何艷香

（塔里木大學(xué)圖書館，新疆 塔里木 843300）

何艷香 女，1977年生。碩士，館員。研究方向：信息咨詢服務(wù)。

1 研究目的和意義

近年來，隨著國(guó)內(nèi)數(shù)字資源進(jìn)程的不斷加快，各高校也將數(shù)字圖書館建設(shè)提到日程上來。為加快其建設(shè)速度，高校圖書館不斷增加電子資源的投入力度，圖書館原本不多的經(jīng)費(fèi)捉襟見肘；同時(shí)伴隨“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”的產(chǎn)生，圖書館的發(fā)展進(jìn)入兩難境地。國(guó)外開放獲取模式的引入，給未來圖書館的發(fā)展帶來了一絲曙光，國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分學(xué)者開始注重開放存取的研究，尤其是近幾年隨著開放存取研究的不斷深入，開放存取的文獻(xiàn)也逐漸由宏觀向微觀、單學(xué)科向多學(xué)科逐步滲透的縱深方向發(fā)展。筆者以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)我國(guó)圖書情報(bào)及數(shù)字圖書館學(xué)科方面有關(guān)開放存取的研究情況加以分析，試圖反映出當(dāng)前我國(guó)在該領(lǐng)域研究發(fā)展的總體態(tài)勢(shì)。

2 檢索工具及范圍

有關(guān)開放存研究取論文中，發(fā)表的期刊論文占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，考慮到CNKI數(shù)據(jù)庫收錄的期刊論文范圍的全面性及數(shù)據(jù)庫更新的及時(shí)性，筆者選取了該數(shù)據(jù)庫作為論文來源。開放存?。∣pen Access，簡(jiǎn)稱OA）通常被譯作開放獲取、開放共享、開放訪問、開放閱覽、公共獲取等等，為此筆者重點(diǎn)選擇了目前國(guó)內(nèi)較為公認(rèn)的譯名開放存取、開放獲取、OA為檢索詞；以“關(guān)鍵詞=開放獲取*開放存取*OA”為檢索式，檢索日期2004年1月1日至2011年12月31日，學(xué)科范圍為圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館學(xué)科進(jìn)行精確檢索，共檢索出719條有效記錄，通過查看結(jié)果，除去非相關(guān)、無作者單位的論文，有效記錄為714條。

3 結(jié)果統(tǒng)計(jì)與分析

3.1 論文發(fā)表年代統(tǒng)計(jì)

2004～2011年是我國(guó)開放存取研究從起步到迅猛發(fā)展的階段。從論文發(fā)表時(shí)間的分布可以直接反映出開放存取研究進(jìn)展情況，進(jìn)而可揭示出該領(lǐng)域研究發(fā)展總體趨勢(shì)。從表1可以看出，2004年開放存取在我國(guó)尚屬新生事物，有關(guān)開放存取的研究寥寥無幾，隨后幾年無論圖情界還是學(xué)術(shù)界都以極大熱情關(guān)注這一新熱點(diǎn)的誕生。我國(guó)圖書情報(bào)界對(duì)于開放存取的研究始于2004年，喬冬梅的《國(guó)外學(xué)術(shù)交流開放存取發(fā)展綜述》[1]是最早一篇有關(guān)開放存取的綜述性文章，通過這篇文章使我國(guó)學(xué)者開始認(rèn)識(shí)并注意到了開放存取。2005年論文數(shù)量達(dá)到19篇，這與2005年6月中國(guó)科學(xué)院和國(guó)際科學(xué)院主辦的“科學(xué)信息開放存取戰(zhàn)略與政策國(guó)際研討會(huì)”的召開有關(guān)。2006年開放存取列入國(guó)家社科基金項(xiàng)目指南，這大大促進(jìn)了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)開放存取的，2007年是論文量增加最多的一年，比2006年增加了43篇，是我國(guó)開放存取研究迅猛發(fā)展階段。2008～2011年，論文量都維持在100篇以上且數(shù)量逐漸趨于穩(wěn)定狀態(tài)，說明我國(guó)對(duì)開放存取的研究逐漸趨于成熟，并且已有了一定的規(guī)模。以上數(shù)據(jù)都表明我國(guó)對(duì)于開放存取的研究已經(jīng)蓬勃展開，且近幾年將趨于穩(wěn)定。

表1 開放存取論文年代分布

3.2 論文來源期刊

從CNKI統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)可以看出，我國(guó)圖書情報(bào)界對(duì)開放存取的研究處于前沿地位。表2列出了刊登論文數(shù)在7篇以上的期刊共21種，論文總量達(dá)422篇，占59%，這說明有關(guān)開放存取研究的論文主要集中發(fā)表在圖書情報(bào)學(xué)的期刊上。相當(dāng)一部分高校學(xué)報(bào)也刊發(fā)了開放存取的研究論文，這也促使部分高校圖書館開設(shè)了開放存取專欄，這說明開放存取資源將會(huì)引起更多學(xué)者關(guān)注，他們查閱下載資料的渠道將更加廣闊。另外期刊的出版周期對(duì)論文總量也會(huì)有所影響。

表2 開放獲取論文在圖書情報(bào)學(xué)期刊上的分布（7篇以上）

3.3 基金結(jié)果分析

從表3可以看出，2004～2011年有關(guān)開放存取的714篇論文中，有107項(xiàng)受基金支持，發(fā)表相關(guān)論文146篇，占論文總量的20%。其中最早受到基金支持的論文是喬冬梅的《國(guó)外學(xué)術(shù)交流開放存取發(fā)展綜述》[1]，受到國(guó)家自然科學(xué)基金“推進(jìn)信息資源公共獲取的政府策略”（項(xiàng)目編號(hào)：70273031）項(xiàng)目的資助。論文有了基金項(xiàng)目的資助，不僅能夠保證研究者研究過程的連續(xù)性，更主要的是保證研究方向的明確性，極大提高了研究質(zhì)量。另外，省教育部、教育廳及各省市科學(xué)基金總數(shù)為79項(xiàng)，占基金總數(shù)的74%，這說明開放存取的研究越來越受到各省市及國(guó)家教育部的重視。圖書情報(bào)學(xué)屬于社會(huì)科學(xué)范疇，但在該領(lǐng)域有關(guān)開放存取研究的課題卻受到3項(xiàng)自然基金的支持，這說明開放存取不是一個(gè)單一研究領(lǐng)域，隨著其研究的深入，多學(xué)科領(lǐng)域研究人員將會(huì)密切合作。

表3 開放獲取論文的基金來源

3.4 論文主題分布統(tǒng)計(jì)

表4 開放獲取論文的主題分析

3.4.1 開放存取的基礎(chǔ)研究

開放存取最早作為新興的出版機(jī)制和一種新的理念被我國(guó)的一些學(xué)者引入國(guó)內(nèi)，因此開放存取基礎(chǔ)性的研究主要集中在2004～2007年之間，他們大都對(duì)開放存取的含義、基本特征、產(chǎn)生背景、開放存取資源、開放存取的實(shí)現(xiàn)方式、我國(guó)開放存取發(fā)展建議等方面進(jìn)行了研究。此類文章還有張敏的《開放存取發(fā)展概述》、宋琳琳的《Open Access發(fā)展情況簡(jiǎn)介》、秦珂的《信息資源開放存取探微》等。此外介紹國(guó)外開放存取發(fā)展、在該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀及進(jìn)展的有關(guān)論文有蘇小波的《2001-2009年國(guó)外開放存取研究?jī)?nèi)容分析》，洞悉了國(guó)外開放存取研究熱點(diǎn)和研究結(jié)構(gòu)；[2]王青的《開放獲取在國(guó)外的發(fā)展及對(duì)我國(guó)的啟示》，分析了國(guó)外開放獲取的現(xiàn)狀與發(fā)展。[3]這些論文大部分傾向于文獻(xiàn)綜述，介紹的范圍面比較廣，通過這些文章，為我國(guó)學(xué)者全面了解開放存取、梳理出適合我國(guó)的開放存取模式提供了寶貴的資料。

3.4.2 開放存取對(duì)圖書館界、出版模式、學(xué)術(shù)交流體系的影響

在CNKI檢索中發(fā)現(xiàn)，圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館學(xué)科發(fā)表的論文占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這說明開放存取對(duì)圖書館界、出版業(yè)影響較大。在發(fā)表的714篇論文中有關(guān)圖書館界、出版業(yè)、學(xué)術(shù)交流方面的論文有272篇，占總數(shù)的38%。從眾多學(xué)者發(fā)表的論文來看，開放存取對(duì)圖書館館藏資源、電子資源建設(shè)及學(xué)術(shù)交流模式都將產(chǎn)生巨大影響。其中李詠梅的《基于開放存取的館藏發(fā)展策略研究》中提到圖書館需要制定開放存取資源館藏發(fā)展策略，加強(qiáng)開放存取資源與館藏資源的整合,積極參與開放存取資源的創(chuàng)建；[4]王媛等的《信息服務(wù)新理念——利用開放獲取為讀者提供多元化信息服務(wù)》提出利用開放獲取資源為讀者提供多元化的信息服務(wù)，促使圖書館從單一的獲取資源模式向多渠道方向轉(zhuǎn)化。[5]開放存取對(duì)出版業(yè)的影響主要是開放存取倉儲(chǔ)對(duì)出版單位原有的管理流程、作業(yè)方式、運(yùn)行機(jī)制、工作內(nèi)容等方面帶來巨大沖擊，傅蓉介紹了開放存取倉儲(chǔ)經(jīng)濟(jì)機(jī)制、質(zhì)量控制和版權(quán)等問題。[6]開放存取期刊和開放存取倉儲(chǔ)的創(chuàng)辦將會(huì)成為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式最強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。而李弘認(rèn)為出版商在開放存取倉儲(chǔ)出版的發(fā)展過程應(yīng)成為建設(shè)性的參與者。[7]

3.4.3 開放存取發(fā)展中用戶態(tài)度的研究

開放存取作為一個(gè)新鮮事物進(jìn)入國(guó)內(nèi)，其被人們所認(rèn)識(shí)和接納需要一個(gè)過程，在發(fā)展過程中會(huì)受到傳統(tǒng)模式的干擾和影響，因此反映用戶態(tài)度的論文多采用調(diào)查法來顯示結(jié)果。胡皓[8]通過文獻(xiàn)調(diào)研法、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法檢索與閱讀國(guó)內(nèi)外大量的關(guān)于開放存取館藏建設(shè)研究的文獻(xiàn)，調(diào)查了解國(guó)內(nèi)外圖書館開放存取館藏建設(shè)的情況。夏文華[9]對(duì)山西省18所本科院校揭示開放存取資源的情況進(jìn)行調(diào)查與分析，提出了促進(jìn)省內(nèi)各高校圖書館對(duì)開放存取資源進(jìn)行利用的建議。王應(yīng)寬等[10]進(jìn)行了開放獲取全國(guó)性的問卷調(diào)查，大多數(shù)人（83%）對(duì)開放存檔還不了解。杜亮等[11]認(rèn)為真正了解開放存取的作者仍然不多，但大多數(shù)作者對(duì)醫(yī)學(xué)期刊實(shí)施開放存取充滿期盼。

3.4.4 開放存取期刊資源與倉儲(chǔ)研究

開放存取的方式主要有兩種：開放存取期刊和開放存取倉儲(chǔ)，二者始終是開放存取研究的熱點(diǎn)。國(guó)內(nèi)關(guān)于開放存取期刊研究較多的是王詠梅、鄧?yán)罹?、王鳳產(chǎn)等，其中王詠梅[12]提出保障“作者付費(fèi)”的舉措，同時(shí)還提出建立多元化“付費(fèi)”模式，以彌補(bǔ)開放獲取期刊出版的運(yùn)營(yíng)成本。最早發(fā)表有關(guān)機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)文獻(xiàn)的是黃凱文，這是一篇綜述性的文章。隨后有關(guān)開放倉儲(chǔ)的文獻(xiàn)量不斷增加，有毛廣衛(wèi)的《國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)研究建設(shè)現(xiàn)狀分析》、李金慶的《機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)發(fā)展策略淺議》等。另外與開放存取期刊和機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)有關(guān)的文獻(xiàn)大都與高校圖書館有密切關(guān)系，有鄧小川的《OA期刊與高校圖書館期刊工作》、李春的《高校圖書館機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)可持續(xù)發(fā)展的政策管理與維護(hù)研究》，這些都說明開放存取給圖書館帶來了機(jī)遇，同時(shí)也充滿著挑戰(zhàn)。

3.4.5 開放存取系列問題研究

隨著人們對(duì)開放存取認(rèn)識(shí)的加深，研究也逐步由宏觀向微觀擴(kuò)展，眾多學(xué)者在借鑒國(guó)外開放獲取模式的同時(shí)，還有學(xué)者就本國(guó)國(guó)情分析開放存取在我國(guó)遇到的種種問題，如開放存取環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、質(zhì)量控制、資金來源、技術(shù)、傳統(tǒng)科研評(píng)價(jià)機(jī)制等方面的問題，有倪代川的《信息共享空間環(huán)境下開放獲取與知識(shí)產(chǎn)權(quán)探析》、郭少友的《機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的若干問題研究》等。此外開放存取逐漸向多學(xué)科方向過渡，有劉驥的《從ALEXA網(wǎng)站鏈接檢索醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源》、馮文蘭的《農(nóng)業(yè)特色開放獲取文獻(xiàn)資源建設(shè)》等。

4 結(jié)論

通過對(duì)我國(guó)圖書情報(bào)及數(shù)字圖書館學(xué)科有關(guān)開放存取研究的相關(guān)論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)開放存取的研究已經(jīng)積累了一定的成果，而且有相當(dāng)一批學(xué)者加入該領(lǐng)域進(jìn)行研究，但仍然存在一些問題。首先，從論文總量的變化來看，我國(guó)開放存取的研究文獻(xiàn)雖然在不斷增加，但是近幾年已趨于穩(wěn)定，突破性小。其次，從文獻(xiàn)來源來看，這一領(lǐng)域的研究水平還有待提高，大多數(shù)期刊并沒有形成一個(gè)固定的專欄來刊載開放存取方面的文章，這也表明文獻(xiàn)數(shù)量雖多，但研究深度不夠。最后，從內(nèi)容上看，圍繞高校圖書館的文獻(xiàn)數(shù)量較多，研究范圍和研究領(lǐng)域有待進(jìn)一步擴(kuò)大。

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[11]杜亮，等.我國(guó)醫(yī)學(xué)工作者對(duì)“開放存?。∣pen Access）”的認(rèn)知態(tài)度——《中國(guó)循證醫(yī)學(xué)雜志》作者群調(diào)查結(jié)果分析[J].中國(guó)科技期刊研究，2009（2）：252-255.

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