孫 欣,雷懷英

（1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院，安徽 蚌埠 233010；2.天津工業(yè)大學(xué) 工商學(xué)院，天津 300384）

一、引 言

改革開放30年來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，取得了令世界矚目的成就。與此同時(shí)，所產(chǎn)生的環(huán)境污染問題也日漸突出，已經(jīng)嚴(yán)重制約中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，影響到國民健康和生活水平提升，因此污染減排勢(shì)在必行。綜合世界各國發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)污染減排可分兩種方式：

第一種方式是末端治理（end-of-pipe treatment）。它是指在生產(chǎn)過程的末端，實(shí)施有效的技術(shù)、采用治理工程設(shè)施，治理產(chǎn)生的污染物，削減污染物排放量。一直以來，中國污染減排以末端治理（污染控制）為主要辦法，對(duì)環(huán)境保護(hù)起到了非常重要的作用。但隨著中國工業(yè)化發(fā)展速度加快，其局限性日益顯露，已有的污染問題沒有解決好，又添新的污染，中國環(huán)境問題并沒有得到根本的改善。

“末端治理”弊端體現(xiàn)在以下三方面：一是基礎(chǔ)設(shè)施投資大，運(yùn)行的費(fèi)用也高，致使企業(yè)生產(chǎn)成本上升，經(jīng)濟(jì)收益下降，導(dǎo)致大多數(shù)治理設(shè)備不能長期正常運(yùn)轉(zhuǎn)。二是目前污染治理技術(shù)有限，很難徹底消除環(huán)境污染。有些污染物不能生物降解，只能稀釋排放，造成污染環(huán)境，甚至有可能導(dǎo)致二次污染。有時(shí)“末端治理”只是將污染物轉(zhuǎn)移，在煙氣脫硫、除塵形成大量廢渣，廢水集中處理產(chǎn)生大量污染泥等，這樣廢氣變廢水，廢水變廢渣，廢渣堆放填埋，污染土壤和地下水，易于形成惡性循環(huán)，破壞生態(tài)環(huán)境。三是未涉及資源的循環(huán)有效利用，不能制止或減少自然資源的浪費(fèi)。

第二種方式是全過程污染減排。全過程污染減排，是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)榍疤?，?gòu)建從資源能源消費(fèi)，污染物產(chǎn)生以及到污染排放的全過程減排機(jī)制，節(jié)能降耗、技術(shù)進(jìn)步、治污、監(jiān)管激勵(lì)、增效等環(huán)節(jié)系統(tǒng)推進(jìn)。尤其是強(qiáng)化節(jié)能降耗為主的前端減排，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)進(jìn)步為主的中端減排。這種減排思想的優(yōu)先順序是先控制新增量后削減存量。在源頭污染物產(chǎn)生的環(huán)節(jié)多做“減法”，比在末端控制污染排放環(huán)節(jié)做污染削減量的“加法”要有效率。在戰(zhàn)略實(shí)施中，從末端到中端，再到前端，環(huán)保部門的責(zé)任和調(diào)控能力越來越小，但減排效率和收益卻越來越大［1］。

發(fā)達(dá)國家曾處于類似中國現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，同樣遭遇過嚴(yán)重的環(huán)境污染問題，通過一系列措施（全過程減排措施），如優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、提升能源效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、強(qiáng)化污染治理等，減排取得了良好的成績。近年來，發(fā)達(dá)國家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式穩(wěn)定成熟，單位產(chǎn)值的能源消耗量變動(dòng)不大，這是其能持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展而污染排放不增加甚至下降的根本原因。這個(gè)經(jīng)驗(yàn)值得中國借鑒。近年來，中國也采用類似的減排措施，如提高能源效率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及加快技術(shù)進(jìn)步等措施。中國目前是否存在全過程減排效應(yīng)？各環(huán)節(jié)的減排效應(yīng)究竟如何？這將對(duì)推進(jìn)中國減排工作有著重要指導(dǎo)意義。

目前只有少量的文獻(xiàn)對(duì)中國全過程減排效應(yīng)進(jìn)行研究?！秾?shí)現(xiàn)“十一五”環(huán)境目標(biāo)政策機(jī)制》課題組（2008）對(duì)全過程減排戰(zhàn)略及實(shí)施措施進(jìn)行系統(tǒng)地闡釋，但沒有進(jìn)行定量研究。但智鋼等（2010）通過全分解模型對(duì)二氧化硫全過程減排定量評(píng)價(jià)，建立了全過程節(jié)能減排控制節(jié)能指數(shù)和減排指數(shù)定量化計(jì)算方法，得到我國技術(shù)進(jìn)步和末端治理的節(jié)能減排指數(shù)偏低的結(jié)論［2］。在分析過程，并沒有將“節(jié)能降耗”前端減排因素納入研究，而這是全過程減排的一種重要環(huán)節(jié)。實(shí)際上，目前我國污染治理還是以末端治理為主，所以其得出末端治理的節(jié)能減排指數(shù)偏低結(jié)論，值得懷疑。由于指數(shù)分解法的基期選擇并沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因而得出的結(jié)論也往往不一致。因此，本文將探索性地選取全過程的相應(yīng)變量及減排效果變量，來定量研究我國全過程減排效應(yīng)。

本文結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分是引言，并說明本文貢獻(xiàn)之處；第二部分給出分析方法及數(shù)據(jù)來源；第三部分以二氧化硫?yàn)閷?duì)象進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究；第四部分得出本文結(jié)論。

二、指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源

（一）指標(biāo)的選擇及依據(jù)

要研究中國全過程減排效應(yīng)，就需要判斷減排的效果，這需要一個(gè)指標(biāo)——減排率來反映；還要找出全過程各環(huán)節(jié)的相關(guān)指標(biāo)，再分析相關(guān)環(huán)節(jié)指標(biāo)對(duì)減排效果的影響。根據(jù)“十一五”規(guī)劃，確定主要污染排放物為二氧化硫與化學(xué)需氧量，而且這兩種污染物是對(duì)中國危害最嚴(yán)重的。本文將以二氧化硫?yàn)槔M(jìn)行研究。

1.減排效果指標(biāo)——減排率

盡管我國“十一五”規(guī)劃要求控制污染排放總量，但就具體經(jīng)濟(jì)單位或一個(gè)地區(qū)來說，不考慮經(jīng)濟(jì)增長來控制污染排放，往往是不現(xiàn)實(shí)的。況且我國是發(fā)展中國家，可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長是很有必要①。在研究減排效果時(shí)候，有必要考慮到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。目前生態(tài)效率的定義，考慮到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，計(jì)算出的是污染排放強(qiáng)度指標(biāo)，強(qiáng)度越大，反應(yīng)出污染排放效率越低，反之則越高。

其中，ω代表污染排放強(qiáng)度，其單位一般是kg/萬元。W是污染物排放總量（kg）。這樣，在生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，可以構(gòu)造減排率指標(biāo)來反映減排效果。具體指標(biāo)計(jì)算如下：

（1）報(bào)告期減排率。公式如下：

其中，θ是減排相對(duì)效率，簡稱減排率；ω0為基期污染排放強(qiáng)度；ω1為報(bào)告期污染排放強(qiáng)度。θ值越大，反映減排效果越好。

（2）累計(jì)減排率。累計(jì)減排率是以某個(gè)年份為基數(shù)1，減去逐年的污染排放效率比值之積，其計(jì)算公式為：

式中，ω0，ω1，…，ωn為累計(jì)期內(nèi)逐年的污染排放強(qiáng)度。∑θ值越大，反映減排效果越好。

這里將二氧化硫減排率（sojplit）作為減排效果變量，也就是實(shí)證分析中的因變量。

2.減排效應(yīng)影響變量的選取

全過程減排效應(yīng)的影響因素貫穿整個(gè)減排過程。具體而言，全過程污染減排應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：

（1）“前端”減排。其核心是節(jié)能降耗。主要是通過強(qiáng)化能源（資源）需求側(cè)的管理，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與提高能源利用效率，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能源（資源）使用量全面下降?！扒岸恕睖p排是費(fèi)效比最高的減排路徑，不僅能減排，而且?guī)砉?jié)約能源（資源）、成本以及減少開采資源引發(fā)的生態(tài)環(huán)境破壞等等諸多益處。

（2）“中端”減排。主要是優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，采用發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)等技術(shù)進(jìn)步手段，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升，減少污染物產(chǎn)生量。因此，在宏觀方面，積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，控制高污染排放的第二產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是促進(jìn)減排的必要手段。微觀方面，實(shí)行企業(yè)清潔生產(chǎn)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，被認(rèn)為是污染防治的最佳節(jié)能減排手段。企業(yè)利用先進(jìn)技術(shù)是減排的有效舉措，非常關(guān)鍵。

（3）“末端”減排。又稱為治污工程減排，其概念已在上面介紹。全過程污染減排戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)源頭控制、生產(chǎn)過程管理和“末端”治理齊頭并進(jìn)，統(tǒng)籌規(guī)劃，而不是傳統(tǒng)的出現(xiàn)了污染再抓“末端”治理，但不排斥“末端”治理。

（4）監(jiān)督管理減排。上面提到的“前端”減排、“中端”減排與“末端”減排，都需要監(jiān)管予以落實(shí)。目前，中國已形成國家、省、地（市）、縣（區(qū)）四級(jí)環(huán)境監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)，環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化初見成效。

根據(jù)上述全過程減排的各環(huán)節(jié)，可以選取如下變量：

（1）節(jié)能率（jnlit）。用第i省的節(jié)能率（具體算法見附錄）來表示。這屬于“前端”減排變量指標(biāo)，反應(yīng)出節(jié)能降耗水平。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國的二氧化硫排放90%是由燃煤排放的，節(jié)能必然減少燃煤使用，減少二氧化硫排放。預(yù)期節(jié)能率給減排率帶來正影響。

（2）技術(shù)進(jìn)步率（jsjbit）。這屬于“中端”減排變量指標(biāo)，通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)等技術(shù)進(jìn)步手段來提高減排率。諸多研究認(rèn)為，研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)（R&D）投入被認(rèn)為是技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在關(guān)鍵性因素。技術(shù)進(jìn)步率反映技術(shù)進(jìn)步速度，這里用中國i省市年R&D投入環(huán)比發(fā)展速度指標(biāo)。近年來，中國各省市的R&D投入逐年增加，速度較快。預(yù)計(jì)對(duì)減排效率有正的影響。

（3）三產(chǎn)比重（scbzit）。用第i省的第三產(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)年GDP比重表示。這也屬于“中端”減排變量，三產(chǎn)比重能說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化程度。預(yù)期三產(chǎn)比重給減排率帶來正影響。

（4）末端治理指數(shù)（hjzlzsit）。反映的是二氧化硫末端治理的變化狀況，指數(shù)數(shù)值大說明治理能力在提高；用第i省的環(huán)境治理指數(shù)表示。這屬于“末端”減排變量。預(yù)期環(huán)境指數(shù)給減排率帶來正影響。

（5）監(jiān)督管理指數(shù)（hjglzsit）。反映的是環(huán)境監(jiān)督管理指數(shù)的變化狀況，指數(shù)數(shù)值大說明環(huán)境監(jiān)督管理能力在提高；用第i省的環(huán)境管理指數(shù)表示。監(jiān)督管理是全過程戰(zhàn)略不可缺少的部分。預(yù)期環(huán)境管理給減排率帶來正影響。

3.模型構(gòu)建

根據(jù)所選取的變量可以構(gòu)造面板模型如下：

其中，c是常數(shù)項(xiàng)，αi為回歸系數(shù)，i=0，1，2，3，4；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)來源

樣本數(shù)據(jù)是時(shí)期為2000—2008年，30個(gè)省市形成的面板數(shù)據(jù)（香港、澳門、臺(tái)灣除外，另由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，也沒有包括在內(nèi)）。來源于2000—2008年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、2000—2008年《中國能源年鑒》、2000—2008年《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2009中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》以及中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，并經(jīng)整理計(jì)算而得到。

目前根據(jù)公布的數(shù)據(jù)，不能得到二氧化硫的末端治理狀況的準(zhǔn)確指標(biāo)數(shù)據(jù)，因此選擇相關(guān)數(shù)據(jù)替代。上述末端治理指數(shù)與環(huán)境管理指數(shù)兩個(gè)指標(biāo)，數(shù)據(jù)可取自中國科學(xué)院的《中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》［3］。中國科學(xué)院自1999年起每年均發(fā)布《中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》，由知名專家組成的研究組負(fù)責(zé)研究撰寫，數(shù)據(jù)翔實(shí)，可靠性強(qiáng)。

三、二氧化硫減排率全過程影響效應(yīng)實(shí)證分析

（一）中國省域二氧化硫減排率變動(dòng)分析

根據(jù)公式（1）至（2），對(duì)中國省域的二氧化硫排放率進(jìn)行測(cè)度。所得結(jié)果見表1。表1表現(xiàn)出2000—2008年中國各省市減排率變化狀況。雖然不少省市經(jīng)歷正負(fù)值波動(dòng)，但2000—2008年總減排率是正值（青海、福建除外），反應(yīng)這些省市的二氧化硫排放率正處于提升。其中，2006年以后中國各省市的減排率均表現(xiàn)為正值，這表明中國政府狠抓減排工作富有成效。通過相關(guān)計(jì)算結(jié)果對(duì)比發(fā)現(xiàn)，減排率變動(dòng)與節(jié)能率變動(dòng)大體上一致。說明節(jié)能率對(duì)減排率存在正相關(guān)，對(duì)其產(chǎn)生影響。

表1 2000—2008年中國省域二氧化硫減排率（%）

（二）二氧化硫減排率全過程影響效應(yīng)模型分析

本文將采用全國30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)（Panel data）模型方法，分析二氧化硫減排率全過程影響因素。先對(duì)自變量間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，看是否存在多重共線性。

通過Stata11軟件，利用面板回歸的方法，算出自變量間的相關(guān)系數(shù)平方值（R平方值），見表2。可以看出個(gè)變量之間相關(guān)性極其微弱，因此不存在共線性問題。

表2 自變量間相關(guān)系數(shù)平方值表

再對(duì)模型（3）進(jìn)行面板回歸。經(jīng)Hausman檢驗(yàn)，得Wald統(tǒng)計(jì)量值為-8.51，拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型，因此選擇固定效應(yīng)模型，并得到回歸結(jié)果如表3。

表3 二氧化硫減排率因素回歸系數(shù)估計(jì)

由回歸分析表結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：

全過程各環(huán)節(jié)的變量對(duì)二氧化硫減排率均有不同程度的影響。

節(jié)能率的系數(shù)均為正值。這反應(yīng)出節(jié)能率對(duì)二氧化硫減排率有正影響，但隨著其它變量的加入，影響系數(shù)有所下降。這說明作為節(jié)能降耗為核心的“前端”減排，在中國存在效應(yīng)。

技術(shù)進(jìn)步率的系數(shù)均為正值。這反應(yīng)出技術(shù)進(jìn)步率對(duì)二氧化硫減排率有正影響，但是系數(shù)值小，而且在模型4中，系數(shù)不顯著。說明技術(shù)進(jìn)步作為“中端”減排因素，能提升中國二氧化硫減排率，但需要加快步伐。

三產(chǎn)比重的系數(shù)均為正值。這說明三產(chǎn)比重的加大將提升二氧化硫減排率。三產(chǎn)比重的加大，將優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，作為“中端”減排，將有效地提高減排效率?！爸卸恕睖p排效應(yīng)，在中國也已經(jīng)存在。

環(huán)境治理指數(shù)在模型中影響系數(shù)最大，反應(yīng)出“末端”減排在中國現(xiàn)階段還是主要的手段，所以影響最大。應(yīng)該還繼續(xù)加強(qiáng)治理，不能松懈。

環(huán)境管理指數(shù)對(duì)減排率影響系數(shù)僅次于環(huán)境治理指數(shù)，表現(xiàn)出監(jiān)督管理減排在中國作用較大，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)減排監(jiān)督管理。

但智鋼等（2010）分析認(rèn)為，我國技術(shù)進(jìn)步和末端治理的節(jié)能減排指數(shù)偏低，結(jié)構(gòu)減排指數(shù)為零。但本文分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（三產(chǎn)比重）、技術(shù)進(jìn)步對(duì)減排效應(yīng)較低，與其一致，但末端治理效應(yīng)較大，由于我國目前污染治理還是以末端治理為主，因此本文結(jié)論應(yīng)更為合理。

總的來看，目前中國的二氧化硫減排還是以末端減排為主，前端也起一定的作用，而中端減排亟需加強(qiáng)。今后在狠抓末端減排、加強(qiáng)監(jiān)督管理的同時(shí)，更應(yīng)積極發(fā)揮中端減排的作用，會(huì)取得更大的成效。

四、結(jié)論及政策建議

本文以二氧化硫減排為例，對(duì)中國全過程減排效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明全過程污染減排在中國已經(jīng)存在一定程度效應(yīng)。其中，“末端”治理污染作用最大，反映出環(huán)境治理的“末端”減排是中國減排主要手段，作用最大；監(jiān)督管理減排在中國作用其次，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)減排監(jiān)督管理；節(jié)能降耗為核心的“前端”減排效應(yīng)較大，應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)；三產(chǎn)比重效應(yīng)較小，技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)更較小，所以應(yīng)積極優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但目前我國經(jīng)濟(jì)重工化結(jié)構(gòu)短期內(nèi)是無法改變，因此尤其要加大減排技術(shù)研發(fā)及改造等投入力度，加快減排技術(shù)進(jìn)步，將會(huì)有效地提高減排率。

根據(jù)上述結(jié)論，本文建議：

（1）積極實(shí)施強(qiáng)化中端和前端的全過程減排戰(zhàn)略。今后，繼續(xù)加強(qiáng)末端治理的基礎(chǔ)上，中國應(yīng)實(shí)施強(qiáng)化前端和中端減排的全過程污染減排戰(zhàn)略。應(yīng)構(gòu)建從資源能源消費(fèi)、污染物產(chǎn)生到污染物排放的全過程減排機(jī)制，系統(tǒng)推進(jìn)節(jié)能降耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、末端治污及監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)政府的引導(dǎo)作用。特別是加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步，以技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)污染減排。同時(shí)，加強(qiáng)資源能源需求側(cè)管理，控制資源能源消耗不受約束增長，實(shí)施“前端”減排?？刂聘吣芎?、高污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高發(fā)展質(zhì)量，實(shí)施“中端”減排，控制污染物新增量。

（2）強(qiáng)化監(jiān)管和綜合能力，確保設(shè)施發(fā)揮減排效率。加強(qiáng)污染減排的法規(guī)建設(shè)和協(xié)調(diào)機(jī)制。嚴(yán)格在線監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)行監(jiān)管，確保治理設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行。推進(jìn)污染信息公開化，強(qiáng)化公眾參與。

［注 釋］

①我國政府明確宣布，到2020年單位GDP碳排放（碳強(qiáng)度）要在2005年的基礎(chǔ)上下降40%～50%。這說明我國的碳減排目標(biāo)與其他國家不同，是與GDP相聯(lián)系，是以保證經(jīng)濟(jì)增長為前提，可見政府高度重視可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。

［1］《實(shí)現(xiàn)“十一五”環(huán)境目標(biāo)政策機(jī)制》課題組.中國污染減排戰(zhàn)略與政策［M］.北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2008.

［2］但智鋼，段寧，郭玉文，等.基于分解模型的全過程節(jié)能減排定量評(píng)價(jià)方法及應(yīng)用［J］.中國環(huán)境科學(xué)，2010，30（6）：852—857.

［3］中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組.2009中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告［R］.北京：科學(xué)出版社，2009.