□文/吳紅霞

（河北聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院 河北·唐山）

當前，世界經(jīng)濟競爭格局正在發(fā)生深刻變革和調(diào)整，加速發(fā)展裝備制造業(yè)，是我國工業(yè)化中期的經(jīng)濟發(fā)展階段所決定的必然選擇。河北作為一個原材料生產(chǎn)大省，發(fā)展裝備制造業(yè)可以帶動產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，促進產(chǎn)業(yè)升級，意義更加深遠。技術(shù)創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心，是實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家目標的根本途徑。大力發(fā)展裝備制造業(yè)，必須努力提高裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。加快河北省裝備制造業(yè)的發(fā)展，努力提高裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會目標，走新興工業(yè)化道路，推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，加快實現(xiàn)工業(yè)化，決定河北省在經(jīng)濟全球化進程中國內(nèi)分工地位具有重要意義。

一、河北省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

裝備制造業(yè)概念目前尚無明確定義，通常而言，可以從兩個方面來界定：一是從其重要性出發(fā)，裝備制造業(yè)是指為國民經(jīng)濟發(fā)展和國防建設(shè)提供技術(shù)裝備的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，具有技術(shù)含量高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、帶動能力強和資源能源消耗低等特點；二是從其本質(zhì)特性出發(fā)，裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟各部門進行簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)提供生產(chǎn)工具的制造部門的總稱。

裝備制造業(yè)的分類可以從多個角度來劃分。這里按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標準，裝備制造業(yè)主要包括金屬制品業(yè)、普通機械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等7大類中的投資產(chǎn)品。

經(jīng)過改革開放30多年的快速發(fā)展，河北省裝備制造業(yè)取得了令人矚目的成就，形成了門類齊全、具有相當規(guī)模和技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)體系，裝備制造業(yè)已成為河北省經(jīng)濟發(fā)展的又一支柱產(chǎn)業(yè)。

近10年來，河北省裝備制造業(yè)已形成一批規(guī)模較大、實力雄厚、技術(shù)領(lǐng)先的骨干企業(yè)，初步形成產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)。骨干企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力提高，主導(dǎo)產(chǎn)品步入國際先進行列。比如，以電力變壓器和新能源為主導(dǎo)產(chǎn)品的保定天威集團公司，采用自主創(chuàng)新研發(fā)了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成熟的變壓器制造設(shè)計技術(shù)。比較有代表性的有500KV變壓器從1983年投入運行至今仍保持“零”事故率的殊榮；為“三峽”工程制造的840MVA/550KV變壓器和國內(nèi)首臺750KV超高壓變壓器均一次試制成功；自行設(shè)計制造、具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)并出口美國的300MVA/230kV調(diào)相變壓器，在美國投入電網(wǎng)運行，各項技術(shù)性能滿足用戶要求達到國際先進水平。此外，天威集團自主創(chuàng)新的光伏切片技術(shù)，把原材料利用率提高了40%，光伏絨面技術(shù)把太陽能光伏電池的光轉(zhuǎn)化率從14%提高到15%，而這些技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用，為我國綠色環(huán)保新能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展帶來了希望。擴產(chǎn)成功后的天威英利新能源公司具有年生產(chǎn)70MW硅片、50MW電池片、100MW組件的生產(chǎn)能力，使天威英利成為全球四大具備完整產(chǎn)業(yè)鏈的光伏發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)之一；以硅片生產(chǎn)能力排名，為世界第七大太陽能電池硅片廠，電池產(chǎn)量進入全球前15名。這些技術(shù)設(shè)備均實現(xiàn)了替代進口、國產(chǎn)化制造，一大批技術(shù)設(shè)備自主創(chuàng)新產(chǎn)品達到國際先進水平并投產(chǎn)運行，實現(xiàn)了國產(chǎn)裝備“裝備中國”發(fā)展目標。

到2011年，河北省已有國家級、省級重點實驗室81家，其中國家級重點實驗室6家、省部共建國家重點實驗室培育基地3家、省級重點實驗室72家；已有國家級、省級工程技術(shù)研究中心133家，其中國家級5家、省級128家。2011年，河北省全年研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出187.0億元，比上年增長20.0%，占全省生產(chǎn)總值的0.77%，同比提高0.01個百分點。年末從事科技活動人員20萬人，增長7.5%。建設(shè)省級以上企業(yè)技術(shù)中心304家、工程技術(shù)研究中心133家、重點實驗室84家。全年組織滾動實施的國家和省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目84項，在建國家重大專項和示范工程項目51項，新增國家重大專項和示范工程項目19項。全年共登記省級以上科技成果3，131項，其中國際領(lǐng)先的60項，國際先進的516項，國內(nèi)領(lǐng)先的2，145項，國內(nèi)先進的410項。全年專利申請量 17，595 件，授權(quán)量 11，073 件，分別比上年增長43%和10%。全年共簽訂技術(shù)合同4，403份，技術(shù)合同成交金額26.7億元，增長38.4%。但是，與國內(nèi)先進水平省份相比，河北裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在較大差距。主要表現(xiàn)為：裝備制造業(yè)研發(fā)費用投入不足，投入比例低于全國的平均水平；研發(fā)人員占從業(yè)人員比重也低于全國的平均水平?？萍纪度氩蛔阒苯訉?dǎo)致河北省大部分企業(yè)主要依靠外來技術(shù)維持生產(chǎn)，而對引進技術(shù)的消化、吸收并通過創(chuàng)新形成自己的產(chǎn)業(yè)投入不足、重視不夠，造成主要機械產(chǎn)業(yè)很多關(guān)鍵的核心零部件和自動控制系統(tǒng)要從國外進口，缺少大型成套設(shè)備產(chǎn)品，原創(chuàng)性的技術(shù)和產(chǎn)品較少，高附加值產(chǎn)品普遍較低。

二、河北省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑分析

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的源動力，也是企業(yè)競爭力的核心。河北省出現(xiàn)了一批資產(chǎn)規(guī)模迅速擴張、在裝備制造業(yè)處于技術(shù)領(lǐng)先地位的企業(yè)集團，關(guān)鍵是找到了一條與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新路徑。以保定天威集團為例，保定天威集團自上20世紀八十年代以來，始終堅持自主開發(fā)和引進國外先進技術(shù)相結(jié)合的方針，通過近20年的努力，博采眾家之長，吸收了眾多國外先進技術(shù)的精華，但堅持不原封照搬、不簡單模仿，而是結(jié)合國內(nèi)具體情況和自己的特長，通過消化吸收，進而創(chuàng)新提高，形成了具有自身特點、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成熟的變壓器制造設(shè)計技術(shù)，比較有代表性的有500KV變壓器從1983年投入運行至今仍保持“零”事故率的殊榮；自行設(shè)計制造、具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)并出口美國的300MVA/230kV調(diào)相變壓器。而天威集團的另一產(chǎn)業(yè)——太陽能光伏電池的制造技術(shù)，采用的仍然是引進吸收到自主創(chuàng)新的路徑，從落后，到追平，再到領(lǐng)先的路徑，促進了我國光伏產(chǎn)業(yè)幾十年落后于人局面的徹底改變。天威集團之所以在變壓器和光伏產(chǎn)業(yè)獲得成功，是因為天威集團始終把技術(shù)進步作為企業(yè)擴張的動力，把制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來，以“自信自強，追求卓越”的理念實施一流的管理，生產(chǎn)一流的產(chǎn)品，提供一流的服務(wù)，創(chuàng)新一流的業(yè)績。

從理論上分析，裝備制造企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，面臨資金不足，人員、設(shè)備嚴重匱乏，技術(shù)水平低下，企業(yè)在市場中一般處于新進入者的劣勢狀態(tài)，因此向企業(yè)外部尋求創(chuàng)新合作者有較大難度，難以進行合作創(chuàng)新。同時，由于資金的嚴重匱乏和設(shè)備水平的低下，也使自主創(chuàng)新具有很大的難度。因此，對于此時的企業(yè)來說，模仿的路徑是最優(yōu)的選擇。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)的成長，市場競爭逐漸激烈，僅僅通過產(chǎn)品模仿，已經(jīng)難以實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的快速擴張，此時，購買技術(shù)逐漸成為裝備制造企業(yè)獲得技術(shù)的主要途徑。與科研院所合作研發(fā)就成為該階段裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑之一。當企業(yè)達到一定規(guī)模，一般都會建立自己的研發(fā)中心，采取自主創(chuàng)新的路徑，如長城汽車、天威保變、保定英利、邢臺晶龍、廊坊新奧等企業(yè)的創(chuàng)新中心達到國家水平，先后完成上百項具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新。

在科技上，發(fā)明創(chuàng)造是從無到有，而在經(jīng)濟學(xué)意義上，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)在下一期生產(chǎn)中所采用的技術(shù)比這一期的生產(chǎn)技術(shù)要好，效率要高。這個“新”技術(shù)并不一定是最新的發(fā)明，對企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新主要側(cè)重于已經(jīng)發(fā)明出來的技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用，是和生產(chǎn)者現(xiàn)在使用的技術(shù)比較而言的，而不是和世界總體技術(shù)的比較。由于原始發(fā)明創(chuàng)造成本很高，成功率較低，而引進技術(shù)成本低，效率高，因此發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的最佳路徑是充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”，即利用發(fā)展中國家技術(shù)水平與發(fā)達國家技術(shù)水平的差距，通過引進技術(shù)的方式，加速發(fā)展中國家的技術(shù)變遷，從而使經(jīng)濟實現(xiàn)較快的發(fā)展。河北省主要的裝備制造產(chǎn)業(yè)就采取上述發(fā)展模式，在發(fā)展中有選擇地引進“適用技術(shù)”，在必要時創(chuàng)造新的技術(shù)，不斷提高企業(yè)的核心競爭力，從而實現(xiàn)企業(yè)的快速擴張。

三、河北省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑障礙

1、企業(yè)研發(fā)投入不足。裝備制造業(yè)一向被定義為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在研發(fā)上的欠賬由來已久，研發(fā)資金投入太少成為制約河北省裝備制造業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的一個重要因素。2011年全國研究與開發(fā)（R&D）投入占當年國內(nèi)生產(chǎn)總值比重為1.83%，河北省僅為0.77%，比全國平均值低1.06個百分點。河北省R&D經(jīng)費支出總額僅占全國R&D經(jīng)費支出總額的2%，與制造業(yè)競爭力較強的地區(qū)相比也存在很大差距，僅占北京R&D經(jīng)費支出總額的20%，上海的33%，浙江的19.5%，江蘇的17.4%，遼寧的56%。河北省裝備制造業(yè)企業(yè)用于科研的經(jīng)費一般僅占銷售收入的1%左右，龍頭企業(yè)的研發(fā)投入也不到銷售收入的3%，全產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與發(fā)達省份相比，還有很大差距。投入不足必然影響自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出，由于缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，勢必導(dǎo)致裝備制造業(yè)在新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)上乏力。從縱向看，河北省裝備制造業(yè)固定資產(chǎn)投資增幅不大，明顯落后于國民經(jīng)濟發(fā)展整體速度；從橫向看，河北省裝備制造業(yè)固定資產(chǎn)投資，不但遠遠低于上海、浙江、江蘇，也低于遼寧。研發(fā)投入不足是導(dǎo)致河北裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展緩慢的一個重要原因。

2、科技人才不足，缺少一流的高科技人才隊伍。河北省裝備制造業(yè)企業(yè)高科技人員偏少，尤其缺乏一流的高科技人才，而且企業(yè)對科研人才的獎勵和激勵政策還存在不足，不利于企業(yè)長期吸引、留住科研人才。除了長城汽車、天威保變、保定英利等少數(shù)幾家大型企業(yè)擁有少量博士和碩士學(xué)位的科技人員外，多數(shù)中小企業(yè)科技人員素質(zhì)較低，中技及高中學(xué)歷者居多?？萍既瞬诺娜狈σ彩菍?dǎo)致河北省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較低的原因。

3、科技中介服務(wù)體系尚未配套。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動需要有相關(guān)的科技服務(wù)中介組織與之相配套，以提供相關(guān)的中介服務(wù)。比如，信息服務(wù)、管理咨詢、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品標準、技術(shù)認證、培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)、資產(chǎn)評估、質(zhì)量檢測和認證、信用擔(dān)保、法律保險服務(wù)等。從目前的情況看，河北省缺乏完整的科技中介網(wǎng)絡(luò)，特別是科技咨詢、科技評估服務(wù)尤為欠缺，這將嚴重制約河北省裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

4、政府創(chuàng)新政策支持不足?，F(xiàn)有的政策更多地重視研究與開發(fā)，而對技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓，產(chǎn)業(yè)化重視不夠，技術(shù)創(chuàng)新的政策扶持力度不夠，政府采購政策對企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的科技產(chǎn)品缺乏必要的支持；技術(shù)改造、技術(shù)引進政策與技術(shù)創(chuàng)新脫節(jié)，財稅、金融政策鼓勵支持技術(shù)創(chuàng)新的力度不大，如引進的技術(shù)設(shè)備可以免稅，自行研制的設(shè)備必須上稅，企業(yè)研發(fā)資金難以在稅前列支，研發(fā)人員的激勵性薪酬不能進入成本；科技貸款總體規(guī)模偏小，企業(yè)折舊率偏低。

四、河北省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇

為加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》提出建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制框架。技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，企業(yè)在創(chuàng)新過程中，受到社會文化和人文因素、市場環(huán)境、企業(yè)制度、政府政策、國家科技體制等多種因素的影響。因此，加快企業(yè)的技術(shù)進步和提高技術(shù)創(chuàng)新能力，需要進一步優(yōu)化環(huán)境、深化改革，切實增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力和活力。

1、加大技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資金投入。首先，企業(yè)自身要主動加強研發(fā)資金投入，為創(chuàng)新提供物質(zhì)保障；其次，政府要加大對企業(yè)研發(fā)的投入，在河北省國內(nèi)生產(chǎn)總值逐步攀高的情況下，用于技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入比重應(yīng)有較大的增長空間；再次，要調(diào)整政府科技經(jīng)費的支持重點，發(fā)揮政府資金杠桿作用，通過重點支持龍頭企業(yè)的技術(shù)開發(fā)來鼓勵企業(yè)有組織地技術(shù)創(chuàng)新活動。加大對企業(yè)科技投入的鼓勵和引導(dǎo)，通過財政金融、稅收優(yōu)惠、政府采購等方式，鼓勵企業(yè)加大科技投入。加大資本市場改革，建立企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險投資市場，鼓勵和支持民營資本對技術(shù)創(chuàng)新的投資。

一般情況下，技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資金不足的企業(yè)往往考慮選擇模仿創(chuàng)新或合作創(chuàng)新的路徑，資金充裕的企業(yè)，可以按照自己的戰(zhàn)略選擇，選擇任何一種創(chuàng)新模式。

2、積極營造尊重知識、尊重人才、鼓勵創(chuàng)新的文化氛圍。首先，各級黨政組織和企業(yè)一定要更加牢固地樹立“人才資源是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的第一資源”的觀念，積極主動地實施人才戰(zhàn)略。要加快建立完善符合各類人才特點、與人才貢獻相適應(yīng)的激勵機制，充分發(fā)揮他們在科技進步和科技創(chuàng)新中的主力軍作用，同時把提高公民科學(xué)素質(zhì)放在事關(guān)全局的戰(zhàn)略位置來考慮，通過開展科學(xué)技術(shù)教育傳播和普及活動，努力營造激勵創(chuàng)新、鼓勵冒尖、寬容失敗的良好氛圍，培養(yǎng)獨立思考、理性判斷的精神，不斷增強公眾的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。

通常情況下，科技人才數(shù)量多、素質(zhì)高的企業(yè)，會利用這個優(yōu)勢進行自主創(chuàng)新，如保定天威、唐山機車、長城汽車等大型企業(yè)，擁有高科技才人隊伍，可以采用自主創(chuàng)新或集成創(chuàng)新路徑；科技人才資源較弱的企業(yè)，一般會采用從外部引進技術(shù)。

3、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，促進企業(yè)技術(shù)集成與應(yīng)用。建立健全知識產(chǎn)權(quán)激勵機制和交易制度。大力發(fā)展為企業(yè)服務(wù)的各類科技中介服務(wù)機構(gòu)，促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識流動與技術(shù)轉(zhuǎn)移。國家重點實驗室、工程中心要向企業(yè)擴大開放范圍。

4、加強科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，建立有效的共享制度和機制?？萍蓟A(chǔ)條件平臺是在信息、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)支撐下，由研究實驗基地、大型科學(xué)設(shè)施和儀器裝備、科學(xué)數(shù)據(jù)與信息、自然科技資源等組成，通過有效配置和共享，服務(wù)于全社會科技創(chuàng)新的支撐體系。根據(jù)“整合、共享、完善、提高”的原則，借鑒國外成功經(jīng)驗，制定各類科技資源的標準規(guī)范，建立促進科技資源共享的政策法規(guī)體系。針對不同類型科技條件資源的特點，采用靈活多樣的共享模式，打破當前條塊分割、相互封閉、重復(fù)分散的格局，提高科技投入的綜合效益。

5、完善和調(diào)整國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，加強對引進技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。制定鼓勵自主創(chuàng)新、限制盲目重復(fù)引進的政策。結(jié)合河北省實際，調(diào)整政府投資結(jié)構(gòu)和重點，設(shè)立專項資金，用于支持引進技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新，支持重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研究開發(fā)。采取積極政策措施，多渠道增加投入，支持以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展引進技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。

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