王宏起，徐玉蓮

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

一、引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展與全球金融危機(jī)等復(fù)雜國(guó)際環(huán)境下，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛加大科技創(chuàng)新投入，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究，大力發(fā)展新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)，搶占國(guó)際經(jīng)濟(jì)科技制高點(diǎn)，科技創(chuàng)新在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中的地位更加突出。黨的十七大確立了“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二五規(guī)劃綱要》中也明確提出，要把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要支撐。隨著我國(guó)科技創(chuàng)新的步伐加快，科技金融的作用日益凸顯，近年來科技部會(huì)同中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等多部門共同出臺(tái)制定了《關(guān)于進(jìn)一步加大對(duì)科技型中小企業(yè)信貸支持的指導(dǎo)意見》、《促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案》等多個(gè)科技金融政策文件，積極推進(jìn)各省市科技金融體系建設(shè)。在國(guó)家與地方政府陸續(xù)出臺(tái)的推進(jìn)科技創(chuàng)新與科技金融的多項(xiàng)政策中，主要是以促進(jìn)科技創(chuàng)新為中心，將科技金融發(fā)展定位于為科技創(chuàng)新提供金融服務(wù)，著重解決科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)的資金需求問題，而忽略了科技金融自身發(fā)展的需要以及科技創(chuàng)新與科技金融間的協(xié)同發(fā)展要求。

目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要圍繞金融對(duì)科技創(chuàng)新的作用和科技創(chuàng)新對(duì)金融的影響兩個(gè)方面展開，Luigi等(2008)［1］、Ang(2010)［2］、Vasilescu 和Popa(2011)［3］、葉子榮和賈憲洲(2011)［4］等圍繞金融體系中銀行、資本市場(chǎng)及風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的作用進(jìn)行了相關(guān)研究，Berger(2003)［5］、Schinckus(2008)［6］、Agbolade(2011)［7］等研究了以信息通信技術(shù)為代表的科技創(chuàng)新對(duì)金融體系發(fā)展的影響。而對(duì)科技創(chuàng)新與金融間相互作用的研究較少，Perez(2002)從技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式演進(jìn)的視角對(duì)金融資本與科技創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)金融資本對(duì)重大科技創(chuàng)新的發(fā)生和擴(kuò)散具有重要作用的同時(shí)，也指出在技術(shù)革命的爆發(fā)和狂熱階段，金融資本瘋狂進(jìn)入獲取科技創(chuàng)新的利潤(rùn)，而在技術(shù)革命的成熟和衰退階段，金融資本則從相關(guān)企業(yè)和部門流出，成為“閑置資金”，尋找其他的投資機(jī)會(huì)［8］。Perez的觀點(diǎn)反映了科技創(chuàng)新與金融資本間的制約關(guān)系?？萍冀鹑诘睦碚撗芯繙笥趯?shí)踐，從1985年黨中央發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》以來，先后出現(xiàn)了科技貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、高新區(qū)債券等片段化的科技金融形式，但科技金融整體發(fā)展比較緩慢［9］，它制約了科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展。2009年才陸續(xù)出現(xiàn)了科技金融的論著，趙昌文等(2009)［10］、游達(dá)明和朱桂菊(2011)［11］、周昌發(fā)(2011)［12］等從理論層面分析科技金融的內(nèi)涵、運(yùn)行模式、保障機(jī)制等。本文借鑒Perez的思想，運(yùn)用協(xié)同學(xué)理論分析科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展機(jī)理，構(gòu)建科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度模型，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)家或地方科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展程度，以便把握科技創(chuàng)新與科技金融系統(tǒng)發(fā)展演化趨勢(shì)，為政府推進(jìn)科技創(chuàng)新與科技金融持續(xù)快速發(fā)展提供理論參考與方法支持。

二、科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展機(jī)理

參考借鑒趙昌文等(2009)［10］、段世德和徐璇(2011)［13］及國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃(2011)［14］對(duì)科技金融的論述，本文認(rèn)為科技金融是由政府、金融機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)投資者等各金融資源主體向從事科技創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)、高校和科研院所等各創(chuàng)新體，提供各類資本、創(chuàng)新金融產(chǎn)品、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性制度安排，以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新鏈與金融資本鏈的有機(jī)結(jié)合。它是由各金融資源主體及其在科技創(chuàng)新融資過程中的行為活動(dòng)共同組成的一個(gè)體系，是國(guó)家及地方科技創(chuàng)新體系和金融體系的重要組成部分?；谫Y金融通的視角，科技創(chuàng)新資金投入主體可分為政府主體與市場(chǎng)主體，相對(duì)應(yīng)科技金融分為公共科技金融與市場(chǎng)科技金融。公共科技金融投入主體為政府財(cái)政部門，通過科技計(jì)劃、政策性貸款、創(chuàng)新補(bǔ)貼等直接與間接投入方式促進(jìn)科技創(chuàng)新。公共科技金融投入不以盈利為目的，更注重財(cái)政投入的產(chǎn)出效率及可持續(xù)性。以風(fēng)險(xiǎn)投資、商業(yè)銀行等為代表的市場(chǎng)科技金融主體則以利潤(rùn)最大化為目的，通過分析比較科技創(chuàng)新投資項(xiàng)目的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)損失，選擇最優(yōu)的投資項(xiàng)目以實(shí)現(xiàn)其最大的投資收益。

協(xié)同學(xué)(synergetics)是德國(guó)物理學(xué)家哈肯提出的一種可以廣泛應(yīng)用的現(xiàn)代橫斷學(xué)科，其研究由大量子系統(tǒng)以復(fù)雜的方式相互作用所構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)，如何通過子系統(tǒng)間的協(xié)同作用，自發(fā)地形成時(shí)間、空間或時(shí)間——空間的有序結(jié)構(gòu)［15］。本文將科技創(chuàng)新與科技金融系統(tǒng)視為復(fù)合系統(tǒng)，它由不同屬性的科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)復(fù)合而成，二者間存在著復(fù)雜的非線性相互作用，如圖1所示。科技創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益及強(qiáng)正外部性等特征，在其研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化等階段存在著不斷放大的資金需求，有效的科技金融支持是科技創(chuàng)新的必要條件?？萍冀鹑谧酉到y(tǒng)為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持的同時(shí)，通過審查機(jī)制對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行擇優(yōu)篩選，并為科技創(chuàng)新提供事后監(jiān)督管理?？萍紕?chuàng)新子系統(tǒng)需要資金的有效支持，其發(fā)展為科技金融提供了廣闊的需求空間，科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展是科技金融形成與發(fā)展的前提。同時(shí)科技創(chuàng)新水平的高低決定了市場(chǎng)科技金融的投資利潤(rùn)，并直接影響政府公共科技金融的投入產(chǎn)出績(jī)效。另外，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)為科技金融發(fā)展提供了以電子信息技術(shù)為代表的先進(jìn)技術(shù)手段支持［5-7］。由此可知，科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展是一個(gè)并行的、互嵌的過程，二者共同構(gòu)成相互作用、相互滲透、相互制約的有機(jī)整體。根據(jù)協(xié)同學(xué)原理，如果科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展將產(chǎn)生“1+1＞2”的整體協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而帶動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展涉及到眾多的系統(tǒng)狀態(tài)參量，依據(jù)協(xié)同學(xué)的序參量原理和支配原理，通過確定序參量，降低研究的復(fù)雜性，有利于把握科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的發(fā)展演化方向。根據(jù)序參量的特征［15］和科技創(chuàng)新與科技金融間相互作用關(guān)系，將科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技金融投資績(jī)效確定為復(fù)合系統(tǒng)序參量?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出是指企業(yè)、高校和科研院所等各創(chuàng)新體的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出的集成，科技金融投資績(jī)效包括公共科技金融主體投入產(chǎn)出績(jī)效與市場(chǎng)科技金融主體投資收益。構(gòu)建基于序參量的科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展模型，如圖2所示。

圖1 科技創(chuàng)新與科技金融相互作用

圖2 科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展模型

科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)通過資金流緊密耦合在一起，企業(yè)、高校與科研院所開展科技創(chuàng)新項(xiàng)目需要科技金融子系統(tǒng)提供的資金支持，即資金流由科技金融主體流向科技創(chuàng)新主體，其中政府公共科技金融主體根據(jù)不同類型的創(chuàng)新項(xiàng)目，選擇定額分期補(bǔ)助、事后補(bǔ)助、有償使用等差異化的財(cái)政資金撥付方式;而市場(chǎng)科技金融主體則通過債權(quán)、股權(quán)、可轉(zhuǎn)債等金融工具，保障其自身投資利益。無論是政府公共科技金融主體還是市場(chǎng)科技金融主體的投資應(yīng)產(chǎn)生一定社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，以保證其資金投入的可持續(xù)性。政府對(duì)科技創(chuàng)新的投入通過促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以稅收的形式實(shí)現(xiàn)資金的回流，才能保證政府公共科技金融投入的可持續(xù)性;作為市場(chǎng)科技金融主體必須以科技創(chuàng)新投資回報(bào)的方式回流資金，體現(xiàn)出市場(chǎng)科技金融主體的逐利本質(zhì)。在整個(gè)資金循環(huán)過程中，科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技金融投資績(jī)效作為序參量決定了資金循環(huán)持續(xù)增強(qiáng)的關(guān)鍵。在科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展過程中，科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技金融投資績(jī)效均處于不斷上升的狀態(tài)。不斷增加的科技創(chuàng)新產(chǎn)出，一方面為市場(chǎng)科技金融主體提供高額投資利潤(rùn)，其財(cái)富效應(yīng)吸引更多的金融資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，使市場(chǎng)科技金融資金規(guī)模不斷擴(kuò)張;另一方面有利于提升政府公共科技金融投入產(chǎn)出績(jī)效，促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)與稅收收入快速增長(zhǎng)，進(jìn)而帶動(dòng)政府公共科技金融投入的增加。不斷提高的科技金融投資績(jī)效促進(jìn)科技金融資金規(guī)模的擴(kuò)張，為科技創(chuàng)新子系統(tǒng)提供充裕的資金支持，并通過其事前篩選與事后監(jiān)督管理機(jī)制，保證資金的配置與使用效果，有助于提高科技創(chuàng)新的產(chǎn)出規(guī)模?？萍紕?chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)通過正反饋?zhàn)饔脤?shí)現(xiàn)螺旋式上升狀態(tài)，使其復(fù)合系統(tǒng)向更高的有序結(jié)構(gòu)演進(jìn)。反之，在科技創(chuàng)新與科技金融非協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)下，科技創(chuàng)新產(chǎn)出較低將使得市場(chǎng)科技金融主體的投資收益減少，進(jìn)而引發(fā)金融資本的外流，導(dǎo)致市場(chǎng)科技金融資金規(guī)模萎縮，并使得政府公共科技金融投入產(chǎn)出績(jī)效降低，稅收增長(zhǎng)緩慢，從而制約了公共科技金融投入的增加?？萍冀鹑谫Y金規(guī)模的降低將制約科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展，影響科技創(chuàng)新產(chǎn)出，如此往復(fù)，將形成惡性循環(huán)，使科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)向更低的層次退化。

由科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展機(jī)理可知，科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同會(huì)相互促進(jìn)、共同發(fā)展;反之則相互制約、阻礙其發(fā)展。因此構(gòu)建科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度模型，便于各級(jí)政府相關(guān)部門動(dòng)態(tài)監(jiān)控二者協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，可為科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展的政策制定或調(diào)整提供決策依據(jù)。

三、科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度模型構(gòu)建

科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度是指科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)之間在發(fā)展演化中彼此和諧一致的程度，它決定了科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)由無序走向有序的趨勢(shì)和程度。本文借鑒孟慶松與韓文秀(2000)［16］提出的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型，構(gòu)建科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度模型，具體包括子系統(tǒng)有序度模型、復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型和協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)體系。

(一)子系統(tǒng)有序度模型

將科技創(chuàng)新與科技金融視為復(fù)合系統(tǒng)S={S1，S2}，其中S1為科技創(chuàng)新子系統(tǒng)，S2為科技金融子系統(tǒng)?？紤]子系統(tǒng) Sj，j∈［1，2］，設(shè)其發(fā)展過程中的序參量為 ej=(ej1，ej2，…，ejn)，其中 n≥1，βji≤eji≤αji，i=1，2，…，n，αji、βji為系統(tǒng)穩(wěn)定臨界點(diǎn)上序參量分量eji的上限和下限。這里假定 ej1，ej2，…，ejk為正向指標(biāo)，即其取值越大，系統(tǒng)的有序程度就越高;假定ejk+1，ejk+2，…，ejn為逆向指標(biāo)，即其取值越大，系統(tǒng)的有序程度就越低。因此有如下定義:

定義1:定義式(1)為子系統(tǒng)Sj的序參量分量eji的系統(tǒng)有序度。

2012年6月，馬國(guó)新從一小區(qū)電線桿上張貼的一張銷售藥品小廣告發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡，聯(lián)合銅陵市治安支隊(duì)和當(dāng)?shù)嘏沙鏊?，深入?xì)致分析排查，一舉搗毀制售假冒進(jìn)口藥的黑診所，涉案金額40余萬元。

由以上定義可知，μj(eji)∈［0，1］，μj(eji)數(shù)值越大，則表明序參量分量eji對(duì)系統(tǒng)有序的“貢獻(xiàn)”越大。

從總體上看，各序參量分量eji對(duì)子系統(tǒng)Sj有序程度的“總貢獻(xiàn)”可通過μi(eji)的集成來實(shí)現(xiàn)。集成的結(jié)果不僅與各分量的系統(tǒng)有序度數(shù)值大小有關(guān)，而且與它們的具體組合形式有關(guān)。本文采用線性加權(quán)求和法進(jìn)行集成，即

定義2:定義式(2)中的μj(ej)為序參量變量ej的系統(tǒng)有序度。

由式(2)可知，μj(ej)∈［0，1］，μj(ej)數(shù)值越大，表明ej對(duì)子系統(tǒng)Sj有序的“貢獻(xiàn)”就越大，子系統(tǒng)的有序程度就越高，反之則子系統(tǒng)的有序程度就越低。其中權(quán)系數(shù)λi代表eji在保持系統(tǒng)有序運(yùn)行過程中所處的地位。

(二)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型

定義3:假設(shè)在給定的初始時(shí)刻t0，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度為，科技金融子系統(tǒng)有序度為，在復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展演變過程中的另一時(shí)刻t1，假定科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度為，科技金融子系統(tǒng)有序度為，定義式(3)為科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度。

由定義3可知，科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的判定過程為基于時(shí)間序列的動(dòng)態(tài)分析過程，從科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)有序度的變化中分析復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同狀態(tài)?？萍紕?chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度C∈［-1，1］，其數(shù)值越大，表明復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展程度就越高，反之則越低。協(xié)同度C為正值的充要條件為科技創(chuàng)新與科技金融兩個(gè)子系統(tǒng)在t1時(shí)刻的有序度均大于二者在t0時(shí)刻的有序度，表明復(fù)合系統(tǒng)處于協(xié)同演進(jìn)狀態(tài)，而當(dāng)科技創(chuàng)新子系統(tǒng)或科技金融子系統(tǒng)在t1時(shí)刻的有序度小于其在t0時(shí)刻的有序度時(shí)，都將導(dǎo)致協(xié)同度C為負(fù)值，表明復(fù)合系統(tǒng)處于非協(xié)同演進(jìn)狀態(tài)。對(duì)于一個(gè)子系統(tǒng)有序度提高幅度較大，而另一個(gè)子系統(tǒng)有序度提高幅度較小的情形，此時(shí)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度雖然為正值，但其數(shù)值非常小，表明復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展程度仍處于較低水平。由上述分析可知，復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型綜合考慮了科技創(chuàng)新與科技金融兩個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，它提供一種對(duì)復(fù)合系統(tǒng)實(shí)施基于協(xié)同管理的效果的度量準(zhǔn)則或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

(三)協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)體系

構(gòu)建科學(xué)合理的協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)體系是協(xié)同度準(zhǔn)確測(cè)算的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，該指標(biāo)體系須能夠全面反映出科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但又不宜過于繁雜，避免信息冗余。哈肯提出的復(fù)合系統(tǒng)子系統(tǒng)間協(xié)同為動(dòng)態(tài)概念，即協(xié)同產(chǎn)生于復(fù)合系統(tǒng)的發(fā)展演化之中，本文亦從時(shí)間維度測(cè)度科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度。基于時(shí)間序列的連續(xù)動(dòng)態(tài)觀測(cè)，科技創(chuàng)新與科技金融在產(chǎn)出方面的協(xié)同是二者投入方面協(xié)同與過程管理協(xié)同共同作用的結(jié)果，即科技創(chuàng)新與科技金融投入結(jié)構(gòu)的不匹配或過程管理無效均將導(dǎo)致二者在產(chǎn)出方面的協(xié)同效果較差。為此基于科技創(chuàng)新與科技金融產(chǎn)出協(xié)同的視角構(gòu)建協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)體系，其測(cè)算結(jié)果涵蓋了科技創(chuàng)新與科技金融投入與過程管理的協(xié)同狀態(tài)。由科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展機(jī)理分析可知，序參量科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技金融投資績(jī)效是決定復(fù)合系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)快速發(fā)展的關(guān)鍵性參量。按科技創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)間邏輯順序，科技創(chuàng)新產(chǎn)出包括研發(fā)產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出與產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出。創(chuàng)新稅收收入為科技創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)所引致的稅收收入，它反映了政府公共科技金融主體投入所產(chǎn)生的現(xiàn)金流回報(bào)，因此采用創(chuàng)新稅收收入與財(cái)政科技支出的比值反映公共科技金融投資績(jī)效。市場(chǎng)科技金融可細(xì)分為商業(yè)銀行、科技資本市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)投資，其中科技資本市場(chǎng)專指為科技型企業(yè)提供直接融資的資本市場(chǎng)［10］，市場(chǎng)科技金融主體的投資績(jī)效可用投資回報(bào)率來反映?？萍紕?chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)度的具體指標(biāo)如表1所示。

表1 科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)體系

四、實(shí)證研究

針對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展實(shí)際情況，利用本文構(gòu)建的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)度模型進(jìn)行實(shí)證分析。

(一)數(shù)據(jù)來源

(1)創(chuàng)新稅收收入與財(cái)政科技支出比值:尚無創(chuàng)新稅收收入數(shù)據(jù)，因此采用相關(guān)性較強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利稅數(shù)據(jù)替代，財(cái)政科技支出數(shù)據(jù)可從各年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中直接采集。

(2)銀行科技信貸利潤(rùn)率:尚無銀行科技信貸利潤(rùn)率相關(guān)數(shù)據(jù)，由于商業(yè)銀行為追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)，即科技信貸利潤(rùn)率越高，則商業(yè)銀行開展科技信貸的積極性就越大，因此采用商業(yè)銀行科技信貸金額與貸款總額的比值來替代商業(yè)銀行科技信貸利潤(rùn)率，其數(shù)據(jù)來源于各年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)金融年鑒》。

按上述方法，2000-2010年我國(guó)各科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)數(shù)據(jù)

表3 科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)權(quán)重

(二)實(shí)證過程

為消除原始數(shù)據(jù)不同量綱的影響，對(duì)上述原始數(shù)據(jù)采取均值——標(biāo)準(zhǔn)差法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化:

運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)確定各指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)有序度，進(jìn)而求出科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度。指標(biāo)權(quán)重的確定有多種方法，本文采用相關(guān)矩陣賦權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重?；静襟E表述如下:設(shè)指標(biāo)體系中包含n個(gè)指標(biāo)，它們的相關(guān)矩陣A為:

將各指標(biāo)數(shù)據(jù)代入公式(1)，計(jì)算科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)序參量各分量的有序度，并將結(jié)果代入公式(2)，得到歷年我國(guó)科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)的有序度計(jì)算結(jié)果，如表4和圖3所示。

表4 科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度結(jié)果

圖3 科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度

表5 科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度結(jié)果

圖4 科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的發(fā)展趨勢(shì)

將科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度結(jié)果代入公式(3)，得到2001-2010年我國(guó)科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度計(jì)算結(jié)果，如表5與圖4所示。

(三)結(jié)果分析與對(duì)策建議

通過對(duì)2000-2010年我國(guó)科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度計(jì)算結(jié)果分析發(fā)現(xiàn):科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度大體呈上升趨勢(shì)，科技金融子系統(tǒng)有序度波動(dòng)較大，且上升趨勢(shì)不是很顯著，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)有序度在2008年同時(shí)出現(xiàn)下降?？萍紕?chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在［-0.2，0.2］區(qū)間震蕩，整體偏低，表明科技創(chuàng)新與科技金融間良性協(xié)同發(fā)展機(jī)制尚未形成。黨中央、國(guó)務(wù)院自2006年1月頒布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》及其配套政策以來，高度重視科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展，明確了我國(guó)未來發(fā)展的目標(biāo)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，并專門提出了促進(jìn)科技創(chuàng)新的金融政策，由科技部牽頭，與財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等部門共同推進(jìn)科技金融體系建設(shè)。但從2006、2007年科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的結(jié)果看，提振效果并不是很顯著。究其原因，筆者認(rèn)為國(guó)家與地方在推進(jìn)科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展過程中，將科技創(chuàng)新置于核心首要位置，而將科技金融的角色定位為匹配性服務(wù)組織，用以解決科技創(chuàng)新的資金瓶頸問題?？萍冀鹑谟绕涫鞘袌?chǎng)科技金融有其自身的發(fā)展規(guī)律，其發(fā)展壯大需要以企業(yè)為代表的科技創(chuàng)新主體提供較高的投資回報(bào)，忽略二者間制衡關(guān)系的科技創(chuàng)新或科技金融發(fā)展思路，必然影響其協(xié)同發(fā)展速度與效果。2008年美國(guó)次貸危機(jī)演變?yōu)槿蛐缘慕鹑谖C(jī)，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展產(chǎn)生較大的負(fù)面影響，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)有序度同時(shí)下降，并導(dǎo)致其復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度出現(xiàn)較深跌幅。針對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，2009年國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于發(fā)揮科技支撐作用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》，推出加快實(shí)施重大專項(xiàng)、為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興提供科技支撐、支持企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力等六項(xiàng)科技支撐措施。2009年、2010年科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融子系統(tǒng)有序度出現(xiàn)反彈，復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度亦出現(xiàn)較大提升，但該發(fā)展趨勢(shì)能否持續(xù)，還需關(guān)注后續(xù)的相關(guān)發(fā)展數(shù)據(jù)。

針對(duì)上述科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，政府應(yīng)充分認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的重要性，從提升科技創(chuàng)新產(chǎn)出和市場(chǎng)科技金融投資績(jī)效兩方面著手，促進(jìn)科技創(chuàng)新與市場(chǎng)科技金融協(xié)同發(fā)展，進(jìn)而提高政府公共科技金融投資績(jī)效，實(shí)現(xiàn)全面協(xié)同。具體建議如下:(1)利用多種手段提高科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力，通過技術(shù)預(yù)測(cè)、專利地圖等方法選擇財(cái)政科技資金優(yōu)先支持的創(chuàng)新領(lǐng)域，并運(yùn)用科技計(jì)劃等政府手段整合高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新體，鼓勵(lì)其組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，并通過構(gòu)建科技創(chuàng)新資源共享平臺(tái)［18］，實(shí)現(xiàn)資源的充分有效利用，以保證在一定科技金融資金投入的條件下，科技創(chuàng)新產(chǎn)出的最大化。并著重培育企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，為市場(chǎng)科技金融主體的投資利潤(rùn)提供保障。(2)提升商業(yè)銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)科技金融主體的科技創(chuàng)新項(xiàng)目篩選能力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制能力、事后監(jiān)督管理能力等，以此提高市場(chǎng)科技金融主體投資績(jī)效。加強(qiáng)對(duì)科技型上市公司的監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露制度，保障科技資本市場(chǎng)投資者的權(quán)益。通過市場(chǎng)科技金融投資績(jī)效的財(cái)富示范效應(yīng)，促進(jìn)社會(huì)資本向創(chuàng)新領(lǐng)域集聚。(3)組建科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)，動(dòng)態(tài)監(jiān)控科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，綜合科技創(chuàng)新主體與市場(chǎng)科技金融主體的反饋信息，協(xié)調(diào)科技部門、財(cái)政部門、發(fā)改委等多部門，保證相關(guān)政策的有效協(xié)調(diào)配合。并定期公布科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、公共科技金融投資績(jī)效、市場(chǎng)科技金融主體投資利潤(rùn)等調(diào)研數(shù)據(jù)，為專家學(xué)者開展科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同管理的量化研究提供數(shù)據(jù)支持，同時(shí)其研究成果亦可為協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)的工作開展提供參考依據(jù)。(4)針對(duì)類似國(guó)際金融危機(jī)等重大事件，建立重大外部事件應(yīng)急機(jī)制，做好積極應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，以降低其對(duì)科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的不利影響。(5)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，使“創(chuàng)新成果具有合法的壟斷性”，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益及市場(chǎng)科技金融主體的投資收益。

五、結(jié)論

本文在對(duì)科技金融內(nèi)涵界定和科技創(chuàng)新與科技金融間相互作用分析基礎(chǔ)上，根據(jù)協(xié)同學(xué)理論思想，確定了科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)序參量，并建立了科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展模型。同時(shí)針對(duì)科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展程度測(cè)度問題，構(gòu)建了科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度模型與復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，并以2000-2010年我國(guó)科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。計(jì)算結(jié)果表明，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度大體呈上升趨勢(shì)，科技金融子系統(tǒng)有序度波動(dòng)較大，科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在［-0.2，0.2］區(qū)間震蕩，科技創(chuàng)新與科技金融間良性協(xié)同發(fā)展機(jī)制尚未形成。為此，本文從提高科技創(chuàng)新產(chǎn)出、提升市場(chǎng)科技金融投資績(jī)效、組建協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)、建立重大外部事件應(yīng)急機(jī)制、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)等方面提出了促進(jìn)科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的對(duì)策建議。

通過對(duì)模型的應(yīng)用結(jié)果分析可以看出，該模型不僅能夠定量計(jì)算科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)發(fā)展的有序度，而且能夠計(jì)算科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度及發(fā)展趨勢(shì)。該模型具有普適性，可用于對(duì)我國(guó)各省市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展程度的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，為政府推進(jìn)科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的有關(guān)決策及政策制定提供科學(xué)依據(jù)和參考。

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