□彭陶 孫慧明

美國(guó)是世界上高等教育最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，以研究型大學(xué)圖書(shū)館為代表的美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館建設(shè)同樣處于國(guó)際領(lǐng)先水平。本文對(duì)美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries，ARL）中的113所大學(xué)圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)配置、資源構(gòu)成、館際互借服務(wù)進(jìn)行調(diào)研，總結(jié)了美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源體系在近10年來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)是美國(guó)研究型圖書(shū)館的專門(mén)組織，目前已有126名成員，包括大學(xué)圖書(shū)館、公共圖書(shū)館、檔案館、歷史學(xué)會(huì)和其他團(tuán)體［1］。其中，大學(xué)圖書(shū)館共113個(gè)，占成員總數(shù)比例高達(dá)90%，本文以其相關(guān)數(shù)據(jù)為分析對(duì)象。

自1974年創(chuàng)立以來(lái)，ARL收集并出版其成員館的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括館藏?cái)?shù)量、新增文獻(xiàn)數(shù)量、現(xiàn)刊數(shù)量、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)及館員薪金等，并在互聯(lián)網(wǎng)上公布。絕大多數(shù)ARL成員都是綜合實(shí)力較強(qiáng)的研究型大學(xué)，因而ARL調(diào)查數(shù)據(jù)在一定程度上可以代表美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館的建設(shè)現(xiàn)狀和發(fā)展水平①本文數(shù)據(jù)均采用ARL年度報(bào)告中的大學(xué)圖書(shū)館的“中位數(shù)”一值。。

2 ARL大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源體系分析

經(jīng)費(fèi)關(guān)系到圖書(shū)館的可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)費(fèi)配置則事關(guān)資源構(gòu)成與最大效益發(fā)揮。下面，筆者將從經(jīng)費(fèi)支持及配置、資源結(jié)構(gòu)和館際互借服務(wù)三個(gè)方面對(duì)ARL大學(xué)圖書(shū)館的文獻(xiàn)資源體系進(jìn)行分析。

2.1 經(jīng)費(fèi)配置

美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館大多擁有充足的經(jīng)費(fèi)支持，聯(lián)邦政府撥款與州政府撥款、私人捐款和基金會(huì)捐款等共同構(gòu)筑了美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。2009年，加入ARL的美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館總經(jīng)費(fèi)達(dá)23569150美元，約合1.5億人民幣，其中文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)為10274939美元。

表1 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）（單位：美元／年）

從表1可以看出，美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)主要由文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)、人員經(jīng)費(fèi)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)三部分組成，且人員經(jīng)費(fèi)所占比例較高。與此相比，中國(guó)大學(xué)圖書(shū)館預(yù)算中一般不含人員工資，書(shū)刊經(jīng)費(fèi)則大大低于美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館［2］。

2.2 文獻(xiàn)資源結(jié)構(gòu)

電子出版物的崛起使得大學(xué)圖書(shū)館的館藏結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，這可以從不同類型文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)變化及其在總資源經(jīng)費(fèi)中所占比例的變化兩個(gè)指標(biāo)去考察。

從表2可以看出，圖書(shū)、期刊和電子資源是圖書(shū)館資源體系的三大板塊。2000－2009年間，美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館館藏資源結(jié)構(gòu)的變化主要表現(xiàn)在：首先，圖書(shū)經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定增長(zhǎng)，但速度緩慢，圖書(shū)經(jīng)費(fèi)在文獻(xiàn)資源總經(jīng)費(fèi)中的基礎(chǔ)地位動(dòng)搖；其次，期刊經(jīng)費(fèi)快速增長(zhǎng)，并一直保持占有文獻(xiàn)資源總經(jīng)費(fèi)的最大比例；第三，電子資源經(jīng)費(fèi)迅猛增長(zhǎng)，增長(zhǎng)幅度最大。

表2 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)分配統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）（單位：美元／年）

2.2.1 圖書(shū)資源

10年間，ARL中的大學(xué)圖書(shū)館的文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了58.36%，而用于購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)的經(jīng)費(fèi)僅增長(zhǎng)了25%。從表3可以看出，圖書(shū)均價(jià)上漲15.19%，圖書(shū)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度基本與之一致；每年新增的圖書(shū)數(shù)量基本穩(wěn)定，而人均購(gòu)書(shū)量呈下降趨勢(shì)；圖書(shū)經(jīng)費(fèi)占文獻(xiàn)資源總經(jīng)費(fèi)的比例從2000年的25.14%下降到2009年的19.84%，圖書(shū)經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)地位動(dòng)搖。

表3 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館圖書(shū)資源統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）

2.2.2 期刊資源

美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館歷來(lái)重視對(duì)期刊的收藏。10年來(lái)，期刊經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)63.82%，并一直保持著占文獻(xiàn)資源總經(jīng)費(fèi)最大比例的重要地位。主要原因是：第一，期刊價(jià)格上漲。1994年平均一本美國(guó)期刊的價(jià)格為135.37美元，而在2004年，相同一份期刊的價(jià)格為349.79美元，增長(zhǎng)了158.4%。［3］第二，期刊品種增多。據(jù)John B.Thompson2005年估算，美國(guó)每年有200－300種新期刊問(wèn)世，這個(gè)數(shù)字近年來(lái)還在不斷增長(zhǎng)［4］。從表4可以看出，2000年ARL中的研究型大學(xué)期刊收藏為22366種，2009年增長(zhǎng)到73437種。

表4 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館期刊資源統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）

此外，美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館采購(gòu)期刊主要有兩個(gè)途徑：一是圖書(shū)館直接采購(gòu)；另一個(gè)是通過(guò)圖書(shū)館聯(lián)盟采購(gòu)。值得注意的是，2000－2006年ARL大學(xué)圖書(shū)館收藏的期刊均價(jià)穩(wěn)中有降，這主要?dú)w功于聯(lián)合采購(gòu)以及開(kāi)放存取、接受捐贈(zèng)等。美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟采取聯(lián)合購(gòu)買(mǎi)方式，以獲取優(yōu)惠價(jià)格，通常比單一圖書(shū)館訂購(gòu)要便宜30%－80%；大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟只要以比訂購(gòu)印刷期刊多付5%－10%的費(fèi)用，便可以在網(wǎng)上無(wú)限制使用學(xué)術(shù)期刊出版商出版的所有電子版期刊（包括沒(méi)有訂購(gòu)印刷版的期刊在內(nèi)）［5］。正是這種高利用率、低價(jià)格的訂購(gòu)模式，使得ARL中的大學(xué)圖書(shū)館在期刊價(jià)格上漲的外部環(huán)境下，保證了期刊均價(jià)穩(wěn)中有降。

從表5可以看出，近三年來(lái)，ARL大學(xué)圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)的電子期刊數(shù)量從28006種增長(zhǎng)到44851種，增長(zhǎng)了60.15%，而紙本期刊購(gòu)買(mǎi)量則下降了21.70%。ARL中的大學(xué)圖書(shū)館成員都不同程度地提高了電子期刊的采購(gòu)比例，減少了紙本期刊的購(gòu)買(mǎi)數(shù)量，尤其是削減了有電子版的紙本期刊的采購(gòu)。

表5 2007－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館電子和紙本期刊購(gòu)買(mǎi)統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）（單位：美元／年）

2.2.3 電子資源經(jīng)費(fèi)

ARL中的大學(xué)圖書(shū)館日益重視館藏?cái)?shù)字化和數(shù)字資源建設(shè)工作。2001－2009年，電子資源經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度達(dá)到528.66%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源總經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度。

表6 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館電子資源經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）（單位：美元／年）

從表6可以看出，電子資源經(jīng)費(fèi)在文獻(xiàn)資源總經(jīng)費(fèi)中所占比例持續(xù)上升，從2000年的12.75%上升至2009年的57.03%。此外，從2004年起，電子資源經(jīng)費(fèi)超過(guò)圖書(shū)經(jīng)費(fèi)，成為美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)的重要支出項(xiàng)目。

2.3 館際互借服務(wù)

館際互借是圖書(shū)館之間根據(jù)協(xié)定相互利用對(duì)方館藏以滿足本館讀者需求的文獻(xiàn)外借方式，是一種圖書(shū)館館際合作與信息資源共享方式。一項(xiàng)關(guān)于館際互借的報(bào)告強(qiáng)調(diào)，館際互借的數(shù)據(jù)對(duì)于衡量館藏質(zhì)量，確定削減的期刊種類，以及購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)有很高的價(jià)值［6］。

表7 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書(shū)館館際互借情況統(tǒng)計(jì)（中位數(shù)）

從表7可以看出，ARL中的大學(xué)圖書(shū)館館際互借數(shù)量持續(xù)增加，2000－2009年，館際借出量增長(zhǎng)了30.88%，館際借入量增長(zhǎng)了55.72%。同時(shí)，年生均館際互借量增長(zhǎng)了9.73%，而年生均新增資源量卻減少了6.02%，圖書(shū)館職工數(shù)量也相對(duì)減少，2000年為14人／千學(xué)生，而2009年下降為11人／千學(xué)生。由此可見(jiàn)，館際互借是一項(xiàng)彌補(bǔ)館藏不足、提高服務(wù)能力的重要舉措。它可以降低圖書(shū)館對(duì)價(jià)格昂貴但使用率較低的資源的購(gòu)買(mǎi)量，從而提高文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)的使用效率。美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)稱館際互借是所有圖書(shū)館進(jìn)行館藏建設(shè)的一個(gè)組成部分［7］。

3 美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館資源建設(shè)的特點(diǎn)

通過(guò)上述數(shù)據(jù)及相關(guān)資料的綜合分析，筆者認(rèn)為美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)具有以下特點(diǎn)：

3.1 重視圖書(shū)館投資回報(bào)研究

美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)主要由以下幾部分組成：政府撥款（公立大學(xué)）、項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)、私人捐款、學(xué)雜費(fèi)以及圖書(shū)館與信息科學(xué)費(fèi)等。金融危機(jī)后，政府撥款和地方稅收越來(lái)越少，對(duì)圖書(shū)館的投資回報(bào)研究越來(lái)越受重視。這些研究的目的是：顯示圖書(shū)館的館藏給學(xué)校帶來(lái)收入活動(dòng)的幫助；量化學(xué)校對(duì)圖書(shū)館的投資回報(bào)；強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館在學(xué)校申請(qǐng)額外經(jīng)費(fèi)過(guò)程中的作用；指出圖書(shū)館和經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)活動(dòng)的相關(guān)性；證明圖書(shū)館可以為研究者提高更多的生產(chǎn)力，而更多的生產(chǎn)力可以產(chǎn)生更多的效率，以吸引優(yōu)秀人才［8］。

經(jīng)費(fèi)投入是左右館藏資源選擇的重要因素。面對(duì)紙本圖書(shū)和期刊價(jià)格的飛速上漲，受經(jīng)費(fèi)限制，許多圖書(shū)館都大量削減紙本圖書(shū)和期刊的采購(gòu)，轉(zhuǎn)而選擇價(jià)格相對(duì)低廉的電子資源。圖書(shū)館投資回報(bào)研究不僅能激勵(lì)圖書(shū)館根據(jù)讀者需求調(diào)整館藏，而且能為圖書(shū)館爭(zhēng)取到更多的經(jīng)費(fèi)支持。

3.2 總體上呈現(xiàn)“重刊輕書(shū)”傾向，不同規(guī)模院校各有側(cè)重

對(duì)比圖書(shū)、期刊經(jīng)費(fèi)的投入（表2），美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館總體上呈現(xiàn)出“重刊輕書(shū)”的傾向。除哈佛等少數(shù)規(guī)模較大的大學(xué)圖書(shū)館“重書(shū)輕刊”外，大部分院校圖書(shū)館更重視期刊資源采購(gòu)。如哈佛大學(xué)圖書(shū)館2008－2009年圖書(shū)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)達(dá)1306萬(wàn)美元，期刊購(gòu)置經(jīng)費(fèi)為845萬(wàn)美元；而規(guī)模較小的南伊利諾伊斯大學(xué)圖書(shū)館在同時(shí)期的圖書(shū)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)僅為71萬(wàn)美元，而期刊的經(jīng)費(fèi)卻高達(dá)601萬(wàn)美元。造成差別的主要原因有：一是經(jīng)費(fèi)支持；二是本館已經(jīng)形成的館藏基礎(chǔ)架構(gòu)；三是學(xué)校的規(guī)模、專業(yè)設(shè)置及讀者需求等都會(huì)影響到對(duì)圖書(shū)、期刊的經(jīng)費(fèi)分配比例。

圖書(shū)和期刊協(xié)調(diào)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)目標(biāo)的必然選擇。每個(gè)圖書(shū)館都要結(jié)合本校的學(xué)科體系、讀者的閱讀需求與愛(ài)好，調(diào)整各種類型的文獻(xiàn)的館藏比例，確立具有本館特色的文獻(xiàn)資源發(fā)展方針：以圖書(shū)資源保障對(duì)基礎(chǔ)文獻(xiàn)的需求，以期刊資源保障對(duì)專業(yè)文獻(xiàn)的研究性需求。

3.3 推行館藏評(píng)價(jià)制度化，協(xié)調(diào)發(fā)展電子資源與紙本資源

美國(guó)圖書(shū)館在制定館藏發(fā)展政策的同時(shí)，積極推行館藏評(píng)價(jià)制度化。針對(duì)電子資源和紙本資源的不同特征，制定出相關(guān)的評(píng)價(jià)原則和細(xì)則，并構(gòu)建出綜合考慮電子資源和紙本資源的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，為館藏政策的適時(shí)調(diào)整提供依據(jù)。例如，OCLC推出了館藏分析工具——WorldCat Collection A－nalysis（WCA），圖書(shū)館通過(guò)對(duì)自身館藏與WorldCat里的同類型圖書(shū)館館藏乃至所有館藏進(jìn)行對(duì)比分析，可以發(fā)現(xiàn)本館的優(yōu)勢(shì)、差距和重復(fù)館藏等信息，分析的結(jié)果可以作為館藏預(yù)算或申請(qǐng)補(bǔ)充資金的理由；流通和館際互借的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果可以作為評(píng)估館藏使用情況的依據(jù)等；而定量分析得出的數(shù)據(jù)可以為電子資源和紙本資源的協(xié)調(diào)發(fā)展、采購(gòu)、數(shù)字化項(xiàng)目以及館藏政策的調(diào)整提供參考。

3.4 注重聯(lián)合或協(xié)作，資源共享程度高

美國(guó)圖書(shū)館強(qiáng)調(diào)合作意識(shí)，認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)效益上來(lái)考慮，合作能減少預(yù)算。目前，美國(guó)圖書(shū)館界的聯(lián)盟合作組織在不斷地?cái)U(kuò)展，合作的內(nèi)容也在擴(kuò)大。無(wú)論是公共圖書(shū)館還是大學(xué)圖書(shū)館，都建立起了遍布各州、數(shù)量眾多、類型多樣、規(guī)模壯觀的圖書(shū)館聯(lián)盟，以實(shí)現(xiàn)全方位的信息資源和服務(wù)的共享，而大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟占了聯(lián)盟總數(shù)的一半以上。借助于發(fā)達(dá)的區(qū)域性和全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)，美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館之間、研究型大學(xué)圖書(shū)館和其他類型圖書(shū)館之間除共享資源外，還致力于電子資源的協(xié)同采購(gòu)、提供各種專家咨詢、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)性較大的創(chuàng)新、確定圖書(shū)館界的最新發(fā)展趨勢(shì)等。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，ARL年度報(bào)告比較全面客觀地反映了美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館在經(jīng)費(fèi)分配、資源構(gòu)成、館際互借等方面對(duì)館藏資源體系建設(shè)的影響，為我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館建設(shè)一流的館藏資源體系提供了借鑒。數(shù)字信息時(shí)代到來(lái)，加強(qiáng)電子資源和各種網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的采購(gòu)和開(kāi)發(fā)，趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。在這一過(guò)程中，我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館要結(jié)合本校的學(xué)科體系、讀者的閱讀需求與偏好以及圖書(shū)館的自身特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，調(diào)整各種類型資源的采購(gòu)比例，制定科學(xué)合理的采購(gòu)計(jì)劃，重視聯(lián)合采購(gòu)，從而使館藏文獻(xiàn)資源發(fā)揮出最大的效力。

1 About ARL.［2011－05－25］.http：／／www.arl.org／arl／membership／members.shtml

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