李佳，張晨暉

（萬(wàn)盛經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站，重慶 萬(wàn)盛400800）

在消費(fèi)和凈出口尚不足以維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背景下，2011年建筑業(yè)增加值320 20億元，比上年增長(zhǎng)10.0%。全國(guó)具有資質(zhì)等級(jí)的總承包和專業(yè)承包建筑業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)424 1億元，增長(zhǎng)24.4%，其中國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)117 2億元，增長(zhǎng)36.0%［1］。業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，2012年建筑業(yè)總產(chǎn)值平均增長(zhǎng)將在21%左右，建筑行業(yè)將在下一輪景氣周期中業(yè)務(wù)量持續(xù)增加。由此可見(jiàn)，建筑業(yè)已成為了保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)的支柱性產(chǎn)業(yè)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中起到了極為重要的作用。

圖1 2006－2011年建筑業(yè)增加值及增長(zhǎng)速度

但從2006年到2011年建筑業(yè)增長(zhǎng)的速度來(lái)看，我國(guó)建筑業(yè)的增長(zhǎng)幅度在逐年減少。其具體表現(xiàn)為我國(guó)建筑業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)裝備率發(fā)展緩慢，尤其是內(nèi)地各省市的發(fā)展差距較為明顯，很多地區(qū)還是比較粗狂的經(jīng)營(yíng)模式，不但消耗了我國(guó)稀缺的不可再生資源，更是降低了我國(guó)建筑業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，本文運(yùn)用因子分析法對(duì)我國(guó)建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定量分析，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)31個(gè)省市（除港澳臺(tái)地區(qū)）建筑業(yè)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集分析，得到各省建筑業(yè)在開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的情況以及之間的差別，從而尋求提升我國(guó)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑。

1 因子分析法基本介紹

因子分析（Factor Analysis）是研究從變量群中提取共性因子，并通過(guò)公共因子反映原有變量的大部分信息從而簡(jiǎn)化研究的一種統(tǒng)計(jì)技術(shù)，是2種分析形式的統(tǒng)一體，即驗(yàn)證性分析和純粹的探索性分析［2］。

因子分析法最早是由英國(guó)心理學(xué)家C.E.斯皮爾曼在20世紀(jì)30年代提出的。他發(fā)現(xiàn)學(xué)生的各科成績(jī)之間存在著一定的相關(guān)性，一科成績(jī)很好的學(xué)生，往往其他各科成績(jī)也比較好，從而推想是否存在某些潛在的共性因子，或某些智力條件影響著學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)。因子分析可在許多變量中找出隱藏的具有代表性的因子，其主要目的是用來(lái)描述隱藏在一組可觀測(cè)的初始變量中但又無(wú)法直接測(cè)量到的潛在變量。將相同本質(zhì)的變量歸入一個(gè)因子，可減少變量的數(shù)目，還可檢驗(yàn)變量間關(guān)系的假設(shè)。目前己廣泛應(yīng)用于心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、教育、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等研究領(lǐng)域［3］。

1.1 因子分析的數(shù)學(xué)模型

因子分析中的公共因子是不可直接觀測(cè)但又客觀存在的共同影響因素，每一個(gè)變量都可以表示成公共因子的線性甘薯與特殊因子之和，即：

Xi＝ai1F1＋ai2F2＋…＋aimFm＋εi，（i＝1，2，…，p）式中，F(xiàn)1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m稱為公共因子，εi稱為Xi的特殊因子。該模型可用矩陣表示為：

其中，

需滿足：

1.2 因子分析的計(jì)算和求解步驟

因子分析通常包括以下4個(gè)步驟：

1）計(jì)算所有變量的相關(guān)系數(shù)矩陣。相關(guān)系數(shù)矩陣式因子分析直接要用的數(shù)據(jù)。

2）提取因子，確定因子的個(gè)數(shù)和求因子解的方法。

3）進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，使因子解的實(shí)際意義更容易解釋。

4）計(jì)算因子得分。

2 建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

本文通過(guò)對(duì)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析，通過(guò)對(duì)初步選定的建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行完整性和重要性的檢驗(yàn)，以及結(jié)合中國(guó)建筑科學(xué)研究院結(jié)構(gòu)所［4］2004年在對(duì)我國(guó)建筑企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)表的研究成果，最終建立了建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 基于因子分析法的能力評(píng)價(jià)分析

通過(guò)運(yùn)用SPSS17.0軟件的計(jì)算，對(duì)全國(guó)31個(gè)省市建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行因素分析，得到了31個(gè)省市在發(fā)展建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的排名，并對(duì)主要影響因素進(jìn)行提取和分析，找到影響建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平的關(guān)鍵因素。

3.1 數(shù)據(jù)收集

本文將除港澳臺(tái)以外的其他31個(gè)內(nèi)地省市收集有關(guān)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)。為了保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性、可信度、權(quán)威性，真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，本文指標(biāo)層的數(shù)據(jù)來(lái)源為《2011全國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《全國(guó)第二次R＆D資源清查》、《2011全國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及內(nèi)地各省市2011年統(tǒng)計(jì)年鑒。

3.2 檢驗(yàn)待分析的變量是否符合因子分析的條件

要檢驗(yàn)待分析的變量是否符合因子分析的條件要對(duì)變量進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett’s球形檢驗(yàn)。KMO統(tǒng)計(jì)量的取值在0和1之間，KMO值越接近于0表明原始變量相關(guān)性越弱，越接近于1表明原始變量相關(guān)性越強(qiáng)［5］。

表2 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

由表2可知，KMO統(tǒng)計(jì)量等于0.682，Bartlett球形檢驗(yàn)的p值為0.000，說(shuō)明本指標(biāo)體系中的數(shù)據(jù)比較適合進(jìn)行因子分析。

3.3 因子提取

本案運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行因子分析，因子提取方法采用主成分分析法，旋轉(zhuǎn)方法使用Vatimax方差最大旋轉(zhuǎn)法。

表3 解釋的總方差

影響因子的選取采用特征值大于1的原則，并采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法將因子載荷距陣旋轉(zhuǎn)，輸出總方差解釋表。由表3的輸出結(jié)果可知，特征值大于1的因子有5個(gè)，F(xiàn)1、F2、F3、F4、F5五個(gè)全局主成分的方差累計(jì)率已達(dá)到85.690%（大于85%），其各自的方差貢獻(xiàn)率分別為46.018%、17.006%、9.17%，7.273%，6.224%。故可將其確定為所需要提取的5個(gè)全局主成分。

表4 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

由表4可以看出，因子1支配的變量有建筑企業(yè)總收入（D2）、建筑企業(yè)總收入（D1）、建筑業(yè)繳納所得稅額（D20）、建筑企業(yè)利潤(rùn)總額（D3）、建筑業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)（D17）、工程領(lǐng)域的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（D9）、三年內(nèi)獲得工程獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)（D19）、發(fā)表科技論文數(shù)量（D18），反應(yīng)了創(chuàng)新能力各個(gè)方面的情況，稱為綜合因子；因子2支配的變量有技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額占總產(chǎn)值的比例（D10）、建筑業(yè)R＆D人員全時(shí)當(dāng)量（D14）、建筑業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)總額（D11）、R＆D人員占從業(yè)總?cè)藬?shù)的比重（D16），反映了技術(shù)創(chuàng)新能力資源投入的情況，稱為資源投入因子；因子3支配的變量有碩士以上學(xué)歷（含）R＆D人員比重（D15）、建筑企業(yè)投入的R＆D經(jīng)費(fèi)比重（D12），反映了資源投入比重的情況，稱為投入比重因子；因子4支配的變量有建筑業(yè)研發(fā)人員增長(zhǎng)率（D8）、公有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員（D4），反映了技術(shù)創(chuàng)新專業(yè)人才的情況，稱為人才因子；因子5支配的變量有技術(shù)裝備率（D6）稱為技術(shù)裝備率因子。

3.4 計(jì)算因子得分

表5 成分得分系數(shù)矩陣

表5給出了因子得分系數(shù)矩陣，根據(jù)表中的因子得分系數(shù)和原始變量的標(biāo)準(zhǔn)化值就可以計(jì)算各個(gè)因子的得分。旋轉(zhuǎn)后的因子得分表達(dá)式可以寫成：

F1＝0.139D1＋0.127D2＋0.127D3－0.053D4－0.058D5＋0.065D6＋0.094D7－0.096D＋0.1378D9－0.089D10－0.043D11－0.020D12＋0.065D13－0.043D14－0.001D15－0.071D16＋0.136D17＋0.141D18＋0.117D19＋0.124D20

F2＝－0.049D1－0.017D2－0.033D3＋0.046D4－0.042D5＋0.003D6＋0.011D7＋0.026D8－0.071D9＋0.336D10＋0.266D11＋0.076D12＋0.035D13＋0.282D14－0.058D15＋0.297D16－0.056D17－0.037D18－0.034D19－0.032D20

F3＝－0.020D1＋0.003D2－0.030D3－0.015D4＋0.068D5－0.147D6＋0.074D7＋0.010D8－0.053D9－0.075D10＋0.017D11－0.417D12＋0.298D13－0.017D14＋0.414D15－0.153D16＋0.050D17＋0.044D18＋0.062D19－0.025D20

F4＝－0.064D1－0.033D2－0.027D3＋0.470D4＋0.184D5－0.192D6＋0.006D7＋0.514D8－0.047D9＋0.089D10＋0.107D11＋0.136D12－0.060D13＋0.032D14＋0.098D15－0.171D16－0.018D17－0.111D18＋0.053D19－0.016D20

F5＝－0.055D1－0.022D2－0.044D3＋0.004D4＋0.359D5＋0.637D6＋0.184D7－0.134D8－0.045D9＋0.056D10＋0.022D11＋0.194D12－0.026D13－0.037D14－0.013D15－0.152D16＋0.015D17＋0.085D18＋0.169D19－0.057D20

3.5 綜合得分計(jì)算

5個(gè)公共因子僅從各個(gè)方面放映了各省市建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平，尚不能對(duì)各省市建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，因此需要按各公共因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)計(jì)算綜合得分。用λi（1＝1，2，3，4，5）表示3個(gè)公共因子的方差貢獻(xiàn)率，則λ1＝46.018，λ2＝17.006，λ3＝9.17，λ4＝7.273，λ5＝6.224。則綜合得分的計(jì)算方法為：

各省市的公共因子得分、綜合得分及排名如表6所示。

表6 因子得分及排名

3.6 結(jié)論分析

根據(jù)表6中的數(shù)據(jù)可知，我國(guó)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力排名在前十位的省份為：北京、江蘇、上海、浙江、山東、廣東、湖北、陜西、天津、遼寧。其中沿海城市占了7成，說(shuō)明沿海城市的對(duì)外開(kāi)放、經(jīng)濟(jì)國(guó)際化以及更頻繁的國(guó)際溝通促進(jìn)了建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

由表6中5個(gè)主要因子得分來(lái)看，綜合因子（F1）上排名前5位的省市為：江蘇、浙江、北京、廣州、上海。因子F1支配的因子包含了影響建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，以上5個(gè)省市無(wú)論是從產(chǎn)業(yè)GDP上還是從創(chuàng)新投入上都處于全國(guó)領(lǐng)先水平，這說(shuō)明了這5個(gè)省市的建筑業(yè)的綜合實(shí)力較強(qiáng)。在資源投入因子（F2）上排名前五位的省市為：湖北、北京、上海、安徽、湖南。說(shuō)明了這5個(gè)省市近年來(lái)較注重對(duì)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員上進(jìn)行了較多的投入。在資源投入比重因子（F3）上排名前5位的省市為：北京、陜西、吉林、四川、西藏。投入比重反映了技術(shù)創(chuàng)新是否落后于行業(yè)發(fā)展，排名靠前的幾個(gè)省市反映出在發(fā)展建筑產(chǎn)業(yè)上較重視技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)遠(yuǎn)大于行業(yè)的增長(zhǎng)。在專業(yè)人才因子（F4）上排名前5位的省市為：山東、黑龍江、廣東、廣西、吉林。從數(shù)據(jù)上可以看出，一些建筑行業(yè)不太發(fā)達(dá)的省市表現(xiàn)出對(duì)人才引進(jìn)和培養(yǎng)上的積極性，這體現(xiàn)了各省市發(fā)現(xiàn)了重視人才對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性。在技術(shù)裝備率因子（F5）上排名前五位的省市為：天津、上海、青海、新疆、北京。說(shuō)明了天津、上海等省市對(duì)行業(yè)技術(shù)裝備的重視，體現(xiàn)了加快設(shè)備的更新?lián)Q代、提高設(shè)備的先進(jìn)性更有助于建筑業(yè)的蓬勃發(fā)展。

從31個(gè)省市因子分析的得分排名我們也可以發(fā)現(xiàn)，不同的地區(qū)呈現(xiàn)出不一樣的發(fā)展態(tài)勢(shì)，每個(gè)省市運(yùn)用的改善辦法也不盡相同。與一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的全面加大投入不同，一些建筑業(yè)的后起之秀都是通過(guò)重點(diǎn)提升某一重要環(huán)節(jié)來(lái)達(dá)到提高技術(shù)創(chuàng)新、增加建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的效果。如湖北近幾年加大了科技創(chuàng)新資源的投入，科技經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人才的投入數(shù)量都處于全國(guó)前列；近年來(lái)吉林、廣西等省市更注重高素質(zhì)人才的引進(jìn)，研發(fā)人員中碩士及以上學(xué)歷占了以上；天津、青海等省市則是通過(guò)加快陳舊設(shè)備的更新，提高技術(shù)裝備的先進(jìn)性來(lái)提升建筑業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

4 結(jié)論及建議

結(jié)合以上的計(jì)算分析，以及針對(duì)一些建筑業(yè)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的問(wèn)題研究，本文針對(duì)我國(guó)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提出如下建議：

4.1 充分發(fā)揮政府職能部門宏觀調(diào)控作用

進(jìn)一步明確各部門在優(yōu)化科技資源配置中的職責(zé)和分工，加強(qiáng)各個(gè)部門對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置重要性的認(rèn)識(shí)，從而發(fā)揮政府對(duì)科技資源進(jìn)行有效配置的功能。要按照國(guó)家賦予的職責(zé)定位，加強(qiáng)行業(yè)建筑工程領(lǐng)域科研院所機(jī)構(gòu)建設(shè)，切實(shí)發(fā)揮行業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提高科技創(chuàng)新和服務(wù)能力，解決重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題。

4.2 集中力量發(fā)展優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域

各省市在發(fā)展建筑業(yè)科技創(chuàng)新的同時(shí)應(yīng)充分利用和發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，有重點(diǎn)的培養(yǎng)建筑支柱產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提高，不能盲目模仿發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展模式。必須在認(rèn)清省情和優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，力求突出優(yōu)勢(shì)與特色，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展為主要目標(biāo)，分階段、有重點(diǎn)的培養(yǎng)創(chuàng)新能力。在科技資源配置上，將科技資源的優(yōu)勢(shì)與社會(huì)和建筑業(yè)的發(fā)展緊密結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步激發(fā)企事業(yè)科研院所從事基礎(chǔ)研究的積極性，打破建筑行業(yè)、各個(gè)部門之間的限制，以雙贏或共同發(fā)展為目的，聯(lián)合攻關(guān)，取得行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的突破?，F(xiàn)階段應(yīng)選擇具有廣闊應(yīng)用前景的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)，培植具有區(qū)域特色的建筑業(yè)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群［6］。

4.3 加快我省建筑業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)和人才培養(yǎng)

科研人才作為技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，在建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面具有十分重要的作用。因此應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向積極引導(dǎo)我省建筑業(yè)加快建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，通過(guò)開(kāi)展戰(zhàn)略聯(lián)盟、戰(zhàn)略合作 、校企合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)參股等方式，加大建筑業(yè)科技投入，加快建筑業(yè)技術(shù)更新與創(chuàng)新。積極引導(dǎo)企業(yè)制訂人才發(fā)展規(guī)劃，重視對(duì)建筑業(yè)創(chuàng)新研發(fā)人才的培育和引進(jìn)，建立健全人才培養(yǎng)引進(jìn)和使用的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)各類實(shí)用人才以專利技術(shù)和發(fā)明或其它科技成果等要素參與分配［7］。鼓勵(lì)和支持全日制高等院校、職業(yè)技術(shù)學(xué)校、專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為企業(yè)培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)技術(shù)研發(fā)人才。

4.4 對(duì)工程建筑領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)給予政策扶持

各個(gè)地區(qū)政府應(yīng)針對(duì)加強(qiáng)工程建筑領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)，出臺(tái)一些措施來(lái)扶持各省市科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展。首先應(yīng)制定優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)專職院所積極參加行業(yè)共性、關(guān)鍵性技術(shù)科技創(chuàng)新工作。國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目立項(xiàng)方面優(yōu)先支持科研院所申報(bào)的項(xiàng)目。其次應(yīng)在加強(qiáng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等相關(guān)科研基地的建設(shè)，對(duì)行業(yè)科研院所給予傾斜支持，進(jìn)一步增強(qiáng)轉(zhuǎn)制科研院所的共性技術(shù)創(chuàng)新的能力。第三應(yīng)重視建筑行業(yè)科研院所人才隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)建筑領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才到我省的科研院所工作，在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面給予傾斜支持。

［1］中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，中華人民共和國(guó)2011年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)［M］.2012.

［2］于秀林，任雪松.多元統(tǒng)計(jì)分析［M］.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1999.

［3］王雪華.管理統(tǒng)計(jì)學(xué)—基于SPSS軟件應(yīng)用［M］.北京：電子工業(yè)出版社，2011.

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