王志輝

（天津市教育科學(xué)研究院 中國 天津 300191）

“沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)”，這句名言揭示了要掌握實(shí)際情況必須進(jìn)行調(diào)查研究的道理?！皢柧碚{(diào)查法”是最常用的研究方法之一，運(yùn)用問卷調(diào)查法可以在較短的時(shí)間內(nèi)獲得大量真實(shí)信息。通常情況下，研究者用設(shè)計(jì)好的書面問卷（或網(wǎng)絡(luò)問卷）對(duì)被調(diào)查者進(jìn)行調(diào)查，由被調(diào)查者依據(jù)問卷內(nèi)容進(jìn)行自我報(bào)告。在教育行政管理和教育科學(xué)研究中，經(jīng)常要針對(duì)某一特定主題在特定的范圍內(nèi)進(jìn)行問卷調(diào)查，以獲取某一問題的真實(shí)狀況，為教育決策提供第一手資料和數(shù)據(jù)支持。如教師健康狀況調(diào)查、教職工收入狀況調(diào)查、學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)狀況調(diào)查、家長對(duì)學(xué)校工作滿意度調(diào)查等等。

教育調(diào)查作為社會(huì)調(diào)查研究的一個(gè)重要分支，其問卷的編制過程有著自身的專業(yè)特殊性和復(fù)雜性，本文針對(duì)教育調(diào)查問卷編制的整個(gè)過程進(jìn)行探討和解析。

1 問卷調(diào)查的前期準(zhǔn)備

1.1 確定調(diào)查目的

調(diào)查目的是為了收集與研究主題密切相關(guān)的基本事實(shí)資料，匯總有效信息或數(shù)據(jù)，分析實(shí)際情況和規(guī)律特征，從而為解決研究主題提供可靠論據(jù)。確定調(diào)查目的需要在對(duì)研究主題有了一定程度的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行，就研究中迫切需要事實(shí)信息予以支撐的問題進(jìn)行歸納總結(jié)，對(duì)調(diào)查的內(nèi)容范圍進(jìn)行界定，對(duì)調(diào)查的結(jié)果和預(yù)期目標(biāo)予以明確。在明確了問題和目標(biāo)后，整個(gè)問卷調(diào)查的開展才能有的放矢。

1.2 建立研究假設(shè)

研究假設(shè)是研究者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和科學(xué)理論對(duì)所研究的問題的規(guī)律或原因作出的一種推測(cè)性論斷和假定性解釋，是研究之前預(yù)先設(shè)想的、暫時(shí)的理論。建立研究假設(shè)時(shí)，要先分解調(diào)查研究主題的核心概念，分析相關(guān)的各個(gè)變量并且加以界定和說明，然后描述各變量之間可能存在的關(guān)系。假設(shè)復(fù)句常由兩個(gè)有假設(shè)關(guān)系的分句組成，前一個(gè)分句提出一種假設(shè)的條件，即假設(shè)存在或出現(xiàn)了某種情況，后一個(gè)分句說明在假設(shè)條件成立時(shí)產(chǎn)生的結(jié)果。

1.3 確定抽樣方案

在調(diào)查研究中，從研究對(duì)象的總體中抽取一部分個(gè)體作為樣本來進(jìn)行研究，這種“以偏概全”的統(tǒng)計(jì)學(xué)特征，必然要求抽取的樣本具有代表性，從而用適當(dāng)數(shù)量的樣本信息來準(zhǔn)確估計(jì)和推斷總體的概況。確定樣本的方法就是抽樣方案。常用的抽樣方法有整群抽樣、分層抽樣、隨機(jī)抽樣。

整體抽樣就是從總體中抽出來的樣本不是以個(gè)體為單位，而是以整群為單位的抽樣。如以學(xué)校為單位，將樣本校的所有教師全部作為樣本進(jìn)行調(diào)查。

分層抽樣就是按與研究內(nèi)容有關(guān)的因素或指標(biāo)先將總體劃分成幾個(gè)層次，然后從各層中進(jìn)行隨機(jī)抽樣。分層抽樣解決的問題是抽取的樣本在某些特征上的樣本數(shù)應(yīng)該符合一定的比例。比如職稱結(jié)構(gòu)比例、不同崗位職工數(shù)比例、不同學(xué)段學(xué)生數(shù)比例等等。具體選擇哪些特征進(jìn)行分層,需要根據(jù)調(diào)查目的，將不同分層劃分的組間具有明顯差異作為選擇依據(jù)。

隨機(jī)抽樣分為單純隨機(jī)抽樣和機(jī)械隨機(jī)抽樣兩種。單純隨機(jī)抽樣是通過人工或計(jì)算機(jī)搖號(hào)、抽簽的方法完全隨機(jī)選取樣本。機(jī)械隨機(jī)抽樣則是先把總體中的個(gè)體按一定順序編號(hào)，然后依固定的間隔取樣（如奇偶數(shù)、逢特定數(shù)字結(jié)尾等）。

在實(shí)際的問卷調(diào)查抽樣時(shí)，經(jīng)常綜合使用三類方法。如對(duì)某地區(qū)教師健康狀況進(jìn)行調(diào)查時(shí)，可以首先隨機(jī)抽取該地區(qū)若干個(gè)下一級(jí)行政區(qū)域，按照不同類型學(xué)校和不同學(xué)段進(jìn)行分層抽取一定比例的學(xué)校，最后對(duì)抽取的學(xué)校全體教師進(jìn)行整體取樣。這一抽樣操作實(shí)例中，使用隨機(jī)抽樣方法抽取樣本區(qū)域，使用分層抽樣方法抽取樣本學(xué)校，使用整體抽樣方法抽取樣本教師。當(dāng)然，根據(jù)調(diào)研目的的不同和課題研究的事先假設(shè)，可以組合不同的抽樣方案。

2 調(diào)查問卷的結(jié)構(gòu)

2.1 問卷前言說明

問卷的前言說明部分包括標(biāo)題和指導(dǎo)語兩個(gè)部分。

標(biāo)題是對(duì)調(diào)查內(nèi)容的概括。標(biāo)題要用簡潔、精練的語言準(zhǔn)確地表述調(diào)查問卷的主題，要有利于被調(diào)查者把握調(diào)查的目的和主要內(nèi)容。通常的表述句式里應(yīng)該包括：調(diào)查的地域、樣本所屬范圍、調(diào)查主題。一個(gè)好的標(biāo)題應(yīng)該是言簡意賅、具體明確、指向清晰、突出醒目。

指導(dǎo)語主要由稱謂、調(diào)查性質(zhì)和調(diào)查目的說明、填寫問卷時(shí)的具體要求三部分組成。書寫格式按通用信函格式。先是禮貌稱謂和問候語。在指導(dǎo)語主體部分先對(duì)調(diào)查本身作出簡要說明，要表明調(diào)查的性質(zhì)、調(diào)查研究的來源、調(diào)查研究的目的和意義、數(shù)據(jù)隱私保密性和使用范圍說明等；其后是對(duì)填寫調(diào)查問卷的具體要求，是否匿名、答案填寫方式、使用符號(hào)說明、不同題目的適用對(duì)象、及時(shí)檢查問卷提示等要求，最后是調(diào)查者或研究者（機(jī)構(gòu)）署名。

另外，也可說明回答問卷估計(jì)用時(shí)信息，以便給被調(diào)查者適當(dāng)?shù)陌才艜r(shí)間，盡量保證調(diào)查過程不中斷。

2.2 樣本基本信息

樣本基本信息部分主要是對(duì)調(diào)查的樣本個(gè)體的背景信息進(jìn)行搜集。通常包括性別、年齡、工作崗位、工資薪金、學(xué)歷、專業(yè)、職務(wù)職稱、學(xué)校等等。調(diào)查研究者根據(jù)樣本信息對(duì)樣本進(jìn)行甄別區(qū)分，對(duì)研究目標(biāo)群體進(jìn)行篩選。原則上對(duì)樣本基本信息的搜集越詳細(xì)越有利于后期數(shù)據(jù)的分析挖掘，而在具體設(shè)計(jì)時(shí)不可能面面俱到，也沒有必要如此。研究者只需根據(jù)研究目的和假設(shè)，列出對(duì)研究問題有可能產(chǎn)生影響的因素，設(shè)計(jì)相應(yīng)問題。被調(diào)查者對(duì)問題的回答，將會(huì)把被調(diào)查者分成不同的類別或?qū)哟嗡?。研究者最關(guān)注的是不同的類別或?qū)哟嗡街g存在明顯差異，如果對(duì)某一基本信息的不同回答，其對(duì)研究問題的反應(yīng)沒有明顯不同，那么該信息點(diǎn)提供的研究價(jià)值就會(huì)非常小。所以，對(duì)樣本的基本信息的搜集一定要根據(jù)研究假設(shè)適當(dāng)選擇。

2.3 問卷主體部分

問卷的主體部分是調(diào)查問題。根據(jù)調(diào)查目的事先確定的范圍，對(duì)研究的主題解析為若干個(gè)維度，形成若干個(gè)問題，組成一個(gè)具有內(nèi)部邏輯結(jié)構(gòu)的完整問卷。調(diào)查問卷的問題需要依據(jù)調(diào)查目的或研究目標(biāo)而量身定制，每個(gè)問題的最佳形式與其所處的上下文環(huán)境有關(guān)，要保證每個(gè)問題獲取結(jié)果的質(zhì)量需要從問什么問題、問題的措詞、問題的格式三個(gè)方面著手。

1）問什么問題

調(diào)查研究要詢問被調(diào)查者的第一手經(jīng)驗(yàn)，比如他們做過什么、他們的現(xiàn)狀、他們的感覺和看法。要問的問題應(yīng)該是被調(diào)查者熟悉的、明確清楚知道的。比如在詢問教師身體健康狀況，被調(diào)查者可以非常有把握地反饋?zhàn)约旱目傮w感覺如何、自己能做到什么、對(duì)自己的影響程度等，至于醫(yī)生會(huì)對(duì)他們的健康狀況作出如何的定性或定量的診斷細(xì)節(jié)，他們則不能說得非常清楚。對(duì)于那些二手經(jīng)驗(yàn)、假設(shè)性的問題、因果關(guān)系推斷、復(fù)雜問題的解決辦法一類的問題要作出詢問時(shí)要非常謹(jǐn)慎，因?yàn)檫@對(duì)被調(diào)查者提出了過高的要求。

總之，對(duì)問卷問題的設(shè)置要分清兩大類問題，并遵循其基本原則。一類是有關(guān)事實(shí)的問題。詢問人們能夠回答的問題；確保所有關(guān)鍵術(shù)語和概念得到明確的界定，被調(diào)查者理解一致無歧義；提供某個(gè)語境，讓人們明白準(zhǔn)確地回答問題最符合他們自身利益。另一類是測(cè)量主觀狀態(tài)的問題。問題術(shù)語要明確，好讓每個(gè)受訪者都在回答相同的問題；回答任務(wù)對(duì)問題而言是適當(dāng)?shù)模蠖鄶?shù)人完成起來相對(duì)容易；設(shè)計(jì)一些回答選項(xiàng)，好讓事實(shí)上答案各異的受訪者能分布在不同的回答選項(xiàng)上。

2）問題的措詞

問卷中的問句表述要通俗易懂，語法、句法標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；內(nèi)容指向明確、具體，無歧義；客觀中立，無誘導(dǎo)性、傾向性；提問方式恰當(dāng)，避免否定句，更不能使用多重否定句式。在此基本要求下，應(yīng)該推敲調(diào)查問題的措詞用字，好讓每位被調(diào)查者都回答相同的問題。

針對(duì)不同的調(diào)查對(duì)象盡量選擇適當(dāng)?shù)脑~語用字，讓所有的人都對(duì)其真切的含義有相同的理解。如果有些術(shù)語不可避免地出現(xiàn)在問題中，需要提供定義或解釋。對(duì)于態(tài)度、情感和行為的詢問，要對(duì)其涉及的時(shí)間限制予以明確，因?yàn)橐粋€(gè)模糊的時(shí)間表述會(huì)讓被調(diào)查者無所適從。如果詢問的問題比較復(fù)雜，有多個(gè)設(shè)問，應(yīng)該拆開問題，分別設(shè)問。

3）問題的格式

調(diào)查問卷中的問題的格式設(shè)計(jì)要保證調(diào)查實(shí)施者和被調(diào)查者盡可能輕松地完成閱讀問題、遵循指示、記錄答案等任務(wù)。特別是自填式問卷一定要簡單易答，因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下，被調(diào)查者的積極性并不高。要做到簡單易答，需要注意問題表述格式。問題的表述格式通常有三類，即封閉式問題、量表式問題和開放式問題。

封閉式問題提供有限個(gè)固定的選擇項(xiàng)供被調(diào)查者選擇回答問題。此類問題可用于對(duì)事實(shí)或狀態(tài)的描述、確認(rèn)，對(duì)問題的認(rèn)同或擇優(yōu)等方面。如果問題有單選和多選的區(qū)分，要明確說明，以免誤選或選擇不準(zhǔn)確。如果選擇項(xiàng)不能涵蓋所有可能時(shí)，要增加可填寫的其他項(xiàng)，避免被調(diào)查者無法確定而出現(xiàn)缺失值。

量表式問題是為了獲取被調(diào)查者對(duì)某一問題的相對(duì)性、程度性評(píng)價(jià)，通常提供若干個(gè)依次排列的不同程度的詞語或數(shù)值標(biāo)尺，被調(diào)查者根據(jù)自身真實(shí)情況或主觀判斷進(jìn)行評(píng)價(jià)。常見的量表式問題有滿意度、認(rèn)同度、重要度、愿意度、符合度等。此類問題對(duì)意愿和一致性作出調(diào)查。

量表式問題中的量表設(shè)計(jì)主要涉及等級(jí)選項(xiàng)的多少和排列順序兩類問題。等級(jí)選項(xiàng)通常以5個(gè)或7個(gè)最佳，常見的描述方式是“由正面到負(fù)面”劃分等級(jí)。如最常見的滿意度用“非常滿意、比較滿意、一般、較不滿意、很不滿意”來表示，再如符合度用“完全符合、大部分符合、一般、大部分不符合、完全不符合”來表示，形成一個(gè)對(duì)稱的等級(jí)變量序列。排列順序的問題是指等級(jí)變量是“由正面到負(fù)面”還是“由負(fù)面到正面”排列等級(jí)。有研究表明，“由負(fù)面到正面”排列時(shí)，被調(diào)查者更易回答負(fù)面的選項(xiàng)，因此在進(jìn)行調(diào)查結(jié)果的分析時(shí)要對(duì)其偏差做到心中有數(shù)。

開放式問題通常不限定問題答案范圍，答案一般較長，或條目較多，無法用簡單的詞語羅列選擇項(xiàng)。被調(diào)查者可以自由發(fā)揮，研究者可以了解更多意外的情況。如對(duì)某問題的意見或建議、對(duì)自身經(jīng)歷事件的描述等。在現(xiàn)在的調(diào)查問卷中開放式問題的使用比例越來越少，主要是它為計(jì)算機(jī)處理問卷帶來了困難，如答案錄入與整理、信息編碼與歸類等。開放式問題還要求被調(diào)查者有較好的文字表述和對(duì)問題的歸納總結(jié)能力，使用此類問題還面臨著被調(diào)查者信息松散或不愿回答的尷尬。所以在使用開放式問題時(shí)，一定要認(rèn)真推敲，主題表述要明確，數(shù)量要少。

2.4 問卷結(jié)尾部分

結(jié)尾部分主要是對(duì)被調(diào)查者的合作表示感謝。如果是信函式調(diào)研或研究者不能親臨教育調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)，在感謝詞之后，還可以加上與調(diào)查內(nèi)容相關(guān)的祝福語，語言可以活潑一點(diǎn)，避免老套，但不宜太長。在直接詢問式的問卷中，此處也可以記錄調(diào)查員信息、調(diào)查時(shí)間、調(diào)查地點(diǎn)等信息。在有些簡短的教育調(diào)查中，此部分也可以省略。

3 問卷編制的其他問題

3.1 問卷編碼

問卷編碼是為了對(duì)問卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行錄入、整理和統(tǒng)計(jì)分析，特別是現(xiàn)代問卷調(diào)查結(jié)果常用計(jì)算機(jī)統(tǒng)計(jì)分析軟件進(jìn)行分析處理，使得問卷編碼成為轉(zhuǎn)換問卷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通常將編碼分為預(yù)編碼和后編碼兩種方式，實(shí)踐中多采用預(yù)編碼，即在設(shè)計(jì)問卷時(shí)將問卷中各問題進(jìn)行編碼，這也是對(duì)問卷結(jié)果形式的預(yù)期設(shè)計(jì)。編碼時(shí)，要考慮問卷中各問題對(duì)應(yīng)的變量的類型和精度，選擇適當(dāng)?shù)木幋a方式。建議使用數(shù)字編碼，盡量不用字母、漢字、符號(hào)來編碼。編碼和問卷問題表現(xiàn)形式要結(jié)合起來，如選擇項(xiàng)序號(hào)使用數(shù)字。

3.2 問卷生成

教育調(diào)查問卷設(shè)計(jì)完畢后，要征詢教育行政業(yè)務(wù)部門工作人員、教育科研不同領(lǐng)域研究人員、教育一線管理者及教師等多方人士的意見和建議，并對(duì)問卷進(jìn)行修訂。若是量表類問卷還要進(jìn)行試測(cè)并分析結(jié)果，對(duì)量表問題進(jìn)行篩選調(diào)整。生成正式問卷后，再設(shè)計(jì)版式、校對(duì)印刷，或網(wǎng)絡(luò)發(fā)布，至此，一份完整的調(diào)查問卷編制完畢，問卷調(diào)查的工具準(zhǔn)備完成。

4 結(jié)語

調(diào)查問卷的編制是教育研究中的經(jīng)常性和基礎(chǔ)性工作，已經(jīng)有許多成熟的理論和豐富的實(shí)踐指導(dǎo)，但就其技術(shù)細(xì)節(jié)的討論和實(shí)踐研究從未停止過。在進(jìn)行教育研究的過程中，需要不斷學(xué)習(xí)新的研究成果指導(dǎo)問卷的編制，同時(shí)也需要經(jīng)常總結(jié)教育調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的細(xì)節(jié)問題，讓問卷的編制更加科學(xué)和完善，獲取更加準(zhǔn)確真實(shí)的教育信息，滿足教育行政和教育科研的需要。

［1］弗洛德 J福勒.調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)與評(píng)估[M].蔣逸民，等，譯.重慶大學(xué)出版社，2010.

［2］羅伯特 F德維利斯.量表編制：理論與應(yīng)用[M].魏勇剛，等，譯.重慶大學(xué)出版社，2010.

［3］中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng).調(diào)查問卷設(shè)計(jì)步驟與技術(shù)[OL].http://web.cenet.org.cn/upfile/109387.pdf.

［4］王孝玲.教育統(tǒng)計(jì)學(xué)[M].華東師范大學(xué)出版社，2007.