鄭州大學(xué)商學(xué)院 盧方元 周 超

河南財(cái)政稅務(wù)高等?？茖W(xué)校 焦科研

河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究

鄭州大學(xué)商學(xué)院 盧方元 周 超

河南財(cái)政稅務(wù)高等專科學(xué)校 焦科研

工業(yè)企業(yè)，尤其是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自立創(chuàng)新能力是區(qū)域創(chuàng)新能力的核心，是推動(dòng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和源泉。企業(yè)只有擁有強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能提高市場競爭力，使自己在本行業(yè)中立于不敗之地。本文，筆者從自主創(chuàng)新活動(dòng)能力、自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力和自主創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)方面對(duì)河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實(shí)際情況進(jìn)行靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析，從而全面揭示河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的狀況及特點(diǎn)。

一、河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

1.自主創(chuàng)新活動(dòng)能力。筆者用有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)和有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)來反映企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)能力。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共有18 251個(gè)，其中開展科技活動(dòng)的企業(yè)有1 690個(gè)，有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)有915個(gè)。開展科技活動(dòng)的企業(yè)占全部企業(yè)的比重為9.3%，低于全國11.6%的平均水平，在中部六省中排名倒數(shù)第2位；有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)的比重為5.0%，低于全國5.3%的平均水平，在中部六省中也排在倒數(shù)第2位。由此可見，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的積極性不高。

2.自主創(chuàng)新投入能力。自主創(chuàng)新投入能力是指企業(yè)能夠投入到自主創(chuàng)新過程中的主要資源的數(shù)量和質(zhì)量的能力，主要包括人員投入和經(jīng)費(fèi)投入。

（1）人員投入。R&D人員是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的人力因素。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為52 481人年，占從業(yè)人員的比重為1.3%，低于全國1.4%的平均水平，在中部六省中排名第5位。由此可見，相對(duì)于企業(yè)從業(yè)人員而言，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員是不夠的，企業(yè)R&D人員的投入力度不大。

（2）經(jīng)費(fèi)投入。R&D經(jīng)費(fèi)支出水平是衡量一個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)力和能力的重要指標(biāo)。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入為97.6億元，占主營業(yè)務(wù)投入的比重為0.4%，低于全國0.6%的平均水平，在中部六省中排名最后。這表明，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入力度不大。

3.自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出包括自主創(chuàng)新的技術(shù)成果和自主創(chuàng)新所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益。其中，自主創(chuàng)新的技術(shù)成果可以用發(fā)明專利來反映，自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益可以用新產(chǎn)品產(chǎn)值來反映。從自主創(chuàng)新的技術(shù)成果來看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量為1 587件，而企業(yè)發(fā)明專利平均申請(qǐng)量為0.09件，低于全國0.14件的平均水平，在中部六省中居第5位。從自主創(chuàng)新活動(dòng)所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益來看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值為1 449.8億元，占企業(yè)總產(chǎn)值的比重為4.1%，低于全國11.3%的平均水平，在中部六省中排名最后。由此可見，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出效益不高，自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低。

4.自主創(chuàng)新環(huán)境。為了能直觀地描述創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力的影響，筆者采用了政府資金在科技經(jīng)費(fèi)籌集總額中的比重以及金融機(jī)構(gòu)貸款在科技經(jīng)費(fèi)籌集總額中的比重來描述河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新環(huán)境。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)籌集總額為211.8億元，其中政府資金7.4億元，金融機(jī)構(gòu)貸款8.7億元。政府資金占科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重為3.5%，略低于全國3.7%的平均水平，在中部六省中排名第4位；金融機(jī)構(gòu)貸款占科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重為4.1%，低于全國5.8%的平均水平，在中部六省中排名第4位。由此可見，河南省政府對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度不強(qiáng)，金融機(jī)構(gòu)在企業(yè)自主創(chuàng)新中的作用也不大，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新主要靠自身的資本積累。

二、河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)分析

1.自主創(chuàng)新活動(dòng)能力。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共18 251個(gè)，比2004年增加了58.9%，年均增長率為9.7%，略高于全國8.7%的年均增長率，在中部六省中排名第5位。其中，開展科技活動(dòng)的企業(yè)有1 690個(gè)，比2004年增長了18.7%，年均增長率為3.5%，低于全國8.1%的平均水平，在中部六省中排名最后；有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)有915個(gè)，比2004年增長了42.7%，年均增長率為7.4%，低于全國9.8%的平均水平，在中部六省中排名第2位。從相對(duì)指標(biāo)來看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中開展科技活動(dòng)的企業(yè)占總數(shù)的比重為9.3%，比2004年降低了25.4%，年均下降率為7.1%，而全國的年均增長率則為-0.6%，在中部六省中排名最后；另外，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)占總數(shù)的比重為5.0%，比2004年降低了10.5%，年均下降率為2.0%，而全國的年均增長率則為1.0%，在中部六省中排名第3位。

以上數(shù)據(jù)表明，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)雖然在企業(yè)總數(shù)上的擴(kuò)張速度高于全國平均水平，但開展科技活動(dòng)的企業(yè)的增長速度卻趕不上全國平均增長速度，從而導(dǎo)致開展科技活動(dòng)的企業(yè)的比重低于全國平均增長率。同樣，開展科技活動(dòng)的企業(yè)的增長速度也低于其企業(yè)總量的增長速度，從而導(dǎo)致開展科技活動(dòng)的企業(yè)的比重連年下滑。有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占的比重亦是如此。

2.自主創(chuàng)新投入能力。

（1）人員投入。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為52 481人年,比2004年增長了108.28%，年均增長率為15.8%，低于全國17.8%的年均增長水平，在中部六省中僅居第5位。從相對(duì)指標(biāo)來看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員占從業(yè)人員的比重為1.3%，比2004年增長68.6%，年平均增長率為14.0%，與全國基本持平，在中部六省中排名第3位。數(shù)據(jù)顯示，河南省無論是R&D人員總量還是其占從業(yè)人員的比重在這幾年內(nèi)都有一定程度的增長，但增速均沒超過全國平均水平，在中部六省中也僅排名中下游的位置，這充分說明河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員投入強(qiáng)度不高。

（2）經(jīng)費(fèi)投入。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)共97.64億元，比2004年增長了255.1%，年均增長率為28.8%，高于全國22.7%的年增長速度，在中部六省中排名第2位。然而，從相對(duì)指標(biāo)來看，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重，2008年為0.4%，比2004年降低了2.5%，年均下降速度為0.5%，低于全國1.7%的年增長速度，在中部六省中排名第5位。數(shù)據(jù)顯示，河南省規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總量的增長速度較快，但相對(duì)于主營業(yè)務(wù)收入而言，R&D經(jīng)費(fèi)的投入力度還是不夠。

3.自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。從自主創(chuàng)新的技術(shù)成果來看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量共1 587件，比2004年增長了256.6%，年均增長率為37.4%，高于全國30.5%的年均增長速度，在中部六省中排名第3位。從市場方面看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值為1 449.8億元，比2004年增長了190.2%，平均增長速度為30.5%，高于全國26.2%的平均水平，在中部六省中排名第5位?？傮w來說，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新產(chǎn)出方面的增長速度較快，不足的是新產(chǎn)品產(chǎn)出率有所下降。

4.自主創(chuàng)新環(huán)境。2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共籌集科技經(jīng)費(fèi)211.8億元，比2004年增長151.6%，年均增長率為25.9%，高于全國平均水平25.2%，在中部六省中排名最后。其中，政府資金7.4億元，比2004年增長250.0%，年均增長率為36.6%，高于全國27.2%的平均水平，在中部六省中排名第3位；金融機(jī)構(gòu)貸款8.7億元，比2004年增長37.7%，年均增長率為8.3%，低于全國14.3%的平均水平，在中部六省中排名第5位。從相對(duì)指標(biāo)來看，政府資金占河南省科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重，2008年為3.8%，比2004年增長了38.3%，平均增長率為8.4%，高于全國1.5%的平均水平，在中部六省中排名第2位；金融機(jī)構(gòu)貸款額占河南省科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重，2008年為4.1%，比2004年降低了45.3%，平均下降率為14.0%，高于全國8.7%的平均下降水平，在中部六省中排名第4位?？傮w來說，河南省的融資環(huán)境相比以前還是有較大的改善。

三、結(jié)論

1.靜態(tài)上看，2008年，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)各指標(biāo)的總量水平都較高，但相對(duì)量上的優(yōu)勢(shì)均不大。

2.動(dòng)態(tài)上看，近5年來，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。從總量上看，相對(duì)于2004年，2008年河南省各項(xiàng)指標(biāo)均有不同程度的增長，除有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量及金融機(jī)構(gòu)貸款額這3個(gè)指標(biāo)的平均增長速度低于全國水平外，其余指標(biāo)的平均增長速度均高于全國平均水平。然而，大多數(shù)指標(biāo)的相對(duì)量卻沒有太大的優(yōu)勢(shì)，除了R&D人員全時(shí)當(dāng)量比重、企業(yè)平均發(fā)明專利申請(qǐng)量、政府資金占科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重這3個(gè)相對(duì)量比2004年有所增加外，其余指標(biāo)的相對(duì)量均有不同程度的下滑。

綜上，河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)要想獲得自主創(chuàng)新的長足發(fā)展，就應(yīng)該在增加創(chuàng)新投入總量的同時(shí)更加注重投入的力度和效率，尤其是高層次研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度；并在此基礎(chǔ)上建立健全自主創(chuàng)新的各項(xiàng)法規(guī)，改善企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，以促進(jìn)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而促進(jìn)河南省自主創(chuàng)新能力的提升。