30年的改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，成就巨大。但近年來(lái)問(wèn)題也逐步積累，如貧富差距、城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距擴(kuò)大，資源環(huán)境問(wèn)題突出，國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等等。

中央提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，對(duì)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展具有綱領(lǐng)性的意義。即：“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變，由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)轉(zhuǎn)變，由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變”。 ①本文主要討論與“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”有關(guān)的三個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題及政策選擇。

一、以自主創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是發(fā)展戰(zhàn)略的主題

（一）中國(guó)工業(yè)仍處于后進(jìn)追趕階段

中國(guó)工業(yè)規(guī)模已躍居世界第一，但仍是個(gè)“大而不強(qiáng)”的結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)組織“小散弱”，行業(yè)集中度普遍偏低，企業(yè)多而規(guī)模小，組織協(xié)同差。多數(shù)企業(yè)局限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，總體技術(shù)水平相對(duì)落后，自主研發(fā)能力和動(dòng)力不足。各地畫(huà)地為牢、爭(zhēng)項(xiàng)目爭(zhēng)引資，面對(duì)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)權(quán)侵蝕，缺少應(yīng)對(duì)的手段。

地方與部門(mén)利益多元化，以及工業(yè)管理職能持續(xù)削弱（削減政府行業(yè)管理職能具有改革的意義，過(guò)于削弱則有副作用），行業(yè)的協(xié)調(diào)、監(jiān)管與產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施困難。如高耗能行業(yè)的技術(shù)研發(fā)及成果推廣缺乏手段，節(jié)能治污進(jìn)展緩慢；面對(duì)外部的強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)，比如國(guó)際鐵礦巨頭無(wú)理提價(jià)、戰(zhàn)略性稀土金屬行業(yè)的殺價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，皆因行業(yè)協(xié)調(diào)不力造成慘重?fù)p失。

（二）過(guò)分“融入”國(guó)際分工體系，壓抑自主創(chuàng)新能力

引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，對(duì)提高工業(yè)生產(chǎn)水平與消費(fèi)水平有很大幫助。但長(zhǎng)期片面強(qiáng)調(diào)引進(jìn)的另一面，是形成對(duì)引進(jìn)的過(guò)分依賴，助長(zhǎng)企業(yè)急功近利心理，躲避艱苦的自主技術(shù)學(xué)習(xí)消化與創(chuàng)新。

行業(yè)管理職能的缺失，片面強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，不利于企業(yè)間的協(xié)同技術(shù)攻關(guān)。其結(jié)果是，在西方優(yōu)勢(shì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)面前，國(guó)內(nèi)高端工業(yè)品市場(chǎng)被壓縮，新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化困難。身處不利于自主技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境，企業(yè)自然“重引進(jìn)輕消化、重生產(chǎn)輕研發(fā)”，引進(jìn)—落后—再引進(jìn)，亦步亦趨。中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的60%、出口的近90%由外資企業(yè)完成，其中相當(dāng)一部分核心技術(shù)長(zhǎng)期受制于人。

所有后進(jìn)國(guó)家發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，都面臨國(guó)外成熟產(chǎn)品進(jìn)口的沖擊。政府采購(gòu)是各國(guó)通行的支持本國(guó)新興現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的政策手段。但是我們的政府采購(gòu)政策受到外界的干擾，目前很難承擔(dān)起應(yīng)有的政策功能。

（三）外資的擴(kuò)張及其對(duì)行業(yè)主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪

30年來(lái)，我國(guó)累計(jì)吸收FDI超過(guò)1萬(wàn)億美元。外資企業(yè)在中國(guó)各領(lǐng)域的影響力不斷伸展擴(kuò)張，在少數(shù)領(lǐng)域占據(jù)了主導(dǎo)或壟斷地位。某些重要工業(yè)部門(mén)被分解“整合”進(jìn)各跨國(guó)公司的全球體系。如家用汽車(chē)產(chǎn)能的80%以上是合資企業(yè)，基本被外方控制（外資名義參股，但占有技術(shù)優(yōu)勢(shì)）。一些具有戰(zhàn)略意義的骨干企業(yè)輕易對(duì)外出售控股權(quán)，危及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。

（四）中國(guó)工業(yè)處于全球分工體系的中低層位置

中國(guó)工業(yè)在勞動(dòng)、資源密集產(chǎn)業(yè)高度依賴出口的同時(shí)，高端工業(yè)產(chǎn)品（關(guān)鍵部件、材料、核心技術(shù)）高度依賴進(jìn)口，或依賴跨國(guó)公司在華投資企業(yè)。

沿海出口加工業(yè)多年高速成長(zhǎng)，其市場(chǎng)開(kāi)拓主要靠“借船出?！保緡?guó)企業(yè)很少成長(zhǎng)為具備跨國(guó)營(yíng)銷與物流組織能力的大企業(yè)。

全球化使得西方國(guó)家的工業(yè)細(xì)分和外移，形成國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工—價(jià)值鏈“微笑曲線”，其中附加值最高的左右兩端——研發(fā)設(shè)計(jì)、訂單管理、產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)、跨國(guó)營(yíng)銷、金融服務(wù)等環(huán)節(jié)，多數(shù)由跨國(guó)公司掌握。第三世界的加工廠商只能得到曲線底部的微薄加工費(fèi)。各方面信息表明，OEM貼牌生產(chǎn)的總收益，僅占產(chǎn)品全球價(jià)值鏈的不足20%。中國(guó)沿海工業(yè)帶的崛起，與西方經(jīng)濟(jì)中服務(wù)業(yè)比重同步提高，絕非偶然。

（五）外向型加工業(yè)發(fā)展道路已近極限，產(chǎn)業(yè)升級(jí)迫在眉睫

經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致西方經(jīng)濟(jì)的空洞化與泡沫化，金融危機(jī)迫使西方貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，以及能源資源的寡頭操縱傾向。另外，發(fā)展中國(guó)家間在出口加工領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)加劇。中國(guó)有7億勞動(dòng)力，是工業(yè)化國(guó)家勞動(dòng)力總和的1.5倍。中國(guó)的輕工類制品在國(guó)際市場(chǎng)中份額之大，令全世界矚目。到了提問(wèn)“還有多大擴(kuò)張空間”的時(shí)候了。

30年前，中國(guó)人均收入僅200美元，依托低工資優(yōu)勢(shì)進(jìn)入“國(guó)際大循環(huán)”是正確的發(fā)展戰(zhàn)略?，F(xiàn)在中國(guó)人均收入超過(guò)5000美元，勞動(dòng)市場(chǎng)的供需形勢(shì)出現(xiàn)根本性變化，工資呈上漲趨勢(shì)。加上人民幣升值的壓力，持續(xù)20年的依托加工出口的發(fā)展道路已接近極限。超越這一發(fā)展路徑，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，是在新階段保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展所必需的戰(zhàn)略選擇和重大挑戰(zhàn)。這應(yīng)該是“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”的核心意義所在。

如果繼續(xù)慣性的思維，將產(chǎn)業(yè)升級(jí)的希望寄托于招商引資，其結(jié)果還是使自己壓抑在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端制造環(huán)節(jié)。要保持經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展、同時(shí)提高人均收入，必須調(diào)整發(fā)展的戰(zhàn)略思維，使中國(guó)工業(yè)從國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端制造環(huán)節(jié)，向兩端（研發(fā)設(shè)計(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際營(yíng)銷與服務(wù)）伸展。這只能靠中國(guó)的企業(yè)組織自己的高素質(zhì)人才，參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的高層次競(jìng)爭(zhēng)，以獲取更多的附加值。我們不僅要GDP，更要提升本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐。如果滿足于被動(dòng)接受西方的“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”和“短平快”的GDP增長(zhǎng)，其代價(jià)將是永久失去國(guó)內(nèi)高端產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)和本土市場(chǎng)，即未來(lái)的發(fā)展空間。這正是一些發(fā)展中國(guó)家陷入“中等收入陷阱”的主要教訓(xùn)。相比之下，日本韓國(guó)的自主型“技術(shù)立國(guó)”發(fā)展模式值得借鑒。

轉(zhuǎn)變“高消耗、高污染”的工業(yè)發(fā)展模式、促進(jìn)節(jié)能降耗和提高環(huán)保水平，關(guān)鍵的因素還是技術(shù)進(jìn)步。只有采用廣大企業(yè)與家庭承擔(dān)得起的新技術(shù)，才能實(shí)質(zhì)性地推進(jìn)“兩型社會(huì)”建設(shè)；而只有當(dāng)中國(guó)自己的企業(yè)掌握了核心技術(shù)能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能降低新技術(shù)新產(chǎn)品的價(jià)格，才有條件推廣。

優(yōu)化結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大內(nèi)需，要求大力發(fā)展三產(chǎn)。城鎮(zhèn)化有助于三產(chǎn)的發(fā)展，已為各國(guó)經(jīng)驗(yàn)所證明。但當(dāng)今西方第三產(chǎn)業(yè)比重的提高，除城市化之外還有更重要的貢獻(xiàn)因素：本國(guó)原有產(chǎn)業(yè)鏈被細(xì)分，其中低附加值的加工環(huán)節(jié)外移，國(guó)內(nèi)保留高附加值環(huán)節(jié)。在全球化條件下，西方“高端服務(wù)業(yè)”的興起和發(fā)展中國(guó)家出口加工業(yè)的成長(zhǎng)，是同一過(guò)程的兩方面。我們要想在全球“微笑曲線”中占領(lǐng)較高端部分，必須經(jīng)過(guò)艱苦的產(chǎn)業(yè)升級(jí)努力。況且“三產(chǎn)”中有很大一部分已高度市場(chǎng)化，不是靠規(guī)劃和命令發(fā)展起來(lái)的。

中國(guó)60年的建設(shè)，通過(guò)本國(guó)人民的辛勤積累，建立起具有相當(dāng)規(guī)模和水平的工業(yè)—科技體系（它的核心部分仍為國(guó)有經(jīng)濟(jì)）。這是后進(jìn)追趕型的工業(yè)得以在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持獨(dú)立性的支柱，也是未來(lái)自主型產(chǎn)業(yè)升級(jí)必須依托的基礎(chǔ)。要愛(ài)護(hù)和培育它，使它不斷完善和提高。

二、貧富差距擴(kuò)大問(wèn)題

上世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)的貧富差距顯著擴(kuò)大，廣大居民收入的增長(zhǎng)跟不上經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)消費(fèi)不足，已成為共識(shí)。

有人把貧富差距擴(kuò)大的原因，主要?dú)w結(jié)為官員腐?。ɑ疑杖耄┖蛧?guó)企壟斷。但如果客觀地、不帶偏見(jiàn)地看問(wèn)題，導(dǎo)致貧富分化的主要因素至少包括：體制轉(zhuǎn)軌中的腐??；企業(yè)制度變革、職工談判地位下降；城市失業(yè)率上升、大量農(nóng)民進(jìn)城就業(yè)；國(guó)際資本大量進(jìn)入、中國(guó)工業(yè)高度外向化的特點(diǎn)。

正式統(tǒng)計(jì)的7300萬(wàn)工業(yè)就業(yè)人員中，國(guó)企職工僅占1/4；全部非國(guó)有企業(yè)的職工年工資約1.5萬(wàn)元，是國(guó)企職工的一半（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公報(bào)2010）。很顯然，中國(guó)的工資水平是在外向化的市場(chǎng)環(huán)境下，以億萬(wàn)農(nóng)民工的工資為基準(zhǔn)，即“藍(lán)領(lǐng)向農(nóng)民工看齊，高管向跨國(guó)公司看齊”。內(nèi)外差距、城鄉(xiāng)差距的雙重“二元結(jié)構(gòu)”，形成資本與勞動(dòng)的地位極不對(duì)等的“要素市場(chǎng)”。所有制格局決定分配格局，這是基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

中國(guó)的低工資是支持出口加工業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。初次分配不公平導(dǎo)致國(guó)內(nèi)消費(fèi)不振，但工資上升又影響出口加工業(yè)。

由于國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求長(zhǎng)期跟不上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，國(guó)民收入自然要向投資傾斜。于是房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施和各地方大興土木的樓堂館所，成為巨大的重化工產(chǎn)能的重要出口。但基礎(chǔ)設(shè)施投資回收期過(guò)長(zhǎng)，住房也最終要成為居民的消費(fèi)資料。長(zhǎng)期過(guò)量的投資，隱含著愈益增長(zhǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)再生產(chǎn)理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)必須相互適應(yīng)，這是社會(huì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的必要條件。這種適應(yīng)關(guān)系是在特定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制下，長(zhǎng)期磨合形成的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲與分配結(jié)構(gòu)的扭曲，兩者是互為因果的。

這一格局形成的主要原因，一方面是因?yàn)橹袊?guó)的市場(chǎng)化過(guò)程遇到了社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度不平衡、不同質(zhì)的環(huán)境；另一方面則是過(guò)深地卷入了全球分工體系。要在現(xiàn)有利益格局之下遏制兩極分化，以及縮小區(qū)域間、城鄉(xiāng)間的差距，只能通過(guò)政策提高低收入一方的收入。目前可做的文章主要是在二次分配方面。

大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高本國(guó)企業(yè)在高附加值環(huán)節(jié)的比重，將同時(shí)增加本國(guó)企業(yè)在國(guó)際分工體系中的收入與本國(guó)白領(lǐng)職工的工資水平，將有助于提高國(guó)民收入一次分配中的中間層收入水平（將“圖釘型”分配格局改為“金字塔型”格局），此為縮小收入差距的一條根本之策。

從全國(guó)范圍看，鑒于我國(guó)地域廣大、情況復(fù)雜，中央堅(jiān)持現(xiàn)有的財(cái)政汲取水平、有效地實(shí)行二次分配政策是必要的。當(dāng)然，這對(duì)政府的廉潔、效率與執(zhí)行力提出了很高的要求。

三、“三農(nóng)”問(wèn)題和統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展

中國(guó)今日的“三農(nóng)”問(wèn)題，是在工業(yè)化加速、城鄉(xiāng)關(guān)系深刻變革的階段出現(xiàn)的新問(wèn)題。

近十幾年，城鄉(xiāng)收入差距再度擴(kuò)大，其根本原因是工業(yè)化城鎮(zhèn)化加速，小農(nóng)的比較收益惡化?！岸w制”對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的貢獻(xiàn)沒(méi)有想象的那么嚴(yán)重。中國(guó)人多耕地少、小農(nóng)生產(chǎn)的潛力已基本挖盡，分散經(jīng)營(yíng)使農(nóng)民在市場(chǎng)上處于弱勢(shì)地位；鄉(xiāng)村治理流于缺失（其部分原因是內(nèi)地鄉(xiāng)級(jí)財(cái)政枯竭），基本醫(yī)療服務(wù)的缺失、醫(yī)療教育費(fèi)用提高、正規(guī)金融服務(wù)的弱化等等，抬高了農(nóng)民開(kāi)支。

在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，中國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，在農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模和收益方面，無(wú)法與歐美大農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。農(nóng)產(chǎn)品漲價(jià)的空間是有限的。由于國(guó)內(nèi)工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的收益差別，農(nóng)民向城市的流動(dòng)趨勢(shì)還將繼續(xù)進(jìn)行，農(nóng)業(yè)的“副業(yè)化”不可逆轉(zhuǎn)。目前，至少在中部農(nóng)村已普遍出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象，但由于中國(guó)有很大一部分耕地不適宜大型機(jī)械耕作，如何提高這些農(nóng)區(qū)的務(wù)農(nóng)收入，以保證國(guó)家糧食安全，將成為重要問(wèn)題。

中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的出路：如果靠資本下鄉(xiāng)“公司＋農(nóng)戶”，將固定小農(nóng)的低收入狀態(tài)；發(fā)展新型合作組織，則當(dāng)前農(nóng)民自組織能力稀缺，亟待加強(qiáng)鄉(xiāng)村基層組織的治理能力?！按迕褡灾巍钡膰L試，效果如何是值得懷疑的。

人們希望，通過(guò)加快工業(yè)化、鼓勵(lì)農(nóng)民進(jìn)城，減輕農(nóng)村的人地緊張關(guān)系，從而提高務(wù)農(nóng)收入。為此，改革城鄉(xiāng)戶籍分管體制是必要的。但城鄉(xiāng)戶籍分管的背后，是兩類居民不同的保障制度——城市居民享有養(yǎng)老醫(yī)療等社保權(quán)益和子女教育的便利，農(nóng)民則有耕地和宅基地使用權(quán)。一些有條件的大城市動(dòng)用自身財(cái)力，為轄區(qū)內(nèi)農(nóng)民“轉(zhuǎn)市民”提供相應(yīng)的權(quán)益，同時(shí)置換出相應(yīng)的農(nóng)地。但農(nóng)民的跨省區(qū)遷徙定居（如四川農(nóng)民到珠三角落戶），則因沿海和內(nèi)地省份財(cái)力的差異，難以實(shí)行。

國(guó)際市場(chǎng)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，影響進(jìn)城打工農(nóng)民的就業(yè)前景。他們?cè)诩亦l(xiāng)的耕地承包權(quán)和自有住宅，在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)還是他們的保障和退路，這是社會(huì)矛盾的緩沖器?！敖y(tǒng)分結(jié)合”的集體經(jīng)濟(jì)制度，是經(jīng)過(guò)歷史的探索和錘煉所形成，是適應(yīng)現(xiàn)階段基本國(guó)情的。

中國(guó)是人口大國(guó)，是工業(yè)化的后進(jìn)者，在發(fā)展中遇到的特有問(wèn)題，靠照抄西方先行者的經(jīng)驗(yàn)是不夠的。受制于基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，考慮到兼顧發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的要求，從小農(nóng)社會(huì)走向現(xiàn)代工業(yè)城市社會(huì)，需要一個(gè)歷史過(guò)程，要經(jīng)過(guò)幾代人的努力。

因此，在現(xiàn)階段國(guó)家實(shí)施“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”為主旨的“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展”政策，是正確和必要的。

城郊農(nóng)地的增值潛力，刺激各地城市政府積極投入房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、搞“土地財(cái)政”。目前中國(guó)人均耕地僅1.5畝，確?；靖厥蔷S持14億人吃飯的大問(wèn)題。

圍繞農(nóng)地制度問(wèn)題不同意見(jiàn)各自亮相。“以社保和城市住房換取土地流轉(zhuǎn)集中”是其中最有影響力的意見(jiàn)。但是在6億人的現(xiàn)代部門(mén)和7億人的“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)”并存的今天，想在全國(guó)推行這一主張，顯然是超前的。

統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，需要明確中國(guó)目前發(fā)展階段的基本特點(diǎn)和制約條件，統(tǒng)籌兼顧以下重要目標(biāo)：工業(yè)化城鎮(zhèn)化健康發(fā)展與布局合理化；確?；靖睾图Z食安全；為農(nóng)民有序進(jìn)城就業(yè)定居創(chuàng)造適宜條件；向農(nóng)業(yè)提供資金與技術(shù)支援，加強(qiáng)農(nóng)村治理和社會(huì)事業(yè)建設(shè)。

注：

①胡錦濤，在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告。

（高梁，國(guó)家發(fā)展改革委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所研究員）