⊙吳松山 侯 麗［河北大學(xué)， 河北 保定 071002］

⊙張偉敬［廊坊師范學(xué)院， 河北 廊坊 065200］

隱含作者自1961年被布斯在《小說(shuō)修辭學(xué)》中提出后，一直很受關(guān)注，這些年來(lái)既有支持者，也有反對(duì)者。其中支持者主要有美國(guó)的西摩·查特曼，他對(duì)隱含作者的界定是從符號(hào)學(xué)的角度出發(fā)的，他認(rèn)為隱含作者不會(huì)向敘述者那樣直接傳達(dá)內(nèi)容給讀者，但會(huì)借助作品整體來(lái)傳達(dá)一種東西，對(duì)讀者起一種指導(dǎo)作用。當(dāng)然也有反對(duì)者，如熱拉爾·熱奈特。客觀來(lái)說(shuō)，熱奈特并不排斥“隱含作者”這一概念，但他主張要把隱含作者與敘事文本中的敘述主體區(qū)分開來(lái)研究，他認(rèn)為在一部真正優(yōu)秀的作品中隱含作者和真實(shí)作者應(yīng)是統(tǒng)一的，隱含作者才是實(shí)際上的真實(shí)作者。同樣對(duì)布斯所提出的隱含作者這一概念持“不大容易為人接受”觀點(diǎn)的還有羅杰·福勒。

一、隱含作者的含義

布斯指出：當(dāng)作者在進(jìn)行創(chuàng)作時(shí)，“他不是創(chuàng)造一個(gè)理想的非個(gè)人的‘一般人’，而是一個(gè)‘他自己’的隱含的替身，不同于我們?cè)谄渌淖髌分杏龅降碾[含的作者”①。他認(rèn)為隱含作者就是作者的“第二自我”，“不管一位作者怎樣試圖一貫真誠(chéng)，他的不同作品都將含有不同的替身……”②

里蒙·凱南夫人這樣看隱含作者：“隱含的作者是在作品整體里起支配作用的意識(shí)，也是作品所體現(xiàn)的思想標(biāo)準(zhǔn)的根源?！雹叟c布斯的不同之處是她主張隱含作者、真實(shí)作者和敘述者要區(qū)分開來(lái)研究，要將這一概念非人格化。

我國(guó)研究敘事學(xué)的專家申丹認(rèn)為，所謂隱含作者就是“隱含在作品中的作者形象，它不以作者的真實(shí)存在或者史料為依據(jù)，而是以文本為依托。從閱讀的角度來(lái)看，隱含作者就是讀者從整個(gè)文本中推導(dǎo)建構(gòu)出來(lái)的作者形象”④。同一作者所創(chuàng)作的不同作品隱含著作者不同的形象。

華萊仕·馬丁在《當(dāng)代敘事學(xué)》中說(shuō)“從定義上說(shuō)，一位隱含作者絕不使用‘我’這個(gè)代詞或訴諸讀者”⑤。即隱含作者不同于敘述者。

我們認(rèn)為，關(guān)于隱含作者可以總結(jié)出以下幾個(gè)特征：第一，隱含作者不同于作者，是作者的第二自我。作者在寫作時(shí)，不會(huì)把完全真實(shí)的自我展示出來(lái)，而且進(jìn)入寫作狀態(tài)時(shí)，也不是他現(xiàn)實(shí)中的自己，所以這兩者是不同的；第二，隱含作者不同于敘述者。文本中時(shí)常出現(xiàn)“我”來(lái)講述故事，“我”既不是作者，也不是隱含作者，而是敘述者，這三者也是不同的；第三，隱含作者的形象是在閱讀的過(guò)程中讀者通過(guò)文本猜測(cè)、假想出來(lái)的。

二、隱含作者與真實(shí)作者的聯(lián)系

隱含作者與真實(shí)作者的差異我們已經(jīng)很清楚了，隱含作者與真實(shí)作者不是一個(gè)人，但我們更不能忽視這二者之間內(nèi)在的聯(lián)系，我們可以從以下幾個(gè)方面來(lái)分析。

1.隱含作者與真實(shí)作者的相似性

榮格提出的“人格面具”理論很有道理，作者為了使自己的創(chuàng)作獲得認(rèn)可會(huì)主動(dòng)以社會(huì)規(guī)范來(lái)塑造其隱含作者的形象，布斯也認(rèn)為作家在創(chuàng)作時(shí)，會(huì)塑造理想的自我形象，但我們依然能夠通過(guò)隱含作者看到真實(shí)作者的形象，因?yàn)檫@二者有著相似性。有時(shí)候通過(guò)作品就能夠了解真實(shí)作者的一些個(gè)性，例如“判斷作家是否有對(duì)人類的悲憫，除了參考別人對(duì)他（她）的印象、她的自我表達(dá)，更要看其作品所體現(xiàn)出的價(jià)值取向，看文本的隱含作者（隱含作者雖不等于真實(shí)作者，但它卻反映了真實(shí)作者人格的一個(gè)側(cè)面）”⑥。張愛(ài)玲的作品就是這樣，光看她的傳記以為她是一個(gè)非常冷漠的人，但是我們依然能夠從她的作品中感到她對(duì)人類的同情。

2.隱含作者與真實(shí)作者的互補(bǔ)關(guān)系

如果讀過(guò)弗洛伊德的著作就很容易理解這一點(diǎn)了，他寫過(guò)的《作家和白日夢(mèng)》認(rèn)為作家的創(chuàng)作就好像做白日夢(mèng)一樣，因?yàn)樗囆g(shù)家會(huì)借助自己的作品來(lái)彌補(bǔ)自己人格上的某種無(wú)法改變的不足或缺憾。作家們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中被壓抑的個(gè)性可以在作品中得到釋放，也可以在作品滿足他們現(xiàn)實(shí)生活中無(wú)法實(shí)現(xiàn)的愿望。例如在武俠小說(shuō)中，主人公往往都是風(fēng)流瀟灑、武功蓋世的大英雄，而且周圍還追隨著幾位美女。像這種小說(shuō)的作者本身不一定是很有豪俠氣的人，他可能很軟弱、缺乏魄力，而且身上缺乏他所向往的愛(ài)情。又例如，誰(shuí)會(huì)想到《查泰萊夫人的情人》的作者勞倫斯本人是一個(gè)私生活嚴(yán)謹(jǐn)、性情內(nèi)傾并疏于女性的人，因此我們了解作者的兒童經(jīng)驗(yàn)、個(gè)性特征、生活經(jīng)歷、寫作背景，也可以理解隱含作者與真實(shí)作者的關(guān)系，從而更好地揭示文章的內(nèi)涵。

3.隱含作者與真實(shí)作者完全不同

隱含作者與真實(shí)作者完全不同，這是一種不多見的情況，我們之所以感覺(jué)到隱含作者與真實(shí)作者會(huì)這樣不同，可能是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中人的個(gè)性是非常復(fù)雜、矛盾的。如果戈里·歌德。在生活中有些卑劣、自私、虛偽的果戈理在自己的小說(shuō)中以偉大崇高的姿態(tài)嘲笑著這些品質(zhì)上的缺陷；而“身上充滿了鄙俗氣”的歌德所寫出的作品卻卓越地體現(xiàn)出其所處時(shí)代的先進(jìn)思想。

作品中的隱含作者身上所顯現(xiàn)的看上去與真實(shí)作者不甚相符的特質(zhì)常常是真實(shí)作者某一方面特征的顯現(xiàn)或是其整體人格的投影。以歌德而論，現(xiàn)實(shí)中的他可能確有些鄙俗氣和心胸狹隘，但這肯定不是其人格特質(zhì)的全部甚至是主流。正如恩格斯所說(shuō)：“在他心目中經(jīng)常進(jìn)行天才詩(shī)人和法蘭克福市議員的謹(jǐn)慎的兒子、可敬的魏瑪?shù)臉忻茴檰?wèn)之間的斗爭(zhēng)：前者厭惡周圍環(huán)境的鄙俗氣，而后者卻不得不對(duì)這種鄙俗氣妥協(xié)、遷就……”⑦由此可以看出，現(xiàn)實(shí)生活中的歌德是一個(gè)性格極為復(fù)雜的矛盾統(tǒng)一體。

三、隱含作者提出的意義何在

先看看隱含作者提出的背景，傳統(tǒng)批評(píng)一直注重作者的寫作意圖，批評(píng)家經(jīng)常對(duì)各種考證不遺余力，借以挖掘和把握作者的創(chuàng)作意圖。而英美新批評(píng)興起之后，強(qiáng)調(diào)批評(píng)的客觀性，將注意力從作者轉(zhuǎn)向了作品自身，視作品為獨(dú)立自足的文學(xué)藝術(shù)品，不考慮作者的寫作意圖和歷史語(yǔ)境。布斯非常贊同英美新批評(píng)的主張，于是提出了隱含作者這一概念來(lái)適應(yīng)這一潮流。但我認(rèn)為隱含作者的提出還有其他方面的原因。

1.作者主體意識(shí)的改變

由于新時(shí)期經(jīng)濟(jì)文化的轉(zhuǎn)型，人們的主體性發(fā)生了很大的變化，人的主體性是對(duì)主體自身的能力、品性、狀態(tài)、價(jià)值取向等屬性的一種評(píng)定，是人最需要的本質(zhì)屬性。作家是非常敏感的群體，首先會(huì)受到影響，隨著這種主體意識(shí)的覺(jué)醒與強(qiáng)化，也意味著作家個(gè)性的覺(jué)醒。作家們更加注重自我，更加自信，而且他們的心理也很復(fù)雜。因此創(chuàng)作主體呈現(xiàn)多樣化的趨勢(shì)，從被動(dòng)的“我”到能動(dòng)的“我”，從“共我”到“自我”，主體意識(shí)的改變反映到了小說(shuō)敘事中，就體現(xiàn)為作者的退場(chǎng)，就是在現(xiàn)代小說(shuō)中，作者堅(jiān)持不直接進(jìn)入敘事，在敘事方式上所選擇的控制虛擬人物世界的方法，就是選擇替代敘述人采用非全知的限制性敘述時(shí)間敘事，作者退居幕后，以隱含作者的身份對(duì)文本進(jìn)行隱秘的操縱與評(píng)價(jià)。其實(shí)這也是一種策略，是作者自身的一種探索。

2.隱含作者與讀者之間的交流

世界、文本、作者、讀者是一個(gè)互動(dòng)的系統(tǒng)，作品之所以能夠發(fā)揮它的價(jià)值，關(guān)鍵在于閱讀的過(guò)程。從閱讀的角度看，隱含作者和讀者、隱含讀者的關(guān)系密不可分。作者在寫作時(shí)都會(huì)假定一些讀者，而且會(huì)與這個(gè)隱含的讀者在整個(gè)創(chuàng)作過(guò)程中不停地進(jìn)行著對(duì)話。殘雪曾說(shuō)過(guò)：“提到讀者存在于各種層次，我考慮讀者時(shí)，只考慮與自己同水平的、同類型的讀者。我的小說(shuō)不是奉獻(xiàn)給大眾的?！雹喽x者在閱讀時(shí)之所以能夠產(chǎn)生共鳴，往往是因?yàn)楹妥髡哌_(dá)到一種默契，產(chǎn)生一種交流，而這種心的交流不是面對(duì)面的，是通過(guò)這個(gè)語(yǔ)言文本和隱含作者的對(duì)話來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此隱含作者的出現(xiàn)起到了一種橋梁的作用。

3.隱含作者不同于作者、也不同于敘述者的作用無(wú)法被取代

隱含作者不同于敘述者，我們比較容易理解，因?yàn)樽髌分械摹拔摇庇袝r(shí)候顯然不是作者，一位作家可以隨意選擇一個(gè)故事人物來(lái)完成敘述，“我”可以是男人、女人或老人、孩子，也可以是各階層的人。隱含作者也并不是作者，這二者有很大的差異，在作者寫作時(shí)，往往進(jìn)入了一個(gè)審美的國(guó)度，雖然作者會(huì)把真實(shí)的感情投入到作品中，但作者都是把自己提升到一個(gè)理想的高度，在文本中我們看到的隱含作者是帶著面具的說(shuō)話者，是真實(shí)作者在作品中的化身與變形。

另外，讀者一般見不到真實(shí)的作者，讀者見到的是由語(yǔ)言構(gòu)成的文本，由于讀者的人生觀、價(jià)值觀不同，在調(diào)動(dòng)他們的閱讀經(jīng)驗(yàn)閱讀時(shí)，他們心中建構(gòu)的隱含作者的形象是不同的。因此，在內(nèi)在批評(píng)中隱含作者這個(gè)概念是不可替代的，韋勒克曾把文學(xué)研究分為內(nèi)部研究和外部研究，內(nèi)在批評(píng)就是針對(duì)文本進(jìn)行分析，而且多年來(lái)，許多學(xué)者一直沿用隱含作者這個(gè)概念。

我們認(rèn)為隱含作者的提出還是很有意義的，而且分清隱含作者與真實(shí)作者的關(guān)系，并不是一定非要把二者聯(lián)系在一起，而是讓我們能夠更客觀地來(lái)看待這種關(guān)系，我們既不能割斷隱含作者與真實(shí)作者的關(guān)系，也不要教條化地硬要根據(jù)隱含作者與真實(shí)作者的關(guān)系推斷隱含作者的形象來(lái)，如果那樣對(duì)于作者不詳?shù)淖髌酚衷鯓幽兀窟@里，筆者只是想進(jìn)一 （步弄清兩者的關(guān)系，在實(shí)際的閱讀中，我們還要具體作品具體分析。

①②W·C·布斯.小說(shuō)修辭學(xué)[M].華明等譯.北京:北京大學(xué)出版社，1987：80，81.

③里蒙·凱南.虛構(gòu)敘事作品[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1987.

④申丹.是否需要“隱含作者”[J].國(guó)外文學(xué)，2000，（03）：7.

⑤華萊仕.當(dāng)代敘事學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2005：30.

⑥閻浩崗.中國(guó)現(xiàn)代小說(shuō)史論[M].北京:人民文學(xué)出版社,2006：249.

⑦恩格斯.詩(shī)歌和散文中的德國(guó)社會(huì)主義[A].馬克思恩格斯全集第4卷[C].北京:人民出版社，1985：256.

⑧殘雪.殘雪文集（第四卷）[M].長(zhǎng)沙：湖南文藝出版社，1998：432.