張 嵐

（浙江財經(jīng)學(xué)院，浙江杭州310018）

一、國家與社會概念的界定

“國家”是一種非常復(fù)雜的社會現(xiàn)象，理解國家問題當(dāng)本文對國家作如下描述：國家是制度實體，這種制度實體通過運用相關(guān)符號系統(tǒng)來解釋其權(quán)威性，它代表并規(guī)范著各種社會利益與權(quán)力關(guān)系，通過合法性的政治權(quán)力來統(tǒng)治與管理一定地域范圍內(nèi)的成員，以維持特定歷史時期的社會秩序。

社會的概念有狹義和廣義之分，本文所說的社會屬于狹義的范疇，是指在特定地域范圍內(nèi)的人類共同體。在這個概念的支持下，社會作為相對獨立的系統(tǒng)，與國家之間呈現(xiàn)二元分離與對立的態(tài)勢，但這種分離與對立只是理論上的，并不影響兩者之間的密切聯(lián)系和雙向互動。

二、西方國家與社會關(guān)系演進(jìn)的歷程

（一）前工業(yè)化時期國家與社會之間的關(guān)系：從“一元論”到“二元論”

1.古希臘時期國家與社會關(guān)系的“一元論”思想。在古希臘人的城邦生活中，現(xiàn)實中的國家與社會是融為一體的，這反映在理論上就是“一元論”思想。亞里士多德認(rèn)為國家便是社會，社會便是國家，國家是公民的國家，社會是國家的社會，二者是融為一體的；他明確提出了“人天生是一種政治動物”，也就是說，作為一個人，他只有通過參與城邦的各種活動，分享城邦的思想和觀念才可能實現(xiàn)自己的本質(zhì)。這句話實際上高度概括了古代希臘人與政府以及社會與國家的最根本觀念——國家與社會是有機(jī)統(tǒng)一的，這也是國家與社會關(guān)系中最原始的形態(tài)。

2.古羅馬時期國家與社會開始出現(xiàn)一定程度的分離。古羅馬是由一個小國寡民的城邦通過對外征服擴(kuò)張而成的一個領(lǐng)土龐大的世界帝國。古羅馬的疆域在較短時期內(nèi)急劇擴(kuò)張所帶來的第一個直接后果就是個人與國家之間、國家與社會之間關(guān)系的疏離，國家與社會處于一種若即若離狀態(tài)。

3.中世紀(jì)國家與社會間的關(guān)系：“二元論”思想的形成。促使國家與社會之間出現(xiàn)進(jìn)一步分離的主要原因有：一是雖然在中世紀(jì)市民社會被神圣國家所吞沒，但是中世紀(jì)社會觀念認(rèn)為國家作為一個政治權(quán)力機(jī)構(gòu)，只不過是眾多社會機(jī)構(gòu)中的一個而已，而且教會取得了相對于國家的獨立，這就進(jìn)一步推動社會與政治組織的分化；二是采邑關(guān)系的準(zhǔn)契約觀念構(gòu)成了西方主體性權(quán)利觀念的淵源，并在一定程度上根據(jù)權(quán)利與義務(wù)來界定社會；三是相對獨立的自治市形成了標(biāo)準(zhǔn)的政治結(jié)構(gòu)，這就使得君主的統(tǒng)治是在獲得社會各階層斷斷續(xù)續(xù)的、不確定的支持下展開的，由此就形成了國家與社會關(guān)系的純粹的世俗二元論，從而將政治結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)勾連起來，同時并存。

（二）工業(yè)化時期國家與社會之間的關(guān)系：“對立性”與“同一性”并存

1.啟蒙運動時期國家與社會之間的關(guān)系：“社會本體論”。18世紀(jì)法國啟蒙運動時期，啟蒙運動思想家們試圖借助自然狀態(tài)的假說和社會契約論的構(gòu)想，建立社會先于國家的觀念，提出國家與社會的“社會本體論”。啟蒙思想家非常清楚地認(rèn)識到國家與社會是兩種不同形式的組織，他們采用自然狀態(tài)的假說，按照社會契約論所暗示的國家與社會的時間先后建構(gòu)了國家與社會的關(guān)系，即：主權(quán)在民、天賦人權(quán)、分權(quán)制衡、法律至上；國家是人們自愿契約的結(jié)果，社會先于國家，高于國家，國家受社會的制約。

2.以黑格爾為代表的國家與社會關(guān)系理論：“國家本體論”。18世紀(jì)末和19世紀(jì)初，以黑格爾為代表的思想家們一反啟蒙思想家社會先于并決定國家的理論，提出國家決定社會的國家本位主義的觀點。一是對市民社會的理性批判。黑格爾承認(rèn)社會的自治權(quán)利，國家必須尊重這一特殊利益，但他認(rèn)為：“市民社會是個人私立的戰(zhàn)場，是一切人反對一切人的戰(zhàn)場，同樣，市民社會也是私人利益跟特殊公共事務(wù)沖突的舞臺，并且是它們二者共同跟國家的最高觀點和制度沖突的舞臺”［1］，市民社會以私利活動為內(nèi)容，受盲目導(dǎo)向和因果支配，與國家普遍利益相背離，這些只能通過國家的管理才能得以克服。其二是對國家的褒揚。黑格爾指出，由于社會中非正義或不平等現(xiàn)象的大量存在，不可避免地具有一種自我削弱的趨勢，出于保障與維護(hù)人民的普遍利益需要，那么它就必須訴諸一個外在的但卻是最高的公共機(jī)構(gòu)——國家，因此，國家對社會的干預(yù)是必要且正當(dāng)?shù)摹?/p>

3.馬克思國家與社會關(guān)系：“對立性”與“統(tǒng)一性”并存。到了19世紀(jì)中葉，在歐洲工人運動的推動下，馬克思批判地吸收了以往政治思想家的理論成果，運用歷史唯物主義和辯證唯物主義，提出了國家與社會“二元對立”與“統(tǒng)一并存”的科學(xué)論斷。這一思想既看到了國家與社會對立性的一面，又看到了國家與社會同一性的一面。首先，他認(rèn)為國家是個歷史現(xiàn)象，它不是從來就有的，也不是從外部強(qiáng)加于社會的，而是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是社會決定國家，而不是國家決定社會。其次，他強(qiáng)調(diào)國家對于社會又具有一定的獨立性和自主性，國家一經(jīng)產(chǎn)生就成為一種外在于社會且凌駕于社會之上的力量。

（三）后工業(yè)化時期國家與社會關(guān)系：“多元化”理論體系形成

到了20世紀(jì)，在商品經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，出現(xiàn)了“市場失靈”、“政府失靈”甚至“政府市場同時失靈”問題，社會分層和社會結(jié)構(gòu)變得更加復(fù)雜，國家與社會之間的關(guān)系也顯得越來越撲朔迷離。學(xué)者們通過運用現(xiàn)代社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科理論對國家與社會的關(guān)系進(jìn)行研究，并形成了多元化理論體系：一方面，形成“多元主義”和“回歸國家學(xué)派”理論；另一方面，形成“公民社會理論”和“國家限度理論”介于上述兩者之間，成為其補(bǔ)充。

多元主義過分強(qiáng)調(diào)社會對于國家的作用，社會成為純粹的主動者，而國家成了純粹的被動者。與此相反的是，回歸國家學(xué)派則以國家為中心，單純強(qiáng)調(diào)國家的自主性，只把國家看作獨立變項，國家成了純粹的主動態(tài)，社會變成了純粹的被動態(tài)。公民社會理論追求的是建立高度自我表達(dá)、自我管理、自主和動員型的公民社會，它在控訴國家不適當(dāng)干預(yù)社會生活的同時，承認(rèn)國家處于主動態(tài)地位，并提出了公民社會的自我限制的問題。國家限度理論是在以國家為核心來研究國家與社會關(guān)系的過程中，在強(qiáng)調(diào)在社會力量作用下國家作用受到限制的前提下，承認(rèn)國家對社會的作用，也就是強(qiáng)調(diào)國家作用的被動態(tài)意義。

三、國家與社會間關(guān)系現(xiàn)狀

在當(dāng)代，隨著社會發(fā)生了市場經(jīng)濟(jì)的日益擴(kuò)張、公民社會的快速崛起、全球化進(jìn)程的加速等重大變化，各政治流派之間的界限也逐漸淡化，現(xiàn)代國家與社會關(guān)系理論也相應(yīng)做出了調(diào)整以適應(yīng)時代的發(fā)展，將全球化理論、公民社會理論、治理理論、社會資本和文化資本等理論的精髓吸收納入理論體系之中。相對于傳統(tǒng)強(qiáng)調(diào)“應(yīng)然”、注重規(guī)范性建構(gòu)的國家與社會關(guān)來說，現(xiàn)代國家與社會關(guān)系理論更加強(qiáng)調(diào)“實然”、更加注重現(xiàn)實性研究、更加突出政策的導(dǎo)向性。具體表現(xiàn)為：首先，國家與社會關(guān)系理論開始倡導(dǎo)國家與社會之間的合作。其次，國家與社會關(guān)系理論的關(guān)注點由強(qiáng)調(diào)政府規(guī)模的大小向強(qiáng)調(diào)政府職能的強(qiáng)弱轉(zhuǎn)移。再次，以國家為中心與以社會為中心雖然在現(xiàn)代各政治流派思想日益趨同的形勢下有些模糊，但仍然是理解現(xiàn)代國家與社會關(guān)系理論的兩條基線。最后，資本主義的發(fā)展以及由此帶來的社會變化，仍然是現(xiàn)代西方國家與社會關(guān)系理論變遷的現(xiàn)實動力。這一理論現(xiàn)象再次深刻驗證了這一客觀道理：作為一種社會意識的國家與社會關(guān)系理論，永遠(yuǎn)是作為社會存在的國家與社會關(guān)系現(xiàn)實發(fā)展的再現(xiàn)和回應(yīng)［2］。

四、國家與社會間關(guān)系的發(fā)展趨勢

一方面，全球化進(jìn)程的加快為主權(quán)國家?guī)砹诉@樣的現(xiàn)實：經(jīng)濟(jì)和社會生活日益擴(kuò)張，直指主權(quán)的領(lǐng)土性，甚至要削弱部分國家權(quán)力和功能，國家必須經(jīng)行重構(gòu)，以適應(yīng)全球化的要求［3］。雖然經(jīng)濟(jì)全球化的一個重要方面是國家干預(yù)的減少，但研究表明，全球化進(jìn)程并沒有使國家陷于被動之地，國家在這一進(jìn)程中仍然發(fā)揮重要的作用。另一方面，全球化為社會力量的生長、社會領(lǐng)域的拓展、社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型提供了難得的契機(jī)。這意味著市民社會中的私人機(jī)構(gòu)、非政府組織能夠同公共機(jī)構(gòu)一樣承擔(dān)一定的公共管理職能，因而成為公共管理的主體［4］。因此，全球化時代下國家與社會關(guān)系的發(fā)展趨勢是：首先，國家的公共職能無可替代。建設(shè)長期項目、提供公共物品和服務(wù)、推動科學(xué)和社會進(jìn)步、確保良好的國際環(huán)境等，只有政府才能做到。國家的這些功能，在全球化進(jìn)程中不會減弱，全球化甚至使社會對國家的這些需求更盛，這也就從根本上決定了國家的不可替代性。其次，在治理模式中，政府雖然仍在整個社會起著其他組織無法代替的作用，但是政府不再是實施社會管理的唯一權(quán)力主體，傳統(tǒng)的社會結(jié)構(gòu)、社會制度以及社會倫理不斷發(fā)生根本性的變遷，社會自身的力量也在不斷擴(kuò)大，社會中的各種非政府組織、非營利性組織、社區(qū)組織、公民自治組織等，它們將同政府共同承擔(dān)公共事務(wù)管理責(zé)任。最后，社會監(jiān)督政府的權(quán)力加強(qiáng)。既然國家統(tǒng)治的基礎(chǔ)是人民的同意，那么政府的權(quán)力就是由人民賦予，人民就有責(zé)任監(jiān)督國家權(quán)力的行使。在民主國家，盡管在體制內(nèi)建立了權(quán)力制衡機(jī)制，但是權(quán)力制約仍然做不到盡善盡美，而體制外部的“以社會監(jiān)督制約權(quán)力”可以起到很好的補(bǔ)充和輔助的作用。

在全球化的時代下，國家與社會間的關(guān)系趨向于交融與整合，朝著分工、合作、監(jiān)督、制衡的態(tài)勢發(fā)展，成為一種新型的國家與社會關(guān)系。全球化進(jìn)程是國家與社會的雙向建構(gòu)，也就是說，全球化沖擊了國家主權(quán)，但對國家的需求并沒有減少，因此國家需要轉(zhuǎn)變政府職能；全球化拓展了社會領(lǐng)域，但社會對國家的依賴一如既往，因此社會也要轉(zhuǎn)型。這就開啟了國家與社會間的合作互補(bǔ)、相互依存、相互監(jiān)督的雙贏狀態(tài)。首先，社會治理的實現(xiàn)離不開國家，更離不開市民社會。其次，通過社會群體的自發(fā)調(diào)節(jié)和國家機(jī)構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)來解決社會中各種組織之間的矛盾，從而在一定程度上克服了市民社會的自發(fā)性。最后，只有國家與社會實現(xiàn)現(xiàn)實生活中的互動與合作，相互協(xié)調(diào)，相互促進(jìn)，經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展的目標(biāo)才可能實現(xiàn)，和諧社會才能夠建成。

［1］黑格爾.法哲學(xué)原理［M］.北京：商務(wù)印書館，1982.309.

［2］龐金友.現(xiàn)代西方國家與社會關(guān)系理論［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，157.

［3］安東尼·吉登斯.民族、國家與暴力［M］.北京：三聯(lián)書店，1998.331.

［4］郁建興，周俊.論當(dāng)代資本主義國家與社會關(guān)系變遷［J］.中國社會科學(xué)，2006，（6）.