劉 戎，黃曉曄

（河海大學(xué) a.商學(xué)院；b.文天學(xué)院，江蘇 南京 211100）

一、研究背景和問題的提出

科技中小型企業(yè)以其在競爭中較強的靈活性和彈性化以及成長迅速等優(yōu)勢，成為發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的主體，是國家自主創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中的一股重要力量?？萍夹推髽I(yè)家不僅是技術(shù)創(chuàng)新的推動者，也是運用新技術(shù)、新知識創(chuàng)造財富并管理企業(yè)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。一場席卷全球的金融危機使企業(yè)家面臨著前所未有的挑戰(zhàn)和機遇，因而從理論和實證上探討科技中小型企業(yè)家成長因素在今天顯得尤為重要和迫切。

長期以來，對企業(yè)家成長因素的研究主要集中在企業(yè)家個體和成長環(huán)境兩方面，并從不同學(xué)科背景的心理特質(zhì)、統(tǒng)計特征、地域環(huán)境、制度文化、企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)等維度展開討論。

在對企業(yè)家成長的微觀研究領(lǐng)域，主要是從企業(yè)家個體特質(zhì)的影響因素展開。研究表明，一個具有企業(yè)家精神的個體擁有許多獨特的人格特征。實證研究中，較多考察和引用的因素有：成就需求、風(fēng)險承擔(dān)傾向、模糊的容忍力、內(nèi)控點、心理的堅強性和創(chuàng)新性。

在宏觀研究視角上，以Covin和Selevin（1997）［1］為代表的環(huán)境學(xué)派認(rèn)為環(huán)境是分析企業(yè)家成長合理的切入點。Bruno和Tyebee（1982）［2］通過對關(guān)于影響企業(yè)家成長的環(huán)境變量的17篇研究論文綜述中，提出了刺激企業(yè)家精神的12個因素。通常，研究者認(rèn)為地域特征、制度和文化這個維度的因素對企業(yè)家的成長有著重要影響。

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)家研究中富有成效的多學(xué)科交叉領(lǐng)域，它具有個體和地域雙重特征。研究表明，企業(yè)家通常能利用其個人網(wǎng)絡(luò)低成本地獲得那些他人難以得到的資源和信息。一些研究者將社會學(xué)的研究方法應(yīng)用到對經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的分析，認(rèn)為企業(yè)家利用網(wǎng)絡(luò)關(guān)系交換和獲取顯性和隱性知識，并通過組織學(xué)習(xí)進行知識整合和創(chuàng)造，交流越有效，知識轉(zhuǎn)移就越多，組織學(xué)習(xí)能力也就越強。

以Cartner（1996）［3］為代表的特性學(xué)派強調(diào)過程的重要性，認(rèn)為應(yīng)重點研究企業(yè)家才能的形成過程而不是一味強調(diào)誰能做企業(yè)家。研究者們更多關(guān)注的是地域環(huán)境、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和個體特質(zhì)是如何互動并影響企業(yè)家成長的，這三者的相互關(guān)系和互動的結(jié)果又是如何的。這些研究主要集中在企業(yè)家的成長動機、成長能力和成長資源方面。

近年來，國內(nèi)學(xué)者在介紹和借鑒西方學(xué)者關(guān)于企業(yè)家成長理論的基礎(chǔ)上，對中國企業(yè)家成長的本土化研究文獻也較豐富。鄭海航（2006）［4］從企業(yè)家素質(zhì)角度出發(fā)，指出成熟的企業(yè)家應(yīng)具備敢冒險的能力、創(chuàng)新能力、具有戰(zhàn)略眼光和人際交往能力等；戴玲（2005）［5］結(jié)合對蘇浙皖三省部分企業(yè)家的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神性人力資本對企業(yè)家成長意義重大。繆小明通過對中國民營科技上市公司的資料數(shù)據(jù)分析，剖析了企業(yè)家人力資本與民營科技企業(yè)家成長的相關(guān)關(guān)系［6］；張玉明（2009）［7］等通過對山東省400家科技型企業(yè)調(diào)研，實證分析了不同類型企業(yè)家的素質(zhì)差異及與企業(yè)成長能力之間的關(guān)系。

綜上所述：西方對企業(yè)家成長的研究比較全面。近年來，國內(nèi)學(xué)者開始較多地關(guān)注企業(yè)家成長性問題，也做了實證研究的相關(guān)探索，但相關(guān)文獻還比較匱乏，集中于定性分析和個案研究，定量分析較少；集中于一個或兩個左右的維度進行探討，缺乏對企業(yè)家成長的多維影響因素及機理的研究。

本研究擬分析中小科技型企業(yè)家成長的多維影響因素，并以影響企業(yè)家成長的因素為解釋變量，企業(yè)家的成長性為被解釋變量，進行多元回歸分析，進一步探討企業(yè)家成長的內(nèi)在規(guī)律和成長機理。

二、研究過程和數(shù)據(jù)分析

（一）樣本設(shè)計及問卷發(fā)放

為確保研究的有效性，我們首先通過文獻閱讀理論推導(dǎo)企業(yè)家成長的影響因素，形成預(yù)測試問卷：《安徽省科技中小型企業(yè)家成長因素研究預(yù)調(diào)查問卷》，對馬鞍山市51位中小科技型企業(yè)家進行問卷預(yù)調(diào)查。

經(jīng)過對問卷預(yù)調(diào)查結(jié)果的分析，刪去沒有通過顯著性檢驗或顯著性不高的題項，構(gòu)成正式的《安徽省科技中小型企業(yè)家成長因素研究調(diào)查問卷》。正式問卷包含“基本情況”和“評估打分”兩個部分，基本情況包括企業(yè)基本情況和企業(yè)家個人基本情況兩個部分，企業(yè)基本情況涉及企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、行業(yè)類別、成長階段、企業(yè)業(yè)績等方面；企業(yè)家個人基本情況涉及年齡、職位、學(xué)歷、經(jīng)驗技能、成長瓶頸和融資渠道等方面。評估打分時根據(jù)預(yù)測試階段調(diào)查的結(jié)果所形成的31個影響因素題項，包含6個維度。預(yù)測試問卷采用里克特5點評定法測量（0.不知道；1.最不符合；2.比較不符合；3.說不清；4.比較符合；5.最符合）。要求被試者在6個等級上做出選擇。

問卷發(fā)放主要通過河海大學(xué)在安徽各縣市設(shè)置的MBA培訓(xùn)班和當(dāng)?shù)氐目萍季?，對?dāng)?shù)氐闹行】萍夹推髽I(yè)家進行調(diào)查。發(fā)放時兼顧到不同行業(yè)、不同區(qū)域等可能影響企業(yè)家成長性的不同因素，共發(fā)出350份問卷，收回189份，有效問卷 184份，問卷有效回收率為52.6%。有效問卷數(shù)目符合樣本規(guī)模要求。

（二）因子分析

首先對問卷在各題項上的得分進行T檢驗，影響因素的31個題項都達(dá)到了0.01水平顯著，通過檢驗。然后進行探索性因素分析。在進行因子分析時，本文對測試樣本數(shù)據(jù)進行KMO測度和Bartlett球星檢驗。KMO值為0.826，達(dá)到了較高水平，說明本研究取樣比較適當(dāng)，因子分析的結(jié)果能夠被接受。從Bartlett球形檢驗的結(jié)果來看，Bartlett球形檢驗值為2245.020，P值達(dá)到0.000水平顯著，表明適合對數(shù)據(jù)進行因素分析。具體結(jié)果見表1。

表1 KMO檢驗和Bartlett’s球體檢驗

由于本研究是一次探索性的因素分析，所以需要反復(fù)進行因子分析，直至找到一個穩(wěn)定合理的維度結(jié)果。對中小科技型企業(yè)家的成長影響因素的各個測項采用因子分析法進行因子提取，按照最大變異正交旋轉(zhuǎn)，對31個題項進行篩選，刪除其中因子負(fù)荷較小和多重負(fù)荷的題項，保留相關(guān)性較大的題項，最終得到22個題項。并對刪除后的量表重新進行因子分析，共得到 6 個因子：F1、F2、F3、F4、F5、F6，累積方差貢獻率為60.855%，各因子的特征值及方差解釋量見表2。

表2 各因子的特征值及方差解釋量

再檢查各題項中因子的負(fù)荷量，因子負(fù)荷量均在0.500以上，每個題項的共同度都超過了0.500，說明能夠解釋觀察變量的大部分變異，而且各因子所包含的題項意義接近。6個因子的累積方差解釋量為68.684%，符合研究要求。在共同度方面，所有題項都在50%以上，而且各因子包含的題項內(nèi)涵意義相關(guān)性較大。根據(jù)各因子相關(guān)聯(lián)的題項內(nèi)容和含義，將因子1-6分別命名：F1：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、F2：個人特質(zhì)、F3：成長環(huán)境、F4：成長資源、F5：創(chuàng)新合作、F6：關(guān)系外拓能力。如表3，這6個維度共同構(gòu)成了同一分析框架下企業(yè)家成長的影響因素。

對題項篩選后的問卷進行信度檢驗，問卷由6個維度構(gòu)成，包含22個題項，其中F1因素包含5個題項，F(xiàn)2因素包含6個題項，F(xiàn)3因素包含4個題項，F(xiàn)4因素包含3個題項，F(xiàn)5因素包含2個題項，F(xiàn)6因素包含2個題項。采用克龍巴赫（Crombach—ɑ）一致性系數(shù)來檢驗6個部分的信度和整個問卷的信度。結(jié)果總問卷的信度系數(shù)是0.876，各因子信度檢驗結(jié)果都在0.7以上，表明問卷具有較高的信度。

表3 6個因子的命名及所含題項列表

（三）不同行業(yè)企業(yè)家成長影響因素分析

在對科技型企業(yè)家成長因素整體分析的基礎(chǔ)上，進一步研究并比較分析不同行業(yè)中小科技型企業(yè)家成長因素差異狀況，這對提高企業(yè)家成長能力及完善行業(yè)發(fā)展政策具有重要意義。

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)源特征和科技企業(yè)行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，將樣本企業(yè)區(qū)分為：電子信息14.2%、生物工程醫(yī)藥5.5%、新材料應(yīng)用18.6%、先進制造技術(shù)3.8%、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)26.8%、新能源高效節(jié)能2.7%、環(huán)境保護3.8%、其他24.6%共8個行業(yè)對比研究。各因素得分均值結(jié)果見表4。

表4 不同行業(yè)中小科技型企業(yè)家成長因素得分均值

從統(tǒng)計結(jié)果看，所有行業(yè)的企業(yè)家樣本均受到了各因子不同程度的影響，無影響因子者頻數(shù)為0。在有因子影響的企業(yè)家樣本中，個體特質(zhì)因子影響的頻數(shù)較高。從不同行業(yè)企業(yè)家成長因素的主因子看，影響電子信息行業(yè)和生物醫(yī)藥工程的主因子是關(guān)系外拓能力；影響現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的主因子是創(chuàng)新合作；影響新材料應(yīng)用、先進制造技術(shù)和新能源高效節(jié)能行業(yè)的主因子是個體特質(zhì)；影響環(huán)境保護行業(yè)的主因子是個體特質(zhì)和關(guān)系外拓能力。

（四）多元回歸分析

通過前述的因子分析，已提取出影響科技中小型企業(yè)家成長的6個因子并加以辨識和命名。

企業(yè)家成長性指標(biāo)通常用企業(yè)家的績效效標(biāo)來反映企業(yè)家成長性。根據(jù)科技型企業(yè)的特點，增加技術(shù)創(chuàng)新水平、相關(guān)方關(guān)系、員工學(xué)習(xí)與成長和內(nèi)部業(yè)務(wù)流程作為衡量企業(yè)家成長的代理變量。即選用銷售收入增長率、技術(shù)創(chuàng)新水平、相關(guān)方關(guān)系、員工學(xué)習(xí)與成長和內(nèi)部業(yè)務(wù)流程五個指標(biāo)來反映企業(yè)家的成長性。

將提取的6個因子作為解釋變量，將企業(yè)家成長性作為被解釋變量（見表5），進行多元回歸分析，并建立回歸模型，以進一步揭示企業(yè)家成長影響因素的作用機理。

表5 中小科技型企業(yè)家成長機理的變量解釋

采用Spss軟件，將企業(yè)家的成長性作為因變量（Y），影響企業(yè)家成長的6個因子作為自變量（F1、F2、F3、F4、F5、F6），采用強制回歸法作多元回歸分析，以考察企業(yè)家成長個體因素與企業(yè)家成長性之間的關(guān)聯(lián)性，并建立如下回歸模型：

其中，bi是常數(shù)項；Yi代表企業(yè)成長性；Fq是第q個因子；aiq是第q個因子對應(yīng)企業(yè)家成長性的估計參數(shù)；ui是殘差變量。結(jié)果見表6和表7所示。

表6 回歸模型整體參數(shù)

表7 企業(yè)家成長各影響因素對企業(yè)家成長性的回歸系數(shù)

由表6可知，回歸模型的調(diào)整的確定系數(shù)R2為0.382，說明模型中企業(yè)家成長影響因子對企業(yè)家成長性具有較強的解釋力，F(xiàn)值檢驗統(tǒng)計量對應(yīng)的概率小于顯著性水平0.01，說明模型與數(shù)據(jù)的擬合程度較好。

表7是通過回歸分析得到的企業(yè)家成長各影響因素對企業(yè)家成長性的回歸系數(shù)及顯著性檢驗表，常數(shù)項T檢驗的顯著性概率小于0.05，說明常數(shù)項應(yīng)該出現(xiàn)在方程中，從具體變量來看，六個解釋變量都具有統(tǒng)計上的顯著性，都應(yīng)該出現(xiàn)在回歸方程中。由此，得到如下回歸方程：

從該回歸方程可以看出，六因子均對企業(yè)家的成長性產(chǎn)生影響。其中，創(chuàng)新合作是對企業(yè)家成長性影響最大的一個因子（0.366）；其次是成長資源因子（0.258）和個體特質(zhì)因子（0.243）；再次是關(guān)系外拓能力因子（0.167）和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)因子（0.107）；成長環(huán)境因子（0.091）對企業(yè)家成長性影響相對較弱。

三、研究結(jié)論

通過對安徽省184家科技中小型企業(yè)家調(diào)查的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)影響科技中小型企業(yè)家成長有6個維度：個體特質(zhì)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、成長環(huán)境、成長資源、創(chuàng)新合作和關(guān)系外拓能力。所有行業(yè)的企業(yè)家樣本均受到了各因子不同程度的影響，其中個體特質(zhì)因子影響的頻數(shù)較高。不同行業(yè)企業(yè)家成長主因素存在差異，影響電子信息行業(yè)和生物醫(yī)藥工程的主因子是關(guān)系外拓能力；影響現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的主因子是創(chuàng)新合作；影響新材料應(yīng)用、先進制造技術(shù)和新能源高效節(jié)能行業(yè)的主因子是個體特質(zhì)；影響環(huán)境保護行業(yè)的主因子是個體特質(zhì)和關(guān)系外拓能力。

在對安徽省企業(yè)家成長機理的進一步分析中，發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)家成長性的因素更多來自于個體自身特質(zhì)和個體與環(huán)境互動的因子，也就是說在成長環(huán)境既定的情況下，企業(yè)家與高?？蒲袡C構(gòu)的合作程度越高、獲得的成長資源越豐富、具備的企業(yè)家個體特質(zhì)越明顯、與政府金融機構(gòu)構(gòu)建關(guān)系的能力越強，則企業(yè)家的成長性越強，反之則越弱。

（一）創(chuàng)新合作對企業(yè)家成長的影響

對技術(shù)的追求和創(chuàng)新是科技型企業(yè)永恒的目標(biāo)。新技術(shù)的獲得有自主研發(fā)和外部獲得兩個途徑，外部的主要來源是高校、科研機構(gòu)的人才資源和技術(shù)成果。從表7的標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)來看，企業(yè)家與高?？蒲袡C構(gòu)合作關(guān)系越良好，合作程度越高，企業(yè)家的成長性越強。但結(jié)合對企業(yè)家成長主因子分析，發(fā)現(xiàn)目前科技中小型企業(yè)家與高?？蒲袡C構(gòu)合作情況并不良好，這可能與研究對象的規(guī)模和技術(shù)來源渠道有關(guān)，本文研究的中小型科技企業(yè)規(guī)模較小，目前的技術(shù)來源渠道大多屬于已有技術(shù)的模仿或引進，這使得企業(yè)獲取技術(shù)的成本較低，能夠迅速進入市場。但是對科技型企業(yè)家的長遠(yuǎn)發(fā)展而言，技術(shù)創(chuàng)新是其提升核心競爭力的關(guān)鍵，與高?？蒲袡C構(gòu)的良好合作才能更好地促進新技術(shù)的創(chuàng)新。

（二）個體特質(zhì)對企業(yè)家成長的影響

擁有企業(yè)家特質(zhì)的個體通常對從事企業(yè)家活動有著較強的內(nèi)驅(qū)力，這一驅(qū)動力將推動個體從環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)中不斷學(xué)習(xí)企業(yè)家技能，技能的提高則使得個體能更好地獲得成長資源，這些資源將使得個體最終實現(xiàn)企業(yè)家事業(yè)的成長。在對企業(yè)家個體特質(zhì)的進一步分析中，發(fā)現(xiàn)安徽省科技中小型企業(yè)家具備了一定的勇于承擔(dān)風(fēng)險的性格傾向和對機會的敏感性，但求穩(wěn)心態(tài)較重，管理能力還有待提高。如果要促進企業(yè)家的成長，對企業(yè)家技能進行培養(yǎng)，完善企業(yè)家的個體特質(zhì)是十分必要的。

（三）成長資源對企業(yè)家成長的影響

人、財、物和信息等資源是企業(yè)家個體從事企業(yè)活動必需的資源，企業(yè)家的成長資源尤其是知識、技術(shù)、人才等資源越豐富，企業(yè)家的成長性越強。但結(jié)合企業(yè)家成長主因子分析中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家成長所需的資金、信息和人才資源并不豐富，這將對企業(yè)家成長性產(chǎn)生不良影響。

（四）關(guān)系外拓能力對企業(yè)家成長的影響

企業(yè)家關(guān)系拓展能力的強弱影響著企業(yè)家的成長性強弱。從因子分析中可看出，關(guān)系外拓能力是僅次于個體特質(zhì)的企業(yè)家成長的主因子，從整體來看，安徽省科技中小型企業(yè)家的關(guān)系外拓能力較強，但從對企業(yè)家成長性的影響來看，其影響力度不如創(chuàng)新合作和成長資源，這說明企業(yè)家都普遍認(rèn)同關(guān)系外拓的重要性，也在努力與其他企業(yè)、政府和金融機構(gòu)保持良好關(guān)系，但在建構(gòu)關(guān)系的方式、關(guān)系運作的方向，對企業(yè)家成長產(chǎn)生的功效等方面還值得我們深入思考。

（五）成長環(huán)境對企業(yè)家成長的影響

企業(yè)家成長環(huán)境這一因子的得分均值居于六因子得分均值中間，這說明安徽省在積極推動科技中小型企業(yè)的發(fā)展，在保護知識產(chǎn)權(quán)、營造公平的貿(mào)易環(huán)境和優(yōu)惠的稅收政策、規(guī)范制度管理等方面做出了很多努力，但是它對企業(yè)家成長性影響微弱，這說明政府在制定、推廣和應(yīng)用政策的力度、廣度及預(yù)期達(dá)成的效果以及政策為企業(yè)家認(rèn)知、認(rèn)同和有效利用等方面還存在一定的問題，當(dāng)前科技中小型企業(yè)家生存環(huán)境的親和性還不夠好，要形成真正有利于成長的環(huán)境尚需努力。

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