□文/杜偉錦 劉玉青 楊偉

（第一作者為杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院教授；本文系基金項(xiàng)目：浙江省科技計(jì)劃軟科學(xué)項(xiàng)目（2010C25041）成果）

在浙世界500強(qiáng)企業(yè)目前的創(chuàng)新現(xiàn)狀對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、企業(yè)創(chuàng)新能力的提高并未帶來顯著影響，技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)并不明顯

跨國公司是先進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新者和創(chuàng)新活動的主體。20世紀(jì)90年代以來，世界著名跨國公司開始在我國進(jìn)行大規(guī)模的投資，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份之一的浙江也吸引了大量跨國公司的投資，這對浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。本文通過對在浙跨國公司企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，進(jìn)一步了解了跨國公司在浙江的創(chuàng)新狀況。

創(chuàng)新活動少、強(qiáng)度低

在浙世界500強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活動較少。技術(shù)創(chuàng)新活動的數(shù)量會對技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生直接影響。調(diào)查結(jié)果顯示，跨國公司在浙江設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)雖然數(shù)量眾多，但大多數(shù)仍以加工、組裝、銷售等低技術(shù)層次的勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，有相當(dāng)一部分是資源消耗型和污染型產(chǎn)業(yè)。對制造業(yè)領(lǐng)域75家跨國公司的基本情況了解后，發(fā)現(xiàn)只有24家有研發(fā)活動，僅占樣本總數(shù)的32%。從樣本企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新活動頻率的研究來看，在培訓(xùn)和研發(fā)外包等創(chuàng)新方式上，50%的企業(yè)保持較高的頻率，而在購買機(jī)器設(shè)備、獲取其他外部知識和技術(shù)成果的市場引進(jìn)等創(chuàng)新活動較多的方式上，大多數(shù)企業(yè)的活動頻率卻較低。

在浙世界500強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度低。跨國公司與本土企業(yè)間的技術(shù)勢差是影響技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。技術(shù)勢差不僅取決于兩者技術(shù)存量間的差距，還受到兩者創(chuàng)新強(qiáng)度的影響。調(diào)查結(jié)果顯示，在浙跨國公司的創(chuàng)新強(qiáng)度普遍較低，未能與本土企業(yè)形成較為明顯的技術(shù)勢差，從而影響了技術(shù)溢出。從創(chuàng)新資源的投入來看，在調(diào)查到的14家有技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)中，2007-2009年投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額為2.52億元，但是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超過1000萬元的企業(yè)僅有4家，創(chuàng)新人員的投入也極不均衡，投入最少的企業(yè)僅投入6人，創(chuàng)新活動數(shù)超過50項(xiàng)的企業(yè)僅有5家；從創(chuàng)新活動的內(nèi)容來看，在浙跨國公司從事最多的是“購買機(jī)器設(shè)備”、“培訓(xùn)”等創(chuàng)新強(qiáng)度較低的活動，涉及核心技術(shù)的創(chuàng)新活動卻很少；從創(chuàng)新產(chǎn)出來看，樣本企業(yè)中，僅有1/3的企業(yè)申請過發(fā)明專利，而發(fā)明專利申請數(shù)超過5項(xiàng)的企業(yè)僅為13%。在浙跨國公司創(chuàng)新活動的頻率和發(fā)明專利申請數(shù)均低于浙江大中型工業(yè)企業(yè)的均值,進(jìn)一步表明了在浙跨國公司創(chuàng)新強(qiáng)度較低，與本土企業(yè)間的技術(shù)勢差不足，阻礙了技術(shù)溢出效應(yīng)。

在浙世界500強(qiáng)企業(yè)與本土企業(yè)的合作創(chuàng)新少。不同主體間的合作創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的重要途徑。在合作過程中，主體之間可通過學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)緘默知識的轉(zhuǎn)移。根據(jù)調(diào)查結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，在浙跨國公司與本土企業(yè)間的合作創(chuàng)新較少，使得技術(shù)溢出缺乏有效的渠道，從而影響了溢出效果。樣本企業(yè)中有合作創(chuàng)新的企業(yè)比重為44.44%。就合作伙伴的類型來看，“本企業(yè)所在集團(tuán)內(nèi)的其他企業(yè)”、“設(shè)備、材料、部件或軟件的供應(yīng)商”和“大學(xué)或其它高等教育機(jī)構(gòu)”是樣本企業(yè)最主要的合作伙伴。就合作伙伴的地點(diǎn)來看，在浙跨國公司的合作創(chuàng)新伙伴主要分布在其它省和國外，20家企業(yè)中僅有6家的合作創(chuàng)新伙伴分布在浙江。其中，沒有樣本企業(yè)選擇與“同行業(yè)的競爭者或其他公司”進(jìn)行合作創(chuàng)新，與省內(nèi)企業(yè)（包括本企業(yè)所在集團(tuán)內(nèi)的其它企業(yè)和供應(yīng)商）合作的比率也非常低。

受戰(zhàn)略和關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響

受跨國公司在華投資戰(zhàn)略的影響?？鐕驹谌A投資的主要目的是為了滿足市場的開發(fā)和占有，通過核心技術(shù)的控制和壟斷使自己處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游。雖然跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)越來越多，但涉及到核心技術(shù)時多采用獨(dú)資方式，其技術(shù)控制的動機(jī)并未減弱。劉云等對在華最大的500強(qiáng)投資企業(yè)在華專利申請做了實(shí)證研究，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在華外商投資500強(qiáng)企業(yè)的專利申請主要集中在外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型，兩者分別占申請總量的54%和35%，而作為核心專利的發(fā)明專利申請僅占申請總量的11%。外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利大多是對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩等的設(shè)計(jì)，創(chuàng)新強(qiáng)度不大，不涉及產(chǎn)品的核心技術(shù)?？鐕緸榱藝?yán)格控制知識與技術(shù)外溢，創(chuàng)新活動大多在母國研發(fā)或是在東道國采用獨(dú)資方式設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，而不會選擇與本土企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。

跨國公司與本土企業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)弱?？鐕九c本土企業(yè)存在關(guān)聯(lián)性是技術(shù)溢出的重要途徑，也是兩者進(jìn)行合作創(chuàng)新的前提。所謂關(guān)聯(lián)主要是指企業(yè)之間產(chǎn)品與服務(wù)的購買與銷售所形成的關(guān)系，包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，它在本質(zhì)上是企業(yè)之間技術(shù)聯(lián)系的市場反應(yīng)。但是從肖武玲的研究來看，跨國公司與浙江本土企業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)較弱，技術(shù)帶動效應(yīng)不明顯。從的調(diào)查數(shù)據(jù)可以得知，在浙跨國公司與省內(nèi)其他合作伙伴的前后向關(guān)聯(lián)都較少，跨國公司更傾向于內(nèi)部制造所需的原材料、零部件或是與能夠勝任的省外供應(yīng)商進(jìn)行合作。浙江民營經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)使得外資進(jìn)入的交易成本加大，而且以小商品為主的生產(chǎn)制造科技含量比較低，不需要也不能吸引跨國公司的合作。另外，布局分散的小規(guī)模經(jīng)濟(jì)，難以形成完整的配套產(chǎn)業(yè)鏈來吸引跨國公司的參與。

本土企業(yè)自身吸納能力的制約。張誠等指出“跨國公司的技術(shù)溢出受到發(fā)展中東道國自身技術(shù)吸納能力的制約”。浙江民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，但是企業(yè)規(guī)模小、布局分散，企業(yè)整體的技術(shù)層次低，與跨國公司相比技術(shù)水平差距大，消化吸收跨國公司帶來的先進(jìn)技術(shù)還有一定難度。技術(shù)差距過大，一方面需要跨國公司投入更多的資本進(jìn)行人員培訓(xùn)和先進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，會增加生產(chǎn)成本；而且當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平和管理水平不能與跨國公司形成較好的配套協(xié)作，會增加生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，本土企業(yè)的技術(shù)水平差，跨國公司從母國帶來的技術(shù)足以讓其在本土占據(jù)領(lǐng)先地位，沒有了競爭對手，跨國公司就失去了不斷創(chuàng)新的動力。

在浙世界500強(qiáng)企業(yè)雖然在推動浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展上做出了很大的貢獻(xiàn)，但是通過問卷分析不難發(fā)現(xiàn)，目前的創(chuàng)新現(xiàn)狀對浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、企業(yè)創(chuàng)新能力的提高并未帶來顯著影響，技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)并不明顯。

提升本土企業(yè)創(chuàng)新能力

利用跨國公司戰(zhàn)略調(diào)整的機(jī)遇，調(diào)整跨國公司的行業(yè)分布和格局。金融危機(jī)后，中國成為跨國公司全球業(yè)務(wù)為數(shù)不多的亮點(diǎn)，跨國公司在中國設(shè)立研發(fā)中心的趨勢有增無減，并且開始向戰(zhàn)略研發(fā)中心轉(zhuǎn)變。抓住跨國公司部分產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)向外轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，在引資方向上堅(jiān)持技術(shù)含量優(yōu)先、研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)先和關(guān)聯(lián)帶動優(yōu)先的原則，把引資重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到技術(shù)層次高、產(chǎn)業(yè)效益好、技術(shù)溢出大、能源消耗低、環(huán)境污染小的項(xiàng)目上來。不斷優(yōu)化招商引資體制機(jī)制，除了依靠市場機(jī)制吸引外資，繼續(xù)利用優(yōu)惠政策進(jìn)行引導(dǎo)。例如，對于在浙江設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的跨國公司，給予比一般性投資項(xiàng)目更多的優(yōu)惠政策，而對于技術(shù)含量低的傳統(tǒng)領(lǐng)域中的一般性投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)取消優(yōu)惠政策及待遇。

完善政策環(huán)境，促使跨國公司加大本土創(chuàng)新力度。逐步改善的政策環(huán)境對推動跨國公司紛紛在中國設(shè)立研發(fā)中心和從事創(chuàng)新活動起到了重要作用。創(chuàng)新是一項(xiàng)投入大、時間久、收益低的活動，經(jīng)濟(jì)因素往往成為阻礙創(chuàng)新的主要因素，因此通過進(jìn)一步完善外商投資優(yōu)惠政策促使跨國公司加大本土創(chuàng)新。對于跨國公司與本土企業(yè)的合作項(xiàng)目政府可以給予政策上的優(yōu)惠和資金上的支持，本土企業(yè)一些好的、有前途的研發(fā)項(xiàng)目或技術(shù)，但是由于我們技術(shù)能力有限無法獨(dú)自研發(fā)，政府可以牽頭跨國公司與本土企業(yè)合作，給予資金的支持，這樣不僅會帶動創(chuàng)新，還能保證本土企業(yè)享有技術(shù)專利權(quán)。同時，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系會增強(qiáng)跨國公司在東道國的創(chuàng)新強(qiáng)度，當(dāng)一個地區(qū)缺乏有效的專利保護(hù)制度時，跨國公司將不愿意轉(zhuǎn)移專利技術(shù)。各知識產(chǎn)權(quán)管理部門要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在不斷完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，加快知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，并不間斷地對假冒、盜版行為進(jìn)行有效、有力地打擊和制裁，規(guī)范市場秩序，創(chuàng)造良好的吸引跨國公司開展創(chuàng)新的法治環(huán)境。

構(gòu)建合作平臺，提升本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力。本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，不僅可以更好的消化吸收跨國公司的先進(jìn)技術(shù)，而且也是促使跨國公司不斷創(chuàng)新的基礎(chǔ)。本土企業(yè)之間以及企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間可以通過構(gòu)建合作平臺來提高自主創(chuàng)新能力。本土企業(yè)之間可以通過組建技術(shù)聯(lián)盟，提高整體的技術(shù)創(chuàng)新水平。對于浙江本土企業(yè)來說，單個企業(yè)不具備技術(shù)競爭優(yōu)勢，但是可以通過組建技術(shù)聯(lián)盟來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過技術(shù)互補(bǔ)、整合資源，在降低創(chuàng)新成本的同時通過聯(lián)盟內(nèi)的銷售渠道加快新技術(shù)進(jìn)入市場，縮短創(chuàng)新周期并刺激跨國公司進(jìn)行創(chuàng)新活動。政府要不斷加大力度推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺的建設(shè)，鼓勵企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。首先，要保證企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間信息溝通渠道的暢通，使雙方可以了解到彼此的需求；其次，加快創(chuàng)新人才培養(yǎng)，逐步建立起面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的多層次人才培養(yǎng)體系，并加快“外智”引進(jìn)，培養(yǎng)符合企業(yè)需求的人才。