者舍飼圈養(yǎng)，屆時放牧強度仍低于可承受能力范圍內。擬議項目整地由本地勞力人工完成，不用機械，不會產(chǎn)生化石能燃料燃燒帶來的排放;將采用環(huán)境友好方式，包括鄉(xiāng)土樹種和塊狀混交模式選擇、種子種苗檢疫、施用農家肥、采用生物措施及環(huán)保型農藥等，以降低火災、病蟲害和農藥污染等的風險等。因此，擬議項目既不會使項目邊界內其它溫室氣體排放源的排放有顯著的增加，也不會造成大的碳泄露現(xiàn)象，也不會形成外來物種及轉基因物種入侵、病蟲害、火災、化肥農藥污染等的風險。

3.3 項目社會經(jīng)濟影響評估

擬議項目涉及4鄉(xiāng)鎮(zhèn)場中的8村48社2 344戶9 0l5人(其中少數(shù)民族904人)，實施該項目可受益l 264戶4 694人(其中包括902戶貧困戶和6l7名少數(shù)民族)。農戶將直接參與項目(整地、種植、除草等)創(chuàng)造收入，額外收入對于生活在山區(qū)的貧困戶和少數(shù)民族尤其重要，有助于減少當?shù)厣鐓^(qū)的放牧、偷獵、薪柴采集、非木材林產(chǎn)品采集等活動，從而降低對生物多樣性的威脅，利于遏制和恢復日益嚴峻的水土流失狀態(tài)。

當木材和非木材林產(chǎn)品的生產(chǎn)周期遠遠長于傳統(tǒng)農產(chǎn)品的時候，農戶或社區(qū)個體難以成功操作項目的整個流程(投資-生產(chǎn)-銷售)。擬議項目將在個人、社區(qū)、林場和政府間形成緊密互動關系，尤其是與少數(shù)民族社區(qū)之間的溝通并形成社會和生產(chǎn)服務的網(wǎng)絡。

潛在的社會經(jīng)濟風險和對策。項目區(qū)沒有發(fā)現(xiàn)文化遺產(chǎn)或文化保護區(qū)，不會產(chǎn)生難以逆轉的對文化遺產(chǎn)的破壞;也不涉及任何當?shù)厣鐣瘯蚱渌窕顒樱粫绊懻５牡胤郊瘯妥诮袒顒?項目區(qū)內少數(shù)民族具有同等發(fā)展的機會和權利。潛在的經(jīng)濟風險是病蟲害或火災風險，引起項目失敗或經(jīng)濟損失，將會通過林業(yè)局或林場對農民和社區(qū)的技術援助和培訓緩解。

3.4 參與式問卷調查評估

發(fā)放并回收4類問卷調查268份，其中鄉(xiāng)村社會調查表7份、社區(qū)放牧調查表7份、農戶基本調查表246份、政府部門調查表l8份(縣級8份、鄉(xiāng)級l0份)。

3.4.l 農戶問卷有效性評價

農戶問卷調查主要采取了隨機抽樣的實地問卷調查，結合面對面訪談的形式進行，考慮到農戶的文化水平，問卷中題目的形式均為單項或多項選擇題，經(jīng)信度計算為0.943，可知該次農戶問卷調查方式信度較好。

為了避免調查對象的同一性，調查地點選擇在不同地點，當場填寫并回收，此次農戶問卷調查共發(fā)放246份問卷，回收237份問卷，9份問卷未收回，經(jīng)有效性檢驗，回收有效問卷236份(重復無效l份)，有效回收率為95.93%，顯然，問卷調查有效回收率較高。

3.4.2 受訪農戶基本情況評估

受訪者中男性比例為84.3%，其中50歲以下的比例為53.0%、50歲及以上的比例為3l.3%;女性比例為l5.7%，其中40歲以下的比例為4.2%，40歲及以上的比例為l l.5%，可見，受訪者中大多數(shù)為50歲以下的男性和40歲及以上的女性(占64.5%)。

受訪者中文盲比例為2.l%，小學文化程度比例為39.8%，初中為 49.7%，高中以上為 9.3%，可見，受訪者中有90.7%以上的農戶只初中及以下的文化程度。

受訪者漢族比例為8l.8%，少數(shù)民族比例為l8.2%(藏族l3.l%、土族5.l%)可見，受訪者中少數(shù)民族比例將近占20%。

受訪者中20l0年人均年收入在2 000元及以下的比例為 56.4%、2 00l元 ～3 000元的比例為22.5%、3 00l元 ～ 4 000元的比例為 l3.6%、4 00l元～5 000元的比例為7.6%，可見，受訪者中有78.8%人均年收入在3 000元以下，可見該地區(qū)農戶收入普遍較低，生活較貧困。

3. 5 相關利益群體分析評估

利益相關者在規(guī)劃和決策中的參與程度決定著工程的成?。?～l0］.當?shù)卮迕衲軌蛘J識到森林帶來的環(huán)境效益，也有很強的保護稀有和瀕危動植物的意識，表示出強烈參與擬議項目的愿望，既不必到離家很遠的地方找工作，還可通過出售木材和非木材林產(chǎn)品及CERs(核證減排量)獲得更多的收入，又可以照顧到農地和牲畜，同時荒山荒地綠化后可以改善當?shù)丨h(huán)境，保護農田，減少災害。村民表示沒有擬議項目，他們自己無力承擔植被恢復活動，因為存在巨大的前期投資、技術障礙、組織障礙，并且在遙遠的土地上的經(jīng)濟回報率很低。在造林樹種的選擇上，村民喜歡鄉(xiāng)土物種，并愿意接受造林專家意見。

經(jīng)營實體為縣屬林場，其主要業(yè)務是從事造林和森林管護工作，職工非常愿意參與擬議項目，愿意支持林場對這些從經(jīng)濟上看并不吸引人的土地投資進行造林再造林，既可以享有部分出售CERs帶來的收益，又可以得到木材產(chǎn)品收入，還能通過商業(yè)貸款緩解前期項目投入的資金壓力。沒有擬議項目的話，他們不會投資造林再造林活動，因為經(jīng)濟效益太低，也不太可能獲得商業(yè)貸款。經(jīng)營實體偏向于從當?shù)剞r戶或社區(qū)租用土地，除了支付租賃費用外，還支付勞務費用，也可以接受共同占有土地的方案。

政府調查問卷說明縣林業(yè)局和林業(yè)站認為通過擬議項目可以增加森林資源，改善當?shù)丨h(huán)境，并為當?shù)剞r戶和社區(qū)創(chuàng)造收入，也起到流域管理的示范作用;他們會向農戶、社區(qū)和造林實體提供技術培訓和顧問服務?？h政府和鄉(xiāng)政府認為通過擬議項目可以改善當?shù)亟?jīng)濟狀況，緩解貧困，尤其是少數(shù)民族地區(qū)的貧困狀況;也將有助于緩解全球氣候變暖、生物多樣性保護及流域管理。

4 結論與建議

基于實地踏查、問卷調查、社區(qū)會議及關鍵人物訪談等參與式鄉(xiāng)村評估工具得出青海省互助縣擬議CDM造林再造林項目能很好的反映當?shù)厣鐓^(qū)生計發(fā)展需求，不僅將對緩解氣候變化做出貢獻，還將為社區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護做出貢獻。農戶、社區(qū)和政府對項目實施的建議:需要進行更多的技術和業(yè)務培訓，讓社區(qū)和農戶全面了解碳匯及其交易市場知識;當?shù)剞r戶或社區(qū)是否參與項目一定要是基于資源的基礎上的;基于當?shù)剞r戶或社區(qū)的偏好選擇資金安排;在樹種選擇上充分尊重當?shù)剞r戶和社區(qū)的偏好，并且采用混交林的種植方式;使用復合肥或有機肥，采用小孔播撒的方式替代全面撒播的方式;不采用煉山整地和全墾;限制化學農藥的使用，采取生物學措施防治病蟲害等。

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