白秀廣，李紀(jì)生，鄭少鋒

（西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100）

0 引言

我國(guó)早已成為世界蘋果生產(chǎn)和濃縮蘋果汁的第一大出口國(guó)，蘋果種植面積和產(chǎn)量居全國(guó)各種水果之首，對(duì)世界蘋果產(chǎn)量增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)84%。2009年我國(guó)蘋果種植面積和產(chǎn)量分別占世界蘋果總量的40.6%、40.2%，規(guī)模居世界第一(姚順波，2011)，但與世界蘋果主產(chǎn)區(qū)相比，我國(guó)蘋果單位面積生產(chǎn)率分別約是法國(guó)和美國(guó)的1/4和1/3(USDA,2008)。生產(chǎn)效率與世界地位極其不匹配，因此，找出生產(chǎn)效率低下的原因，探討如何提高我國(guó)蘋果產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)我國(guó)蘋果生產(chǎn)由數(shù)量型向質(zhì)量效益型的轉(zhuǎn)變，對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、果農(nóng)收入及出口創(chuàng)匯等有著重要的意義。

1 模型與方法

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)最初由Aigner(1977),Meeusen(1977)針對(duì)截面數(shù)據(jù)獨(dú)立提出,隨后被Battese和Coelli(1992)擴(kuò)展到面板數(shù)據(jù)。Kumbhakar(1991)，Reifschneider(1991)針對(duì)截面數(shù)據(jù)提出了在估計(jì)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的同時(shí)估計(jì)無(wú)效率的模型，而后被Coelli(1995)推廣為面板數(shù)據(jù)模型。Battese和Coelli(1995)提出了針對(duì)面板的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型如下：

Yit表示第i個(gè)生產(chǎn)單元在第t時(shí)期的產(chǎn)出（i代表地區(qū)，t代表時(shí)間）；f(·)表示生產(chǎn)可能性邊界上的確定性前沿產(chǎn)出，代表了現(xiàn)有技術(shù)條件下的最佳產(chǎn)出；xit是要素投入向量；時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)t測(cè)度技術(shù)進(jìn)步(TC)；vit為零均值的正態(tài)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，假設(shè)vit～iid N(0,σV2)且獨(dú)立于uit，代表樣本單元在生產(chǎn)中不能控制的因素,用來(lái)判別測(cè)量誤差和隨機(jī)因素,例如統(tǒng)計(jì)誤差、氣候、自然災(zāi)害的影響等；非負(fù)項(xiàng)uit表示基于產(chǎn)出的相對(duì)于生產(chǎn)前沿的技術(shù)非效率指數(shù)，衡量各省區(qū)的技術(shù)效率水平，假設(shè)服從截尾正態(tài)分布即uit～iid N(mit,σU2)。

基于面板數(shù)據(jù)的技術(shù)無(wú)效率模型可被表示為：

式中，mit表示估計(jì)的第i個(gè)生產(chǎn)單元第t時(shí)期的單邊效率損失指數(shù)；Zit是影響第i個(gè)生產(chǎn)單元第t年技術(shù)效率的變量組成的向量；δ為變量向量的待估參數(shù)，參數(shù)值為負(fù)值表示該變量對(duì)技術(shù)效率有正的影響，正值表示該變量對(duì)技術(shù)效率有負(fù)的影響；Wit是由mit影響的正態(tài)分布即uit～iid N(0,σ2)。

根據(jù)上述基本模型形式，考慮到隨機(jī)前沿超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)不僅能模擬各種形式的生產(chǎn)函數(shù)模型，而且還可以考慮技術(shù)進(jìn)步是否中性、要素的產(chǎn)出彈性等，比較靈活，非常適合跨時(shí)跨地域的實(shí)證研究（王爭(zhēng)等，2006）。因此，采用Christensen(1971)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)變形式：

式中，yit為省份i在t年的蘋果實(shí)際產(chǎn)出，t=1，…，T代表時(shí)間趨勢(shì)，x是要素投入向量，j和k表示第j個(gè)和第k個(gè)投入，D表示區(qū)域虛擬變量（環(huán)渤海地區(qū)包括：天津、河北、遼寧、山東四省，黃土高原包括：山西、河南、陜西、甘肅和寧夏五?。?，環(huán)渤海省份為1，黃土高原區(qū)為0；β為待估參數(shù)向量；其它參數(shù)定義同上。

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型參數(shù)估計(jì)可以用最大似然估計(jì)法(ML)聯(lián)合估計(jì)得到。似然函數(shù)中利用了方差參數(shù)(Battese，1977；Coelli，1995)：

γ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)無(wú)效率所占的比例，通過(guò)γ可判斷模型設(shè)定是否合適。γ接近0時(shí)，表明實(shí)際產(chǎn)出與可能最大產(chǎn)出的差距主要來(lái)自不可控制的純隨機(jī)因素，沒(méi)有必要采用隨機(jī)前沿模型，存在設(shè)定偏誤；γ越趨近于1，說(shuō)明誤差主要來(lái)源于技術(shù)非效率，采用隨機(jī)前沿模型就越合適；但當(dāng)γ=1時(shí)，隨機(jī)前沿模型變成了確定性前沿模型，不再存在隨機(jī)沖擊的效應(yīng)。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

蘋果生產(chǎn)收益數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司2000～2010年的《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》中的蘋果部分，每年主要統(tǒng)計(jì)蘋果主產(chǎn)區(qū)的成本收益情況，包括天津、河北、遼寧、山東、河南、陜西、山西、甘肅和寧夏9省，其中1999、2008、2009年缺寧夏，2005、2007、2008、2009年缺天津，對(duì)于有相鄰年份的用相鄰年份的平均值作為缺失的替代，而對(duì)于2007、2008、2009三年則用相互對(duì)比法（參照法）和趨勢(shì)外推法進(jìn)行處理替代。

生產(chǎn)資料如農(nóng)藥、化肥、農(nóng)家肥、排灌及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)等價(jià)格指數(shù)均來(lái)自于《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》2000～2010年中價(jià)格指數(shù)中的各地區(qū)指數(shù)，其中天津作為城市沒(méi)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，用全國(guó)平均值指標(biāo)來(lái)代替。

2.2 變量說(shuō)明

由于農(nóng)藥、化肥、農(nóng)家肥、灌溉、雇工費(fèi)用占到物質(zhì)費(fèi)用的90%以上且是除了土地之外的重要投入要素，故本文選取每畝的蘋果主產(chǎn)品產(chǎn)量作為產(chǎn)出變量，每畝的勞動(dòng)用工數(shù)（L）（包括家庭用工和雇人用工，與以往的研究不同的是，雇工費(fèi)用沒(méi)有按照傳統(tǒng)做法納人物質(zhì)費(fèi)用之中，而是按照雇傭工作日數(shù)納入勞動(dòng)用工之中）、每畝的農(nóng)家肥費(fèi)用（Fa）、每畝的化肥用量（Af）（用每畝化肥的氮肥、磷肥和鉀肥的折存量來(lái)表示）、每畝的農(nóng)藥費(fèi)用（Ch）和每畝的灌溉費(fèi)用（Ir）作為投入變量。

對(duì)價(jià)值變量?jī)r(jià)格因素的處理，采用《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》中相應(yīng)的化肥、農(nóng)藥、水電價(jià)格指數(shù)對(duì)農(nóng)家肥、農(nóng)藥和灌溉費(fèi)用折算成1999年的不變價(jià)格，其中農(nóng)家肥由于沒(méi)有單獨(dú)的價(jià)格指數(shù)，運(yùn)用化肥的價(jià)格指數(shù)代替，勞動(dòng)用工費(fèi)用用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)價(jià)格指數(shù)平滑。

對(duì)于影響技術(shù)無(wú)效率的因素，主要選取農(nóng)村居民平均受教育程度①平均受教育程度由《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》中農(nóng)村居民每百人文化程度組成折算，其中小學(xué)、初中、高中、中專和大專分別按教育年限5、3、3、2、3年來(lái)計(jì)算。（EDU）、受災(zāi)面積占各省總面積的比率（DISA）、蘋果種植面積占總面積的比率（GARD）、有效灌溉面積占總面積的比率（IR）、各省農(nóng)村人均純收入（INCOME）、各省財(cái)政支出中對(duì)農(nóng)村投資占總投資比率（PROP）及各省的市場(chǎng)化指數(shù)②市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)源于攀綱（2009）的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》，并根據(jù)其測(cè)算方法，擴(kuò)展了2008、2009年的市場(chǎng)化指數(shù)。（MARK）等，均來(lái)自2000～2010年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 模型估計(jì)結(jié)果與分析

3.1 模型結(jié)果及檢驗(yàn)

根據(jù)模型（3）及上述的其他設(shè)定，利用Frontier4.1對(duì)中國(guó)2000～2009年9個(gè)省份的蘋果生產(chǎn)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)及檢驗(yàn)結(jié)果如表1、表2所示。

從表2對(duì)表1模型在95%置信水平下的最優(yōu)性檢驗(yàn)結(jié)果可以看出:①由假設(shè)1可知,與不含時(shí)間與虛擬區(qū)域變量的CD生產(chǎn)函數(shù)比較,含時(shí)間和虛擬變量的超越對(duì)數(shù)模型(3)更具有估計(jì)優(yōu)勢(shì);②從假設(shè)2可以看出,超越對(duì)數(shù)模型(3)應(yīng)該含有時(shí)間與虛擬變量及時(shí)間與變量的交叉項(xiàng);③由假設(shè)3可知,區(qū)域虛擬變量不應(yīng)該被拒絕;④假設(shè)4指出,模型應(yīng)該含有虛擬變量及二次項(xiàng);⑤假設(shè)5表明，時(shí)間和區(qū)域虛擬變量均對(duì)技術(shù)效率影響不顯著，不應(yīng)出現(xiàn)在效率模型中。從模型的最優(yōu)性檢驗(yàn)可以看出，模型（3）最為合理；另外，從表1可以看出，γ值為0.8422，說(shuō)明模型的誤差主要來(lái)源于技術(shù)非效率（占84.22%），應(yīng)該采用隨機(jī)前沿模型，也說(shuō)明了模型的合理性。因此，本文將基于模型（3）進(jìn)行相應(yīng)的分析。

從表1可以看出，生產(chǎn)函數(shù)模型中用于表征中性技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間t及t2項(xiàng)，系數(shù)均為負(fù)但不顯著，說(shuō)明存在技術(shù)進(jìn)步衰退的趨勢(shì)，這與現(xiàn)實(shí)中的蘋果生產(chǎn)技術(shù)更新緩慢且推廣不力及氣候環(huán)境有關(guān)。用于描述偏技術(shù)進(jìn)步的t與各要素投入交叉項(xiàng)的系數(shù)中，農(nóng)家肥在10%的水平下顯著，說(shuō)明除了中性技術(shù)進(jìn)步，偏技術(shù)進(jìn)步也存在，技術(shù)并不獨(dú)立于生產(chǎn)要素，其中農(nóng)家肥效應(yīng)最明顯。農(nóng)家肥系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明隨著時(shí)間推移，農(nóng)家肥是節(jié)約型的，即效率提高，這與現(xiàn)實(shí)中的情況是吻合的，目前大部分地區(qū)不再直接使用農(nóng)家肥，而是通過(guò)沼氣發(fā)酵后再使用，利用沼渣施肥，沼液用于直接或噴灑施肥和殺蟲(chóng)，大大提高了農(nóng)家肥的利用效率。

表1 模型（3）的生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

表2 可選擇模型的似然比檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 模型結(jié)果分析

3.2.1 要素產(chǎn)出彈性分析

根據(jù)模型（3）及上述估計(jì)結(jié)果，可以計(jì)算出各投入要素的產(chǎn)出彈性，其分年和分省份產(chǎn)出彈性如表3和表4所示。

從表3可以看出：在各投入要素的產(chǎn)出彈性中，勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性最大，平均為0.5722，且呈現(xiàn)在1999～2002遞減，然后2003～2004恢復(fù)性遞增，再遞減趨于穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)，這主要與20世紀(jì)末的整個(gè)經(jīng)濟(jì)不景氣有關(guān)，且在2003年之后有所恢復(fù)，呈現(xiàn)報(bào)復(fù)性遞增，而后趨于穩(wěn)定，這與吳玉鳴（2010）對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性測(cè)算是0.5相吻合；化肥的產(chǎn)出彈性次之，農(nóng)家肥的產(chǎn)出彈性隨后，且農(nóng)家肥的產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，這與目前農(nóng)家肥的質(zhì)量及施肥經(jīng)驗(yàn)有關(guān)，沒(méi)有科學(xué)施肥，有的甚至出現(xiàn)過(guò)施肥過(guò)多，將樹(shù)燒死的情形，而化肥的產(chǎn)出彈性基本趨于穩(wěn)定，其中2003與2004年彈性較低，可能與這兩年的化肥市場(chǎng)出現(xiàn)大量的冒牌產(chǎn)品有關(guān)，而通過(guò)不斷的市場(chǎng)治理，基本杜絕了假冒偽劣化肥的存在；農(nóng)藥的產(chǎn)出彈性為負(fù)，主要與農(nóng)藥市場(chǎng)的假、亂、差有關(guān)，據(jù)課題組在陜西、甘肅、河南等地的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前蘋果種植戶最急切期望的并不是蘋果樹(shù)修剪等技術(shù)，而是迫切期望政府等有關(guān)部門對(duì)農(nóng)藥、化肥市場(chǎng)的治理，杜絕假冒偽劣產(chǎn)品，特別是農(nóng)藥市場(chǎng)，經(jīng)常出現(xiàn)被政府曝光后，下一年更換一個(gè)名字繼續(xù)銷售的情況，使果農(nóng)損失巨大，另外，也與農(nóng)藥的使用是否合適和適量等技術(shù)有關(guān)，不足則無(wú)法防治病蟲(chóng)害，而過(guò)量又會(huì)導(dǎo)致花果落地等問(wèn)題，因此，應(yīng)加強(qiáng)測(cè)土配肥及農(nóng)藥使用技術(shù)指導(dǎo)的培訓(xùn)；灌溉的產(chǎn)出彈性為負(fù)，除與氣候條件有關(guān)外，通過(guò)進(jìn)一步驗(yàn)證和觀察，發(fā)現(xiàn)與化肥和農(nóng)家肥的施肥量成正相關(guān)，施肥量越大，灌溉的產(chǎn)出彈性越大，且由負(fù)變正，這與張新民（2010）對(duì)山東有機(jī)菜花的研究結(jié)論相同，因此隨著農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的積累，對(duì)灌溉和施肥量規(guī)律的掌握，灌溉的產(chǎn)出彈性逐漸由負(fù)變正。規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境同樣的變化趨勢(shì)，即20世紀(jì)末由于經(jīng)濟(jì)的不景氣，規(guī)模報(bào)酬下降，在經(jīng)歷了2003和2004年的報(bào)復(fù)性增長(zhǎng)外，又有所下降但趨于穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)，但總體來(lái)說(shuō)，處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，因此，應(yīng)該考慮適當(dāng)縮小投入規(guī)模。

表3 分年份的各投入要素產(chǎn)出彈性

表4 分省份的各投入要素產(chǎn)出彈性

從表4分省份的各投入要素產(chǎn)出彈性可以看出：對(duì)于勞動(dòng)用工彈性，寧夏彈性最大，山東、山西彈性最小，這可能與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的省份，其勞動(dòng)力價(jià)格較高，勞動(dòng)力投入相對(duì)較小，而蘋果仍屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（霍學(xué)喜，2011），只有勞動(dòng)投入達(dá)到一定水平，產(chǎn)出才會(huì)明顯增加，因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)重視其勞動(dòng)投入；農(nóng)家肥的產(chǎn)出彈性中天津和遼寧為負(fù)，通過(guò)進(jìn)一步觀察數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，天津和遼寧的農(nóng)家肥投入每年均為最多，可能存在投入過(guò)量，以及與灌溉不足有關(guān)，而其余省份增加農(nóng)家肥的投入仍可促進(jìn)產(chǎn)出的提高；化肥的產(chǎn)出彈性中河南、陜西兩省為負(fù)，與灌溉的嚴(yán)重不足有關(guān)，灌溉不足導(dǎo)致化肥無(wú)法發(fā)揮其正常養(yǎng)分的作用，反而會(huì)將果樹(shù)燒死的情形，這從投入數(shù)據(jù)中可以看出，河南、陜西與遼寧的化肥施用量相當(dāng)，然而其灌溉費(fèi)用卻不足遼寧的一半甚至1/3，這也驗(yàn)證了張新民（2010）的灌溉與施肥量的產(chǎn)出彈性相互影響的結(jié)論，因此，不能盲目施肥，應(yīng)該與灌溉水平相結(jié)合起來(lái)，適量投入，另外，應(yīng)加強(qiáng)測(cè)土配肥的推廣工作，有目的有效率的施肥；農(nóng)藥的產(chǎn)出彈性基本為負(fù)，主要與農(nóng)藥的使用技術(shù)如農(nóng)藥的選取、使用量等、及農(nóng)藥市場(chǎng)的假、亂、差有關(guān)，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)農(nóng)藥使用技術(shù)的培訓(xùn)和農(nóng)藥市場(chǎng)的整治；灌溉的產(chǎn)出彈性主要與施肥量、水利工程以及氣候條件有關(guān)，應(yīng)加強(qiáng)水利工程的建設(shè)，特別是加強(qiáng)黃土高原區(qū)的水利建設(shè)，有效解決水資源的瓶頸；規(guī)模報(bào)酬寧夏最高，甘肅最低，而所有省份的規(guī)模報(bào)酬都處于規(guī)模遞減階段，因此，應(yīng)該合理規(guī)劃蘋果種植規(guī)模，避免盲目擴(kuò)大規(guī)模。

3.2.2 技術(shù)效率分析

圖1 各省份各年的技術(shù)效率

各省份各年度的技術(shù)效率如圖1所示，由圖可以看出：對(duì)于同處于黃土高原區(qū)的5省份來(lái)說(shuō)，只有山西的技術(shù)效率基本保持穩(wěn)定，甘肅、寧夏、陜西和河南的技術(shù)效率波動(dòng)較大，其中，甘肅波動(dòng)最大，在2002年有一個(gè)大衰退，其后在波動(dòng)中上升；寧夏在2001年有所下降，其后逐漸提高到平均水平；陜西在2004年有所下降，并逐漸恢復(fù)到平均水平，而河南則在2005年有所下降，并逐步提升；這可能與黃土高原蘋果生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)脆弱性和生態(tài)脆弱性有關(guān)，特別是水利設(shè)施落后，基本處于靠天吃飯的情景，因此，加強(qiáng)水利建設(shè)是保持其技術(shù)效率穩(wěn)定增長(zhǎng)的基本前提；環(huán)渤海地區(qū)的四個(gè)省份，其技術(shù)效率比較穩(wěn)定，且效率較高，這與其種植歷史，經(jīng)濟(jì)水平，水利及氣候條件有關(guān)，因此，應(yīng)集中優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮環(huán)渤海地區(qū)的蘋果技術(shù)優(yōu)勢(shì)，使產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增加出口創(chuàng)匯水平。

從圖1可以看出，環(huán)渤海和黃土高原區(qū)技術(shù)效率存在差異，而其效率差別是否顯著，且是否與時(shí)間有關(guān)，其結(jié)論已在假設(shè)5中給出。

3.2.3 技術(shù)效率影響因素分析

表1的技術(shù)效率影響因素回歸結(jié)果表明：農(nóng)村居民的受教育程度在95%的置信水平下對(duì)蘋果生產(chǎn)技術(shù)效率的改進(jìn)有顯著的正影響，農(nóng)民每增加1年的受教育機(jī)會(huì)，技術(shù)效率提升0.8077個(gè)單位，說(shuō)明應(yīng)該加強(qiáng)農(nóng)村勞動(dòng)力的培訓(xùn)和教育力度，特別是有知識(shí)的農(nóng)村青壯年外出務(wù)工后，從事蘋果種植的主要是50歲左右的老人和中年婦女，由于受教育程度低且經(jīng)驗(yàn)缺乏使技術(shù)效率低下，應(yīng)該通過(guò)專業(yè)合作社、果業(yè)局等各方面開(kāi)展培訓(xùn)和指導(dǎo)工作，提高其技術(shù)和決策能力；受災(zāi)面積所占比例在95%的置信水平下對(duì)蘋果生產(chǎn)率有顯著的負(fù)影響，這是顯而易見(jiàn)的，因此應(yīng)加強(qiáng)設(shè)施農(nóng)業(yè)、水利等農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資，減少氣候等災(zāi)害對(duì)蘋果生產(chǎn)的影響；蘋果種植面積所占比例對(duì)技術(shù)效率的影響不顯著，說(shuō)明對(duì)于省份來(lái)說(shuō)，種植面積與技術(shù)效率沒(méi)有直接的關(guān)系；有效灌溉面積所占比重對(duì)蘋果技術(shù)效率的影響也不顯著，這可能與數(shù)據(jù)的選取有關(guān)，數(shù)據(jù)選取的是省份層次的有效灌溉面積比例，而蘋果一般種植在旱塬、坡地等，本身水利設(shè)施建設(shè)難度大，覆蓋面小，數(shù)據(jù)不具有代表性；農(nóng)村居民人均純收入在90%的置信水平下對(duì)蘋果生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著的正影響，可以解釋為農(nóng)村居民人均純收入越高，對(duì)蘋果生產(chǎn)的投資越充分，對(duì)技術(shù)效率起促進(jìn)作用，然而系數(shù)較小，可能與近年來(lái)實(shí)行的小額信貸、包銷貸款等有關(guān)，基本解決了農(nóng)戶的生產(chǎn)投資需求，因而影響不大；政府對(duì)農(nóng)村投資所占比重在90%的置信水平下對(duì)生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著的正影響，說(shuō)明政府加大對(duì)農(nóng)村的投資對(duì)增加蘋果種植戶技術(shù)上和物質(zhì)上的投入提供了一定的條件，投資可能加強(qiáng)了民生工程，加大了對(duì)農(nóng)村的扶持力度及農(nóng)業(yè)的科研推廣培訓(xùn)力度等，使農(nóng)民積極性和掌握技術(shù)水平提高有關(guān)，這與姚順波（2011）的研究結(jié)論是一致的；市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)生產(chǎn)技術(shù)效率的提升有負(fù)作用但不顯著，這可能是由于農(nóng)業(yè)的邊際效益較低且風(fēng)險(xiǎn)較大，市場(chǎng)化程度越發(fā)達(dá)，農(nóng)村中受過(guò)較高教育水平或有能力的人更傾向于外出務(wù)工，而出現(xiàn)了較多的老人和婦女從事蘋果等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)象，由于教育水平不高、技術(shù)不熟練等使生產(chǎn)技術(shù)效率下降，因此，在加快市場(chǎng)化的進(jìn)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民等“三農(nóng)”問(wèn)題的扶持力度，使可持續(xù)性生產(chǎn)得以進(jìn)行。

4 總結(jié)

本文首次采用隨機(jī)前沿超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式的面板模型，對(duì)中國(guó)九大蘋果主產(chǎn)省區(qū)2000～2009年的技術(shù)效率及影響因素進(jìn)行了研究，得出了一些重要結(jié)論：①技術(shù)進(jìn)步是非中性的，且存在衰退的趨勢(shì)，雖然不顯著，另外是農(nóng)家肥節(jié)約型的，這主要與近年推廣的沼肥大大提高了農(nóng)家肥的利用率有關(guān)；②在五種投入的產(chǎn)出彈性中，勞動(dòng)力彈性貢獻(xiàn)最大，化肥和農(nóng)家肥彈性隨后，且灌溉的彈性與施肥量有很大的關(guān)系，施肥量越大，灌溉的產(chǎn)出彈性越大，因此，應(yīng)注重各有效投入要素的關(guān)系，進(jìn)行合理的投入，而農(nóng)藥的產(chǎn)出彈性為負(fù)，主要與市場(chǎng)不規(guī)范有關(guān)，應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)的整治和有效監(jiān)督；③黃土高原區(qū)的省份蘋果生產(chǎn)技術(shù)效率波動(dòng)較大，而環(huán)渤海地區(qū)較穩(wěn)定，且黃土高原區(qū)技術(shù)效率要小于環(huán)渤海地區(qū)的技術(shù)效率，但不顯著；④從影響蘋果生產(chǎn)技術(shù)效率的因素來(lái)看，受教育程度、農(nóng)民人均收入、農(nóng)村投資比例均對(duì)生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著的正影響，受災(zāi)面積比例有顯著的負(fù)影響，而果園面積比例和市場(chǎng)化程度對(duì)技術(shù)效率影響不顯著。

本文的研究結(jié)論具有明顯的政策意義：首先，應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研和科技推廣示范及培訓(xùn)的力度，從修剪、拉枝、套袋、轉(zhuǎn)果等針對(duì)果樹(shù)的基本管理技術(shù)轉(zhuǎn)移到施肥、灌溉、病蟲(chóng)害防治等更全面的技術(shù)培訓(xùn)上來(lái)，逐步推進(jìn)測(cè)土配肥及相應(yīng)的灌溉技術(shù)，使灌溉力度和強(qiáng)度與施肥量相匹配，提高其相互的產(chǎn)出彈性，進(jìn)而提升技術(shù)效率；其次，應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)村生產(chǎn)資料市場(chǎng)的監(jiān)督和管理，規(guī)范市場(chǎng)的運(yùn)行，有效控制和逐漸杜絕假冒偽劣生產(chǎn)資料；再次，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民等“三農(nóng)”問(wèn)題的扶持和關(guān)注力度，協(xié)調(diào)發(fā)展各行業(yè)，有效解決農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移及留守的從事生產(chǎn)的勞動(dòng)力的教育、技術(shù)培訓(xùn)等問(wèn)題，以及積極發(fā)展設(shè)施農(nóng)業(yè)，有效防止冰雹、病蟲(chóng)害等自然災(zāi)害；最后，應(yīng)加強(qiáng)水利建設(shè)，有效解決黃土高原、環(huán)渤海地區(qū)等蘋果優(yōu)生區(qū)靠天吃飯的情形。

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