崔予貞 馬艷花

(河南荔灣建筑安裝有限公司，河南焦作 454450)

0 引言

PPP(Public Private Partnership)模式是一種基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)的新模式，最近二十年在全球范圍內(nèi)興起，目的是為了引入國(guó)外資本和民間資本投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。在我國(guó)，PPP融資模式得到了較為廣泛的應(yīng)用，其中以BOT融資模式進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目居多。

20世紀(jì)90年代中期和2005年年初，我國(guó)經(jīng)歷了公私合作的第一次和第二次浪潮［1］。

2011年12月15日，中共中央政治局常委、國(guó)務(wù)院副總理李克強(qiáng)在出席全國(guó)發(fā)展和改革工作座談會(huì)上指出“支持民間投資進(jìn)入鐵路、市政、能源、社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域”的提法內(nèi)涵極其豐富，說(shuō)明中國(guó)已經(jīng)有足夠的勇氣和信心迎接民營(yíng)資本進(jìn)入到傳統(tǒng)壟斷行業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，因此，有理由相信我國(guó)將進(jìn)入了公私合作的第三次浪潮。

對(duì)于應(yīng)用PPP進(jìn)行投資建設(shè)的項(xiàng)目而言，項(xiàng)目發(fā)起人能否最終擁有該項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)是否正常顯得非常關(guān)鍵［2］。

為了使PPP項(xiàng)目在移交時(shí)能夠具有良好的運(yùn)營(yíng)效果和狀態(tài)，評(píng)價(jià)者必須采用多種方法對(duì)其進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

1 多層模糊綜合評(píng)判法

模糊綜合評(píng)判是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)的一種評(píng)判法，由于因素較多，在對(duì)此類項(xiàng)目應(yīng)用模糊綜合評(píng)判時(shí)，可以采用多層次綜合評(píng)判的方法［3］。

多層次綜合評(píng)判的步驟如下。

1.1 對(duì)因素進(jìn)行分類

按某種屬性將因素集U={u1，u2，…，un}分為S類，即:

由項(xiàng)目的質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以構(gòu)成因素集。構(gòu)建質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)結(jié)合不同行業(yè)的特點(diǎn)，依據(jù)以下幾個(gè)原則進(jìn)行:

1)評(píng)價(jià)指標(biāo)具有通用性，框架結(jié)構(gòu)清晰;2)堅(jiān)持客觀、公平和經(jīng)濟(jì)的原則;3)明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);4)具有較強(qiáng)的可操作性。

評(píng)價(jià)指標(biāo)可以包括:項(xiàng)目收入、服務(wù)對(duì)象是否滿意、經(jīng)營(yíng)成本、技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r、設(shè)備使用狀況和主體基礎(chǔ)設(shè)施狀況等。

1.2 相應(yīng)評(píng)判集的建立

評(píng)判集為:

1.3 權(quán)重集的建立

1)因素類權(quán)重集。

設(shè)ai(i=1，2，…，S)為第i類因素Ui的權(quán)數(shù)，則因素類權(quán)重集為:

2)因素權(quán)重集。

設(shè)aij為第i類中的第j個(gè)因素uij的權(quán)數(shù)，則因素權(quán)重集為:

權(quán)重的確定一般有優(yōu)序圖法、層次分析法、兩兩比較法和二項(xiàng)系數(shù)法等方法。

1.4 一級(jí)綜合評(píng)判

設(shè)一級(jí)模糊綜合評(píng)判對(duì)每一類因素的各個(gè)元素進(jìn)行評(píng)判的單因素評(píng)判矩陣為:

第i類因素的模糊綜合評(píng)判為:

Bi=Ai?TRi=(ai1，ai2，…，aini)=(bi1，bi2，…，bip)。

1.5 二級(jí)綜合評(píng)判

一級(jí)模糊綜合評(píng)判矩陣將組成二級(jí)模糊綜合評(píng)判的單因素評(píng)判矩陣:

于是二級(jí)模糊綜合評(píng)判為:

如果某個(gè)子因素集Ui仍然含有較多的因素，可以再對(duì)Ui進(jìn)行劃分，依此類推還可以設(shè)更多級(jí)的模型。

根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)可以邀請(qǐng)不同專業(yè)的專家參加對(duì)此類項(xiàng)目進(jìn)行的模糊綜合評(píng)判，雇用專業(yè)評(píng)估公司進(jìn)行評(píng)價(jià)也是可以的［4］。

另外，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的時(shí)間也很關(guān)鍵，如果是在特許權(quán)期結(jié)束之前的兩年或三年進(jìn)行，那么就能客觀準(zhǔn)確地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，也使項(xiàng)目發(fā)起人有時(shí)間對(duì)不符合約定條件及不滿足移交條件的情況進(jìn)行處理。

2 PPP項(xiàng)目移交的評(píng)判算例

如為了順利移交特許經(jīng)營(yíng)期即將到期的某大型PPP項(xiàng)目，降低項(xiàng)目發(fā)起人可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)在需要對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，如果假定運(yùn)營(yíng)狀況有9個(gè)基本因素，即U={u1，u2，…，u9};評(píng)判集為V={v1，v2，v3，v4}，其中，v1= 很好，v2= 良好，v3= 差，v4=很差。假定按某種屬性，將U分為三類因素集U1={技術(shù)，設(shè)備，廠房}，U2={產(chǎn)量，運(yùn)營(yíng)收入，運(yùn)營(yíng)成本}，U3={地區(qū)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，就業(yè)機(jī)會(huì)的增加，環(huán)境的影響}，評(píng)判小組按照不同的專家組分成三個(gè)小組即資產(chǎn)組、管理組和經(jīng)濟(jì)組，分別對(duì)U1，U2，U3三組指標(biāo)進(jìn)行評(píng)判［5］。

假定U1，U2，U3各自的權(quán)重分配為:

它們所對(duì)應(yīng)的單因素評(píng)判矩陣為R1，R2，R3:

于是，容易算得一級(jí)綜合評(píng)判:

二級(jí)單因素評(píng)判矩陣由此可求得為:

權(quán)重分配可以設(shè)U1，U2，U3為:

于是，二級(jí)評(píng)判向量可得為:

按最大隸屬原則可以得知該項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況為“良好”。

3 結(jié)語(yǔ)

為了使公共部門(mén)獲得一個(gè)“運(yùn)營(yíng)良好”的項(xiàng)目，可以通過(guò)對(duì)此類項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行綜合模糊評(píng)價(jià)，以獲得項(xiàng)目的具體運(yùn)營(yíng)狀況，保障項(xiàng)目發(fā)起人的合法利益，也可以運(yùn)用其他方法建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。但是，為了防止項(xiàng)目移交后的短期內(nèi)出現(xiàn)大的質(zhì)量問(wèn)題，為了保障項(xiàng)目移交后項(xiàng)目發(fā)起人的利益，公共部門(mén)可以要求項(xiàng)目公司提供相應(yīng)的擔(dān)保，例如可以要求項(xiàng)目公司提供移交后的相應(yīng)質(zhì)量保證，促進(jìn)他們積極主動(dòng)地規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)。

［1］王守清，柯永建.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資(BOT、PFI和 PPP)［M］.北京:清華大學(xué)出版社，2007.

［2］李啟明，申力銀.基礎(chǔ)設(shè)施BOT項(xiàng)目特許權(quán)期的決策模型［J］.管理工程學(xué)報(bào)，2000，14(1):43-46.

［3］趙國(guó)富，王守清.城市基礎(chǔ)設(shè)施BOT/PPP項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法研究［J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2006(12):113-116.

［4］趙立力，卜祥智，譚德慶.基礎(chǔ)設(shè)施BOT項(xiàng)目中的兩種政府保證研究［J］.系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2009，24(2):190-197.

［5］柯永建，王守清，陳炳泉.私營(yíng)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的政府激勵(lì)措施［J］.清華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2009，49(9):1480-1483.