中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院 郎曉彤

通常情況下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是指公民、法人或者一些其他組織對(duì)科學(xué)或者文學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的，主要依靠腦力勞動(dòng)才能獲得完成的具有法律保護(hù)作用的專有權(quán)利；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅指在公民或者法人取得專利的國(guó)家，而且在其他國(guó)家也應(yīng)該得到相應(yīng)的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涵蓋的范圍很廣，主要包括國(guó)際保護(hù)、邊境保護(hù)，涉外保護(hù)也屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化特征

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中占到了越來越重的地位

隨著全球化的進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)逐漸滲透到服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易領(lǐng)域。20世紀(jì)70年代，貿(mào)易領(lǐng)域涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也逐漸增多。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易額1998年到2008年從380多億元增長(zhǎng)到3000多億元，10年的時(shí)間內(nèi)增長(zhǎng)了近10倍?？梢娭R(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)和產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中比重的加大。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在各國(guó)對(duì)外貿(mào)易中也占到了很大的比例

知識(shí)產(chǎn)權(quán)及保護(hù)問題最早是在發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易政策中應(yīng)用的。發(fā)達(dá)國(guó)家由于其快速的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使其在國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，除了應(yīng)用到貿(mào)易政策中，另一方面更重要的是加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外的保護(hù)力度。但是相比于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家貿(mào)易政策中的保護(hù)就相對(duì)較弱。發(fā)展中國(guó)家由于科技水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力跟發(fā)達(dá)國(guó)家的差距大，在自由競(jìng)爭(zhēng)中其對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)能力就相對(duì)較弱。而且如果加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的話，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易成本就會(huì)提高，加大了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的需求。但是經(jīng)濟(jì)全球化也使發(fā)展中國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)別無選擇，發(fā)展中國(guó)家也開始意識(shí)到這種挑戰(zhàn)，不得不在國(guó)內(nèi)以及對(duì)外貿(mào)易政策中強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在多邊貿(mào)易體制中也占到了越來越大的比重

隨著全球化的進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家貿(mào)易中也凸顯出了很多問題，西方國(guó)家為了利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，一直想方設(shè)法地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入WTO。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定與貨物貿(mào)易協(xié)議等都是WTO體系中的重要內(nèi)容。WTO體系中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定了一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)議中還規(guī)定了成員國(guó)之間對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的保護(hù)限制都要在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之上，并且還禁止各成員國(guó)對(duì)對(duì)方條款作出任何的保留。這個(gè)協(xié)議的出臺(tái)使國(guó)家貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化，它也成為世界各國(guó)間處理貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題以及處理國(guó)際糾紛的一個(gè)主要依據(jù)。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

2.1 有助于規(guī)范市場(chǎng)秩序

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際貨物貿(mào)易的正常發(fā)展有著重要的意義。據(jù)一項(xiàng)消費(fèi)調(diào)查顯示，目前全球的假冒偽劣或者侵權(quán)商品的數(shù)量在逐年增加，累積價(jià)值超過6000億美元，這占到了世界貿(mào)易總額的7%，可以說在國(guó)際市場(chǎng)上，假冒侵權(quán)商品已經(jīng)達(dá)到了猖獗的地步。假冒偽劣侵權(quán)商品已經(jīng)嚴(yán)重威脅到消費(fèi)者的健康、政府的管理、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和世界的安全。因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不僅僅可以保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，還可以建立和維護(hù)規(guī)范的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展。

2.2 易于形成貿(mào)易壁壘并增加貿(mào)易爭(zhēng)端

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題已經(jīng)形成一個(gè)壁壘，主要表現(xiàn)為貿(mào)易“內(nèi)部化”、特別立法以及邊境措施和臨時(shí)措施的濫用，這導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)受到了嚴(yán)重的限制。由于國(guó)家、地區(qū)之間對(duì)于貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的爭(zhēng)議，會(huì)隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的增長(zhǎng)不斷增加。從2005年1月1日起，到2010年12月31日止，就有超過500件需要世界貿(mào)易組織進(jìn)行磋商解決的案件。而且30%比例的案件都與國(guó)家貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端有聯(lián)系。

2.3 有助于增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與中間品貿(mào)易量

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)有利于增強(qiáng)敏感產(chǎn)品以及中間產(chǎn)品的貿(mào)易。敏感產(chǎn)品主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中特別重要以及技術(shù)易被模仿的產(chǎn)品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中間品是指用于生產(chǎn)其他商品和服務(wù)的產(chǎn)品。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的進(jìn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅可以以一種獨(dú)立的形式出現(xiàn)，更重要的是還可以滲透到貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易中。與技術(shù)貿(mào)易有直接關(guān)系就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。因此，要想促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家中間品的出口，發(fā)展中國(guó)家就要實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3 我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)模糊

自從1982年制定《商標(biāo)法》以來，逐步利用法律制度不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，但是目前由于應(yīng)用的不廣泛，大部分企業(yè)沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，因此沒有引起各大企業(yè)的重視。目前來看，我國(guó)許多企業(yè)都不懂得如何應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律來維護(hù)自己的合法權(quán)益，更不用說用相關(guān)的法律知識(shí)來維護(hù)自己的利益。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不強(qiáng)和專業(yè)人才不足

國(guó)家這些年一直在健全相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，但是有關(guān)部門的監(jiān)督實(shí)施力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有很大的差距。因?yàn)榕c知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的部門非常多，并且各自為政，各自管理。但是，由于這些管理部門與企業(yè)之間缺少必要的溝通渠道，信息流通并不十分流暢，導(dǎo)致企業(yè)遇到困難不知該向誰求助的現(xiàn)象。并且目前我國(guó)沒有相應(yīng)的師資力量以及教育培訓(xùn)課程，因此缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面專業(yè)的人才。除此之外，我國(guó)也缺少專業(yè)的研究法律技術(shù)的司法人才。這些人才的缺失對(duì)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的維護(hù)構(gòu)成了困難。

3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的結(jié)構(gòu)不合理

我國(guó)目前的專利申請(qǐng)主要包括外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明三個(gè)類別，其中發(fā)明是最能夠代表專利的質(zhì)量和水平的。從目前情況來看在專利申請(qǐng)的數(shù)量中卻是外觀設(shè)計(jì)方面的專利所占的比例最高，基本能達(dá)到40%左右，發(fā)明創(chuàng)造所占的比例最少，僅有27%。發(fā)達(dá)國(guó)家的專利保護(hù)比例中，最少的是實(shí)用新型方面的專利，所占比例不到2%，所占比例最多的則是發(fā)明創(chuàng)造。

4 中小企業(yè)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中相關(guān)問題的對(duì)策

4.1 注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃

政府應(yīng)當(dāng)從自身開始完善，逐步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃。從媒體宣傳、管理機(jī)構(gòu)、政策協(xié)調(diào)、法律制度、理論研究、司法實(shí)踐等做好各方面的基礎(chǔ)工作。并將其與人才戰(zhàn)略、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、科技戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策等緊密結(jié)合。

4.2 制定有效的應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的戰(zhàn)略

我國(guó)成功加入世界貿(mào)易組織后，大多數(shù)中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遇到了阻礙，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的訴訟案不斷地增加，越來越多地影響到我國(guó)在世界市場(chǎng)的開拓和發(fā)展。國(guó)家已經(jīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，需要做好以下幾方面工作。首先就是要積極參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，并要參照國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行建設(shè)。其次就是政府要站在企業(yè)的立場(chǎng)上思考問題，要多為企業(yè)解決一些實(shí)際性的問題。最后，政府也要為國(guó)內(nèi)相關(guān)的科研情況提供一定的支持和幫助，使國(guó)內(nèi)企業(yè)能充分了解到和本行業(yè)相關(guān)的專利研發(fā)情況。

4.3 改變貿(mào)易增長(zhǎng)模式,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量, 提升產(chǎn)品與服務(wù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的科技水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力還有很大一段距離，尤其是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力方面，和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距異常明顯。從專利數(shù)量來看，我國(guó)也是一個(gè)專利大國(guó)，但從專利的質(zhì)量來說，我國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是一個(gè)強(qiáng)國(guó)，在關(guān)鍵技術(shù)、核心、共性等方面的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及商標(biāo)、版權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)力更加不夠強(qiáng)大。我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口已居發(fā)展中國(guó)家之首，進(jìn)出口貿(mào)易額也已經(jīng)排在了世界第三位，但我國(guó)擁有的高新技術(shù)產(chǎn)品、自主品牌、核心技術(shù)以及自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)比重都比較低，并且出口產(chǎn)品的盈利率都不高。因此國(guó)家必須增強(qiáng)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，不斷地創(chuàng)造自主品牌，提升出口商品的技術(shù)水平來獲取更多的貿(mào)易利益。

4.4 平衡進(jìn)口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩方面因素

我國(guó)《專利法》第11條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，專利申請(qǐng)人被授予專利后，專利權(quán)人有權(quán)阻止他人在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的進(jìn)口依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品或者進(jìn)口其專利產(chǎn)品。這條規(guī)定排除了平行進(jìn)口，賦予專利權(quán)進(jìn)口權(quán)，基本符合各國(guó)通行做法。2001年修訂《著作權(quán)法》以后，相關(guān)條文雖然有許多變化，但是仍沒有對(duì)“平行進(jìn)口”的問題作出明確的規(guī)定。《著作權(quán)法》第10條列舉的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的侵權(quán)行為的表現(xiàn)形式，其中沒有涉及在未經(jīng)著作權(quán)人許可的情況下進(jìn)口其作品的問題；《著作權(quán)法》第46條沒有關(guān)于進(jìn)口權(quán)的規(guī)定，僅規(guī)定了著作權(quán)人享有的著作權(quán)所包括的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)的范圍。因此，在我國(guó)對(duì)于版權(quán)的“平行進(jìn)口”仍屬空白。

本文認(rèn)為根據(jù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和權(quán)衡平行進(jìn)口的兩方面因素，總體上應(yīng)該許可平行進(jìn)口，主要原因在于：(1)國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，平行進(jìn)口符合國(guó)際貿(mào)易自由化的大勢(shì)，它不能因?yàn)榻蛊叫羞M(jìn)口將其拒絕于貨物貿(mào)易之外，更不可能有悖于國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。(2)中國(guó)市場(chǎng)在全世界范圍內(nèi)屬于低價(jià)位市場(chǎng)，平行進(jìn)口剛好可以符合整個(gè)企業(yè)的貿(mào)易利益?？傮w來講，由于低價(jià)位市場(chǎng)的影響，我國(guó)的綜合貿(mào)易量在全球范圍內(nèi)是非常有優(yōu)勢(shì)的，這主要是因?yàn)槲覈?guó)是提倡平行進(jìn)口的，這樣可以把在平行進(jìn)口過程中的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(3)允許默認(rèn)許可的例外有利于引進(jìn)技術(shù)。跟其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的技術(shù)水平相對(duì)比較落后，目前世界正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的階段，我國(guó)的發(fā)展水平是強(qiáng)化自主專利發(fā)展的，這對(duì)于中小企業(yè)來說具有非常大的優(yōu)勢(shì)。除此之外，國(guó)家采取平行進(jìn)口，就是說可以允許被許可人和專利權(quán)人在產(chǎn)品市場(chǎng)之外作出決定，這樣就能吸引國(guó)外優(yōu)秀技術(shù)來提升我國(guó)的創(chuàng)新水平。

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