巢惟忐，孫 寧，米衛(wèi)紅，段項鎖，王 芳

（1.上海市氣象科技服務(wù)中心 上海 200030；2.南京信息工程大學，a.中國制造業(yè)發(fā)展研究院；b.經(jīng)濟管理學院，江蘇 南京 210044）

長三角地區(qū)是我國經(jīng)濟科技中心，是我國人口密度最高的區(qū)域之一，各類產(chǎn)業(yè)部門齊全。制造業(yè)依靠當?shù)刂行⌒袜l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展，取得了巨大的發(fā)展成就。但在當前經(jīng)濟發(fā)展與資源能源消耗、環(huán)境保護之間的矛盾日益突出的背景下，如何一方面保證制造業(yè)發(fā)展的繁榮，另一方面又實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置、節(jié)能減排和生態(tài)環(huán)境的改善，是亟待解決的問題。本文基于DSR概念模型對長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟作了評價研究，以期能為提升長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟的發(fā)展提供有益的建議。

一 低碳經(jīng)濟的概念內(nèi)涵

低碳經(jīng)濟最早在官方文獻上出現(xiàn)是在2003年2月24日由英國時任首相布萊爾發(fā)表的《我們未來的能源—創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》的白皮書上。此后，IPCC以及聯(lián)合國的多項評估報告都對低碳經(jīng)濟進行了進一步的討論，但由于低碳經(jīng)濟發(fā)展存在著地域、發(fā)展階段、資源稟賦等差異，不可能有一個統(tǒng)一全面的界定，特別是對于低碳經(jīng)濟的評估方法尚缺乏深入細致的研究。

我國的學者在低碳經(jīng)濟方面也進行了針對我國國情的研究。潘家華（2009）［1］認為低碳經(jīng)濟是碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展均達到一定水平的一種經(jīng)濟形態(tài)，旨在實現(xiàn)控制溫室氣體排放的全球共同愿景國家環(huán)境保護部部長周生賢（2008）［2］認為，低碳經(jīng)濟的實質(zhì)是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，核心是技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟，是一場涉及生產(chǎn)模式、生活方式、價值觀念和國家權(quán)益的全球性革命。諸大建（2010）［3］認為，低碳經(jīng)濟是世界綠色活動的第三波，它的核心觀念就是經(jīng)濟社會發(fā)展需要與化石能源消耗和CO2排放脫鉤。

本文認為，低碳經(jīng)濟的概念為：在經(jīng)濟水平發(fā)展到一定階段的前提下，依靠科技創(chuàng)新，降低能源消耗，減少經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的壓力，從而達到可持續(xù)發(fā)展的目的。低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵主要體現(xiàn)在三個方面：一是經(jīng)濟發(fā)展、二是技術(shù)進步、三是環(huán)境友好。經(jīng)濟發(fā)展是前提，也是決定性因素，是評價低碳經(jīng)濟的出發(fā)點和落腳點；技術(shù)進步體現(xiàn)在低碳技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，這是低碳經(jīng)濟發(fā)展的推動力，預(yù)示了低碳經(jīng)濟未來發(fā)展的方向和潛力；環(huán)境友好不僅是低碳經(jīng)濟發(fā)展的限制因素，更是發(fā)展目標。

綜合上述低碳經(jīng)濟的概念內(nèi)涵，可以用公式表示：LCE=f（Ed,T,Ef），其中，LCE表示低碳經(jīng)濟；Ed代表經(jīng)濟發(fā)展，主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)狀況、城市化水平等方面；T代表低碳技術(shù)發(fā)展水平，主要體現(xiàn)在能耗產(chǎn)品和工藝的碳效率水平、碳排放量和排放強度等；Ef代表環(huán)境友好程度，主要體現(xiàn)在資源稟賦及環(huán)境的承載力等方面。本文認為依據(jù)這三方面內(nèi)容就能夠較為全面的評價某個經(jīng)濟體低碳經(jīng)濟發(fā)展的好壞。

二 長三角制造業(yè)的低碳經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀

（一）經(jīng)濟發(fā)展的高能耗特征明顯

自改革開放以來30多年的經(jīng)濟建設(shè)，長三角制造業(yè)憑借當?shù)叵鄬Πl(fā)達的工業(yè)基礎(chǔ)、豐富的人力資源和完善的市場體系，取得了長足的發(fā)展，逐步成為了當前中國最具增長潛力、競爭力以及經(jīng)濟實力的地區(qū)之一。到2008年為止，長三角以占全國1%的土地面積，占全國6%的人口，創(chuàng)造了占全國20%以上的GDP。但這也同時意味著在國民經(jīng)濟擺脫農(nóng)業(yè)制約、實現(xiàn)由輕工業(yè)中心向重工業(yè)化中心轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上，加工工業(yè)部門的比重不斷增大，使其高能耗的發(fā)展特征十分明顯，如今制造業(yè)已經(jīng)成為長三角地區(qū)能源消費的主要部門，如圖1所示。

圖1 1995—2008年長三角制造業(yè)能源消費

1995—2008年間，長三角制造業(yè)能源消費量的比重始終居高不下并仍有不斷上升的趨勢，特別是2002年我國加入WTO以后，由于長三角地區(qū)具備較高的科技發(fā)展水平以及價廉質(zhì)高的勞動力資源，吸引了大批國際制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，引發(fā)了長三角制造業(yè)的新一輪發(fā)展，導致能源消耗量出現(xiàn)了明顯的上升。2000年，長三角地區(qū)制造業(yè)能源消費為4165.49萬噸標準煤，占長三角地區(qū)能源總消費的68.4%；至2008年為止，長三角制造業(yè)能源消費比重已達75.89%，比2000年上升了7.49%。

（二）依靠低碳技術(shù)引領(lǐng)碳減排

低碳技術(shù)能引領(lǐng)能源利用方式的轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟，就是要徹底改變以化石能源為主的全球能源利用結(jié)構(gòu)，而低碳技術(shù)則是實現(xiàn)低碳化發(fā)展的關(guān)鍵手段［4］，它能從不同角度推動低碳經(jīng)濟的發(fā)展，包括能源結(jié)構(gòu)、碳排放強度、能源效率、碳排放量等。長三角地區(qū)高校云集，科研機構(gòu)眾多，是我國科技較為發(fā)達地區(qū)，其規(guī)模龐大的各類專業(yè)技術(shù)人員隊伍，有力地增大了各行業(yè)的科技實力。2008年，長三角大中型制造業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出644.38億元，占中國制造業(yè)R&D經(jīng)費支出總額的29.23%。長三角制造業(yè)的科技實力雄厚，在低碳技術(shù)的研發(fā)上也處于全國領(lǐng)先的地位，特別是近年來在減碳技術(shù)、零碳技術(shù)、去碳技術(shù)等方面投入了大量的科研力量，對助推低碳經(jīng)濟起到了一定的作用。長三角能源消費碳排放量逐年增長（圖2），由1995年的15681.3萬噸標準煤增長到2008年的37245.7萬噸標準煤，年均增長率為7.05%，高于全國能源消費碳排放量的年增長率5.4%［4］。然而碳排放強度（單位GDP碳排放量指標）逐年下降，就一個地區(qū)的發(fā)展歷程而言，碳排放強度可以反映其在經(jīng)濟發(fā)展的同時對減緩氣候變化的貢獻，從某種程度上碳排放強度下降率可反映能源利用和相應(yīng)碳排放的經(jīng)濟效益提高程度［5］。簡言之，隨著經(jīng)濟發(fā)展，雖然碳排放量仍在不斷增大，但由于低碳技術(shù)對碳排放量的增長有一定程度的遏制作用，使得碳排放強度呈逐年下降的趨勢。長三角1995年的碳排放強度為4.25噸/萬元，2008年碳排放強度下降到1.64噸/萬元，碳排放年均下降率達到7.7%。

圖2 長三角制造業(yè)碳排放量及碳排放強度

（三）資源稀缺促進低碳能源利用

長三角地區(qū)是中國經(jīng)濟最發(fā)達的區(qū)域，長三角二省一市的地區(qū)生產(chǎn)總值占到了全國的1/5以上。但是該地區(qū)一次能源和礦產(chǎn)資源嚴重匱乏，上海一次能源幾乎全部依靠市外，浙江一次能源自給率也降到5%以下，江蘇一次能源自給率在20%以下，供需矛盾日趨突出。然而長三角地區(qū)在太陽能、風能、生物質(zhì)能等可再生的綠色能源的開發(fā)上大有可為，目前已有相關(guān)研究圍繞各個低碳能源品種的發(fā)展?jié)摿?、及其在終端消費領(lǐng)域中替代化石能源和二氧化碳減排潛力展開，特別是長三角近年來在風電、太陽能方面發(fā)展迅速。這一方面得益于《可再生能源法》和《中國可再生能源發(fā)展中長期規(guī)劃》的實施，另一方面也得益于清潔發(fā)展機制（CDM）項目帶來了外國先進的風電技術(shù)引進［1］。但是由于基數(shù)太小、發(fā)展時間短，所占比例還是很低（圖3）。

圖3 1995-2008年長三角可再生能源占能源結(jié)構(gòu)的比重

三、基于DSR模型的長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟評價

（一）基于DSR模型的評價指標體系

制造業(yè)低碳經(jīng)濟的發(fā)展，可以理解為以低碳化為主要特征的制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展道路。為了度量制造業(yè)實現(xiàn)低碳經(jīng)濟過程中所處的發(fā)展階段、存在差距以及可以采取的改進措施，在本文定義的低碳經(jīng)濟概念的基礎(chǔ)上，參照聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會（UNCSD）提出的驅(qū)動力-狀態(tài)-響應(yīng)（Driving Force-Status-Response，簡稱DSR）模型［7］，構(gòu)建一個基于DSR模型的多維度綜合性評價指標體系。

DSR框架是研究環(huán)境-經(jīng)濟-社會三大系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本模式，被廣泛用于構(gòu)建各種不同領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展指標體系。將DSR模型用于制造業(yè)低碳經(jīng)濟體系的構(gòu)建，便可以有不同角度的理解：（1）制造業(yè)低碳經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動因素：制造業(yè)發(fā)展到一定階段，必然具有向高產(chǎn)出、低污染、環(huán)境友好型發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力和訴求，但是這些訴求是建立在一定的經(jīng)濟發(fā)達水平上的，因此經(jīng)濟發(fā)展階段是出發(fā)點和驅(qū)動因素。（2）制造業(yè)低碳發(fā)展狀態(tài)：對制造業(yè)的發(fā)展階段、技術(shù)水平、碳生產(chǎn)力水平，單位能源產(chǎn)出的能源消費情況等因素進行綜合度量，能夠界定制造業(yè)在某一時期所處的低碳經(jīng)濟發(fā)展水平。（3）低碳發(fā)展的行為相應(yīng)：用以表征為促進制造業(yè)低碳經(jīng)濟發(fā)展而采取的措施，如植樹造林增加碳匯，推廣公共交通和綠色建筑，發(fā)展可持續(xù)能源等等。

綜上所述，評價制造業(yè)是否達到了低碳經(jīng)濟，核心是看其在經(jīng)濟發(fā)展階段、技術(shù)水平及資源稟賦方面是否具備了低碳經(jīng)濟的發(fā)展?jié)摿Γ瑫r還需要考慮其低碳發(fā)展階段的基本背景和采取的措施等因素。據(jù)此分析，本文所構(gòu)建的制造業(yè)低碳經(jīng)濟發(fā)展水平衡量指標體系從以下三個方面構(gòu)建：（1）低碳經(jīng)濟指標；（2）低碳技術(shù)指標；（3）低碳環(huán)境指標。在每個層面下，又選取多個核心指標（參見圖4）。

（二）基于主成分的評價方法

根據(jù)歷年江蘇、上海和浙江統(tǒng)計年鑒的相關(guān)數(shù)據(jù)，整理計算9年制造業(yè)上述14個主表的具體數(shù)值。具體的評價方法擬采用常用的主成分分析方法。該方法要求數(shù)據(jù)具有同向性，長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟技術(shù)子系統(tǒng)的方向性和其余兩個子系統(tǒng)不一致，需要先做一個同向性處理，使其轉(zhuǎn)為一致的向上性（即越大越好），即 yi=maxxi-xi, i=1,2,??? 。其中，xi為原數(shù)據(jù)；maxxi為數(shù)據(jù)列的最大值；yi為轉(zhuǎn)向后的數(shù)據(jù)。將處理好的數(shù)據(jù)輸入SPSS17.0軟件運算，得到各指標的特征值及其方差貢獻率（表1）。

由表1可知，前3個主成分的累積方差貢獻率已達95.9%。因此，用前3個這成分的變化基本可以代表14個原始變量的變化，其反映長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟的可靠性達95.9%。根據(jù)分析結(jié)果，各主成分及綜合得分如表2所示。

圖4 基于DSR模型的長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟評價指標體系

表1 R的特征值、貢獻率和累計貢獻率

表2 長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟評價結(jié)果

（三）評價結(jié)果分析

（1）由圖5和表2可以看出，在這九年中，雖然三個主成分體現(xiàn)出形態(tài)各異的波動性，但是長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟發(fā)展趨勢總體呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，說明長三角制造業(yè)在保證經(jīng)濟發(fā)展的同時緊抓節(jié)能減排、鼓勵低碳能源、加強綠化建設(shè)，總體上呈現(xiàn)良好的發(fā)展趨勢。

圖5 長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟綜合評價

（2）從圖5中可以看到，雖然長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟總體體現(xiàn)上漲的趨勢，但是可以較明顯的看出，漲勢可以分成三個階段。

第一階段是2002年前，長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟漲勢坡度較大，這可能是由于1998年亞洲金融危機爆發(fā)時，我國提出要進行戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少了一些污染排放量大的中小制造業(yè)。從而一定程度上減少了長三角制造業(yè)的人均碳排放量和平均碳排放系數(shù)，拉高了長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟的主成分2（F2），使得2002年前的長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟綜合指數(shù)總體較高。

第二階段是2002-2005年間，長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟呈現(xiàn)略為緩慢的上漲趨勢，這可能是由于2002年后我國加入WTO，長三角作為我國沿海發(fā)展的地區(qū)，由于出口高速增長的帶動，經(jīng)歷了新一輪的重工業(yè)化，特別是石油加工、金屬冶煉等能源消費大戶迅速擴張，導致了能源消費、碳生產(chǎn)力、碳排放量等迅速增加，第二主成分（F2）和第三主成分（F3）指數(shù)都相對較低，使得這一階段的低碳經(jīng)濟綜合指數(shù)的上漲趨勢變緩。

第三階段是2005年后，長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟的上漲趨勢一定程度的復(fù)蘇，這可能是由于這一時期國家對能源產(chǎn)業(yè)的宏觀調(diào)控，控制污染排放、對高污染的企業(yè)進行改制、增加綠化等措施產(chǎn)生了一定的成效。

四 長三角制造業(yè)低碳經(jīng)濟發(fā)展的政策性建議

針對以上實證分析，可以看到，長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟最發(fā)達、經(jīng)濟效益最高以及最具競爭力的地區(qū)之一，在低碳經(jīng)濟發(fā)展的道路上還有很長的路要走，無論在能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、低碳技術(shù)等方面都需要不斷地改進，同時也具備了很大的潛力。

（一）完善財政金融政策，推廣碳金融機制

經(jīng)濟發(fā)展是一個國家（地區(qū)）向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的起點和背景。我國還處于發(fā)展中階段，人口增長還在加快，基本需求尚未滿足，未來排放必然還要增加，同時肩負著低碳和經(jīng)濟發(fā)展的雙重目標，這必將增加實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型的難度。

財政金融政策是推動低碳經(jīng)濟發(fā)展的重要措施。政府可以采取加大財政轉(zhuǎn)移支付、減稅、設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、銀行優(yōu)惠貸款等措施［8］用于資助碳匯項目、開發(fā)可再生能源及新能源、碳替代、碳減量等環(huán)節(jié)。支持低碳環(huán)保產(chǎn)品的推廣，用財政補貼的手段擴大低碳產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品的市場份額。隨著市場份額的擴大，這些低碳技術(shù)和低碳產(chǎn)品的成本及價格也將下降。同時，提高市場準入門檻，特別是能效方便的準入門檻，形成一個良性循環(huán)來促進低碳產(chǎn)品的推廣。

碳金融是服務(wù)于限制溫室氣體排放等技術(shù)和項目的直接投融資、碳權(quán)交易和銀行貸款等金融活動。在國內(nèi)處于剛剛起步的階段，我國目前涉及到的碳金融交易方式以CDM項目為主，但由于其存在開發(fā)周期長、風險因素多，收入不確定等問題，使得很多金融機構(gòu)持觀望態(tài)度［9］。首先應(yīng)加強宣傳，使企業(yè)認識到CDM項目蘊含的巨大利益，并且指導金融機構(gòu)了解碳金融的交易規(guī)則和操作模式；其次應(yīng)該建立專業(yè)的技術(shù)咨詢體系，幫助企業(yè)和金融機構(gòu)規(guī)避CDM的項目風險和交易風險；應(yīng)該構(gòu)建激勵機制，通過出臺相關(guān)配套政策，鼓勵企業(yè)和金融機構(gòu)參與碳金融活動［10］。

（二）加快低碳技術(shù)改造，優(yōu)化工業(yè)園建設(shè)

低碳技術(shù)是低碳經(jīng)濟發(fā)展的推動力，預(yù)示了低碳經(jīng)濟未來發(fā)展的方向和潛力。加大節(jié)能技術(shù)的開發(fā)、引進、推廣和應(yīng)用，依靠科技進步，提高煤炭、石油、天然氣等能源資源的利用率。重點推進高耗能領(lǐng)域的技術(shù)改造，將能源強度指標作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的重要量化指標，落實到節(jié)能減耗、減排治污、源頭管理、過程控制［11］；鼓勵企業(yè)使用新技術(shù)、新工藝、新裝備、新材料，提高節(jié)能減排的技術(shù)和管理水平；引導和支持企業(yè)研究開發(fā)節(jié)能工藝、設(shè)備和技術(shù)，增強自主創(chuàng)新能力；鼓勵節(jié)能公司的發(fā)展，推行合同能源管理和節(jié)能投資擔保機制，為企業(yè)實施節(jié)能改造創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強的工業(yè)園區(qū)的建設(shè)，可以優(yōu)化空間組合，促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展，是實現(xiàn)低碳技術(shù)節(jié)能減排的重要途徑。一方面可以有效控制生產(chǎn)、流通和消費過程中的減量化、再利用和資源化；另一方面可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚、優(yōu)化組合、資源共享，最大限度地提高資源、能源的利用效率。

（三）優(yōu)化低碳能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展可再生能源

資源稟賦是低碳經(jīng)濟發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和限制因素。隨著長三角制造業(yè)的加速發(fā)展和經(jīng)濟全球化不斷深入，我國能源安全、環(huán)境保護和對應(yīng)氣候變化問題日益嚴峻和突出，能源越來越受到全社會的廣泛關(guān)注。加大能源結(jié)構(gòu)調(diào)整力度已是刻不容緩、迫在眉睫［12］。

要優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，必須實行能源多元化、清潔化發(fā)展，大力改善和調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，有效保障能源供給。加快發(fā)展太陽能、風電等可再生能源，積極開發(fā)水電，加強新能源和替代能源的研發(fā)應(yīng)用；同時促進煤炭清潔高效利用；并且大力加強國際能源合作。

長三角地區(qū)具備豐富的太陽能資源，同時也具備風力發(fā)電技術(shù)引進、消化的能力，在國際合作方面也具有絕對的優(yōu)勢，應(yīng)列為未來向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要戰(zhàn)略措施。并且加快構(gòu)建“低碳經(jīng)濟試點區(qū)”，探尋向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的途徑。2008年初，世界自然基金會（WWF）在北京正式啟動“中國低碳城市發(fā)展項目”，上海、保定入選首批試點城市；上海市的崇明島也開展了“低碳經(jīng)濟實踐區(qū)”建設(shè)，主要是針對可再生能源的綜合利用探索?？梢韵葟脑圏c區(qū)中總結(jié)出可行的模式，繼而向其他地區(qū)推廣，同時也要結(jié)合本地的經(jīng)濟、環(huán)境、資源的特點，有針對性地實施低碳經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。

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