閆亞南

(上海海事大學(xué)，上海 200135)

一、前言

國際貿(mào)易理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論以及新興古典國際貿(mào)易理論四大階段。比較優(yōu)勢理論是古典及新古典貿(mào)易理論的核心，它認(rèn)為產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因是各國在產(chǎn)品生產(chǎn)上存在比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢用相對勞動生產(chǎn)率、相對勞動成本或者機(jī)會成本衡量。斯密的絕對優(yōu)勢理論是比較優(yōu)勢理論的一個特例，而赫克歇爾－俄林理論本質(zhì)上也是一種比較優(yōu)勢理論。與李嘉圖的比較優(yōu)勢理論相似，赫克歇爾－俄林理論認(rèn)為產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因也是因為相對價格的不同，只是這種相對價格不是由勞動生產(chǎn)率或技術(shù)水平的不同所產(chǎn)生的，而是由于每個國家的資源稟賦不同所產(chǎn)生的相對價格優(yōu)勢。新貿(mào)易理論則是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)等新的角度解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易這種新的貿(mào)易現(xiàn)象。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程進(jìn)一步加快，世界經(jīng)濟(jì)逐漸成為相互聯(lián)系、不可分割的整體，國際貿(mào)易也發(fā)揮著越來越重要的作用。國際分工是進(jìn)行國際貿(mào)易的前提條件，而目前的國際分工是由舊的國際社會政治經(jīng)濟(jì)秩序和各國資源的稟賦差異決定的。因此，本文通過研究比較優(yōu)勢理論的發(fā)展路徑和發(fā)展現(xiàn)狀，從而找到該理論的發(fā)展前景，試圖以新的研究視角來解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象。

二、比較優(yōu)勢理論的發(fā)展路徑

大衛(wèi)·李嘉圖對國際貿(mào)易模式的研究一般被認(rèn)為是比較優(yōu)勢理論的起點。李嘉圖認(rèn)為，所謂比較優(yōu)勢就是不同國家生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的機(jī)會成本差異，該差異的來源是各國在生產(chǎn)該產(chǎn)品上的勞動生產(chǎn)率差異。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論存在許多局限性，其中最大的局限就是該理論里僅有勞動這一種生產(chǎn)要素。因此，在多種要素存在的情形下，該理論在解釋比較優(yōu)勢來源時就會產(chǎn)生困難。

赫克歇爾－俄林的“要素稟賦理論”發(fā)展了李嘉圖理論。該理論構(gòu)造了一個包含“兩個國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素”的模型，認(rèn)為國際貿(mào)易發(fā)生的原因是要素稟賦結(jié)構(gòu)差異，以及由這種差異所導(dǎo)致的要素相對價格在國際間的差異。

在赫克歇爾－俄林理論之后，貿(mào)易理論進(jìn)一步發(fā)展的動力主要來自于數(shù)據(jù)收集和處理技術(shù)的發(fā)展，以及對貿(mào)易理論進(jìn)行實證檢驗。“里昂惕夫之謎”的提出使得人們對赫克歇爾－俄林理論的普遍適用性產(chǎn)生了懷疑。這種懷疑導(dǎo)致兩種結(jié)果:一部分研究者認(rèn)為通過對赫克歇爾－俄林理論進(jìn)行改進(jìn)，引入人力資本、土地等生產(chǎn)要素，進(jìn)而在更為廣泛的基礎(chǔ)上考慮國家之間要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異就能夠解決難題。這些研究者的實證檢驗結(jié)果也證明上述改進(jìn)基本是有效的。另一部分研究者則試圖通過放棄赫克歇爾－俄林理論的部分重要假設(shè)條件來構(gòu)造“新的貿(mào)易理論”。并且，兩個方向的發(fā)展均取得了重要的成果:

第一，放棄赫克歇爾－俄林理論關(guān)于規(guī)模收益不變的假定，研究規(guī)模收益遞增對于國際貿(mào)易的影響。

按照規(guī)模收益遞增理論，一國的企業(yè)或者行業(yè)可能僅僅由于歷史或者偶然的原因而較早地進(jìn)入某個產(chǎn)業(yè)，從而可以較早地擴(kuò)大生產(chǎn)的規(guī)模并利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來形成產(chǎn)品在國際市場上的成本優(yōu)勢。

第二，放棄赫克歇爾－俄林關(guān)于貿(mào)易參與國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家的技術(shù)可獲得性差異對國際貿(mào)易的影響。

技術(shù)可獲得性差異理論既可以用來解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易也可以用來解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易。對于前者，即使兩個發(fā)達(dá)國家在開發(fā)技術(shù)方面具有相同的能力，但是由于隨機(jī)性，開發(fā)出來的具體技術(shù)也具有差異;另一方面，不同國家可能專業(yè)化地開發(fā)不同產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)方面的生產(chǎn)技術(shù)。因此，兩個國家的技術(shù)能力相同并不意味著兩者開發(fā)出來的最終產(chǎn)品相同。這樣，兩個技術(shù)能力相同的國家仍然存在貿(mào)易的可能性。對于后者，其研究結(jié)果是產(chǎn)生了著名的“產(chǎn)品生命周期”理論。該理論認(rèn)為，新的技術(shù)和產(chǎn)品一般是在發(fā)達(dá)國家首先開發(fā)成功的。當(dāng)產(chǎn)品和技術(shù)趨向成熟并進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段時，產(chǎn)品的生產(chǎn)則轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進(jìn)行。與產(chǎn)品和技術(shù)的這種生命周期相適應(yīng)，國際貿(mào)易首先是從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出新產(chǎn)品，然后則改變成從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出成熟的和標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品。

按照赫克歇爾－俄林理論，國際貿(mào)易應(yīng)當(dāng)主要在要素稟賦結(jié)構(gòu)相差較大的國家之間進(jìn)行。然而，國際貿(mào)易的發(fā)展越來越表明，要素稟賦結(jié)構(gòu)相似的國家(地區(qū))之間的貿(mào)易——主要是發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，反而占據(jù)國際貿(mào)易的主要份額。這樣，貿(mào)易理論就需要對這種現(xiàn)象進(jìn)行解釋。于是，新的貿(mào)易現(xiàn)象又導(dǎo)致了新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生。新貿(mào)易理論，包括其對規(guī)模收益遞增條件下國際貿(mào)易問題的分析、技術(shù)可獲得性的分析、分工和專業(yè)化與企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)之間關(guān)系的討論、不同國家之間市場需求差異的分析等，為國際貿(mào)易的這種新的發(fā)展動向提供了解釋。

三、比較優(yōu)勢理論的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

(一)克魯格曼等人的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析

20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的興起推動了比較優(yōu)勢理論新的發(fā)展。克魯格曼和赫爾普曼引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)來分析比較優(yōu)勢(1985)。他們建立了一個壟斷競爭模型，該模型基于自由進(jìn)入和平均成本定價，將產(chǎn)品多樣性的數(shù)目視為由規(guī)模報酬和市場規(guī)模之間的相互作用內(nèi)生決定。他們認(rèn)為傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢是外生給定的，而許多情況下，它是先天獲得(內(nèi)生)的。后天獲得的比較優(yōu)勢決定了一國在某些制造業(yè)，尤其是高技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)國際貿(mào)易中的地位。要素稟賦差異和“外部經(jīng)濟(jì)”是內(nèi)生比較優(yōu)勢的源泉(見表1)。

表1 比較優(yōu)勢的4種來源

克魯格曼雖然強(qiáng)調(diào)后天獲得的比較優(yōu)勢的重要性，但他認(rèn)為傳統(tǒng)的外生比較優(yōu)勢理論并沒有過時，“無論在理論還是實際中，生產(chǎn)率落后的國家同樣能夠保持國際貿(mào)易平衡，因為決定貿(mào)易的是比較優(yōu)勢而非絕對優(yōu)勢”。在自給自足情況下，一個國家的產(chǎn)品多樣性數(shù)目很小，而貿(mào)易豐富了消費(fèi)者的選擇。同時如果貿(mào)易增加了消費(fèi)者的需求彈性，那么單個廠商的規(guī)模效率也能改進(jìn)。這樣，單個廠商通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用確立了在國際市場中的優(yōu)勢。實際上，克魯格曼在更早時候(1980)就提出國內(nèi)市場規(guī)模會影響一國在國際上的比較優(yōu)勢。他論述了在幾種背景下，具有大的本國市場的廠商更能有效利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而在國際上更有競爭力。許多實證研究也表明出口商通常比內(nèi)銷的廠商規(guī)模更大，廠商和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模與出口量之間具有正相關(guān)關(guān)系。

(二)赫而普曼等人對R＆D的分析

格魯斯曼和赫而普曼從研究與開發(fā)(R＆D)的角度推進(jìn)了比較優(yōu)勢理論(1989，1990)。他們將原來盛行的對比較優(yōu)勢的靜態(tài)分析擴(kuò)展到動態(tài)分析，創(chuàng)建了一個產(chǎn)品創(chuàng)新與國際貿(mào)易的多國動態(tài)一般均衡模型，研究通過R＆D產(chǎn)生的比較優(yōu)勢和世界貿(mào)易的跨期演進(jìn)。在模型中，公司引進(jìn)新產(chǎn)品會發(fā)生資源成本;前瞻性的生產(chǎn)者引導(dǎo)R＆D進(jìn)入具有獲利機(jī)會的市場;新產(chǎn)品不完全代替老產(chǎn)品，并且當(dāng)更多的商品可買到時，價格、利率和貿(mào)易模式會跨期演進(jìn);貿(mào)易有產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)之間的，前者受制于R＆D支出，后者受制于資源稟賦;國際資本流動用來為R＆D融資，在一些情況下跨國公司會出現(xiàn)。

早期的動態(tài)研究(Krugman，1979;Dollar，1986 等)對貿(mào)易均衡的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)作出了有意義的分析，但由于沒有考慮到所有一般均衡的相互影響和驅(qū)動產(chǎn)品創(chuàng)新率的經(jīng)濟(jì)因素，從而使分析不夠完全。而格魯斯曼和赫而普曼的框架很明確地處理了對私人投資R＆D激勵和R＆D活動的資源要求。資源通過分配到R＆D部門，會導(dǎo)致差異化產(chǎn)品和同質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后就會形成沿著貿(mào)易均衡動態(tài)路徑的赫克歇爾－俄林貿(mào)易模式。這種貿(mào)易模式，會導(dǎo)致比較優(yōu)勢的發(fā)展。

(三)格魯斯曼等人的人力資本配置分析

格魯斯曼和麥吉(2000)從人力資本配置的角度分析了國際間的比較優(yōu)勢。他們創(chuàng)建了一個具有相似要素稟賦的國家間貿(mào)易競爭模型，分析了人力資本的分配對比較優(yōu)勢和貿(mào)易的影響。他們發(fā)現(xiàn)，具有相對同質(zhì)人力資本的國家，出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以及人力資本之間的互補(bǔ)性特征。此時，當(dāng)所有的任務(wù)被相當(dāng)好地完成時，要比一部分任務(wù)被極好地完成而另一部分任務(wù)完成得很差時的有效產(chǎn)出更大。高效率的生產(chǎn)組織要求具有相似才能的人力資本匹配，這在有同質(zhì)人力資本的國家更容易實現(xiàn)。另一方面，對于具有異質(zhì)人力資本的國家，其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的替代性為特征。此時，具有相對杰出人物的公司完成一些任務(wù)，而另一些任務(wù)由才能相對較低的人組成的公司來完成。那么，對于具有異質(zhì)人力資本特征的國家，如果杰出人物有更大的比例，將會在對杰出人物敏感的產(chǎn)業(yè)中占有比較優(yōu)勢。

(四)梅里茲等人的勞動市場波動性和彈性分析

庫納特和梅里茲(2009)從勞動市場的波動性、彈性的角度分析了國際間和部門間的比較優(yōu)勢。勞動市場制度的國際性差異對公司調(diào)整適應(yīng)外來沖擊的能力有影響。波動性在制度上與特定部門的差異相互作用(如公司內(nèi)不同部門的特定抗沖擊性差異)，形成了一種新的比較優(yōu)勢。大量的實證研究得出結(jié)論:勞動市場彈性較大的國家偏向于出口波動性大的產(chǎn)品。通過闡述勞動市場體制的差異如何整合的于恩布什、費(fèi)舍爾和薩繆爾森(1977)的比較優(yōu)勢模型，表明了該模型可以擴(kuò)展到多因素、多國模型。

(五)國內(nèi)有關(guān)比較優(yōu)勢理論的研究

國內(nèi)學(xué)者中以林毅夫為代表力挺比較優(yōu)勢理論，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，是由要素稟賦決定的。在一個勞動力相對富裕的國家，勞動力的價格就會很便宜，而資本的價格就會相對較昂貴，如果一個經(jīng)濟(jì)體系能夠?qū)σ胤A賦的變動作出及時反映，要素價格就會反映其稟賦的稀缺，企業(yè)就會調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)的要素投入，在技術(shù)選擇時盡可能地使用相對便宜的要素。在傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)，是與要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢相違背的，因此導(dǎo)致大量的趕超企業(yè)缺乏自生能力。政府為了保護(hù)此類企業(yè)，會采取各種扭曲價格的方法，或給予他們補(bǔ)貼，從而影響了市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，制約了資本積累的速率、技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高。

與之相反，以洪銀興為代表的學(xué)者則提出“比較優(yōu)勢陷阱”。他們認(rèn)為比較優(yōu)勢理論是一種靜態(tài)的視角，沒有考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整;比較優(yōu)勢理論所講的比較成本是對本國產(chǎn)品的比較而言，并不意味著在國際競爭中就一定具有優(yōu)勢。落后國家按照比較優(yōu)勢參與國際分工，由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)無法成為帶動產(chǎn)業(yè)升級的龍頭產(chǎn)業(yè)，容易導(dǎo)致進(jìn)口漏出和儲蓄漏出，從而不能帶動本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。長期單純執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略會造成一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能得到升級，而且會固化原有產(chǎn)業(yè)分工，使發(fā)展中國家在國際分工中長期處于不利地位，更為嚴(yán)重的是一些發(fā)展中國家出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和貧困化增長的現(xiàn)象。因此他們認(rèn)為，競爭優(yōu)勢理論應(yīng)該取代比較優(yōu)勢理論成為新的國際貿(mào)易主導(dǎo)理論。

四、發(fā)展前景與展望

比較優(yōu)勢理論作為一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，盡管自李嘉圖提出至今已近二百年，但仍為企業(yè)和國家進(jìn)行生產(chǎn)活動選擇時，在要素相對密集度方面所應(yīng)該遵循的基本原則?！皟蓛?yōu)擇其甚，兩劣權(quán)其輕”不僅僅是指導(dǎo)國際貿(mào)易的基本原則，在社會生活的其他諸多方面，都已成為進(jìn)行合理社會分工，以取得最大社會福利與勞動效率的原則，有較為廣泛的一般適用性。然而，一個企業(yè)不可能進(jìn)入這個國家具有比較優(yōu)勢的每個行業(yè)，因此，需要在這些行業(yè)中有所取舍。綜上所述，主要存在以下兩個問題，這為比較優(yōu)勢理論的發(fā)展提出了新的方向和完善途徑。

第一，貿(mào)易理論的實證檢驗問題。根據(jù)一些學(xué)者對于各種現(xiàn)象的計量分析結(jié)果，以上理論中的多數(shù)理論——包括赫克歇爾－俄林的比較優(yōu)勢理論和新貿(mào)易理論的各種流派都獲得了支持。然而，并不存在某種理論具有普遍適用性?；蛘哒f，要素稟賦、專業(yè)化與分工的發(fā)展、規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析、勞動市場波動性和彈性分析等“新”、“舊”貿(mào)易理論解釋變量對國際貿(mào)易現(xiàn)象都有一定解釋能力。

第二，各種貿(mào)易理論間的關(guān)系。既然實證檢驗不能簡單地排除某一種貿(mào)易理論，就必須考慮如何處理各種貿(mào)易理論之間的關(guān)系。最直觀的想法是構(gòu)造一個包含多種解釋變量的一般化貿(mào)易模型，從而將各種貿(mào)易理論綜合起來。然而，沿著這個方向進(jìn)行的工作都遇到了較大的困難。再者就是，不對各種貿(mào)易理論進(jìn)行綜合，而是從貿(mào)易現(xiàn)象著手——將貿(mào)易現(xiàn)象分為不同的類別，每個類別適用不同的貿(mào)易理論來解釋。比如，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論主要用來解釋發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象，或者要素稟賦結(jié)構(gòu)差別較大的國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象;新貿(mào)易理論則主要用來解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象，或者要素稟賦結(jié)構(gòu)差別較小的國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。這兩種想法都可以作為進(jìn)一步研究的出發(fā)點。

[1]Ariel Burstein ，Marc J.Melitz.Trade Liberalization and Firm Dynamics[EB/OL].http://www.economics.harvard.edu/faculty/melitz/papers_melitz.

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[4]林毅夫.發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2002(1).

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