張 欣

遼寧省是我國(guó)傳統(tǒng)的重工業(yè)基地，同時(shí)也是外商直接投資（簡(jiǎn)稱FDI）的重點(diǎn)省份之一。外商投資在為遼寧省帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)利益同時(shí)，也對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了一定程度的影響。如何在保持外資增量的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家新出臺(tái)的利用外資政策和外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，通過(guò)優(yōu)化外資質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)利用外資與生態(tài)環(huán)境和諧發(fā)展，是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。

一、遼寧省外商直接投資和環(huán)境污染的現(xiàn)狀

遼寧省作為東北三省中經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的省份，不僅是我國(guó)東北經(jīng)濟(jì)區(qū)和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的重要結(jié)合部，也是東北地區(qū)和內(nèi)蒙古通向世界、連接歐亞大陸橋的重要門戶和前沿地帶。改革開放30多年來(lái)，遼寧省經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的發(fā)展，遼寧省通過(guò)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極吸引外商直接投資為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。尤其是在鄧小平同志1992年南巡講話以后，遼寧省參與經(jīng)濟(jì)全球化的腳步進(jìn)一步加快，層次逐漸提高，利用外資的規(guī)模也開始急劇擴(kuò)大，并一直保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的勢(shì)頭。以2011年為例，遼寧省全年實(shí)際利用外資242.67億美元，同比增長(zhǎng)16.95%，連續(xù)兩年居全國(guó)第二位。FDI的大量流入促進(jìn)了遼寧省工業(yè)化進(jìn)程，增強(qiáng)了出口競(jìng)爭(zhēng)力，極大地改善了經(jīng)營(yíng)和管理機(jī)制，同時(shí)也彌補(bǔ)了資本的缺乏，對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。

然而，伴隨著FDI的增長(zhǎng)，遼寧省的環(huán)境質(zhì)量令人堪輿。以水體質(zhì)量為例，全省6條河流中有5條持續(xù)嚴(yán)重污染，僅鴨綠江水質(zhì)尚保持良好。枯水期13個(gè)城市河段11個(gè)為超V類水質(zhì)，遼河水系曾出現(xiàn)10個(gè)城市河段出市斷面全部為超V類水質(zhì)的情況。除此之外，全省灰霾天氣和酸雨頻率多年居高不下，其中，最為嚴(yán)重的丹東和大連兩地酸雨頻率分別達(dá)到52.3%和45.1%，PH值達(dá)到中度酸雨水平。總之，遼寧省在大力吸引外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，其造成的環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)不容忽視。

二、遼寧省外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)分析

（一）規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)指由于FDI通過(guò)促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的增長(zhǎng)進(jìn)而對(duì)環(huán)境所造成的影響。通常認(rèn)為，東道國(guó)吸引FDI會(huì)促進(jìn)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張。然而，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)往往伴隨著更多的資源消耗和更多的污染排放，進(jìn)而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。通過(guò)圖1可以發(fā)現(xiàn)，遼寧省每單位GDP中所包含的FDI數(shù)量呈逐年上升的趨勢(shì)，這表明FDI在推動(dòng)遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中起著越來(lái)越重要的作用。尤其是2005年以后，這種上升呈現(xiàn)出明顯的加速趨勢(shì)。但與此同時(shí)，遼寧省工業(yè)廢氣的排放量也開始出現(xiàn)加速上升的趨勢(shì)，與FDI的增長(zhǎng)呈現(xiàn)出明顯的正相關(guān)性。

（二）結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指外商直接投資的地區(qū)分布和行業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響。如果一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化初期，主要吸引FDI投資于污染較為嚴(yán)重的行業(yè)，那么結(jié)構(gòu)效應(yīng)就是負(fù)面的；反之，如果FDI投向服務(wù)業(yè)等低污染行業(yè)，那么結(jié)構(gòu)效應(yīng)就是積極的。

從地區(qū)分布來(lái)看，遼寧省FDI呈現(xiàn)出明顯的四個(gè)梯隊(duì)。以2010年為例，大連市人均FDI達(dá)到1 710美元，位于第一梯隊(duì)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他城市；第二梯隊(duì)包括沈陽(yáng)和盤錦兩市，人均FDI在700美元左右；營(yíng)口、丹東、鞍山、撫順、本溪、遼陽(yáng)、錦州位于第三梯隊(duì)，人均FDI處于100～400美元之間；剩下的鐵嶺、葫蘆島、阜新和朝陽(yáng)屬于第四梯隊(duì)，人均FDI在100美元之下。

圖1 2010年遼寧省FDI的地區(qū)分布

從FDI流入的行業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看（如表1所示），F(xiàn)DI投資于遼寧省第一產(chǎn)業(yè)的比重非常小。2007年以前，第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)較大比例，而其中污染程度較高的工業(yè)制造業(yè)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2007年以后，F(xiàn)DI投資于第三產(chǎn)業(yè)的比重逐漸超過(guò)了第二產(chǎn)業(yè)，而且所占份額有逐年增加的趨勢(shì)，這表明遼寧省目前處于工業(yè)化轉(zhuǎn)型期，正逐步從原來(lái)依靠工業(yè)制造業(yè)逐步向發(fā)展技術(shù)密集型和資本密集型行業(yè)轉(zhuǎn)變。但是值得注意的是，F(xiàn)DI在第三產(chǎn)業(yè)的投資有一半以上集中在房地產(chǎn)行業(yè)，這表明流入遼寧省的FDI中有相當(dāng)一部分是以短期投機(jī)獲利為目的，如果任由其發(fā)展容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“空心化”和“泡沫化”傾向。

表1 遼寧省吸引FDI的行業(yè)結(jié)構(gòu)變化（%）

（三）技術(shù)溢出效應(yīng)

技術(shù)溢出效應(yīng)是指FDI的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)環(huán)境的影響。研究表明，一方面FDI可以使東道國(guó)引入環(huán)境友好型的科學(xué)技術(shù)和更有效率的管理方法來(lái)提高本國(guó)的環(huán)保技術(shù)水平，從而降低環(huán)境污染；另一方面，東道國(guó)環(huán)保法規(guī)不夠，則有可能被一些外部資金利用，通過(guò)將一些本國(guó)淘汰或禁止的技術(shù)、生產(chǎn)工藝轉(zhuǎn)移給東道國(guó)，從而惡化其環(huán)境狀況。而上述兩種影響究竟哪一方面占主導(dǎo)，主要取決于投資國(guó)與東道國(guó)間的技術(shù)差距和東道國(guó)對(duì)于FDI的吸收能力。

圖2顯示了1992-2010年遼寧省工業(yè)污染密集度（工業(yè)“三廢”排放量/FDI）的變化情況?？梢钥闯?，隨著時(shí)間的推移，“三廢”排放強(qiáng)度均呈現(xiàn)出顯著的下降。這在一定程度上說(shuō)明，遼寧省通過(guò)合理利用FDI，在一定程度上降低了污染排放的強(qiáng)度，呈現(xiàn)出積極的技術(shù)溢出效應(yīng)。

圖2 遼寧省工業(yè)污染密集度的變化

三、促進(jìn)遼寧省外商直接投資和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的政策建議

（一）遵循可持續(xù)的發(fā)展規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)正的規(guī)模效應(yīng)

上文分析表明，遼寧省在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展過(guò)程中還存在一定的粗放型，這將加劇遼寧省環(huán)境污染的程度和資源枯竭的速度。因此，相關(guān)政府部門應(yīng)遵循可持續(xù)發(fā)展的要求，制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略和規(guī)劃，并將規(guī)劃落到實(shí)處。一方面應(yīng)鼓勵(lì)外商向節(jié)能環(huán)保、新能源等新興產(chǎn)業(yè)投資，建立適當(dāng)?shù)募?lì)制度，對(duì)于符合環(huán)境友好型要求的投資項(xiàng)目給予配套設(shè)施和稅收政策方面的優(yōu)惠。另一方面，應(yīng)采取切實(shí)可行的措施，加強(qiáng)對(duì)外商直接投資的環(huán)境規(guī)制力度，根據(jù)制約的瓶頸，有目的、有重點(diǎn)、有步驟地采取措施：對(duì)一些確實(shí)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的項(xiàng)目，必須嚴(yán)格要求外商引進(jìn)配套的環(huán)保設(shè)施，盡可能降低其污染水平；對(duì)可能造成環(huán)境嚴(yán)重污染或治理困難的項(xiàng)目要限制引進(jìn)；對(duì)那些經(jīng)濟(jì)效益一般但污染嚴(yán)重，且缺乏污染治理措施的項(xiàng)目必須嚴(yán)格禁止引進(jìn)，避免重蹈發(fā)達(dá)國(guó)家“先污染、后治理”的傳統(tǒng)發(fā)展道路。

（二）調(diào)整外商投資領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

盡管第三產(chǎn)業(yè)目前已經(jīng)成為遼寧省FDI的主要流向，但工業(yè)制造業(yè)所占比重依然很高，而且第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部子行業(yè)之間外資流向依然不均衡。因此應(yīng)積極引導(dǎo)FDI的投向，實(shí)現(xiàn)引資政策與產(chǎn)業(yè)政策相協(xié)調(diào)，在增加FDI總量的同時(shí)對(duì)其結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展。引導(dǎo)外資投向低能耗、高產(chǎn)出或與人民生活息息相關(guān)的第三產(chǎn)業(yè)，積極鼓勵(lì)外資介入科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)、水利環(huán)境、公共設(shè)施、居民服務(wù)、文化教育等能夠改善居民生活環(huán)境，提高人民生活質(zhì)量的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。對(duì)制造業(yè)FDI的流入進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，限制外資流向傳統(tǒng)制造業(yè)，鼓勵(lì)其流入高科技新型制造業(yè)，加快對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)更新和改造。另外，應(yīng)積極主動(dòng)地打破FDI流向的區(qū)域不均衡，積極引導(dǎo)外資從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市流向遼寧省西北部經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū)。但在吸引外資過(guò)程中同樣不應(yīng)忽視對(duì)外資的環(huán)境規(guī)制，以防止外商將落后過(guò)時(shí)的高污染產(chǎn)業(yè)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)轉(zhuǎn)移。

（三）加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度，提高技術(shù)溢出的正效應(yīng)

事實(shí)證明，“先發(fā)展、后治理”只能使經(jīng)濟(jì)陷入到“越治理、越污染”的循環(huán)。當(dāng)?shù)卣块T應(yīng)有超前意識(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，不應(yīng)該只是一味地接受來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，應(yīng)提高環(huán)境規(guī)制水平，對(duì)污染環(huán)境、破壞自然資源的外資項(xiàng)目堅(jiān)決予以禁止，避免重蹈發(fā)達(dá)國(guó)家“先發(fā)展、后治理”的覆轍。因此，遼寧省應(yīng)充分發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，積極引進(jìn)環(huán)境友好型和資源節(jié)約型的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，綜合運(yùn)用財(cái)政、金融、稅收等多方面政策引進(jìn)外部先進(jìn)的技術(shù)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)工藝進(jìn)行全面改造。同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)合作，加強(qiáng)新型節(jié)能環(huán)保、循環(huán)利用技術(shù)的研發(fā)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧發(fā)展。

[1]李慧茹.FDI與生態(tài)環(huán)境關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建:完善跨境環(huán)境規(guī)制[J].國(guó)際貿(mào)易，2009（2）.

[2]張學(xué)剛.FDI影響環(huán)境的機(jī)理與效應(yīng)：基于中國(guó)制造行業(yè)的數(shù)據(jù)研究[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2011（6）.

[3]楊博瓊，陳建國(guó).FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境污染影響的實(shí)證研究：基于我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2011（3）.

[4]蘇振東，周瑋慶.外商直接投資對(duì)中國(guó)環(huán)境的影響與區(qū)域差異[J].世界經(jīng)濟(jì)研究.2010（6）.

[5]陳建國(guó)，遲誠(chéng)，楊博瓊.FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境影響的實(shí)證研究：基于省際面板數(shù)據(jù)的分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)，2009（10）.

[6]張彥博，郭亞軍.FDI的環(huán)境效應(yīng)與我國(guó)引進(jìn)外資的環(huán)境保護(hù)政策[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2009（4）.

[7]夏友富.外商投資中國(guó)污染密集產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、后果及其對(duì)策研究[J].管理世界,1999(3).

[8]陸根堯,盛龍.基于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系研究：以浙江省為例[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（4）.