王 衍，鐘麗丹，王正良

?

基于專利文獻(xiàn)的我國竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

王 衍，鐘麗丹，王正良

（浙江省科技信息研究院，浙江 杭州 310006）

以國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，檢索、整合了1985－2011年我國竹產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)專利文獻(xiàn)，并利用PIAS專利信息分析系統(tǒng)，對竹產(chǎn)業(yè)專利文獻(xiàn)的申請類型、申請量、申請人、IPC技術(shù)構(gòu)成等內(nèi)容進行了定量、定性分析。結(jié)果表明，浙江、廣東、湖南、江蘇等主要竹產(chǎn)區(qū)是竹產(chǎn)業(yè)專利申請的主體；我國竹產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了1989－1993年、1998－2006年二個發(fā)展階段，2007－2010年，竹產(chǎn)業(yè)進入成熟期，發(fā)展緩慢，2011年開始，竹產(chǎn)業(yè)進入新一輪技術(shù)開發(fā)階段；竹產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)分散，個人、企業(yè)、大專院校、科研院所是竹產(chǎn)業(yè)專利主要申請者；竹產(chǎn)品的應(yīng)用范圍在不斷擴大，由傳統(tǒng)的食品、工藝品、家居用品逐漸向化工制藥、竹集成材料等高技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展。

竹產(chǎn)業(yè)；專利分析；專利

我國現(xiàn)有竹林面積538.10萬hm，是世界上竹資源最豐富、竹林面積最大、竹產(chǎn)量最高的國家，素有“竹子王國”之稱。據(jù)統(tǒng)計，2010年，我國竹產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值821億元人民幣，出口創(chuàng)匯18.5億美元，竹材加工企業(yè)1.27萬家，年產(chǎn)值5 000萬元以上的竹加工企業(yè)有163家，竹業(yè)從業(yè)人員達(dá)1 800多萬人。在現(xiàn)代科技手段幫助下，竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景十分廣闊，社會效益越來越明顯，目前已成為我國主要產(chǎn)竹區(qū)的地方支柱產(chǎn)業(yè)，竹農(nóng)經(jīng)濟收入60%以上來自源于竹產(chǎn)業(yè)。目前，我國竹產(chǎn)業(yè)除了傳統(tǒng)的竹筍、竹材和竹工藝品外，還通過技術(shù)創(chuàng)新成功開發(fā)了竹醋液、竹葉提取物、竹質(zhì)纖維紡紗等新型竹產(chǎn)業(yè)深加工產(chǎn)品。

但隨著勞動力緊缺、生產(chǎn)成本持續(xù)增高，我國竹產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中面臨著新產(chǎn)品開發(fā)滯后、加工工藝有待進一步提高等問題。各地在竹產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新過程中，越來越重視專利文獻(xiàn)的重要性，在浙江省麗水、安吉等主要竹產(chǎn)區(qū)都建立了竹產(chǎn)業(yè)專利行業(yè)數(shù)據(jù)庫，通過分析和研究專利文獻(xiàn)，幫助本地企業(yè)制定專利發(fā)展戰(zhàn)略，了解和掌握競爭對手專利布局、市場策略，跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，確保引進技術(shù)的質(zhì)量和己方的利益，避免在技術(shù)輸出到國際市場時發(fā)生專利糾紛，在擴大市場份額的同時使自身獲得良性發(fā)展。本文通過對我國竹產(chǎn)業(yè)專利文獻(xiàn)進行定量、定性分析，研究了竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展軌跡和發(fā)展趨勢，為我國竹產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和進一步發(fā)展提供參考。

1 專利分析數(shù)據(jù)及分析工具

1.1 數(shù)據(jù)來源及年限

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的中國專利數(shù)據(jù)庫中我國竹產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利技術(shù)申請、公開情況。

數(shù)據(jù)年限：1985年（我國建立專利制度以來）至2012年1月30日。

1.2 分析工具

本文采用國家知識產(chǎn)權(quán)出版社開發(fā)的專利信息分析系統(tǒng)（簡稱：PIAS）進行專利分析。“專利信息分析系統(tǒng)”是通過對專利信息中國際專利分類號IPC、申請人、專利保護地域等專利戰(zhàn)略要素進行定性、定量分析研究的信息分析軟件。通過該分析軟件幫助用戶了解和掌握所在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)品、技術(shù)發(fā)展趨勢和競爭態(tài)勢、深入挖掘?qū)＠墨I(xiàn)中的戰(zhàn)略信息，是進行專利戰(zhàn)略研究、制定和實施過程中不可或缺的分析、決策的輔助工具。

1.3 檢索方法

本文選用關(guān)鍵詞加國際專利分類號IPC的方式進行檢索。IPC分類首先按發(fā)明的功能性對專利進行分類，在不適用功能性分類的情況下再按應(yīng)用性來分類。由于竹產(chǎn)業(yè)涉及的功能性、應(yīng)用性范圍太廣，如果只通過IPC來進行檢索容易出現(xiàn)漏檢，為確保檢全率和檢準(zhǔn)率，本文通過對竹產(chǎn)業(yè)所涉及的竹炭產(chǎn)品、竹纖維產(chǎn)品、建筑裝飾產(chǎn)品、家居用品、竹工藝品、竹子食品、竹子化工產(chǎn)品及其生產(chǎn)工藝進行細(xì)化、分類，分別從其使用功能、應(yīng)用范圍、生產(chǎn)工藝進行研究，從而提取和確定相應(yīng)關(guān)鍵詞和IPC分類號，如在進行竹纖維產(chǎn)品專利檢索時，首先提取竹纖維、竹炭纖維、竹原纖維、竹碳纖維等關(guān)鍵詞，再根據(jù)竹纖維產(chǎn)品的應(yīng)用范圍包括洗浴產(chǎn)品、服飾、日用品、家紡產(chǎn)品等，確定相應(yīng)國際專利分類號，最后通過關(guān)鍵詞和國際專利分類號二者結(jié)合的方式進行專利檢索，確保檢出專利的全面性、準(zhǔn)確性，以保證分析結(jié)果客觀、可靠。

2 我國竹產(chǎn)業(yè)專利統(tǒng)計分析

2.1 專利類型分析

我國專利類型主要包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利3種，其中發(fā)明專利技術(shù)含量最高。根據(jù)對竹產(chǎn)業(yè)專利檢索結(jié)果的統(tǒng)計分析，可得到竹產(chǎn)業(yè)專利類型分布情況（圖1）。在我國現(xiàn)有專利中，竹產(chǎn)業(yè)專利總數(shù)為15 308件，其中發(fā)明專利6 640件（占總數(shù)43.4%），實用新型專利4 749件（占總數(shù)31%），外觀設(shè)計專利3 919件（占總數(shù)25.6%）。上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國竹產(chǎn)業(yè)專利中發(fā)明專利稍占優(yōu)勢，實用新型次之，由此可見，我國竹產(chǎn)業(yè)專利文獻(xiàn)技術(shù)含量相對較高，如對這些專利文獻(xiàn)加以分析、挖掘可為我國竹產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有效幫助。

圖1 我國竹產(chǎn)業(yè)專利類型

Figure 1 Patent types of bamboo industry in PRC

2.2 專利申請量與公開量趨勢分析

統(tǒng)計、分析歷年專利申請、公開情況，并計算出相應(yīng)技術(shù)生長率、技術(shù)成熟系數(shù)、技術(shù)衰老系數(shù)和新技術(shù)特征系數(shù)，是分析專利技術(shù)所處階段，了解并預(yù)測發(fā)展趨勢的有效方法之一。本文對1985年以來，我國竹產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠晟暾埩颗c公開量進行排序得到總體趨勢圖，如圖2，并通過公式計算得到1985－2011年竹產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)生命周期圖，如圖3。

圖2 我圖竹產(chǎn)業(yè)專利申請、公開趨勢分析

Figure 2 Analysis on patent application and disclosure of bamboo industry in PRC

Figure 3 Life cycle of technology for bamboo industry in PRC

各參數(shù)計算公式如下：

技術(shù)生長率：

＝/

技術(shù)成熟系數(shù)：

＝/(+)

技術(shù)衰老系數(shù)：

＝(+)/(++)

新技術(shù)特征系數(shù)：

＝

式中，為技術(shù)生長率，為技術(shù)成熟系數(shù)，為技術(shù)衰老系數(shù)，為新技術(shù)特征指數(shù)，表示追溯5 a的發(fā)明專利申請累積數(shù)（或累積授權(quán)數(shù)），、、分別表示當(dāng)年發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利申請數(shù)（或授權(quán)數(shù)）。

由圖2、圖3可知，1985年我國建立專利制度以來，竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了以下2個主要技術(shù)生長階段：

第一技術(shù)生長階段為1989－1993年，技術(shù)生長率連續(xù)5 a出現(xiàn)遞增（技術(shù)生長率由0.27上升至0.46），但在這5 a，專利申請量和公開量整體較少，產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于萌芽階段。

第二技術(shù)生長階段為1998－2006年，技術(shù)生長率、新技術(shù)特征系數(shù)持續(xù)增長，其中技術(shù)生長率由0.18上升至0.35，新技術(shù)特征系數(shù)由0.53上升至0.75，專利申請量由1998年的208件上漲至2006年的1 239件，公開量由1998年的197件上漲至2006年的1 103件，竹產(chǎn)業(yè)進入快速發(fā)展階段。

從2008年開始，竹產(chǎn)業(yè)技術(shù)成熟系數(shù)和新技術(shù)特征系數(shù)逐年下降，產(chǎn)業(yè)進入成熟期。但從2011年開始，新技術(shù)特征系數(shù)重新出現(xiàn)上漲，說明竹產(chǎn)業(yè)新技術(shù)特征增強，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入新一輪新技術(shù)開發(fā)階段。

2.3 專利法律狀態(tài)分析

法律狀態(tài)分析主要通過對我國竹產(chǎn)業(yè)專利的法律狀態(tài)情況分析，從而了解相關(guān)專利最新的專利狀態(tài)，如專利是否授權(quán)、是否失效，是否處于實質(zhì)審查階段等，如果法律狀態(tài)顯示為專利權(quán)終止，那該失效專利便成為社會公有的財富，企業(yè)就可以利用該專利技術(shù)來進行產(chǎn)品開發(fā)，而不會存在侵權(quán)等法律問題，所以法律狀態(tài)等專利權(quán)信息對企業(yè)開展競爭情報具有重要意義。如表1所示，竹產(chǎn)業(yè)已授權(quán)專利6 630件，公開專利875件，專利權(quán)終止3 369件。

表1 竹產(chǎn)業(yè)專利法律狀態(tài)

2.4 專利申請地域分析

專利申請地域分析是通過對專利申請人或?qū)＠麢?quán)人所在國家、省市等區(qū)域的專利申請數(shù)量進行統(tǒng)計和分析，了解不同國家或區(qū)域在該專利技術(shù)領(lǐng)域的擁有量，從而判斷國家或地區(qū)間的技術(shù)實力。各國及我國各省區(qū)竹產(chǎn)業(yè)專利在華申請情況如表2、表3、表4、表5所示。

由表2可知，如按各國在華申請的竹產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量分析，國外在我國申請的竹產(chǎn)業(yè)專利總數(shù)為183件，占全部申請量的1.2%,雖然總量較小，但申請的專利質(zhì)量較高，以發(fā)明、PCT發(fā)明為主，技術(shù)含量較高。其中日本78件（發(fā)明、PCT發(fā)明72件，占申請量92%）、美國38件（發(fā)明、PCT發(fā)明34件，占申請量89%）、韓國29件（發(fā)明、PCT發(fā)明22件，占申請量76%）、德國6件（發(fā)明、PCT發(fā)明3件，占申請量60%）、荷蘭和法國各為5件（荷蘭發(fā)明、PCT發(fā)明5件，占申請量100%；法國發(fā)明、PCT發(fā)明2件，占申請量40%），分列國外申請人所在國排序的第一至第六位。上述6國在華申請的竹產(chǎn)業(yè)專利總量為161件，占國外申請人在華申請竹產(chǎn)業(yè)專利總量的88%。

表2 各國在華申請的竹產(chǎn)業(yè)專利分類統(tǒng)計

從表3各國在華申請竹產(chǎn)業(yè)專利的申請人身份來看，國外183件專利中有122件專利由工礦企業(yè)申請（占申請量67%），個人申請專利29件（占申請量16%），大專院校申請專利8件（占申請量4%），科研單位申請專利3件（占申請量2%），由此可見，各國在華申請竹產(chǎn)業(yè)專利的主體是工礦企業(yè)，其次是個人，大專院校和科研單位的申請量非常小。

表3 各國在華申請竹產(chǎn)業(yè)專利的申請人身份分析

由表4可知，如對我國各省申請的竹產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量進行分析，國內(nèi)申請的竹產(chǎn)業(yè)專利總量為15 112件，其中浙江省申請專利3 744件（發(fā)明、PCT發(fā)明889件，占申請量24%），位居申請量第一，廣東省申請專利1 215件（發(fā)明、PCT發(fā)明385件，占申請量32%）、江蘇申請專利1 140件（發(fā)明、PCT發(fā)明630件，占申請量55%）、湖南省申請專利952件（發(fā)明、PCT發(fā)明389件，占申請量41%）、山東省申請專利928件（發(fā)明、PCT發(fā)明607件，占申請量65%）、四川省申請專利901件（發(fā)明、PCT發(fā)明311件，占申請量35%）、分列申請量第二至第六位。浙江省雖然專利申請量位居全國第一，但是申請專利中發(fā)明和PCT發(fā)明專利量較少，以實用新型和外觀設(shè)計專利為主（共計2 855件，占申請量76%），申請專利中發(fā)明專利所占比例明顯低于其他省份，技術(shù)含量有待提高。

表4 我國各省申請的竹產(chǎn)業(yè)專利分類統(tǒng)計

從表5我國各省竹產(chǎn)業(yè)專利申請人機構(gòu)類型來看，國內(nèi)15 112件專利中有9 547件專利由個人申請（占申請量63%），工礦企業(yè)申請專利3 455件（占申請量23%），大專院校申請專利1 006件（占申請量7%），科研單位申請專利366件（占申請量2%），由此可見，我國申請竹產(chǎn)業(yè)專利的主體是個人和工礦企業(yè)。

表5 我國各省竹產(chǎn)業(yè)專利申請人機構(gòu)類型分析

2.5 專利申請人綜合分析

我國竹產(chǎn)業(yè)專利中，申請數(shù)量排名前二十位的申請人及其技術(shù)研發(fā)能力比較見表6。

通過對表6中擁有專利件數(shù)排名前20位的專利申請人進行統(tǒng)計分析可見，排名前20位的申請人共計申請專利1 167件，占竹產(chǎn)業(yè)專利總量的7.6%，在前20名申請人中個人申請者有10位（占50%），大專院所申請者有5名（占25%），科研院所申請者為2位（占10%），企業(yè)申請者為3位（占15%），其中前三位申請人均為個人，申請量分別為119件、117件和84件，但前三位申請量之和不足竹產(chǎn)業(yè)專利總申請量3%，由此可見，我國竹產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)分散，但專利申請量排名第四的南京林業(yè)大學(xué)、排名第十一位的浙江大學(xué)分別擁有專利發(fā)明人數(shù)113人和124人，研究能力明顯高于其他申請人。

表6 竹產(chǎn)業(yè)專利申請人綜合比較

2.6 專利技術(shù)構(gòu)成分析

本文對竹產(chǎn)業(yè)專利中專利分類號（IPC）對應(yīng)的專利數(shù)量進行了統(tǒng)計和排名，以揭示竹產(chǎn)業(yè)專利中不同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利申請情況，其中排名靠前的IPC號對應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域為重點研究領(lǐng)域（表7）。目前我國竹產(chǎn)業(yè)專利主要集中在A部、B部和E部，A部主要集中在A61K35、A61K35、A23L1、A47G9、A47G21、A23F3、A47C27及A23L2大組，B部主要集中在B27D1大組，E部主要集中在E04F15大組。由此可見，竹產(chǎn)業(yè)的研究重點和應(yīng)用范圍主要集中在藥品、保健品、建筑裝飾材料及家居用品的開發(fā)和研究。其中A61K35、A61K35共有專利2 271件，占竹產(chǎn)業(yè)專利總數(shù)的15%，該類專利主要包括竹子及其提取物的藥用價值開發(fā)，包括藥品、保健品的開發(fā)和研究，由此可見，在傳統(tǒng)竹加工和竹產(chǎn)品利用的基礎(chǔ)上，利用竹資源開發(fā)藥品、保健品是目前竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點研究領(lǐng)域和熱點之一。

表7 竹產(chǎn)業(yè)專利IPC技術(shù)領(lǐng)域

3 結(jié)束語

專利作為世界上最大的技術(shù)信息來源之一，研究分析和利用專利文獻(xiàn)，已成為企業(yè)競爭情報的重要內(nèi)容。本文運用專利信息分析的基本原理，對竹產(chǎn)業(yè)專利進行了深入分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

（1）從竹產(chǎn)業(yè)專利申請地域分布來看，外國申請人在華申請專利數(shù)量較少，我國的浙江、廣東、湖南、江蘇等主要竹產(chǎn)區(qū)是竹產(chǎn)業(yè)專利申請的主體，上述區(qū)域竹資源豐富，經(jīng)濟發(fā)達(dá)，又集中了主要的竹產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)，技術(shù)水平明顯領(lǐng)先其他區(qū)域。

（2）從竹產(chǎn)業(yè)專利申請量和公開量趨勢來看，我國竹產(chǎn)業(yè)在經(jīng)歷了1989－1993年、1998－2006年二個發(fā)展階段后，生產(chǎn)工藝、新產(chǎn)品開發(fā)等技術(shù)有了較大創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。2007－2010年，產(chǎn)業(yè)進入成熟期，發(fā)展緩慢。但從2011年開始，發(fā)展低碳經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式已成為一種發(fā)展趨勢，竹資源的市場價值和發(fā)展?jié)摿χ匦碌玫街匾暫屯诰颍癞a(chǎn)業(yè)進入新一輪技術(shù)開發(fā)階段，新技術(shù)特征增強，產(chǎn)業(yè)開發(fā)正展示出巨大的潛力優(yōu)勢，建議進一步增加科研投入，加強新產(chǎn)品研發(fā)，提高精深加工工藝，使竹資源在低碳經(jīng)濟中發(fā)揮更大作用。

（3）從竹產(chǎn)業(yè)專利申請人構(gòu)成來看，竹產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)分散，個人、企業(yè)、大專院校、科研院所是竹產(chǎn)業(yè)專利主要申請者，其中個人和企業(yè)申請者擁有的專利數(shù)量明顯超過大專院校和科研院所。由于浙江、廣東等中小企業(yè)發(fā)達(dá)省份，大量個體企業(yè)以企業(yè)主個人名義申請專利，所以，企業(yè)在竹產(chǎn)業(yè)開發(fā)和研究上承擔(dān)了重要作用，各地在制定竹產(chǎn)業(yè)扶持政策時，建議向企業(yè)傾斜，加大力度支持企業(yè)竹產(chǎn)業(yè)的研究和開發(fā)。

（4）從竹產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)構(gòu)成來看，竹產(chǎn)品的應(yīng)用范圍不斷擴大，由傳統(tǒng)的食品、工藝品、家居用品逐漸向化工、制藥、竹集成材料等高技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展，不斷開發(fā)高端竹產(chǎn)品，并逐步形成了一條自然循環(huán)的竹產(chǎn)業(yè)鏈，從竹鞭、冬筍、竹竿到竹梢、竹葉都可以加工、提煉和轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)了竹資源的高效利用。

[1] 中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究網(wǎng). 2010年中國竹業(yè)年產(chǎn)值達(dá)821億元[EB/OL]. http://www.chinaidr.com/tradenews/2011-10/8288.html.

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Analysis on Patent of Bamboo Industry in China

WANG Yan，ZHONG Li-dan，WANG Zheng-liang

（）

Quantitative and qualitative analysis was carried out by PIAS on patent database of bamboo industry in the State Intellectual Property Office of P.R.C from 1985 to January of 2012. The result demonstrated that most of applicants of the patents are from Zhejiang, Guangdong, Hunan and Jiangsu of China, where are the major bamboo production area. Bamboo industry development, experienced two stages of 1989-1993 and 1998-2006, had entered in a new stage from 2011. Major applicants are individual, enterprise, university and research institute. Analysis on patent technology indicated that bamboo has more products.

bamboo industry; patent analysis; patent

1001-3776（2012）04-0067-07

S795

A

2012-01-13；

2012-05-20

浙江省科技廳公益技術(shù)研究社會發(fā)展項目“浙江省中小企業(yè)專利信息預(yù)警推送系統(tǒng)”（2011C23003）

王衍（1970－），女，浙江杭州人，副研究館員，從事信息資源組織與開發(fā)利用研究。